海运单证（提单）及其流转程序

第一节海运单证(提单)及其流转程序货物由发货人托运开始至收货人提取货物为止，几种主要海运单证及其流转程序如下:1(装船单证(由托运人办理)。托运人填制托运联单(包括托运单、装货单、收货单等)后，向承运人的代理人办理托运，代理人接受承运后，将承运的船名填入联单内，留存托运单，其它联退还托运人，托运人凭以到海关办理出口报关手续;海关同意放行后，即在装货单上盖放行章，托运人凭以向港口仓库发货或直接装船;然后将装、收货单送交理货公司，船舶抵港后，凭此理货装船，每票货物都装上船后，大副留存装货单，签署收货单;理货公司将收货单退还托运人，托运人凭收货单向代理人换取提单，托运人凭提单等到银行办理结汇，并将提单寄交收货人。承运人办理的装船单证:承运人的代理人依据托运单填制装货清单和载货清单，根据承运人的要求，依据装货清单编制货物积载图，船舶抵港后，送大副审核签字后，船方留存一份，提供给代理人若干份，转寄承运人的卸货港代理人;编制分舱单;代理人根据装船实际情况，修编载货清单，经大副签字后，向海关办理船舶离境手续;依据载货清单填制运费清单，寄往承运人的卸货港代理人和船公司。2(卸船单证(由收货人办理)。收货人收到正本提单后，向承运人的代理人换取提货单;代理人签发提货单后，须保持正本提单、舱单和提货单内容相一致;收货人凭提货单向海关办理放行手续后，再到港口仓库或船边提取货物;货物提清后，提货单留存港口仓库备查;收货人实收货物少于提单或发生残损时，须索取货物溢短单或货物残损单，并凭以通过代理人向承运人索赔。承运人办理的卸船单证:承运人的代理收到舱单、货物积载图、分舱单后向海关办理船舶载货入境手续，并向收货人发出到货通知书，同时将上述单证分送港口、理货等单位;船舶抵港后，理货公司凭舱单理货，凭货物积载图指导卸货，当货物发生溢短或原残时，编制货物溢短单或货物残损单，经大副签认后，提供有关单位。3(装、卸船货运单证的流转程序。托运人向代理公司办理货物托运手续:1)代理公司同意承运后，签发装货单(S/O)，并要求托运人将货物送至指定的装船地点;2)托运人持代理公司签发的装货单和二联(收货单)送海关办理出口报关手续。然后，装货单和收货单送交理货公司;3)代理公司根据S/O留底编制装货清单(L/L)送船舶;4)船上大副根据L/L编制货物配载图(C/P)交代理公司分送理货、装卸公司等按计划装船;5)托运人将货物送码头仓库，期间商检和海关到港口检验、验关;6)货物装船后，理货组长将S/O和收货单(M/R)交大副核对无误后，留下S/O，签发收货单;7)理货组长将大副签发的M/R交托运人;8)托运人持M/R到代理公司处支付运费(在预付运费情况下)提取提单(B/L);9)代理公司审核无误后，留下M/R，签发B/L给托运人;10)托运人持B/L到议付银行结汇，议付银行将B/L邮寄开证银行。11)代理公司编制出口载货清单(M/F)，向海关办理船舶出口手续，并将M/F交船随带;12)代理公司根据B/L副本编制出口载货运费清单(F/M)，连同B/L副本送交船公司，并邮寄或交船带交卸货港的代理公司;13)卸货港的代理公司接到船舶抵港电报后，通知收货人船舶到港日期;14)收货人到银行付清货款，取回B/L;15)卸货港代理公司根据装货港代理公司寄来的货运单证，编制进口载货清单等卸货单据，约定装卸公司，联系泊位，做16)好卸货准备工作;17)卸货港代理公司办理船舶进口报关手续;18)收货人向卸货港代理公司付清应付费用后，以正本提单换取提货单(D/O);19)收货人持D/O送海关办理进口报关手续;20)收货人持D/O到码头仓库提取货物。第二节海运提单基础知识一、提单的内涵提单必须由承运人或船长或他们的代理签发，并应明确表明签发人身份。提单是证明海上运输合同成立和证明承运人已接管货物或已将货物装船,并保证至目的地交付货物的单证。提单也是一种货物所有权凭证，承运人据以交付货物。提单持有人可据以提取货物，也可凭此向银行押汇，还可在载货船舶到达目的港交货之前进行转让。提单内容由正面事实记载和提单背面条款两部分组成。各船公司所制定的提单，其主要内容大致相同。二、提单的背面条款及其依据提单背面印定的条款规定了承运人与货方之间的权利、义务和责任豁免，是双方当事人处理争议时的主要法律依据。在全式(LONGTERM)正本提单的背面，列有许多条款，其中主要有:(1)定义条款(DEFINITIONCLAUSE)--主要对"承运人"，"托运人"等关系人加以限定。前者包括与托运人定有运输合同的船舶所有人，后者包括提货人、收货人、提单持有人和货物所有人。(2)管辖权条款(JURISDICTIONCLAUSE)--指出当提单发生争执时，按照法律，某法院有审理和解决案件的权利。(3)责任期限条款(DURATIONOFLIABILLITY)--规定承运人对货物灭失或损害承担赔偿责任的期间的条款。一般海运提单规定承运人的责任期限从货物装上船舶起至卸离船舶为止。集装箱提单则从承运人接受货物至交付指定收货人为止。(4)包装和标志(PACKAGESANDMARKS)--要求托运人对货物提供妥善包装和正确清晰的标志。如因标志不清或包装不良所产生的一切费用由货方负责。(5)运费和其他费用(FREIGHTANDOTHERCHARGES)--运费规定为预付的，应在装船时一并支付，到付的应在交货时一并支付。当船舶和货物遭受任何灭失或损失时，运费仍应照付，否则，承运人可对货物及单证行使留置权。(6)自由转船条款(TRANSHIPMENTCLAUSE)--承运人虽签发了直达提单，但由于客观需要仍可自由转船，并不须经托运人的同意。转船费由承运人负担，但风险由托运人承担，而承运人的责任也仅限于其本身经营的船舶所完成的那段运输。(7)错误申报(INACCURACYINPARTICULARSFURNISHEDBYSHIPPER)--承运人有权在装运港和目的港查核托运任申报的货物数量，重量，尺码与内容，如发现与实际不符，承运人可收取运费罚(8)承运人责任限额(LIMITOFLIABILITY)--规定承运人对货物灭失或损坏所造成的损失所负的赔偿限额，即每一件或每计算单位货物赔偿金额最多不超过若干金额。(9)共同海损(GENERALAVERAGE-G.A.)--规定若发生共同海损，按照什么规则理算。国际上一般采用1974年越克-安特卫普规则理算。在我国，一些提单常规定按照1975年北京理算规则理算。(10)美国条款(AMERICANCLAUSE)--规定来往美国港口的货物运输只能适用美国1936年海上货运(CARRIAGEOFGOODBYSEAACT。1936)运费按联邦海事委员会(FMC)登记的费率本执行，如提单条款与上述法则有抵触时，则以美国法为准。此条款也称"地区条款"(LOCALCLAUSE)。(11)舱面货，活动物和植物(ONDECKCARGO，LIVEANIMALSANDPLANTS)--对这三种货物的接受，搬运，运输，保管和卸货规定，由托运人和托运人承担风险，承运人对其灭失或损坏不负责任。三、海运提单正面填写及注意事项(一)根据1993年7月1日公布实施的《中华人民共和国海商法》第73条的规定，提单正面应记载以下各项:1.货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积以及运输危险货物时对危险性质的说明。2.承运人的名称和主要营业所。3.船舶名称。4.托运人的名称5.收货人的名称。6.装货港和在装货港接受货物的日期。7.卸货港。8.多式联运提单增列接收货物地点和文件货物地点。9.提单的签发日期、地点和份数。10.运费的支付。11.承运人或者其代表。我国《海商法》第73条还同时规定，"提单缺少本款规定的一项或者几项的，不影响提单的性质。"提单正面记载的事项，在法律上具有初步证据。