AO采集非税收入财务数据方法

精选优质文档-----倾情为你奉上精选优质文档-----倾情为你奉上专心---专注---专业专心---专注---专业精选优质文档-----倾情为你奉上专心---专注---专业AO采集非税收入财务数据方法【摘要】本文主要介绍通过AO采集非税收入管理系统Oracle备份文件中财务数据的方法。【关键词】AO

Oracle

非税收入数据采集财务数据

某县非税收入管理系统采用Oracle数据库，笔者在“财政同级审”中采集到该系统的Oracle备份数据（文件名为hnfs.dmp），笔者就如何将备份文件导入到Oracle数据库中并通过现场审计实施系统实现财务数据采集进行了一些尝试，并整理总结如下：一、环境搭建由于非税收入管理系统采用的Oracle9i作为后台数据库，因此我们需要在本地计算机上安装Oracle9i数据库。安装过程比较简单，这里不再赘述。主要注意以下几个方面的设置：可用产品选择“Oracle9iDatabase

9.2.0.1.0”，安装类型选择“企业版（2.86GB）”，数据库配置选择“通用”，端口号默认，数据库标识选项中全局数据库名填写“hnfs”，SID填写“hnfs”安装过程中需要配置Oracle数据库相关信息，其中必须为数据库中的SYS和SYSTEM账户指定口令，如下图（1）所示：图（1）指定SYS和SYSTEM账户口令这里笔者设置SYS口令为“sys”，SYSTEM口令为“system”。为了更加直观的管理Oracle数据库，我们采用PL/SQLDeveloper作为SQL语句编译工具。打开PL/SQLDeveloper需要首先设置“Oracle

登录”信息，用户名为“sys”，口令为“sys”，服务为“hnfs”，连接身份为“SYSDBA”，如图（2）所示：图（2）Oracle

登录这里我们主要利用PL/SQLDeveloper的SQL查询功能，因此笔者简单介绍一下PL/SQLDeveloper界面和常用功能，如图（3）所示：图（3）PL/SQLDeveloper界面通过“文件”—

“新建”—“SQL窗口”可以创建SQL窗口，在SQL语句编辑区域输入SQL命令，点击工具栏上的

（执行）按钮或者快捷键F8可以执行查询语句。二、数据还原接下来，我们需要将采集到的Oracle数据库备份文件hnfs.dmp（保存路径为“C:\hnfs.dmp”）还原到Oracle数据库中，打开PL/SQLDeveloper，在SQL语句编辑区域输入以下命令：1、创建用户和密码createuser

hnfs

identifiedby

hnfs;提示“用户已创建”表明成功创建用户“hnfs”并设置口令为“hnfs”。2、授予权限：grant

Connect,resource,DBA,EXP_FULL_DATABASE,IMP_FULL_DATABASE

to

hnfs;提示“授权成功”表明授予“hnfs”用户DBA管理用户权限和数据导入导出权限。3、创建表空间：createtablespace

fs

datafile

'C:/oracle/oradata/hnfs/fs.dbf'

size

500m

autoextendonnext

10m

maxsize

unlimited;提示“表空间已创建”表明在Datafile指定的路径下创建一个表空间“fs”，初始化大小为500MB，自动增加大小为10MB，最大空间无限制。4、完整导入数据库退出PL/SQLDeveloper。执行“开始”—“运行”命令或者快捷键Windows+R打开“运行”界面，在“打开”输入框中输入数据导入命令imphnfs/hnfs@hnfsfile=C:\hnfs.dmpfull=yignore=y，如图（4）所示：图（4）运行IMP命令点击“确定”按钮执行数据导入命令，如图（5）所示：图（5）数据导入界面

