2021年安全风险分级管控制度汇编

XXX有限公司XXX煤矿2021年安全风险分级管控制度汇编TOC\o"1-5"\h\z第一章总则 3第二章安全风险分级管控工作制度 4ー、安全风险辨识的原则 4二、安全风险辨识分类 5三、安全风险评估步骤 10四、安全风险的辨识范围 11五、安全风险辨识评估方法 11六、安全风险等级分类 15七、安全风险的辨识、评估、管控工作流程 17第三章安全风险分级管控专项培训制度 23ー、总则 23二、组织机构 23三、培训目的 24四、培训管理内容 24五、考核方式 26第四章安全风险分级管控安全投入制度 26ー、资金保障组织机构 27二、经费使用范围 27三、资金保障机制 29四、建立有机统一的协调机制 30五、强化经费保障监管カ度 30第五章安全风险分级管控检查和监督管理制度 31ー、检查方式 31二、考核奖惩办法 36第六章安全风险分级管控应急管理制度 36ー、应急组织机构 37二、预警方式 37三、应急预警及管理 37四、应急措施 39第七章安全风险分级管控风险登记制度 40第八章安全风险分级管控风险统计分析制度 41第九章安全风险分级管控风险整改制度 42第十章安全风险分级管控整改验收制度 43第十一章安全风险分级管控风险公示制度 44第十二章安全风险分级管控排查治理档案管理制度 44第十三章其它 45第一章总则1、为进ー步规范煤矿安全管理工作,全面体现预防为主的思想,实现对风险的超前预控,达到人、机、环、管的最佳匹配,以预防各类事故的发生,结合本公司实际,特制定本制度。2、总体要求:按照“全员参与,领导负责,职责明确,落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系生产。结合各单位实际情况,严格落实,做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。3、通过安全风险评估,全面辨识出各岗位、各专业在生产经营工作中的安全风险,确定可能产生的风险等级及其后果,制定落实符合实际的管理标准和管理措施,最终达到消除、控制安全风险,预防事故的发生的目的。4、矿成立安全风险分级管控工作领导组,下设安全风险辨识管控办公室,办公室设在安检科,主任由安检科长兼任。负责各区科、专业安全风险辨识管控工作的安排与督导,并指导协调各职能科室和区队完成分管范围内的工作。5、本办法适用于鄂尔多斯市广厦煤炭运销有限公司刘家渠煤矿开展风险辨识、评估、分级、管控工作。6、风险分级管控工作至少要实现以下工作目标:(1)建立安全风险清单和数据库。(2)制定重大安全风险管控措施。(3)设置重大安全风险公告栏。(4)设置安全风险公告牌。(5)制作岗位安全风险告知卡。(6)绘制企业安全风险四色分布图。(7)建立安全风险分级管控制度。(8)建立安全风险信息管理系统。7、应对全体员エ进行风险管理理念、风险管控理论、风险辨识评估方法等内容的宣传培训,使全体员エ充分认识风险分级管控对于保障员エ安全的重要作用,真正树立风险意识,掌握风险管控的相关知识,具备参与风险辨识、评估和管控的能力。第二章安全风险分级管控工作制度ー、安全风险辨识的原则安全风险辨识工作具有系统性、动态性、全员性、信息性和综合性的特点。在具体工作中应遵循以下原则:1、预防性原则。依据生产活动开展的范围、性质和时间安排,有针对性的选取相应的方法,以确保能预先、充分辨识风险。2、全面性原则。对安全风险因素,进行全覆盖、全系统、全过程辨识。3、动态性原则。根据作业エ序和作业环境变化进行动态辨识。4、科学性原则。安全风险辨识必须符合安全法律法规和安全管理有关规定,符合公司安全生产工作实际。二、安全风险辨识分类根据《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》中有关规定,结合我矿实际将安全风险辨识评估工作分为年度辨识评估和专项辨识评估两类。（一）年度风险辨识评估1、每年底由矿长组织,各分管副矿长参与,职能科室及基层队组配合,进行年度安全风险辨识,重点对煤矿瓦斯、水、火、粉尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。2、及时制定年度风险辨识评估报告,建立可能引发重特大事故的重大安全风清单,并制定相应的管控措施。3、将辨识结果应用于确定下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案中。