(二)注意事项(1)托运人(SHIPPER)，一般为信用证中的受益人。如果开证人为了贸易上的需要，要求做第三者提单(THIRDPARTYB/L)，也可照办。(2)收货人(CONSIGNEE)，如要求记名提单，则可填上具体的收货公司或收货人名称;如属指示提单，则填为"指示"(ORDER)或"凭指示"(TOORDER);如需在提单上列明指示人，则可根据不同要求，作成"凭托运人指示"(TOsgroupsOFSHIPPER)，"凭收货人指示"(TOsgroupsOFCONSIGNEE)或"凭银行指示"(TOsgroupsOFXXBANK)。(3)被通知人(NOTIFYPARTY)，这是船公司在货物到达目的港时发送到货通知的收件人，有时即为进口人。在信用证项下的提单，如信用证上对提单被通知人有权具体规定时，则必须严格按信用证要求填写。如果是记名提单或收货人指示提单，且收货人又有详细地址的，则此栏可以不填。如果是空白指示提单或托运人指示提单则此栏必须填列被通知人名.称及详细地址，否则船方就无法与收货人联系，收货人也不能及时报关提货，甚至会因超过海关规定申报时间被没收。(4)提单号码(B/LNO)，一般列在提单右上角，以便于工作联系和查核。发货人向收货人发送装船通知(SHIPMENTADVICE)时，也要列明船名和提单号码。(5)船名(NAMEOFVESSEL)，应填列货物所装的船名及航次。(6)装货港(PORTOFLOADING)，应填列实际装船港口的具体名称。(7)卸货港(PORTOFDISCHARGE)，填列货物实际卸下的港口名称。如属转船，第一程提单上的卸货港填转船港，收货人填二程船公司;第二程提单装货港填上述转船港，卸货港填最后目的港如由第一程船公司出联运提单(THROUGHB/L)，则卸货港即可填最后目的港，提单上列明第一和第二程船名。如经某港转运，要显示"VIAXX"字样。在运用集装箱运输方式时，目前使用"联合运输提单"(COMBINEDTRANSPORTB/L)，提单上除列明装货港，卸货港外，还要列明"收货地"(PLACEOFRECEIPT)，"交货地"(PLACEOFDELIVERY)以及"第一程运输工具"(PRE-CARRIAGEBY)，"海运船名和航次"(OCEANVESSEL，VOYNO)。填写卸货港，还要注意同名港口问题，如属选择港提单，就要在这栏中注明。(8)货名(DISCRIPTIONOFGOODS)，在信用证项下货名必须与信用证上规定的一致。(9)件数和包装种类(NUMBERANDKINDOFPACKAGES)，要按箱子实际包装情况填列。(10)唛头(SHIPPINGMARKS)，信用证有规定的，必须按规定填列，否则可按发票上的唛头填列。(11)毛重，尺码(GROSSWEIGHT，MEASUREMENT)，除信用证另有规定者外，一般以公斤为单位列出货物的毛重，以立方米列出货物体积。(12)运费和费用(FREIGHTANDCHARGES)，一般为预付(FREIGHTPREPAID)或到付(FREIGHTCOLLECT)。如CIF或CFR出口，一般均填上运费预付字样，千万不可漏列，否则收货人会因运费问题提不到货，虽可查清情况，但拖延提货时间，也将造成损失。如系FOB出口，则运费可制作"运费到付"字样，除非收货人委托发货人垫付运费。(13)提单的签发，日期和份数:提单必须由承运人或船长或他们的代理签发，并应明确表明签发人身份。一般表示方法有:CARRIER，CAPTAIN，或"ASAGENTFORTHECARRIER:XXX"等。提单份数一般按信用证要求出具，如"FULLSETOF"一般理解成三份正本若干份副本。等其中一份正本完成提货任务后，其余各份失效。提单还是结汇的必需单据，特别是在跟单信用证结汇时，银行要求所提供的单证必须一致，因此提单上所签的日期必须与信用证或合同上所要求的最后装船期一致或先于装期。如果卖方估计货物无法在信用证装期前装上船，应尽早通知买方，要求修改信用证，而不应利用"倒签提单"，"预借提单"等欺诈行为取得货款。四、提单种类1.直达提单DIRECTB/L指货物自装货港装船后由同一船舶将货物从起运港运达目的港，中途不经换船直接驶到卸货港卸货而签发的提单。2.联运提单或称转船提单THROUGHB/L指货物经海/海，海/陆或陆/海联运，承运人在装货港签发的中途得以转船运输而至目的港的一张包括运输全程的提单。3.多式联运提单MTB/L指货物由海上、内河、铁路、公路、航空等两种或多种运输方式进行联合运输而签的适用于全程运输的提单。4.班轮提单LINERB/L班轮是在一定的航线上按照公布的时间表，在规定的港口间连续从事货运的船舶。班轮可分定线定期和定线不定期两种附:提单种类。5.已装船提单SHIPPEDORBOARDB/L指承运人向托运人签发的货物已经装船的提单。第三节《UCP500》下银行对海运提单的需求《UCP500》是国际商会制订的《跟单信用证统一惯例》(UniformCustomsandPracticeforDocumentaryCredit)1993年修订本的简称，即国际商会第500号出版物,简称《UCP500》,从1994年1月10日起实施。《跟单信用证统一惯例》是有关信用证的一项国际贸易惯例,该惯例对跟单信用证的定义、适用范围、各有关当事人的责任与义务,对各种单据的要求等都作了统一的解释和规定。这是一项内容相当完善的惯例,受到世界各国贸易界、银行界的普遍欢迎，并已被170多个国家的银行所采用。本文主要介绍《UCP500》中信用证项下银行对海运提单的要求。《UCP500》第23条a款规定,银行接受港至港的海运提单"不论其命名如何",是指信用证要求海运提单可以是"MarineBillofLading"，或是"OceanBillofLading",或是虽然没有"Marine"、"Ocean"这类词语，但确是为海运而签发的提单(BillofLading)。(一).提单表面注明已由具名的承运人、船长或其代理人签发(a<1>款)。有效的海运提单应由哪些人签署,《UCP500》在本条明确指出，应由承运人、承运人的具名代理(代表)，或船长、船长的具名代理(代表)签署。提单签发人的身份须证实，承运人或船长的任何签署或证实必须表?quot;承运人"或"船长"的身份。代理人代表承运人或船长签字或证实时，也必须表明所代表的委托人的名称和身份，即注明代理人所代表的承运人或船长。这些规定说明，只有真正具有承运人、船长或其代理人身份的人，签署的提单才是有效的。(二).提单须注明货物已装船或已装具名船只(a<2>款)。海运提单按货物是否已装船分类，分为已装船提单和备运提单。(1)已装船提单(OnBoardB/LorShippedB/L)，指货物装船后签发的提单。提单上应注明船名和装船日期，并有承运人或船长签名。进口商为了确保在目的地按时接货，往往都明确要蟪隹谏烫峁?炎按蛞炎霸擞谥该坏奶岬ァ?br>(2)备运提单(ReceivedforShipmentB/L)，又称收妥待运提单，是指承运人在收到托运货物等装船期间签发的提单。由于备运提单没有肯定的装船日期，一般也不注明船名，无法估计货到目的港的日期，因此进口商一般不愿接受。备运提单在货物装船后，如经承运人加注"已装船"(OnBoard)字样，注明船名及装船日期，并签字证明，使之成为已装船提单。信用证所要求的海运提单一般都是已装船提单。已装船提单的表示可分两种情况:(1)提单上预先印就"已装船"文字，则表示已装船，签发日期就是装船日期或装运日期。(2)提单上如果印就的文句是"收妥备注"，则货物装上指名船只后，应由"已装船"和装船日期的批注来证明，该装船日期就视为装运日期。(三).提单须注明信用证规定的装货港(PortofLoading)和卸货港(PortofDischarge)。由于海运提单是港至港的运输单据，必须要注明装货港和卸货港。