经济社会学-第四讲企业组织上

研究什么？两大

问题：1、为什么会有企业组织？企业的边界在哪里？2、企业为什么有多样性与独特性，企业组织的运行（行为）受到什么样的（社会）因素影响？现代企业的发展及特征早期的企业特征（古典企业）企业的发展，有一个历史过程，社会科学对企业的认识和理解也有一个发展的过程。一般认为，企业是伴随着商品经济的发展而出现的以营利为目标的经济组织形式。早期企业组织形式（比如手工

、工业

后的工厂制）具有三大特点：1，企业经济职能单一，组织规模小。企业往往只经营单一的产品系列，并且受地域范围的限制。2，企业的管理者通常也是企业的资本所有者，资本所

与管理权是合一的。3，企业组织通常只包括两个层级：企业管理者是最高决策层，而工人是最低决策层。前者直接指挥和管理后者。现代企业的出现与发展：19世纪末20世纪初，随着

向过渡，工厂自身发生了复杂而又深刻的变化；不断采用新技术，使生产迅速发展；生产规模不断扩大，竞争加剧，产生了大规模的企业；经营权与所

分离，形成职业化的管理阶层；普遍建立了科学的管理制度，形成了一系列科学管理理论，从而使企业成熟，成为现代企业。企业的发展为例，描述了现代企业

著名经济史家Chandler以的最重要的三个特征：1，企业规模的扩张。包括两个方面：1）大规模分配与规模生产的发展；2）大规模分配和大规模生产的

。前者：指大批量经销商品的商业企业的出现。19世纪晚期以来，由于铁路技术和电报技术的突破性发展，使得大规模的分配和生产体系得以迅速发展起来。后者：意味着现代工商企业是通过把大规模生产与大规模分配过程结合到一个单一公司内而形成。其结果是大量市场交易的

化发展。既有纵向的整合，也有横向的兼并。2，所

和管理的分离企业规模的扩张、以及相伴随的技术和管理过程的复杂化导致了企业所

和管理权的分离。意味着经理式

的兴起，

式资本3，企业主义的

。管理结构复杂化。•企业规模的扩张意味着企业所涉及的资源和事务的增多，这就对传统的

式企业组织的管理和协调提出了更高更新的要求。相应地，企业必须建立更加有效率的组织结构。比如控股公司（H型组织结构）、

制的集中结构（U型结构）、多重分支结构（M型结构）的出现。控股公司较多出现于横向合并而形成的企业中，合并后的各子公司有较大的独立性，如

标准石油公司。U型结构最早在通用电气发展起来，是一种

的组织结构，企业

按职能划分为若

门，

独立性较小，权力集中在管理

。M型组织结构是一种分权式结构（事业部制结构），最早出现在1920年代。经济学理论对企业发展的回应经济学对于企业的研究，重点围绕着企业的性质是什么？为什么会有企业？哪些因素决定企业的规模和范围（企业的边界）？等相互联系的问题展开。两类（经济）理论范式的回答一，新古典经济学：价格机制与抽象组织（作为“黑箱”的企业组织）二，制度经济学（交易成本经济学）交易成本与市场、企业“看不见”：新古典经济学的企业研究新古典经济学的基本思想：新古典经济学的是关于市场的基本理论。其基本思想：在消费者和生产者相互作用的市场过程中，双方的行为通过价格加以协调。（供求关系与价格形成机制）人们只要在理性选择的原则下追求自己私利的最大化，市场运行就可以达到帕累托效率，即实现资源配置的最优化。（效用最大化）所以，企业被转换成一个生产函数：Y=Af（K，L）企业目标：利润最大化，即MAX=TR（总收益）-TC（总成本）对企业组织的基本理解和“处理”：在新古典经济学的框架下，1，企业被定义为单纯的生产者厂商；2，厂商的唯一目标是实现利润最大化；3，作为厂商的生产者（个人或企业）是完全理性的，面对的市场是完全竞争的；4，理性生产者为了实现利润最大化，在能够获得市场完全信息的前提下，根据技术、市场需求和竞争环境等约束条件，有效地组织生产，从而获取最大利润。所以，企业的生产函数可以定义为：在技术水平不变的情况下，厂商在一定时期内使用可能的生产要素组合与所能生产的最大产量之间的关系。（成本收益机制）无论是消费者还是企业组织，他们的行为都是为追逐私利的动力所驱使；而达到这一目的的最佳途径就是提高效率，在供求形成的价格相对稳定的情况下，用最少的投入获得最大的产出。从新古典经济学框架可以推导出的基本结论：在经济的生产过程中，企业组织本身不是一个需要研究的问题（类似“黑匣子”），所有的企业都共享同样的特征，基本上是同质性的。放弃了社会生产关系和经济制度等因素的影响，单纯从物质技术上分析企业的运行，企业存在的意义就是提品，满足市场的需求。企业只有技术性和经济性，没有社会性。是一个抽象的单位。因而，它压根就不关注企业组织