（二）专项风险辨识评估当生产经营过程中出现以下情况时,需按规定进行专项风险辨识评估工作,具体如下:1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前,开展1次专项辨识:（1）说明:①专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行;②重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险;③补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施;④辨识评估结果用于完善设计方案,指导生产エ艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。（2）专项辨识评估人员:总工程师、有关业务科室。（3）辨识重点:新水平、新采（盘）区、新工作面设计前,辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。（4）辨识评估应用：辨识评估结果在设计方案、生产エ艺选择生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等中有体现。2、生产系统、生产エ艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时,开展1次专项辨识:（1）说明:①专项辨识由分管副矿长组织有关业务科室进行;②重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险;③补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施;④辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。（2）专项辨识评估人员:分管副矿长、有关业务科室。（3）辨识重点:作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。（4）辨识评估应用:辨识评估结果在作业规程、操作规程中有体现。3、新技术、新材料试验或推广应用前,连续停工停产1个月以上的煤矿复エ复产前,开展1次专项辨识:（1）说明:①专项辨识由分管副矿长组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行;②重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；③补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；④辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。(2)专项辨识评估人员:分管副矿长、有关业务科室、生产组织单位(区队)。(3)辨识重点:作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。(4)辨识评估应用:辨识评估结果应用在安全技术措施中有体现。4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后,开展1次针对性的专项辨识;(1)说明:①专项辨识由矿长组织分管副矿长和业务科室进行;②识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区;③补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施;④辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。(2)专项辨识评估人员:矿长、分管副矿长、业务科室。(3)辨识重点:安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。(4)辨识评估应用：辨识评估结果在设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件中有体现。5、工作要求:（1）要求各分管领导高度重视,各职能科室、区队积极配合,按要求做好专项辨识工作。