但是为了适应集装箱运输和备运提单的现状，如果提单上批注下列两种情况，银行也可接受:(1)提单注明不同于装货港的接受监管地和,或不同于卸货港的最终目的地。(2)含有"预期"或类似有关限定装货港和,或卸货港的批注，只要单据上表示了信用证规定的装货港和,或卸货港。(四).一份提单正本也构成全套文件。《UCP500》第23条a<4>款指出，一套提单可以是包括仅有一份的正本提单，如签发一份以上正本时,则应包括全套正本提单。《UCP500》的这一规定，对简化提单工作、减少重复提单在实际业务中造成的麻烦只有积极意义。提单签发的份数，应当按照信用证规定办理，如信用证规定:全套提单(FullSetB/L或CompleteSetB/L)是指承运人签发提单正本，通常为一份、二份或三份。如信用证要求"2/3OriginalB/L"，即指承运人签发提单正本三份，受益人凭全套正本提单其中的二份办理结汇，而另一份正本(1/3OriginalB/L)要求航寄或随船带交目的港收货人。(五).银行接受简式提单。根据提单内容的繁简，可分为全式提单和简式提单。(1)全式提单(LongFormB/L)。指在提单上列有承运人和托运人权利、义务、责任和豁免等详细条款的提单。由于提单正反面均列有繁琐的条款，所以又有繁式提单之称。这是一种在实际业务中应用较广的提单格式。(2)简式提单(ShortFormB/L)。是指仅保留提单正面的必要记载事项，而无背面详细条款的提单。这种提单一般都列有"本提单货物的收受、保管、运输和运费等项，均按本公司全式提单内所印的条款为准"的字样。此外，租船合同项下所签发的提单通常是简式提单，在这种简式提单上应注明"所有条件根据X年X月X日签订的租船合同办理"。通常，海运提单背面记载着详细的运输条款，但有的运输单据省略了这种条款的全部或部分内容，取而代之的是印上该运输单据签发人自己制订的运输条款，对于这种简式提单，a<5>款规定，含有全部承运条款或部分承运条款须参阅提单以外的某一出处或文件(简式,背面空白提单)者，银行对此类条款的内容不予审核。即对这种简式提单，银行予以接受。第四节信用证对运输单据(提单)的要求1.运输单据的类型须符合信用证的规定;2.起运地、转运地、目的地须符合信用证的规定;3.装运日期/出单日期须符合信用证的规定;4.收货人和被通知人须符合信用证的规定;5.商品名称可使用货物的统称。但不得与发票上货物说明的写法相抵触;6.运费预付或运费到付须正确表明;7.正副本份数应符合信用证的要求;8.运输单据上不应有不良批注;9.包装件数须与其他单据相一致;10.唛头须与其他单据相一致;11.全套正本都须盖妥承运人的印章及签发日期章;12.应加背书的运输单据，须加背书。第五节海运提单概述一、海运提单及其作用海洋运输提单(Marine/OceanBillofLading)或港至港运输提单(porttoportB/L)，简称海运提单。海运提单是证明海上运输合同的货物由承运人接管或装船以及承运人保证凭以交货的单据。海运提单的作用:1(货物收据。提单是承运人前发给托运人的收据，确认承运人已收到提单所列货物并已装船，或者承运人已接管了货物，已代装船。2(运输契约证明。是托运人与承运人的运输契约证明。承运人之所以为托运人承运有关货物，是因为承运人和托运人之间存在一定的权利义务关系，双方权利义务关系以提单作为运输契约的凭证。3(货权凭证。提单是货物所有权的凭证。谁持有提单，谁就有权要求承运人交付货物，并且享有占有和处理货物的权利，提单代表了其所载明的货物。二、海运提单的关系人海运提单的关系人可有四种:承运人、托运人、收货人、被通知人。1(基本关系人(1)承运人:负责运输货物的当事人，有时被称为船方。(2)托运人:也成为货方。可能是发货人(卖方)或者是收货人(买方)2(其他关系人(1)收货人:通常被称为提单的抬头人，可以是托运人本身，也可以是第三人。(2)被通知人:不是提单的当事人。只是收货人的代理人。是被承运人通知人。三、海运提单的种类1(按是否有批注区分:清洁提单与不清洁提单。清洁提单:是指承运人或船方在收到货物或装载货物时，货物或外包装没有某种缺陷或不良情况的提单。不清洁提单:是指承运人货船放在收到货物或装载货物时，发现货物或外包装有不良情况，在提单上给予相应的批注。对于不清洁提单，银行将拒绝接受，无法议付。2(按是否已装船时签发提单分:已装船提单和收讫备运提单。前者指的是，提单上记载的货物已经装上提单所指明的船只后签发的提单，提单上明确记载装船的日期;后者是指托运人将或交给承运人接管，因船公司船期关系，或船只尚未到港，暂存仓库由其保管，而凭仓库收据签发的备运提单。3(按运输方式分:直达提单和联运提单。前者是指装货船只自装货港直接到达最终目的港，中途不转船的提单。后者是指货物从装运港装船后，中途转换另一条船，或中途改换其他的运输方式才到达目的港或目的地的提单。4(按提单的抬头分:记名提单、不记名提单和提示提单。记名提单，具体填写特定的人或公司。不记名提单，指不填具体收货人名称，即承运人将货物交给提单的持有人，谁持有提单，谁就可以提货。提示提单，是按记名人指示或不记名人指示而交货的提单。5(按航运的经营方式不同分:租船契约提单和班轮提单。6(按运费支付方法不同分:运费预付提单和运费倒付提单。7(按提单的格式和条款是否全面分:全式提单和简式提单。前者是指提单的正面和背面都有内容，全面记载了承运人和托运人的责任、义务和权利等方面的条款;后者只有正面有条款，而背面没有任何记载内容。四、海运提单的背书转让提单是货物的权利凭证，具有可以流通转让的性能。海运提单按收货人的表示分为不可流通形式和可流通形式。(一)不可流通形式提单不可流通形式提单多指不可流通的记名抬头人提单，又称直交提单。在收货人格内载明托运给一个特定的收货人，只能由特定的收货人提货，不得转让流通，该收货人经证明其身份，即可提取货物。(二)可流通形式提单可流通提单收货人抬头:1、可流通的来人抬头提单。2、可流通的指示抬头提单。其表示方法又分为三种:(1)以开证行的指定人作为抬头人(ToOrderofIssuingBank)。(2)以申请人的指定人为抬头人(ToOrderofApplicant)。(3)以托运人的指定人为抬头人(ToOrderofShipper)。3、可流通的记名抬头提单(NegotiableNamedConsigneeB/L)。(1)出口商(XXXCo.)以发货人的身份作成空白背书。(2)出口商(XXXCo.)以发货人的身份作成开证行的记名背书。(3)信用证规定提单收货人是议付行，在寄单前，议付行作成记名背书给开证行。(4)进口商付款赎单时，若提单抬头人或被背书人是开证行，由开证行背书给进口商。第六节提单业务内容一、提单的签发1(提单签发人我国《海商法》第七十二条明确规定:"货物由承运人接收或者装船后，应托运人的要求，承运人应当签发提单。提单可以由承运人授权的人签发。提单由载货船舶的船长签发的，视为代表承运人签发。"可见，提单的签发人包括承运人、承运人的代理人和船长。各国有关海上货物运输的法律，都规定船长是承运人的当然代理人，不需经承运人的特别授权便可签发提单。但如提单由承运人的代理人签发，则代理人必须经承运人的合法授权委托。未经授权，代理人是无权签发提单的。2(提单签发的地点和日期提单签发的地点应当是货物的装船港。提单签发的日期应当是货物实际装船完毕的日期，并且与大副签署的收货单签发的日期相一致。在国际贸易的实践中，提单签发的日期非常重要。因为只有将货物装船后，才能辨别所装货物外表状况是否良好，件数是否与申报数字相符;同时由于货物的装运期限都是买卖双方事先约定的，而且信用证也规定了货物的装船期限，把签发提单的日期看作是货物已装船完毕的日期，也就是卖方向买方的交货日期。