的结构和管理、

的分化等等。在这个意义上，企业组织和市场没有任何联系，是两分的。两者只不过通过价格机制联结起来。因而，新古典经济学压根就不去回答，为什么会有企业，为什么会有市场这样的问题。是一种不需要解释的

。有形之手：钱德勒的企业史研究新古典经济学似乎没有解释为什么会有企业存在，为什么需要企业，在经济生产过程中，市场机制作为“无形之手”来很完美地引导。哈佛大学企业史学家阿尔弗雷德.钱德勒Chandler，在接受经济学效率假设的基础之上，提出了“有形之手”观点，来回答企业为什么会存在。1977年《看得见：企业的管理》观点：企业存在的理由——速度经济在生产为主的时代，企业生产率的提高和单位成本的降低，更主要来自于生产数量和速度上的提高，即来自结合和协

调通过工厂的物质流量的能力。1990年《规模与范围：工业

的动力》基本解释观点：规模经济——企业组织这一形可以提高规模效率。即经济学中的规模 递增规律。当企业生产的产出或报酬会随着投入要素的规模递增而递增。企业组织可以把很多资源更有效地组织起来，通过有效率的组织管理来实现提高效率的目的。范围经济——组织可以提高范围经济的效率人们可以通过扩大生产服务的范围来提高效率。但是，规模经济与范围经济效应的实现，建立在良好的组织管理能力（体现在企业管理者的素质上）和组织结构基础之上。管理就是有形之手。案例：

石油工业

石油工业的发展，本质上就是管理者通过合适的企业结构、优秀的管理能力，充分利用企业的规模经济与范围经济的效应的结果。洛克菲勒和其 从一开始（19世纪60年代末）就在能利用规模经济潜力的石油加工基础上建立起近乎

的地位。巨大的产量给予他们强大的

，使铁路提供

以降低

成本。较低的生产和成本又给洛克菲勒经济支配权组成标准石油 ，通过以自己的换取对其他30多家炼油公司的控股权，来组织整个石油工业，协调销售和分配以稳定价格。到19世纪80年代中期，在纽约的总部，一个庞大的管理层级开始计划、协调、监督这个全球性的工业 。它通过关闭、重组和新建炼油厂

来重构生产过程，协调从采油到消费的流量，以使工业合理化并充分

利用规模经济。托拉斯炼油设施的重组使每加仑煤油的平均生产成本

从1880年的2.5美分降到1885年的1.5美分，同时利润却大幅上升。对经典企业理论的小总结从经典经济学的企业组织理论中，无论是无形之手的企业，还是有形之手的企业，经济经济学的企业理论都把“企业”组织看做一种不需要分析的“黑箱”各类经济活动都在企业之行的，企业被视为一个对周围环境做出反应的完全理性的整体。这种基本理论观点和理论假设，对应于早期企业组织的基本形式及特征。当现代组织的所和经营权发生分离、企业的治理结构日益复杂化后，经济学关于企业的理论范式也发生了重要变化。以科斯等为代表的新制度经济学开始将企业视为一个需要具体分析的组织形式。新制度经济学的企业理论交易成本经济学对新古典经济学组织理论的质疑：不关心组织本身，只有生产函数、消费函数、技术与物质变量。代表人物：罗纳德.科斯；威廉姆森等基本思想：一个基本问题：在何种条件下，企业的组织方式（等级制）将取代市场的组织方式（市场交易）由于生产过程中，通过市场交易来组织生产存在着难以消除的交易费用或交易成本，所以，企业是一种市场的替代形式，能够有效降低生产的市场交易费用，提高经济效率。交易成本或交易费用？当一件商品或一项服务转移越过一个技术意义下的分隔界面是，就发生了一次交易。交易的确认是通过契约来实现的，因此，交易成本就是