三、采集数据由于非税收入管理系统中包含大量数据，在利用现场审计实施系统采集数据之前需要对数据进行处理，生成审计所需要的关键数据。1、数据清洗通过对非税收入管理系统的数据字典进行分析可知，财务数据主要存储在ZW_KMDM、ZW_KMYE、ZW_PZTI和ZW_PZTO四张数据表中，包含多个年度的数据，部分字段与审计内容无关，因此我们需要对数据进行清洗。利用PL/SQLDeveloper的查询分析功能，提取会计科目表，SQL语句如下：create

table

KMDM

as

select

FKMDM,

FKMMC,

FJDFX,

FKMJB

from

ZW_KMDM

where

FYEAR=2011提取科目余额表，SQL语句如下：create

table

KMYE

as

select

distinct

ZW_KMYE.FYEAR,ZW_KMYE.FTERM,ZW_KMYE.FKMDM,ZW_KMYE.FQCYE,ZW_KMDM.FJDFXfrom

ZW_KMDM,ZW_KMYE

where

ZW_KMDM.FKMDM

=

ZW_KMYE.FKMDM

and

ZW_KMYE.FYEAR

=

2011提取记账凭证表，SQL语句如下：create

table

JZPZ

as

select

distinct

ZW_PZTI.FXH,

ZW_PZTI.FPZXH,

ZW_PZTO.FPZBH,

ZW_PZTI.FKMDM,

ZW_PZTI.FZY,

ZW_PZTI.FJFJE,

ZW_PZTI.FDFJE,

ZW_PZTO.FPZLX,ZW_PZTO.FFJZS,

ZW_PZTO.FPZLB,ZW_PZTO.FPZZT,

ZW_PZTO.FPZFL,

ZW_PZTO.FJZ,

ZW_PZTO.FZD,

ZW_PZTO.FSH,

ZW_PZTO.FCN,

ZW_PZTO.FYEAR,

ZW_PZTO.FTERM,

ZW_PZTO.FRIfrom

ZW_PZTI,

ZW_PZTOwhere

ZW_PZTO.FYEAR=2011

and

ZW_PZTI.FPZXH

=

ZW_PZTO.FPZXH2、数据采集登录现场审计实施系统（AuditOffice），通过“采集转换”—“财务数据”—“财务软件数据库数据”—“采集数据”命令打开“财务数据库数据采集”对话框，数据源选择“连接其他OLEDB数据源”，如图（6）所示：图（6）数据源选择点击“编辑”按钮打开“数据链接属性”，OLEDB提供程序选择“MicrosoftOLEDBProviderforOracle”，如图（7）所示：图（7）数据链接属性点击“下一步”设置连接信息，服务器名称填写“hnfs”，用户名称填写“hnfs”，密码填写“hnfs”，选择“允许保存密码”，点击“测试连接”按钮可以测试连接信息设置是否正确，如图（8）所示：图（8）连接信息设置点击“确定”按钮返回“财务数据库数据采集”界面，点击“下一步”进入“选择源表、查询或视图”界面，选择数据表KJKM、KMYE、JZPZ，如图（9）所示：图（9）选择采集数据表点击“编辑”按钮修改目标字段数据类型，重点关注字符型数据的字段类型设置。点击“下一步”完成向导，点击“采集”按钮，等待数据采集完成。点击“完成”按钮最终完成数据采集。3、数据整理数据采集完成之后需要生成财务数据临时表，如图（10）所示：图（10）生成财务数据临时表按照导入步骤，通过AO提供的“辅助导入”功能进行设置。（一）会计期间定义，选择“会计期间定义”步骤，点击“辅助导入”，AO会根据“会计年度”自动生成会计期间，点击“保存”按钮完成会计期间设置，如图（11）所示。图（11）会计期间设置（二）科目余额表，选择“科目余额表”步骤，点击“辅助导入”按钮，根据图（12）所示完成科目余额表设置。图（12）科目余额表（三）会计科目表，选择“会计科目表”步骤，点击“辅助导入”根据图（13）所示完成会计科目表设置。图（13）会计科目表（四）科目设置，点击“批量生成”，调整科目长度，点击“生成”按钮自动生成科目编码。点击“验证”按钮验证编码长度是否正确，根据错误提示修改相应的科目编码，最后点击“保存”按钮保存科目设置，如图（14）所示：图（14）科目设置（五）凭证库，选择“凭证库”步骤，点击“辅助导入”按钮，按照图（15）所示完成“凭证库”数据导入。图（15）凭证库设置完成之后关闭“生成