如果货物装船日期一旦超过规定时间，就可能遇到买方在目的港拒收货物并请求赔偿损失和银行拒付货款的问题。如果提单签发日期提前于货物装船完毕日期，甚至货物未装船就签发已装船提单，这就扩大了承运人的责任，也有可能构成对第三者的欺诈行为，而引起收货人拒绝提货，进而提出索赔。提单的签发是根据大副签署的收货单，在与提单记载的各项内容核对无误后才签发的。如果收货单上有批注，则提单签发人就应如实转批在提单上。3(提单的份数提单有正本提单和副本提单之分。副本提单只用于日常业务，不具有法律效力。正本提单是一式几份，以防提单的遗失、被窃或迟延到达或在传递过程中发生意外事故造成灭失。各国海商法和航运习惯都允许签发数份正本提单，并且各份正本提单都具有同等效力，但以其中一份提货后，其他各份自动失效。由于正本提单是一种物权凭证，可以流通和转让，因此，承运人为防止出现利用多份正本提单进行损害提单当事人利益的非法活动，一是要求收货人凭承运人签发的全套正本提单在目的港提货，二是所有正本是在提单上注有"承运人或其代理人已签署本提单一式*份，其中一份经完成提货手续后，其余各份失效"等内容。上述注明的原因:(1)使提单的合法受让人了解全套正本提单的份数，防止流失在外引起纠纷，保护提单持有人的利益。(2)因信用证通常都规定必须以全套正本提单向银行办理结汇。(3)在变更卸货港提取货物时，必须提交全套正本提单。这样在提单上注明了正本提单的份数后，就可使接受提单结汇的银行和在变更卸货港交付货物的船公司的代理人，了解用以办理结汇和提取货物的提单是否齐全。副本提单的份数视需要而定。虽然它没有法律效力，不能据以提货，但却是装运港、中转港及目的港的代理人和载货船舶不可缺少的补充货运文件，可以补充舱单上不足的内容和项目。承运人只能在目的港向持有正本提单的人交付货物，如果承运人在目的港以外或向其他人交付了货物，则应向持有正本提单的人承担赔偿责任。二、提单的更正和补发1(提单的更正(1)提单签署前的更正在实际业务中，提单通常是在托运人办妥托运手续后，货物装船前，在缮制有关货运单证的同时缮制的，在货物装船后，这种事先缮制的提单有下列原因需要更正:?事先缮制的提单，与实际装载情况不符需要更正;?货物装船后，可能发现托运人申报材料的错误而需要更正;?信用证要求的条件有所变更;?由于其他原因，托运人提出更正提单内容的要求。在上述情况下，承运人或代理人通常都会同意托运人提出的更正要求。(2)提单签署后的更正货物已装船，提单已签署，托运人提出提单更正的要求，这时，承运人或其代理人要考虑各方面的关系后，在不妨碍其他提单利害关系人利益，不影响承运人的交货条件的前提下，征得有关方面同意，更改并收回原签提单。因更改提单内容而引起的损失和费用，则应由提出更改要求的托运人负担。如果提出提单更改时船舶已开航，应立即电告船长作相应的更改。2(提单的补发如果提单遗失，托运人要求补发时，应分别不同情况予以处理。(1)正本提单结汇后，在寄送途中遗失。这情况一旦发生，收货人可在目的港凭副本提单和具有信用的银行出具保证书提取货物，并依照一定的法定程序声明提单作废，而无须另行补发提单。(2)提单在结汇前遗失。这时应由托运人提供书面担保，经承运人或其代理人同意后补签新提单并另行编号。同时把有关情况转告承运人在目的港的代理人，并声明原提单作废，以免发生意外纠纷。三、提单在跟单信用证机制中的有关问题1(提单在跟单信用证机制中的流转程序(1)出口商按信用证的要求将货物交付承运人后取得提单。我国《海商法》规定，货物由承运人接收或装船后，应托运人的要求，承运人应当签发提单。(2)出口商交单议付。出口商在从承运人处取得符合信用证要求的提单后，应及时到结汇银行议付。如果出口商在货物装船后延滞很久才交单议付，进口商就可能因未能及时取得提单而遇到麻烦。根据《跟单信用证统一惯例》(1993年修订本)第四十三条的规定:运输单据到期日的限制，除规定一个交单到期日外，每份要求提供运输单据的信用证还应规定一个从装运日期后必须提交符合信用证条款的单据特定期间。如无此期间的规定，银行将不接受迟于装运日期21天后提交的单据。在任何情况下，单据必须不迟于信用证到期日提交。(3)结汇银行将提单等单证寄给开证行。(4)收货人到开证行付款赎单。(5)收货人交单提货。货物到目的港后，收货人应将提单交船方或其代理人换取提货单，凭提货单提货。在邻近国家的贸易中、常会出现货物比提单先到的情况。此时，进口商只好凭提单副本加银行保函提货。2(提单在跟单信用证机制中的作用到当地商场买东西的"货物买卖"常常是一手交钱、一手交货，双方当面交付。而国际贸易中，买卖双方远隔重洋，相距千万里，不可能实现一手交钱，一手交货的买卖交易。假如货物从甲国海运到乙国需30天，甲国出口商若先发货30天后，乙国进口商收到货物后再付款，甲国出口商要30天以后才能得到货款，承担30多天的风险;若乙国进口商先付款，甲国出口商收到货款后再发货，进口商就要承担30多天的风险。不论哪一方先付货或先付款除承担风险外，还有30多天资金停滞周转，造成财务上的困难，在国际贸易实践中，是由双方银行进行资金融通，通过跟单信用证解决上述矛盾而便利国际贸易。通常的做法是贸易合同签订后，由乙国进口商申请其银行向出口商当地银行签发信用证，规定在各项商务单证按要求齐备的情况下，由出口商当地银行凭证向出口商支付货款，然后将全套单证寄到进口商开证银行，由进口商付款买到全套单证凭以提货。进口商银行与出口商进行结算。这样就将货物买卖通过银行变成为单据买卖。提单以货物收据、物权凭证和运输合同证明的作用在单证买卖中起着重要作用。信用证对此也对提单有严格的规定，例如清洁提单、全套正本提单、装船提单以及提单签发后限期结汇等等。单证买卖不但大大减少了买卖双方的风险，加速了资金周期，而且还提供了短期信贷和资金融通，既方便又可靠，促进了国际贸易的发展。在跟单信用证的支付中，提单起着重要的作用。为了维护提单的法律地位和便利提单的转让，各国国内法和国际公约都制定了相应条款，给予法律保障。3(当前提单在跟单信用证机制中存在的问题(1)伪造提单。货物未装运，出口商伪造提单向银行议付货款，银行照惯例只从各种单据表面情况确定是否与信用证条款相符，银行对于提单是否伪造一般不承担任何责任。在国际贸易中，国际商会所规定的3种基本贸易单证:卖方发票(Shipper|sInvoice)、装船提单(ShippedBillsofLoading)和保险单(Police)均极容易作伪。其中卖方发票最容易，而伪制装船提单亦不难，只要取得船公司空白提单，填好后加假签名即可获得。保险单方面，只要付出很少的保险费即可获得，保险公司方面在收取保险费时亦不管你是否有货装上船。只凭着这一套单证，可根据信用证到银行结汇，进行商业欺诈。我国某港利用假提单运空箱骗取退税的案子也已发生。对付伪造提单，确实困难，当然可以向伪造者追究刑事责任，而伪造者往往作案后逃之夭夭，难以归案。(2)倒签提单。承运人接受托运人的保函倒签提单日期，使出口商能够在信用证规定期限内顺利结汇而获得货款。如果贸易市场稳定，货物迟到时间不长，往往平安无事皆大欢喜，但是货物跌价或应节商品货物迟到可能会给进口商造成极大的损害。他只要向装货港当局了解一下就很容易查出。银行虽在港口，只核对单证是否符合信用证条款，可照例不需作任何调查顺利结汇。但必须指出:倒签提单是承运人与托运人合伙对收货人的瞒骗行为，不会受法律保护。货运代理人千万不可出保函，协助出口商弄虚作假，而应积极同各方联系，保证装船期，或使信用证上的装船期展期。(3)银行担保提货。目前的国际贸易中，有些出口商为了急于销售商品在货物发运后要求进口商的开证行签发远期信用证，出口商凭此寄送提单。在这种交易中，往往货物到港而收货人没有提货单，只好凭银行担保提货。此时，如果因货物质量、价款纠纷导致进口商拖延签发信用证，出口商就可以凭手里的提单向承运人要货，造成承运人的极大困难。