（2）当生产经营过程中生产条件变化时,各分管负责人以及相关单位,按照上述类型分类积极响应,组织相关人员召开专项会议,结合矩阵法辨识分析出条件变化所带来的风险,结合根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小,其计算公式是:风险值D=PXC进行风险辨识评估定级并制定相应的管控措施。（3）要求专项会议后,相关专业单位负责编制《专项辨识评估报告》,报分管负责人进行审批,并报送安检科。（4）《专项辨识评估报告》中管控措施内容要明确,有针对性,能有效控制风险。（5）安检科对各专业组上交的资料进行统计整理、汇总、进行公示。所有资料分类装订成册并归档,以备待查。（6）由安检科安排人员对管控措施落实整改情况进行复查,进行闭合管理。（7）当《专项辨识评估报告》签字审批后,相关单位利用班前会、专题会等讲解贯彻学习或利用周二安全培训时间培训学习。通过培训,使员エ了解报告中安全风险辨识评估结果,相关的安全风险及管控措施。（8）未尽事宜严格按照《煤矿安全规程》和我矿编制的《安全风险分级管控工作责任体系》、《安全风险分级管控制度汇编》中相关规定执行。三、安全风险评估步骤目标确定一辨识风险和有害因素一评估风险ー制定风险管控措施。1、目标确定:选定一个区域、施エエ艺流程或作业岗位,以能够清晰辩别风险、有害因素并无遗漏为准。2、辨识风险和有害因素:应坚持“横向到边、纵向到底、不留死角”的原则,主要从施工环境条件、施工过程和エ序、施工设备和设施、尘毒噪温有害作业部位、劳动组织、施工人员生理、心理因素等方面,全方位、全过程进行识别。3、评估风险:在辨识充分的基础上,确认存在的风险、有害因素,评估风险、有害因素有可能引起的事故类型及其后果的严重程度。4、制定风险管控措施:对不可承受的安全风险,制定并实施管控措施。风险管控措施按照消除、消弱和个体防护的顺序和原则选择,实施前应对其可行性、有效性进行预评审。四、安全风险的辨识范围根据《煤矿安全风险预控管理体系规范》(AQ/T1093-2011)和《生产过程中风险和有害因素分类代码》(GBT/13861-2009)以及《风险管理风险评估技术》(GB/T27921-2011)中相关内容结合我矿实际情况,按照顶板、瓦斯、水、火、煤尘及机电运输、地面管理等灾害类型,针对不同岗位、不同地点、不同作业环境、工序等,从人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的缺陷几个方面,对所有系统及生产经营活动的区域和地点存在的风险进行检查辨识评估。要求辨识范围覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动,并充分考虑不同状态、不同环境带来的影响。五、安全风险辨识评估方法刘家渠煤矿生产系统比较简单地质条件简单,煤层比较稳定,安全风险评估的方法确定采用风险矩阵法,对矿井生产系进行全面的安全风险辨识评估风险矩阵法是根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小,其计算公式是:风险值D=PXC式中,P表示事故发生可能性;C表示事故可能造成的损失。其具体的衡量方式和赋值方法见表2-4〇表中将损失分为6类(即A—F),依次递减赋值为(6-1);事故发生的可能性也分为6类（即G-L）,依次递减赋值为（6-1）〇根据风险值的大小,可将风险分为4个等级（见表）。说明:（1）事故发生“可能性”的确定方法。对于事故发生“可能性”的确定需要根据以往事故统计或经验来模糊判断。（2）“损失”的确定方法。对“可能造成的损失”的确定需要建立的假设的基础之上,即假设在事故实际发生的情况下,估计会造成什么样的损失。事故发生后可能造成的后果是多个,按照风险管理的要求,取各种后果中最为严重的ー个来确定“可能造成的损失”。对照表,赋予相应的值。（3）风险值的确定方法。风险值;可能性又损失。（4）风险等级的确定方法。将计算得出风险值与“风险等级划分”表对照即可得到相应的风险等级。