七月证券从业资格证券交易第二次天天练含答案

七月证券从业资格证券交易第二次天天练含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、我国证券交易所的最高权力机构是（）。A、会员大会B、理事会C、专门委员会D、总经理【参考答案】：A2、根据我国《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币（）。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元【参考答案】：B3、证券营业白有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项，只能通过（）进行结转。A、直接划转B、存放公司资金C、存放银行资金D、存放交易所资金【参考答案】：B4、在我国，根据相关的规定要求，证券公司的服务部不可进行（）。A、异地迁址B、撤销C、同城迁址D、停业整顿【参考答案】：A5、证券公司自营业务的主要风险是（）。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、交易风险【参考答案】：B【解析】市场风险指证券市场价格波动所带来的风险，自营业务的主要风险是市场风险6、债券种类与债券交易，一般来说，信用等级最高的债券是（）。A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券【参考答案】：D7、对清算、交割、交收的说法错误的是（）A、证券的收付称为交割B、资金的收付称为交收C、先清算后交割、交收D、先交割后清算【参考答案】：D8、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。A、80B、70C、60D、50【参考答案】：A9、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收【参考答案】：D10、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为（）。A、8000股B、8300股C、8330股D、8333股【参考答案】：D11、沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（）。A、2002年12月30日2003年1月3日B、2003年1月1日2003年1月3日C、2002年12月30日2003年1月1日D、2003年1月3日2002年12月30日【参考答案】：A【解析】为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场，2002年12月30日和2003年1月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。故A选项正确。12、证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。7日5日10日3日【参考答案】：A【解析】应该是7日，因为“将第四十三条改为第四十二条，并修改为：证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况”，以前的第四十三条是10日，现在新的就是7日。yunyun13、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（）日。A、T＋2B、T＋3C、T＋4D、T＋5【参考答案】：B【解析】根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发日程安排如下：(1)申请材料送交日(T—5日前)；(2)中国结算上海分公司核准答复日(T—3日前)；(3)向证券交易所提交公告申请日(T—1日前)；(4)公告刊登日(T日)；(5)权益登记日(T＋3日)；(6)除息日(T＋4E1)；(7)发放日(T＋8日)。本题的最佳答案是B选项。14、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R日,10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日，15【参考答案】：B【解析】考点：掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P154。15、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时，应当核对所接收数据的（）。A、真实性B、准确性C、及时性D、完整性【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。16、在全国银行间债券市场买断式回购交易中，买断式回购发生违约，其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后（）个工作日内将最终结果予以公告。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。17、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（）且不低于即时揭示的最高买人价格的（）。A、90%，90%B、90%，110%C、110%，90%D、110%，110%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。18、证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、证券经纪商电脑系统B、交易所电脑系统C、证券经纪商终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D【解析】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。19、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A、交易风险B、信用风险C、结算风险D、违约风险【参考答案】：C【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。20、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。A、证券投资经验不足B、缺乏风险承担能力C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东【参考答案】：D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。21、上市开放式基金的合同生效后即进入（）。A、冻结期B、交易期C、等候期D、封闭期【参考答案】：D【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162。22、证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A、每年B、每两年C、每三年D、不定期【参考答案】：B【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104—105。23、2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1%税率征收，对受让方不再征收。A、买入方B、所有投资者C、证券公司D、出让方【参考答案】：D【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。24、按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易金额B、交易场所C、账户用途D、投资者种类【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。25、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（）手，即10万元面值及其整数倍。A、1B、10C、100D、1000【参考答案】：C【解析】1手债券的面值为1000元，因此交易数量为100000／1000=100（手）。26、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。A、100手或其整数倍，1万手B、10手或其整数倍，1万手C、10张及其整数倍，10万张D、10张及其整数倍，1万张【参考答案】：A27、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。A、1B、3C、4D、5【参考答案】：A28、下列属于限价委托的优点的是（）。A、执行指令容易B、成交迅速C、有利于投资者实现预期投资计划D、成交率高【参考答案】：C【解析】限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。限价委托的优点是：证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。缺点是：市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢(同价同时，市价委托优先限价委托成交)，有时甚至无法成交。29、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A、财务状况B、投资业绩C、管理能力D、业务资格【参考答案】：D【解析】证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。30、证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、集中管理B、守法合规C、约定动作D、资格管理【参考答案】：D证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。