切记，尽量不让进口商凭银行担保提货。随着海上运输速度的提高，提单往往比货迟抵目的港，特别是一些近洋货运，很多货抵港时收货人仍未收到提单，所以凭银行担保提货的现象时有发生，应引起足够重视。四、提单的背书转让所谓背书转让是转让人在提单的背面写明受让人，并签名的转让手续。按照背书的方法区分，背书分为记名背书、指示背书、选择不记名背书和空白背书(不记名背书)四种。1、记名背书记名背书也称完全背书，是背书人(转让人)在提单背面写明被背书人(受让人)的姓名，并由背书人签名的背书形式。2、指示背书指示背书是背书人在提单背面写明"指示"或"某某指示"字样，并不写明特定受让人，由背书人签名的背书形式。3、选择不记名背书这种背书形式是背书人在提单背面既特指某一受让人，同时又指明可以以提单持有人作为受让人，即以"某某或持有人"形式表示受让人，并由背书人签名的背书形式。4、空白背书空白背书则指在提单背书中不记载任何受让人，只由背书人签名的背书形式。在承运人签发的提单是指示提单的条件下，只要经过背书都可以转让。如果所签发的提单是托运人指示提单，则应以托运人为第一背书人;如果是记名指示提单，或选择指示提单，则第一背书人应是提单中指名的指示人，?quot;某某指示"或"某某或指示"中的"某某"应为第一背书人。空白背书不需背书即可转让。转让时，背书人不需要在提单上写明受让人，只要在提单背面签字即可。采用完全背书的背书形式时，必须连续背书才能连续转让，而采用空白背书形式时，则不需要连续背书即可转让。第七节租船合约提单一、定义租船合约提单(CharterPartyB/L)是指在租船运输业务中，在货物装船后由船长或船东根据租船合同签发的提单。提单内容和条款与租船契约有冲突时，以租船契约为准。租船合约提单上应该有类似这样一些文字:“此提单受到租船合约的约束”。二、关于租船合约提单的特别处理1、即使信用证要求提交与租船合约提单有关的租船合约，银行对该租船合约不予审核，但将予以照转而不承担责任。2、如果信用证不要求或不允许提交租船合约提单，银行将不接受租船合约提单。3、如由货物托运人作为船舶承租人时不可能产生承运人;由船舶承租人承运第三人作为托运人的货物，成为承租人时，提单注明“运输费用及其他条款和条件根据×××租船合同办理”。第八节提单种类提单BILLOFLADING提单是指一种用以证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人据以保证在目的港交付的单证。已装船提单SHIPPEDORBOARDB/C指承运人向托运人签发的货物已经装船的提单。收货待运提单或待运提单RECEIVEDFORSHIPPINGB/L指承运人虽已收到货物但尚未装船时签发的提单。直达提单DIRECTB/L指货物自装货港装船后，中途不经换船直接驶到卸货港卸货而签发的提单。联运提单或称转船提单THROUGHB/L指承运人在装货港签发的中途得以转船运输而至目的港的提单。多式联运提单MTB/L指货物由海上、内河、铁路、公路、航空等两种或多种运输方式进行联合运输而签的适用于全程运输的提单。班轮提单LINERB/L班轮是在一定的航线上按照公布的时间表，在规定的港口间连续从事货运的船舶。班轮可分定线定期和定线不定期两种。租船合同提单CHARTERPARTYB/L一般指用租船承运租船人的全部货物，船东签给租船人的提单，或者并非全部装运租船人的货物，而由船东或租船人所签发的提单。记名提单STRAIGHTB/L只有提单上指名的收货人可以提货的提单，一般不具备流通性。指示提单ORDERB/L通常有未列名指示(仅写ORDER)，列名指示(ORDEROFSHIPPER或ORDEROFCONSIGNEE**COMPANY;ORDEROF**BANK)。此种提单通过指示人背书后可以转让。不记名提单BLANKB/L或OPENB/L提单内没有任何收货人或ORDER字样，即提单的任何持有人都有权提货。清洁提单CLEANB/L货物交运时，表面情况良好，承运人签发提单时未加任何货损、包装不良或其他有碍结汇的批注。不清洁提单FOULB/L货物交运时，其包装及表面状态出现不坚固完整等情况，船方可以批注，即为不清洁提单。包裹提单PARCLERECEIPT或NON-NEGOTIABLERECEIPT适用于少量货物、行李或样品等。最底运费提单或称起码提单MINIMUMB/L运费未到运价本规定的最低额，而按规定的最低运费计收。并提单OMNIBUSB/L或COMBINEDB/L不同批数的货物合并在一份提单上，或不同批数的相同的液体货装在一个油舱内，签发几份提单时，前者叫并提单，后者叫拼装提单。分提单SEPERATEDB/L一批货物，即同一装货单的货物，可根据托运人的要求分列2套或2套以上的提单。过期提单STALEB/L出口商向银行交单结汇的日期与装船开航的日期距离过久，以致无法于船到目的地以前送达目的港收货人的提单，银行一般不接受这种提单。交换提单SWITCHB/L起运港签发提单后，在中途港另行换发的一套提单，作为该批货物由中途或中转站倒签提单ANTI-DATEDB/L承运人应托运人的要求在货物装船后，提单签发的日期早于实际装船完毕日期的提单。预借提单ADVANCEDB/L因信用证规定装运期和结汇期到期而货物因故未能即使装船，但已在承运人掌握之下或已开始装船，由托运人出具保函要求承运人预借的提单。舱面提单或称甲板货提单ONDECKB/L指货物装载于船舶露天甲板，并注明“甲板上”字样的提单。货运提单HOUSEB/L由货运代理人签发的提单。货运提单往往是货物从内陆运出并运至内陆时签发的。这种提单从技术上和严格的法律意义上说，是缺乏提单效力的。国际多式联运INTERNATIONALMULTIMODALTRANSPORT根据货物托运人委托，由多式联运经营人以至少两种不同的运输方式，其中一种为海运方式，将货物从一国境内接管货物地点运至另一国境内指定交付货物的地点，这种运输方式称为国际多式联运。它的主要形式有:海陆/海空/海铁等。国际物流INTERNATIONALLOGISTICS指世界各国或各地区之间，由于国际贸易活动而发生的商品实体从一个国家或地区流转到另一个国家或地区的物流活动。按不同的分类标准，提单可以划分为许多种类:一、按提单收货人的抬头划分1(记名提单(StraightB/L)记名提单又称收货人抬头提单，是指提单上的收货人栏中已具体填写收货人名称的提单。提单所记载的货物只能由提单上特定的收货人提取，或者说承运人在卸货港只能把货物交给提单上所指定的收货人。如果承运人将货物交给提单指定的以外的人，即使该人占有提单，承运人也应负责。这种提单失去了代表货物可转让流通的便利，但同时也可以避免在转让过程中可能带来的风险。使用记名提单，如果货物的交付不涉及贸易合同下的义务，则可不通过银行而由托运人将其邮寄收货人，或由船长随船带交。这样，提单就可以及时送达收货人，而不致延误。因此，记名提单一般只适用于运输展览品或贵重物品，特别是短途运输中使用较有优势，而在国际贸易中较少使用。2(指示提单(OrderB/L)在提单正面"收货人"一栏内填上"凭指示"(Toorder)或"凭某人指示"(Orderof„„)字样的提单。这种提单按照表示指示人的方法不同，指示提单又分为托运人指示提单、记名指示人提单和选择指示人提单。如果在收货人栏内只填记"指示"字样，则称为托运人指示提单。这种提单在托运人未指定收货人或受让人之前，货物所有权仍属于卖方，在跟单信用证支付方式下，托运人就是以议付银行或收货人为受让人，通过转让提单而取得议付货款的。如果收货人栏内填?quot;某某指示"，则称为记名指示提单，如果在收货人栏内填记"某某或指示"，则称为选择指示人提单。记名指示提单或选择指示人提单中指名的"某某"既可以是银行的名称，也可以是托运人。指示提单是一种可转让提单。