达成并履行契约的各种费用，不同于直接的原材料费用。交易成本其实就是广义的契约成本，包括任务的规划、调整和 成本。从交易的发生时间过程来讲，交易成本又包括事前交易成本和事后交易成本。其中事前交易成本包括在契约起草、谈判以及实施保障的支出（时间和），最重要的是信息搜寻、识别成本。事后交易成本则包括初始选择不当、交易后的纠纷、初始设置与运行以及绑定费用等。科斯：交易成本与企业的性质科斯：为什么会有企业？1937年了《企业的性质》一文提问：既然新古典经济学的价格机制如此完美，为什么现实中还存在企业这样不同于市场的经济组织呢？科斯的回答：新古典经济学假设的市场交易无摩擦（0交易成本）的情况在现实中并不存在。市场交易或价格机制的运行会发生所谓的交易费用（transactioncost）。企业的显著标志是对价格机制的替代。企业的出现一定是企业组织生产的交易费用低于市场的交易费用；企业的性质就是出于交易费用的节省而对市场的替代物。所以，在科斯的理论中，企业与市场的关系就是一种替代关系。威廉姆森：资产 性问题基本问题：威廉姆森从对交易本身研究出发，探讨了市场和企业（等级制、纵向）的边界问题，即什么时候选择市场进行交易，什么时候选择通过企业组织生产？为什么现实中企业规模和结构又会有所不同？参考：《

的经济制度》（1985）、《市场和等级制度》（1975）关于交易的基本理解：威廉姆森专注于交易本身的属性，认为交易本身是异质的和多样性的。各种交易的特征影响了交易费用进而决定了交易形式的选择。交易有三个基本的维度：1，交易发生的频率交易发生的频率越低，交易成本越高2，不确定性的程度和种类交易的不确定性是指人们可以有把握地预知其未来所有变数的程度3，资产

性程度其中，威廉姆森认为资产的

性程度最为重要怎样理解资产

性，威廉姆森认为，合同双方投入在某一特定关系上的资产对于其他关系的价值越低（资产可以再用的程度），该项资产的

性程度就越高。资产

性包括：场地

性（如供应商在客户附近设厂）、实物资产产性（如为了向特定客户提供服务所购置的

设备）、人力资性。威廉姆森用资产

性解释了企业的边界或规模：当投入的资产具有

性时，为了节约交易成本，应该选择企业这种组织形式或企业间实行纵向

；当不存在资产的

性时，通过市场契约来联结生产的各阶段，可以大大节约交易成本。资产

性也可以解释为什么企业有不同的组织形式与组织结构：不同的

性资产由于其物理属性不同、投入的程度不同和性的程度不同，会导致企业有不同的组织形式和治理结构；而且在企业的各个生产阶段的

性程度不同，会导致组织形式的变迁。关于交易费用、资产

性与企业组织的关系1，资产

性越高，市场机制管控的交易成本越大2，随着资产

性的提高，混合型机制和层级体系管控的优越性会超过市场机制；在高度资产

性条件下，层级体系比市场机制更为可取。3，在资产

性存在并达到一定影响程度的情形下，不确定性越大，市场机制管控的交易成本越高。4，在资产

性存在并达到一定影响程度的情形下，随着不确定性的提高，市场机制的优越性会超过混合机制，层级体系的优越性会超过市场机制和混合机制。5，在资产

性和不确定性双高的情况下，层级体系成本的管控成本最低。6，与交易特点相适应的管控模式会比其他模式获得更出色的绩效。经典案例：通用汽车与费舍尔汽车外壳制造公司的关系企业制造与市场

的抉择：20世纪初，通用汽车和费舍尔汽车外壳制造公司，是汽车制造市场上的交易伙伴。这两家公司在1919年签订了一个为期十年的合同或契约，规定在合同期内通用汽车

费舍尔公司生产的汽车外壳。但是，由于交易费用、资产

性、不确定性、机会主义、小数现象等问题的存在，合同的制定和实施存在着很多

，其中最重要的就是

提出的要挟或敲竹杠的问题。因为，费舍尔公司按合同为通用汽车制造汽车外壳，需要投入很多的资源，甚至需要一些特别的技术工艺、设别，以满足通用公司的特殊要求。如果将这些性设备改为其他用，其资产的收益就会大打折扣。（功能上只能适用于为通用生产指定的汽车外壳，不适用于给其他的汽车公司生产这种车身）在这种情况下，费舍尔公司就不敢轻易改变与通用的合同关系，也就赋予了通用公司向他讨价还价的优势，反之亦然。结果：1926年，通用公司兼并了费舍尔公司，实现了纵向 。即费舍尔公司被整合入了通用的组织结构中。德姆塞茨等：团队生产理论阿尔钦和德姆塞茨（1972）在《经济评论》上《生产、信息成本和经济组织组织》的经典

中，走出了一条不同于科斯等人的研究路径，明确“在其他条件不变的情况下，市场中的交易费用越高，企业内组织资源的比较优势将越大”的科斯假设。•进而提出了所谓的“团队生产理论”team

production阿尔钦和德姆塞茨，在阐述企业合同性质的同时，从团队生产所产生的计量、监督和

权力分配来说明企业组织存在的原因。他们认为，从契约的角度看，企业与市场并不存在区别，企业和市场