31、对于（）达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A、日换手率B、日价格振幅C、日成交金额D、日收盘价格涨跌幅偏离值【参考答案】：A【解析】对于日换手率达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。32、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A、证券公司B、推广机构C、托管银行D、结算托管部门【参考答案】：C【解析】集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。33、关于分红派息，下列说法错误的是（）。A、分红派息是发行股份的公司的股东实现自己权益的过程B、分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种C、分红派息是发行股份的公司向其股东派发红利和股息的过程D、发行股份的公司如果当年盈利，就必须进行分红派息【参考答案】：D【解析】D。分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。但是公司当年盈利，不是必须进行分红派息。34、下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。A、工作人员有章不循、违规操作B、信息技术系统发生技术故障C、内部控制不严D、违反法律、行政法规和监管部门规章【参考答案】：B【解析】技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。35、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款【参考答案】：A【解析】A。根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，对于无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。36、证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：全体客户和前（）名客户的融资融券余额。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：A37、目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行。A、中国结算公司的交易清算系统B、上市公司C、各银行D、各证券公司【参考答案】：A【解析】股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。在我国，绝大多数股票发行利用了网上定价发行。38、证券营业部的损益管理大致包括（）。A、财务收入和支出管理B、统收统支和单独核算C、分账管理D、财务收支管理和分账管理【参考答案】：A39、参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为（）。A、公开原则B、公平原则C、对等原则D、公正原则【参考答案】：B40、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是（）。A、上海B、北京C、沈阳D、大连【参考答案】：C41、差额清算方式的主要优点是可以（）。A、简化操作手续，提高清算效率B、防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D、防范证券商的经营风险【参考答案】：A42、营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。A、资产管理B、收入管理C、负债管理D、成本费用管理【参考答案】：C43、除（）只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。A、外汇期权B、利率期权C、股票期权D、股票价格指数期权【参考答案】：C44、在上海证券交易所，A股的佣金为（）。A、成交金额的0.35%，起点为5元B、成交金额的0.4%，起点为10元C、成交金额的0.4%，起点为5元D、成交金额的0.3%，起点5元【参考答案】：D【解析】上海证关交易所,A股佣金不超过成交金额的0.3%,起点5元45、对柜台自营买卖正确的说法是（）A、柜台自营买卖比较集中B、交易手续较烦琐C、仅为债券买卖D、交易量较大【参考答案】：C【解析】证券柜台自营买卖比较分散通常交易量较小交易手续简单清晰费时较少且多为债券买卖46、证券公司买入任一股票的总市值，不得超过该上市公司已流通股总市值的（）。A、10％B、15％C、20％D、30％【参考答案】：C47、下列不属于上海、深圳交易所所设机构的是（）。A、董事会B、会员大会C、理事会D、专门委员会【参考答案】：A48、对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。A、证券营业部只能从事证券的代理买卖B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营【参考答案】：A49、下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。A、自营部门与资金．财会．经纪业务等部门严格分开B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制【参考答案】：D50、证券存管按（）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。A、证券公司账户B、证券营业部账户C、证券服务部账户D、股东证券账户【参考答案】：D51、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A、一个B、两个C、三个D、四个【参考答案】：A52、从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。A、股票的柜台交易逐渐增加B、债券交易主要形式是柜台代理买卖C、我国没有股票的柜台交易D、我国没出有任何证券的柜台交易【参考答案】：C53、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。A、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金B、具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金C、具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金D、具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金【参考答案】：A54、证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（）。A、10%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：D55、以下关于认股权证的表述，正确的是（）。A、认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票B、从内容上看，认股权证具有期货的性质C、认股权证不能在场外市场交易D、认股权证的交易方式与股票交易类似【参考答案】：D56、中国证监会规定，证券专营机构负债总额与净资产的比例不得超过（）。A、5：1B、8：1C、10：1D、20：1【参考答案】：C57、下列不属于内慕信息的是（）A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化B、发行人发生重大债务C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D、发行人的董事长．1/3以上的董事或经理发生变动【参考答案】：C58、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管【参考答案】：C59、根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司广州分公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司【参考答案】：A60、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。A、实际股票价格B、实际的股价指数C、投资组合总市值D、上证50指数【参考答案】：B二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括（）。A、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B、具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度C、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元D、设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元【参考答案】：A,B【解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。2、以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。A、建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C、由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度D、禁止从自营账户中提取现金【参考答案】：A,B,DABD【解析】加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。