风险矩阵中等风险B级（H级）重大风险A级（I级）有效类别赋值损失人员伤害程度及范围伤害估算的损失（元）一般风险C级in级6121824 3036A6多人死亡500万以上5101520 2530B5一人死亡100万到500万之间481216202418C4多人受严重伤害10万到100万低风险D级W级2691215D3一人受严重伤害1万到10万4681012E2一人受到伤害,需要急救:或多人受轻微伤害2000到1万1“3456F1一人受轻微伤害0到2000LKJIHG有效类别风险等级划分123456赋值风险值风险等级备注不能很少低可能可能发生能发生时有发生发生可能性18-36重大风险A级（I级）估计从不发生10年以上可能发生一次10年可能发生一次5年可能发生一次每年可能发生一次1年发生10次以上发生可能性的衡量（发生频率）9-16中等风险B级（11级）4-8一般风险（:级（in级）1-3低风险D级（IV级）六、安全风险等级分类（一）安全风险类别企业安全风险类别根据生产过程和伤亡事故的国家标准分为2种类别:1、根据危害性质分类依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）的规定,将生产过程的危险因素和危害因素分为4类:人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。2、根据事故形式分类参照《企业职エ伤亡事故分类标准》（GB6441T986）,综合考虑起因物、引起事故发生的诱导性原因、致害物、伤害方式等,将危险因素分为以下20类:物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、瓦斯、爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。（二）安全风险等级1、安全风险等级从高到低划分为:重大风险、较大风险、ー般风险和低风险,对应是ー级、二级、三级、四级,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。注:有以下情形直接认定为重大风险:（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。(2)发生过死亡、重任、职业病、重大财产损失事故,或三次及以为轻伤、一般财产损失事故,且现在发生事故的条件依然存在的。(3)涉及重大风险源的。(4)具有中毒、爆炸、火灾等风险的场所,作业人员在10人以上的。2、要依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库,绘制煤矿“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图。风险点的定级按风险点各危险因素评价出的最高风险级别作为该风险点的级别,风险点也相应分为ー级、二级、三级和四级。七、安全风险的辨识、评估、管控工作流程（一）安全风险的辨识、评估工作流程表4安全风险年度辨识、月检、旬检工作流程表辨识:（年度辨识和月检由矿长组织,各分管副矿长配合;旬检由分管副矿长组织）,科室区队全程参与,采用现场调查结合矩阵法对井上下所有作业场所和影响范围进行安全风险辨识。评估:对现场危险因素辨识完毕后,根据矩阵法对风险进行登记分级。制定管控措施:确定危险因素评估分级登记后,制定相应管控措施。公示：评估结果进行公示,安检科组织科室区队学习贯彻。应用:相关科室和队组进行落实。并由安检科对管控措施的执行情况进行跟踪监督。安全风险的辨识、评估、管控总体工作流程表年度辨识评估分管副矿长业务科室 基层区队专项辨识评估矿长定期检査［牵头分管专业安全风险科|分管矿邈「分管矿领导>!分管矿领里」每旬检査矿领导带班现场检査<管控指撼培灣指导发生死亡事故或涉险事故、出現海人事故除由叶或所在省份发+重特大事故聖迫辨汎每月对年度和专项安至风险评

估进行检查分析--- ーーー每旬对月度安全风险管控进行检

査分析生产エ艺生产系统布置.」备选型劳动组织作业规程操作规程!编制安全技术

措施作业规程操作就程安全技术措施公告、警示重大风险安全技术措施（二）安全风险管控流程风险的管控,根据风险的分级,风险越大,管控级别越高;上级负责管控的风险,下级必须负责管控。安全风险的管控,依据作业条件风险性评估的结果,按确认的风险等级分级进行管理,具体如下:1、当发现ー级、二级风险时,安检科必须立即上报主管副矿长（ー级风险上报矿长）,组织制定针对性的管控措施,风险点所在区队总体管控,落实管控措施,班组、岗位负责责任范围内容的风险管控,控制安全风险。若出现严重影响作业人员或企业财产安全需要要停产整顿的,要根据情况报请集团公司协调解决。2、三级（一般风险）:当发现三级风险时,生产区队、责任单位（区队或车间）必须上报主管副矿长、副总工程师及生产技术科,组织制定针对性的管控措施,由区队监管,班组或车间进行管控,落实管控措施,控制安全风险。