提单的持有人可以通过背书的方式把它转让给第三者，而不须经过承运人认可，所以这种提单为买方所欢迎。而不记名指示(托运人指示)提单与记名指示提单不同，它没有经提单指定的人背书才能转让的限制，所以其流通性更大。指示提单在国际海运业务中使用较广泛。3(不记名提单(BearerB/L，orOpenB/L，orBlankB/L)提单上收货人一栏内没有指明任何收货人，而注明"提单持有人"(Bearer)字样或将这一栏空白，不填写任何人的名称的提单。这种提单不需要任何背书手续即可转让，或提取货物，极为简便。承运人应将货物交给提单持有人，谁持有提单，谁就可以提货，承运人交付货物只凭单，不凭人。这种提单丢失或被窃，风险极大，若转入善意的第三着手中时，极易引起纠纷，故国际上较少使用这种提单。另外，根据有些班轮公会的规定，凡使用不记名提单。在给大副的提单副本中必须注明卸货港通知人的名称和地址。《海商法》第七十九条规定:"记名提单:不得转让;指示提单:经过记名背书或者空白背书转让;不记名提单:无需背书，即可转让。"记名提单虽然安全，不能转让，对贸易各方的交易不便，用得不多。一般认为:由于记名提单不能通过背书转让，因此从国际贸易的角度看，记名提单不具有物权凭证的性质。不记岬ノ扌璞呈榧纯勺茫魏稳顺钟刑岬ケ憧梢蟪性巳朔呕酰悦骋赘鞣讲还话踩缦战洗螅苌俨捎谩,甘咎岬タ梢酝ü呈樽茫视α苏,骋仔枰栽谑导斜还惴河τ谩,呈榉治敲呈椋?peciaLEndorsement)和空白背书(EndorsementinBlank)。前者是指背书人(指示人)在提单背面写上被背书人的名称，并由背书人签名。后者是指背书人在提单背面不写明被背书人的名称。在记名背书的场合，承运人应将货物交给被背书人。反之，则只需将货物交给提单持有人。(二)按货物是否已装船划分1(已装船提单(ShippedB/L，orOnBoardB/L)已装船提单是指货物装船后由承运人或其授权代理人根据大副收据签发给托运人的提单。如果承运人签发了已装船提单，就是确认他已将货物装在船上。这种提单除载明一般事项外，通常还必须注明装载货物的船舶名称和装船日期，即是提单项下货物的装船日期。由于已装船提单对于收货人及时收到货物有保障，所以在国际货物买卖合同中一般都要求卖方提供已装船提单。根据国际商会1990年修订的《国际贸易术语解释通则》的规定，凡以CIF或CFR条件成立的货物买卖合同，卖方应提供已装船提单。在以跟单信用证为付款方式的国际贸易中，更是要求卖方必须提供已装船提单。国际商会1993年重新修订的《跟单信用证统一惯例》规定，如信用证要求海运提单作为运输单据时，银行将接受注明货物已装船或已装指定船只的提单。2(收货待运提单(ReceivedforShipmentB/L)收货待运提单又称备运提单、待装提单，或简称待运提单。它是承运人在收到托运人交来的货物但还没有装船时，应托运人的要求而签发的提单。签发这种提单时，说明承运人确认货物已交由承运人保管并存在其所控制的仓库或场地，但还未装船。所以，这种提单未载明所装船名和装船时间，在跟单信用证支付方式下，银行一般都不肯接受这种提单。但当货物装船，承运人在这种提单上加注装运船名和装船日期并签字盖章后，待运提单即成为已装船提单。同样，托运人也可以用待运提单向承运人换取已装船提单。我国《海商法》第七十四条对此作了明确的规定。这种待运提单于19世纪晚期首先出现于美国，其优点在于:对托运人来说，他可以在货物交承运人保管之后至装船前的期间，尽快地从承运人手中取得可转让提单，以便融通资金，加速交易进程。而对于承运人来说，则有利于招揽生意，拓宽货源。但这种提单同时也存在一定的缺陷，首先，因待运提单没有装船日期，很可能因到货不及时而使货主遭受损失;另一方面，待运提单上没有肯定的装货船名，致使提单持有人在承运人违约时难以向法院申请扣押船;第三，待运提单签发后和货物装船前发生的货损、货差由谁承担也是提单所适用的法律和提单条款本身通常不能明确规定的问题，实践中引起的责任纠纷也难以解决。基于上述原因，在贸易实践中，买方一般不愿意接受这种提单。随着集装箱运输的发展，承运人在内陆收货越来越多，而货运站不能签发已装船提单，货物装入集装箱后没有特殊情况，一般货物质量不会受到影响。港口收到集装箱货物后，向托运人签发"场站收据"，托运人可持"场站收据"向海上承运人换取"待运提单"，这里的待运提单实质上是"收货待运提单"。由于在集装箱运输中，承运人的责任期间已向两端延伸，所以根据《联合国国际货物多式联运公约》和《跟单信用证统一惯例》的规定，在集装箱运输中银行还是可以接受以这种提单办理货款的结汇的。我国《海商法》第七十四条规定:"货物装船前，承运人已经应托运人的要求签发收货待运提单或者其他单证的，货物装船完毕，托运人可以将收货待运提单或者其他单证退还承运人，以换取已装船提单，承运人也可以在收货待运提单上加注承运船舶的船名和装船日期，加注后的收货待运提单视为已装船提单。"由此可见，从承运人的责任来讲，集装箱的"收货待运提单"与"已装船提单"是相同的。因为集装箱货物的责任期间是从港口收货时开始的，与非集装箱装运货物从装船时开始不同。现在跟单信用证惯例也允许接受集装箱的"收货待运"提单。但是在目前国际贸易的信用证仍往往规定海运提单必须是"已装船提单"，使开证者放心。(三)按提单上有无批注划分1(清洁提单(CleanB/L)在装船时，货物外表状况良好，承运人在签发提单时，未在提单上加注任何有关货物残损、包装不良、件数、重量和体积，或其他妨碍结汇的批注的提单称为清洁提单。使用清洁提单在国际贸易实践中非常重要，买方要想收到完好无损的货物，首先必须要求卖方在装船时保持货物外观良好，并要求卖方提供清洁提单。根据国际商会《跟单信用证统一惯例》第三十四条规定?quot;清洁运输单据，是指货运单据上并无明显地声明货物及/或包装有缺陷的附加条文或批注者;银行对有该类附加条文或批注的运输单据，除信用证明确规定接受外，当拒绝接受。"可见，在以跟单信用证为付款方式的贸易中，通常卖方只有向银行提交清洁提单才能取得货款。清洁提单是收货人转让提单时必须具备的条件，同时也是履行货物买卖合同规定的交货义务的必要条件。我国《海商法》第七十六条规定:"承运人或者代其签发提单的人未在提单上批注货物表面状况的，视为货物的表面状况良好?quot;由此可见，承运人一旦签发了清洁提单，货物在卸货港卸下后，如发现有残损，除非是由于承运人可以免责的原因所致，承运人必须负责赔偿。2(不清洁提单(UncleanB/LorFoulB/L)在货物装船时，承运人若发现货物包装不牢、破残、渗漏、玷污、标志不清等现象时，大副将在收货单上对此加以批注，并将此批注转移到提单上，这种提单称为不清洁提单，我国《海商法》第七十五条规定:"承运人或者代其签发提单的人，知道或者有合理的根据怀疑提单记载的货物品名、标志、包数或者件数、重量或者体积与实际接收的货物不符，在签发已装船提单的情况下怀疑与已装船的货物不符，或者没有适当的方法核对提单记载的，可以在提单上批注，说明不符之处，怀疑的根据或者说明无法核对?quot;实践中承运人接受货物时，如果货物外表状况不良，一般先在大副收据上作出记载，在正式签发提单时，再把这种记载转移到提单上。在国际贸易的实践中，银行是拒绝出口商以不清洁提单办理结汇的。为此，托运人应把损坏或外表状况有缺陷的货物进行修补或更换。习惯上的变通办法是由托运人出具保函，要求承运人不要将大副收据上所作的有关货物外表状况不良的批注转批到提单上，而根据保函签发清洁提单，以使出口商能顺利完成结汇。但是，承运人因未将大副收据上的批注转移提单上，承运人可能承担对收货人的赔偿责任，承运人因此遭受损失，应由托运人赔偿。那么，托运人是否能够赔偿，在向托运人追偿时，往往难以得到法律的保护，而承担很大的风险。承运人与收货人之间的权利义务是提单条款的规定，而不是保函的保证。