因此C选项错误。本题的最佳答案是ABD选项。3、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A、资产、负债B、现金流C、损益D、资本充足【参考答案】：A,C,D4、证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A、制度B、监察C、自律管理D、岗位责任制【参考答案】：A,B,C5、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、行业检查【参考答案】：A,B,C6、按照《标准券折算率管理办法》，对于已上市债券，标准券折算率计算公式中的项目有（）。A、上期平均价B、波动率C、到期平均回购利率D、回购天数【参考答案】：A,B,CABC【解析】标准券折算率计算公式：国债标淮券折算率=上期平均价×(1－波动率)×97%/(1＋到期平均回购利率/2)/100。企业债及其他债券标准券折算率=上期平均价×(1－波动率)×94%/(1＋到期平均回购利率/2)/100。本题的最佳答案是ABC选项。7、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B、B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元C、基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四个选项都是正确的。8、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B、建立健全的业务和财务安全防范管理措施C、建立完善的风险管理系统D、重要原始凭证保存期不少于20年【参考答案】：A,B,C,D9、约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（）。A、客户死亡或丧失民事行为能力B、客户被人民法院宣告进入破产程序或解散C、证券公司被证券监管机关取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销D、证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散E、其他法定或者约定的合同终止情形【参考答案】：A,B,C,D,E10、以下需办理席位变更的原因有（）。A、公司更名B、更换席位使用单位C、转让席位D、营业部迁址【参考答案】：A,B,C,D11、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（）等因素。A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标【参考答案】：A,C,D12、以下所列的事项中属于内幕信息的有（）。A、公司债务担保的重大变更B、公司营业用主要资产的报废一次性超过30%C、公司涉及的重大诉讼D、公司经营方针的重大变更E、公司高级管理人员的变更【参考答案】：A,B,C,D,E13、自营业务的内部控制制度自营业务的决策制度要求做到（）。A、有专门的经营部门集中统一经营B、根据管理层次明确不同的经营决策权限C、投资额较大的决策由公司总经理决定D、建立健全决策程序【参考答案】：A,B,D14、关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有（）。A、在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库B、办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权C、认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数D、未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记E、送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映【参考答案】：B,C,E15、下列属于设立证券公司应具备的条件是（）。A、有合格的经营场所和业务设施B、有符合《证券法》规定的注册资本C、有完善的风险管理与内部控制制度D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格【参考答案】：A,B,C,D【解析】我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。16、禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括（）。A、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B、在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序C、严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息D、加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理【参考答案】：A,B,C,D【解析】禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括①在思想上提高认识，自觉地抵制利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。17、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。A、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元C、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产【参考答案】：A,C【解析】AC【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元，所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。18、关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是（）。A、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险B、如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金C、在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险D、证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市【参考答案】：A,B,D【解析】C选项应改为：在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，同时按规则计收违约金。19、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（）。A、换券B、现金交割C、提前赎回D、拆借资金【参考答案】：A,B,C【解析】本题主要考查全国银行间市场买断式回购交易的规则，属于常考题目。20、ETF的清算交收涉及（）。A、网上现金发售资金结算B、网上现金发售的证券过户C、组合证券发售的证券冻结和过户D、ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务【参考答案】：A,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括（）等。A、设立满2年B、主营业务突出，具有持续经营记录C、公司治理结构健全D、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业【参考答案】：B,C,D2、在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。A、清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B、清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算C、清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算D、清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算【参考答案】：A,B,D【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。3、证券经纪业务的清算交割包括（）。A、为客户办理交割B、打印交割单C、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额D、打印对账单【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。4、A股账户可用于买卖（）等各类证券。A、人民币普通股票B、债券C、权证D、上市基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。5、证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。A、挪用客户资产B、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P221～222。