3、四级（低风险）:生产区队、责任单位要立即汇报生产技术科,可由班组或岗位管控,落实管控措施或因风险较小可直接忽略。4、根据不同风险制定相应管控措施或方案,包括工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施、应急处置措施等。风险辨识管控工作应遵循消除、预防、减弱、隔离、警示原则,建立安全风险辨识管控程序,多措并举,强化相关法律、法规、制度及风险管理措施落实,对风险实现有效管控。(1)组织管控:各级安全风险管控管理组织机构,要组织、协调、指导、监督风险辨识管控工作有序开展,做到职责明确、分工合理、管控有效。(2)制度管控:严格落实与安全风险辨识管控管理相关的技术措施审批、班前会、班组安全班评估、集体和个人安全三确认、岗位报告、正规循环、考核评比、跟班带班、教育培训等管理制度,确保管理到位。(3)人员管控：建立员エ准入制度,明确岗位设置要求和人员准入条件,针对人员不安全行为及状况定期进行梳理,总结分析不安全行为的发生规律,严格控制不放心人员上岗;强化员エ正规操作,对违章、违纪人员,要及时制止并批评教育,严禁带隐患作业。(4)过程管控：对防治水、通风、瓦斯、防灭火、防尘、监测监控、采掘作业、机电运输等实行过程辨识动态管控,严格风险管控措施在施工现场的落实。(5)培训管控:加强风险管控全员培训,建立专项培训制度,组织全员培训、考试合格,使职エ熟知本岗位、施工区域、行走路线、施工过程中的风险,熟练掌握相应防范措施,提高自主行为、管控意识和能力。制作岗位风险预控卡片,让每位入井人员带在身上,随时进行风险管控。表6安全风险管控流程图将风险控制在可控范围内或降低至可控风险,确保施工安全,直至解除第三章安全风险分级管控专项培训制度ー、总则为了全面推进安全风险分级管控管理体系的实施,进一步加强安全风险管控工作,使各管理人员明确风险辨识、评估和管控办法,了解风险分级管控的工作内容和工作流程,提高员エ安全知识、意识和技能,通过针对性的培训,使全矿员エ能够熟知岗位、施工区域、行走路线、施工过程中存在的风险和熟练掌握相应的防范措施,做到从源头上控制风险,从而达到预防事故的目的,保证矿井生产安全。结合我矿实际,特制定此培训制定。二、组织机构为了有效推进安全风险分级管控培训工作的顺利实施,我矿成立安全风险分级管控管理体系培训教育工作领导小组。领导小组负责安全风险分级管控管理体系的统ー领导、全面协调、整体部署、督促指导工作。组长:矿长副组长:总工程师安全矿长生产矿长机电矿长成员:各专业副总工程师、各单位主要负责人及技术主管、风险管控专职管理人员。成立安全风险分级管控管理体系培训教育办公室,办公室设在安检科,办公室主任由安检科科长担任。具体负责整体培训教育工作的安排、监督、检查、指导、落实、考核,负责培训工作中的资档案管理、考核评比、总结通报、奖励处罚等工作。三、培训目的1、通过培训I,使员エ了解、掌握安全生产方针、有关法律法规,增强员工法制观念和安全意识。规范员エ操作行为,提升员エ安全素质和技术水平,提高员エ应急避灾、自我防护、自救互救能力,具备与其从事作业场所和职业岗位相适应的知识和能力,以适应企业科学健康发展。2、加强对ー线基层员エ的培训学习,掌握本工种、エ序的风险及防范措施,了解各工序存在的危险因素、存在风险、操作程序、操作标准、管控措施,使职エ真正掌握本工种的风险及管控措施,提升职エ安全防范能力。3、通过对管理人员的培训,不断提高管理人员的业务素质和理论水平,强化管理职能、加强现场管控提高风险防范,深化煤矿安全风险分级管控管理体系。四、培训管理内容1、安检科负责专项培训的计划编制、组织实施工作,各部门、各单位负责做好各环节部门培训、部门内部培训I,由安检科督促指导、检查考核培训落实情况。2、培训方式:包括理论培训和现场培训相结合;脱产与半脱产培训相结合;利用班前会、周二安全培训时间培训;利用多媒体投影仪讲解、播放安全警示教育片、课件等多样性培训教学方式;专题培训集中授课方式。3、培训范围:安全生产管理人员、采掘ー线队长、班组长、特种作业人员、一般工种作业人员。4、培训内容:《安全风险分级管控管理体系》、《安全风险分级管控エ作制度汇编》、《安全风险辨识评估实施方案》、《煤矿岗位危险因素辨识手册》、《专项辨识评估报告》和《月度、旬辨识评估报告》中相关的安全风险及管控措施等内容。5、培训考试:每期专项培训结束后要进行考试,采用闭卷考试（笔答考试）和岗位抽考（口试）两种方式。