所以，承运人不能凭保函拒赔，保函对收货人是无效的，如果承、托双方的做法损害了第三者收货人的利益，有违民事活动的诚实信用的基本原则，容易构成与托运人的串通，对收货人进行欺诈行为。由于保函换取提单的做法，有时确实能起到变通的作用，故在实践中难以完全拒绝，我国最高人民法院在《关于保函是否具有法律效力问题的批复》中指出:"海上货物运输的托运人为换取清洁提单而向承运人出具的保函，对收货人不具有约束力。不论保函如何约定，都不影响收货人向承运人或托运人索赔;对托运人和承运人出于善意而由一方出具另一方接受的保函，双方均有履行之义务。"承运人应当清楚自己在接受保函后所处的地位，切不可掉以轻心。。(四)根据运输方式的不同划分1(直达提单(DirectB/L)直达提单，又称直运提单，是指货物从装货港装船后，中途不经转船，直接运至目的港卸船交与收货人的提单。直达提单上不得?quot;转船"或"在某港转船"的批注。凡信用证规定不准转船者，必须使用这种直达提单。如果提单背面条款印有承运人有权转船的"自由转船"条款者，则不影响该提单成为直达提单的性质。使用直达提单，货物由同一船舶直运目的港，对买方来说比中途转船有利得多，它既可以节省费用、减少风险，又可以节省时间，及早到货。因此，通常买方只有在无直达船时才同意转船。在贸易实务中，如信用证规定不准转船，则买方必须取得直达提单才能结汇。2(转船提单(TranshipmentB/L)转船提单是指货物从起运港装载的船舶不直接驶往目的港，需要在中途港口换装其他船舶转运至目的港卸货，承运人签发这种提单称为转船提单。在提单上注明"转运"或在"某某港转船"字样，转船提单往往由第一程船的承运人签发。由于货物中途转船，增加了转船费用和风险，并影响到货时间，故一般信用证内均规定不允许转船，但直达船少或没有直达船的港口，买方也只好同意可以转船。按照海牙规则，如船舶不能直达货物目的港，非中转不可，一定要事先征得托运人同意。船舶承运转船货物，主要是为了扩大营业、获取运费。转运的货物，一般均属零星杂货，如果是大宗货物，托运人可以租船直航目的港，也就不发生转船问题。转运货物船方的责任可分下列3种情况:(1)第一航程与第二航程的承运人对货物的责任各自负责，互不牵连;(2)第一航程的承运人在货物转运后承担费用，但不负责任;(3)第一航程的承运人对货物负责到底。上述3项不同责任，须根据转运的过程和措施不同而定。3(联运提单(ThroughB/L)联运提单是指货物运输需经两段或两段以上的运输方式来完成，如海陆、海空或海海等联合运输所使用的提单。船船(海海)联运在航运界也称为转运，包括海船将货物送到一个港口后再由驳船从港口经内河运往内河目的港。联运的范围超过了海上运输界限，货物由船舶运送经水域运到一个港口，再经其他运输工具将货物送至目的港，先海运后陆运或空运，或者先空运、陆运后海运。当船舶承运由陆路或飞机运来的货物继续运至目的港时，货方一般选择使用船方所签发的联运提单。4(多式联运提单(MultimodaLTransportB/LorIntermodalTransportB/L)这种提单主要用于集装箱运输。是指一批货物需要经过两种以上不同运输方式，其中一种是海上运输方式，由一个承运人负责全程运输，负责将货物从接收地运至目的地交付收货人，并收取全程运费所签发的提单。提单内的项目不仅包括起运港和目的港，而且列明一程二程等运输路线，以及收货地和交货地。(1)多式联运是以两种或两种以上不同运输方式组成的，多式联运提单是参与运输的两种或两种以上运输工具协同完成所签发的提单;(2)组成多式联运的运输方式中其中一种必须是国际海上运输;(3)多式联运提单如果贸易双方同意，并在信用证中明确规定，可由承担海上区段运输的船公司、其他运输区段的承运人、多式联运经营人(CombinedTrandportOperator)或无船承运人(Non-vesselOperatingCommonCarrier)签发;(4)我国《海商法》第四章"海上货物运输合同"中的第八节"多式联运合同的特别规定"以及《联合国国际货物多式联运公约》制约着多式联运。(五)按提单内容的简繁划分1(全式提单(LongFormB,L)全式提单是指提单除正面印就的提单格式所记载的事项，背面列有关于承运人与托运人及收货人之间权利、义务等详细条款的提单。由于条款繁多，所以又称繁式提单。在海运的实际业务中大量使用的大都是这种全式提单。2(简式提单(ShortFormB,L，orSimpleB,L)简式提单，又称短式提单、略式提单，是相对于全式提单而言的，是指提单背面没有关于承运人与托运人及收货人之间的权利义务等详细条款的提单。这种提单一般在正面印有"简式"(ShortForm)字样，以示区别。简式提单中通常列有如下条款:"本提单货物的收受、保管、运输和运费等事项，均按本提单全式提单的正面、背面的铅印、手写、印章和打字等书面条款和例外条款办理，该全式提单存本公司及其分支机构或代理处，可供托运人随时查阅。"简式提单通常包括租船合同项下的提单和非租船合同项下的提单。(1)租船合同项下的提单。在以航次租船的方式运输大宗货物时，船货双方为了明确双方的权利、义务首先要订立航次租船合同，在货物装船后承租人要求船方或其代理人签发提单，作为已经收到有关货物的收据，这种提单就是"租船合同项下的提单"。因为这种提单中注有"所有条件均根据某年某月某日签订的租船合同"(Alltermsandconditionsaspercharterpartydated„„);或者注有"根据„„租船合同开立"字样，所以，它要受租船合同的约束。因为银行不愿意承担可能发生的额外风险，所以当出口商以这种提单交银行议付时，银行一般不愿接受。只有在开证行授权可接受租船合同项下的提单时，议付银行才会同意，但往往同时要求出口商提供租船合同副本。国际商会《跟单信用证统一惯例》规定，除非信用证另有规定，银行将拒收租船合同项下的提单。根据租船合同签发的提单所规定的承运人责任，一般应和租船合同中所规定的船东责任相一致。如果提单所规定的责任大于租船合同所规定的责任，在承租人与船东之间仍以租船合同为准。(2)非租船合同项下的简式提单。为了简化提单备制工作，有些船公司实际上只签发给托运人一种简式提单，而将全式提单留存，以备托运人查阅。这种简式提单上一般印?quot;各项条款及例外条款以本公司正规的全式提单所印的条款为准"等内容。按照国际贸易惯例，银行可以接受这种简式提单。这种简式提单与全式提单在法律上具有同等效力。(六)按签发提单的时间划分1(倒签提单(Anti-datedB/L)倒签提单是指承运人或其代理人应托运人的要求，在货物装船完毕后，以早于货物实际装船日期为签发日期的提单。当货物实际装船日期晚于信用证规定的装船日期，若仍按实际装船日期签发提单，托运人就无法结汇。为了使签发提单的日期与信用证规定的装运日期相符，以利结汇，承运人应托运人的要求，在提单上仍以信用证的装运日期填写签发日期，以免违约。签发这种提单，尤其当倒签时间过长时，有可能推断承运人没有使船舶尽快速遣，因而承担货物运输延误的责任。特别是市场上货价下跌时，收货人可以以"伪造提单"为借口拒绝收货，并向法院起诉要求赔偿。承运人签发这种提单是要承担一定风险的。但是为了贸易需要，在一定条件下，比如在该票货物已装船完毕，但所签日期是船舶已抵港并开始装货，而所签提单的这票货尚未装船，是尚未装船的某一天;或签单的货物是零星货物而不是数量很大的大宗货;或倒签的时间与实际装船完毕时间的间隔不长等情况下，取得了托运人保证承担一切责任的保函后，才可以考虑签发。2(预借提单(AdvancedB/L)预借提单是指货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，信用证规定的结汇期(即信用证的有效期)即将届满，托运人为了能及时结汇，而要求承运人或其代理人提前签发的已装船清洁提单，即托运人为了能及时结汇而从承运人那里借用的已装船清洁提单。