6、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A、向结算公司提交网络申请B、登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码C、到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名D、使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P157。7、确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。A、柜台主管B、营业部负责人C、部门主管D、合规总监【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。8、证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（）等方式，持续了解客户。A、电话B、电子邮件C、网络D、营业部现场交流【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106。9、证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D、指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P171。10、对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司～般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。A、调整担保品范围及品种B、调整可充抵保证金有价证券的折算率C、调整保证金比例D、调整维持担保比例【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P253。11、最终交收试点为T+1日16：00的品种有（）。A、A股B、基金C、债券D、ETE、权证【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第12、在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。A、私营公司B、合资公司C、有限责任公司D、股份有限公司【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7。13、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。A、建立自营业务的逐日盯市制度B、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C、完善风险监控量化指标体系D、定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。14、我国证券交易所的职能包括（）。A、制定证券交易所的业务规则B、组织监督证券交易C、管理和公布市场信息D、设立证券登记结算机构【参考答案】：A,B,C,D15、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。A、股东大会B、董事会C、监事会D、投资决策机构【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。16、经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。A、证券经纪B、证券投资咨询C、证券承销与保荐D、证券自营【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。17、国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括（）。A、保险公司B、证券公司、社会保障类公司C、信托公司、基金公司D、合格境外机构投资者【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。18、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】：A,B【解析】AB。证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。19、上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。A、对手方最优价格申报B、本方最优价格申报C、最优5档即时成交剩余撤销申报D、最优5档即时成交剩余转限价申报【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31、P32。20、投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。A、投资者在确定转人证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理B、每个交易日下午收市前，证券营业部接受中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据C、转入证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因D、转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部【参考答案】：A,D【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。27。四、判断题（共40题，每题1分）。1、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（）【参考答案】：错误【解析】上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股。2、证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（）【参考答案】：正确【解析】证券公司自营业务具有决策自主权。3、股票交易只可以在证券交易所中进行。（）【参考答案】：错误【解析】还存在场外交易。4、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（）【参考答案】：正确【解析】【解析】当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。5、债券回购从性质上看，属于资本市场。（）【参考答案】：错误【解析】由于债券回购交易一般都不超过1年，所以从性质上看，它归属于货币市场。6、同业中心和中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】同业中心和中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。7、集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。（）【参考答案】：错误【解析】集合竞价不仅仅包括开盘集合竞价。8、证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。（）【参考答案】：正确9、与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事人员不属于内幕信息的知情人。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事人员是内幕信息的知情人。10、营业部不得受理法人以个人名义开立证券交易结算资金账户、个人以法人名义开立账户。（）【参考答案】：正确【解析】法人不得以个个名义开立账户、个人不得以法人名义开立账户。11、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。12、证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持存入名册中予以相应标识。（）【参考答案】：正确【解析】证券的其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与撤销、权证行权等引起的变更登记。证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。13、严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。（）【参考答案】：正确14、日均换手率是指过去2个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】日均换手率是指过去3个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。15、在进行证券委托买卖时，客户可能直接向场内交易员报单委托。（）【参考答案】：错误【解析】场内交易员不得接受客户的直接报单委托。16、集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。17、在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。【参考答案】：错误18、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（）【参考答案】：正确19、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（）【参考答案】：错误【解析】集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。20、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。（）【参考答案】：错误21、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。（）【参