试卷满分为100分,80分及格。考试不及格的需参加补考,合格后方可上岗。考试必须由本人完成,不得出现替考现象。6、培训管理要求:（1）凡参加全员培训的员エ,必须按通知的时间、地点、准时参加学习,不得无故缺席培训。培训期间,不得早退、不得中途逃课,如发现,每次扣50元,特殊情况请假需提前到安检科请示领导批准。（2）专项辨识评估、月检、旬检辨识评估学习可利用班前班后进行。学习单位应认真组织,所有职エ必须进行安全培训,授课人为本单位科级领导、区管人员等,培训时间不少于2小时;班前会和专题培训时间不少于20分钟,授课人为值班领导、区管人员、专职风险管控技术员。安检科将加大检查カ度,确保培训效果。(3)各单位培训留有原始培训记录,定期上报安检科存档。逾期无故未上报的对单位值班人员或风险管控技术员一次处罚50元。五、考核方式1、安检科对照培训计划对各单位培训落实情况进行监督检查。2、安检科对现场教学情况、出勤情况、各种培训资料进行现场检查。3、安检科负责对单位的培训出勤情况进行考核,未参加培训人员,安检科有权停止其上岗,在单位补考合格后方可上岗。4、安全培训落实不到位、弄虚作假、走过场、不认真培训的单位,在月度绩效考核将视情节严重情况给予扣分。第四章安全风险分级管控安全投入制度安全投入是煤矿开展安全风险分级管控工作的前提保障,没有可靠的资金渠道和充足的经费,就无法保证有效开展安全风险分级管控工作和维护安全风险分级管控体系正常运转,为确保安全风险分级管控经费足额到位,特制定本制度:ー、资金保障组织机构组长:矿长副组长:总工程师安全矿长总会计师成员:安检科:科长、副科长（主管分级管控）、技术主管（主管材料、资金、安全费用等）财务科:科长、财务科副科长组长、副组长职责：对安全风险分级管控经费全面指导,审批费用提取、安全投入计划。财务科:负责费用的统一管理,审核费用提取、投入计划、使用等情况,根据投入计划,做好资金的投入落实工作,确保投入迅速、及时,建立经费台账。安检科:负责审核、汇总编制费用投入计划,监督检查投入落实情况。二、经费使用范围安全风险分级管控风险点,维护整修材料、工具更新及维修、机电设备更新及维修;安全生产宣传、教育、培训エ作;应急救援管理及其它相关风险分级管控工作所需的费用。1、煤矿安全生产改造和重大隐患治理支出,包括“一通三防”（通风,防瓦斯,防煤尘,防灭火）、防治水、供电、运输等系统设备改造和灾害治理工程,实施煤矿机械化改造,实施矿压、采空区治理等支出。2、顶板观测,需用离层仪、探测孔,离层仪列入施工单位材料成本,施工探测孔列入施工单位零散用工计划;3、过地质构造带、补强支护,需用锚杆、锚索或U钢等支护材料,经调度室现场调查后,结合施工措施,列入施工单位追加材料计划,并进行材料考核。4、失修巷道整修,由矿调度室组织调查后,确定施工方法和支护方式,根据工作量和支护方式,估算使用材料成本,列入施工单位材料计划,并进行材料考核。5、瓦斯监测监控设备及维修配件列入通风区材料成本;防尘所用设备、劳保用品等列入各单位材料成本;预防外因火灾所用灭火器、消防镐、消防铲等列入各单位材料成本等一通三防相关设备设施费用。6、探水钻孔打钻、物探、防汛物资的准备及雨季四防、地质灾害与水害演练、边坡治理等相关费用列入成本。7、斜巷运输设备及保护设施、主皮带系统皮带、保护等设施、防跑车装置等机电运输方面的设备设施维护、检测、鉴定等相关费用列入机电科材料成本。8、完善和改造“六大系统”支出,应急救援技术装备、设施配置和维护保养支出,事故逃生和紧急避难设施设备的配置和应急演练支出。9、开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出。10、安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询、标准化建设支出。11、配备和更新现场作业人员安全防护用品支出。12、安全生产教育宣传、教育、培训支出。13、安全生产实用新技术、新标准、新エ艺、新装备的推广应用支出。14、安全设施及特种设备检测检验支出。15、其他与煤矿安全生产直接相关的支出。三、资金保障机制安全风险分级管控经费来源于安全费用,可考虑着眼应对多种安全风险威胁,完成多样化安全风险分级管控安全管理任务的能力需要,按照战时应战、平时应急的思路,确保专款专用,不得私自挪作他用。1、生产技术科要根据作业现场实际情况和重点安全风险管控措施,及时编制所需的设备、物资等计划,相关科室落实措施并提取准备相关材料。