这种提单往往是当托运人未能及时备妥货物或船期延误，船舶不能按时到港接受货载，估计货物装船完毕的时间可能超过信用证规定的结汇期时，托运人采用从承运人那里借出提单用以结汇，当然必须出具保函。签发这种提单承运人要承担更大的风险，可能构成承、托双方合谋对善意的第三者收货人进行欺诈。签发这种提单的后果:(1)因为货物尚未装船而签发提单，即货物未经大副检验而签发清洁提单，有可能增加承运人的赔偿责任。(2)因签发提单后，可能因种种原因改变原定的装运船舶，或发生货物灭失、损坏或退关，这样就会很容易地使收货人掌握预借提单的事实，以欺诈为由拒绝收货，并向承运人提出索赔要求，甚至诉讼。(3)不少国家的法律规定和判例表明，在签发预借提单的情况下，承运人不但要承担货损赔偿责任，而且会丧失享受责任限制和援引免责条款的权利，即使该票货物是因免责事项原因受损的，承运人也必须赔偿货物的全部损失。签发倒签或预借提单，对承运人的风险很大纱艘鸬脑鹑纬性巳吮匦氤械,」芡性巳送虺性巳顺鼍弑:庵直:荒茉际栈跞恕,冉隙裕??そ杼岬ケ惹??骨?岬ザ猿性巳说姆缦崭螅蛭そ杼岬ナ浅性巳嗽诨跷锷形醋按蛘咦按刮赐瓯鲜鼻??摹,夜ㄔ憾猿性巳饲??そ杼岬サ呐欣坏沙性巳顺械,擞纱硕鸬囊磺泻蠊獬セ蹩钏鹗Ш屠?鹗В古獬チ税ㄊ栈跞讼虻谌伺飧兜钠渌飨钏鹗А?/p>3(过期提单(StaleB/L)过期提单有两种含义，一是指出口商在装船后延滞过久才交到银行议付的提单。按国际商会500号出版物《跟单信用证统一惯例》1993年修订本第四十二条规定:"如信用证无特殊规定，银行将拒受在运输单据签发日期后超过21天才提交的单据。在任何情况下，交单不得晚于信用证到期日。"二是指提单晚于货物到达目的港，这种提单也称为过期提单。因此，近洋国家的贸易合同一般都规定有"过期提单也可接受"的条款(StaleB/Lisacceptance)。(七)按收费方式划分1(运费预付提单(FreightPrepaidB/L)成交CIF、CFR价格条件为运费预付，按规定货物托运时，必须预付运费。在运费预付情况下出具的提单称为运费预付提单。这种提单正面载明"运费预付"字样，运费付后才能取得提单;付费后，若货物灭失，运费不退。2(运费到付提单(FreihgttoCollectB/L)以FOB条件成交的货物，不论是买方订舱还是买方委托卖方订舱，运费均为到付(FreightPayableatdestinaiion)，并在提单上载明"运费到付"字样，这种提单称为运费到付提单。货物运到目的港后，只有付清运费，收货人才能提货。3(最低运费提单(MinimumB/L)最低运费提单是指对每一提单上的货物按起码收费标准收取运费所签发的提单。如果托运人托运的货物批量过少，按其数量计算的运费额低于运价表规定的起码收费标准时，承运人均按起码收费标准收取运费，为这批货物所签发的提单就是最低运费提单，也可称为起码收费提单。(八)其他各种特殊提单1(运输代理行提单(HouseB/L)运输代理行提单是指由运输代理人签发的提单。在航运实践中，为了节省费用、简化手续，有时运输代理行将不同托运人发运的零星货物集中在一套提单上托运，而由承运人签发给运输代理行成组提单，由于提单只有一套，各个托运人不能分别取得提单，只好由运输代理人向各托运人签发运输代理人(行)的提单。由于集装箱运输的发展，运输代理人组织的拼箱货使用这种提单有利于提高效率，所以这种提单的使用正在扩展。一般情况下，运输代理行提单不具有提单的法律地位，它只是运输代理人收到托运货物的收据，而不是一种可以转让的物权凭证，故不能凭此向承运人提货。根据国际商会《跟单信用证统一惯例》1993年修订本的规定，除非提单表明运输行作为承运人(包括无船承运人)或承运人的代理人出具的提单，或国际商会批准的"国际货运代理协会联合?quot;的运输提单可以被银行接受外，银行将拒收这种提单。2(合并提单(OmnibusB/L)合并提单是指根据托运人的要求，将同一船舶装运的同一装货港、同一卸货港、同一收货人的两批或两批以上相同或不同的货物合并签发一份提单。托运人或收货人为了节省运费，常要求承运人将本应属于最低运费提单的货物与其他另行签发提单的货物合并在一起只签发一份提单。3(并装提单(CombinedB/L)这是将两批或两批以上品种、质量、装货港和卸货港相同，但分属于不同收货人的液体散装货物并装于同一液体货舱内，而分别为每批货物的收货人签发一份提单时，其上加盖?quot;并装条款"印章的提单，称为并装提单。在签发并装提单的情况下，应在几个收货人中确定一个主要收货人(通常是其中批量最大的收货人)，并由这个主要收货人负责分摊各个收货人应分担的货物自然损耗和底脚损耗。4(分提单(SeparteB/L)这是指承运人依照托运人的要求，将本来属于同一装货单上其标志、货种、等级均相同的同一批货物，托运人为了在目的港收货人提货方便，分开签多份提单，分属于几个收货人，这种提单称为分提单。只有标志、货种、等级均相同的同一批货物才能签发分提单，否则，会因在卸货港理货，增加承运人理货、分标志费用的负担。分提单一般除了散装油类最多不超过5套外，其他货物并无限制。5(交换提单(SwitchB/L)是指在直达运输的条件下，应托运人的要求，承运人承诺，在某一约定的中途港凭在启运港签发的提单另换发一套以该中途港为启运港，但仍以原来的托运人为托运人的提单，并注明"在中途港收回本提单，另换发以该中途港为启运港的提单"或"SwitchB/L"字样的提单。当贸易合同规定以某一特定港口为装货港，而作为托运人的卖方因备货原因，不得不在这一特定港口以外的其他港口装货时，为了符合贸易合同和信用证关于装货港的要求，常采用这种变通的办法，要求承运人签发这种交换提单。签发交换提单的货物，一般由同一艘船进行直达运输，中途港并不换装，只不过由承运人在中途港的代理人收回原在启运港签发的提单，另签发以中途港为货物启运港的提单而已。6(舱面货提单(OnDeckB/L)舱面货提单又称甲板货提单。这是指货物装于露天甲板上承运时，并于提单注明"装于舱面"(OnDeck)字样的提单。在贸易实践中，有些体积庞大的货物以及某些有毒货物和危险物品不宜装于舱内，只能装在船舶甲板上。货物积载于甲板承运，遭受灭失或损坏的可能性很大，除商业习惯允许装于舱面的货物如木材，法律或有关法规规定必须装于舱面的货物，承运人和托运人之间协商同意装于舱面的货物外，承运人或船长不得随意将其他任何货物积载于舱面承运。如果承运人擅自将货物装于舱面，一旦灭失或损坏，承运人不但要承担赔偿责任，而且还将失去享受的赔偿责任限制的权利。但是，如果签发的是表明承、托双方协商同意的，注?quot;装于舱面"字样的舱面提单，而且实际上也是将货物积载于舱面，那么，只要货物的灭失或损坏不是承运人的故意行为造成的，承运人仍可免责。否则即使货物装在甲板上而没有批注，承运人对此要像装舱内货一样负责。为了减轻风险，买方一般不愿意把普通货物装在舱面上，有时甚至在合同和信用证中明确规定，不接受舱面货提单。银行为了维护开证人的利益，对这种提单一般也予以拒绝。7(包裹提单(ParcelReceiptB/L)包裹提单是指以包裹形式托运的货物而签发的提单。这是承运人根据贸易上的特殊需要而设定的一种提单。它只适用于少量货物或行李，以及样品和礼品的运输。对于这种提单，承运人一般都对货物的重量、体积和价值规定了限制条件，比如重量不得超过45kg(或100Ib);体积不超过0.15立方米(或5立方英尺);价值在10英镑以下等。对于包裹提单的货物，收取较低的运费，小量样品甚至可免费运送。这种提单不能转让，对货物的灭失，承运人也不承担赔偿责任。8(集装箱提单(ContainerB/L)集装箱提单是集装箱货物运输下主要的货