2、财务科及时依照上述部门提供的资金数据,根据《安全费用提取使用管理办法》的相关规定,留设和提取相应保障资金。3、重大安全风险管控措施保障资金,必须专款专用,不得随意变更使用,不足部分由矿长批准后予以追加。安检科负责监督资金的提取、使用情况,检查和验收重大安全风险管控相关工程。四、建立有机统ー的协调机制首先,要明确经费保障的协调主体及其职责。总体上可考虑依托矿应急资金保障领导小组协调管理,由财务科统ー管理调度。发生重大风险和突发事件时积极响应,由矿组织管控工作,安检科申请矿财务科划拨应急保障。安检科可指定专人负责将所需经费保障数额上报至财务科,经由财务科汇总后及时报送经费管理小组组长、副组长审核。五、强化经费保障监管カ度1、建立全方位监管制度。完善的制度是实施经费保障监管工作的根本依据。要健全完善经费管理办法,使经费监管工作做到有规可依、有章可循。2、建立全过程全方位监控机制。监督管理工作要能够覆盖经费来源、申请划拨、采购支付全过程,使经费保障监管工作真正做到横向到边,纵向到底、严密有效,把所有经费保障活动全部纳入监督检查的视野。3、形成内外监督协调配合的监控体系。要采取经费使用职能部门内部监管,通过定期或不定期召开生产经营分析会议等形式,互通监管信息。形成监管合力,及时发现和处理经费管理使用中的违法违规问题。4、充分发挥群众舆论监督的作用。继续把公开透明原则贯穿于经费管理使用的全过程,进一步完善监督信息反馈机制,利用信息发布平台,发挥群众舆论监督作用,加大社会监管カ度。第五章安全风险分级管控检查和监督管理制度为了确保安全风险分级管控检查和监督工作落到实处,对安全风险分级管控排查治理工作实施情况开展经常性检查,加大检查与考核力度,真正起到监督作用,结合矿井实际,特制定我矿安全风险分级管控检查和监督制度如下:ー、检查方式（一）定期检查1、检查范围:全矿地面及井下各工作区域全覆盖进行检查。2、检查方法:采用检查表法,进行井下排查和地面巡查。3、检查时间安排:（1）月检:每月25日对下一月进行检查（可与安全大检查共同进行）,月检频次为每月一次。分工安排:①机电运输组:由机电科负责,根据检查表,检查机电运输方面相关风险管控措施落实情况,排查井上下各区域可能出现的新风险。②通风组:由通风科负责,根据检查表,检查“一通三防”方面相关风险管控措施落实情况,排查井上下各区域可能出现的新风险。③地质灾害及测量组:由地测科负责,根据检查表,检查地质灾害及测量方面相关风险管控措施落实情况,排查井上下各区域可能出现的新风险。④采掘组:由调度室（主要负责）、生产技术科、安检科负责,根据检查表,检查综采、综掘、顶板管理相关风险管控措施落实情况,排查井下各区域可能出现的新风险。⑤地面管理组:由综合办、销售科、供应科、后勤科负责,根据检查表,负责井上对全矿治安保卫、两堂ー舍、办公楼等责任分工范围内所有生产经营、服务、储藏储运场所进行检查。⑥综采队、综掘队、机电队全力配合检查,并做好管控措施落实整改工作。（2）旬检:每旬进行各专业检查（可与安全大检查共同进行各专业自行安排）,旬检频次为每旬一次。根据专业小组,进行旬检。4、检查组织:由安检科牵头,矿长组织,各专业分管副矿长参与,职能科室及基层队组配合,月检根据分エ安排进行检查、旬检按专业分组各分管副矿长组织安排进行检查。5、检査内容:(1)月检:①对当月生产涉及重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行ー次检查分析。②对当月生产涉及较大风险管控措施落实情况和管控效果进行ー次检查分析,包括年度辨识、专项辨识、上ー月月检、旬检。③对井上下各工作区域、工作地点、工作岗位全方位进行风险排查与辨识评估。(2)旬检:①对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。②对井上下各工作区域、工作地点、工作岗位全方位进行风险排查与辨识评估。6、辨识评估方法:采用井上下现场检查,结合矩阵方式进行风险辨识评估。7、工作要求：(1)月检:①矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行ー次检查分析,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施,并结合年度和专项安全安全风险辨识评估结果,布置月度安全风险管控重点,明确责任分エ。②每月底检查前,安检科牵头,矿长组织,各分管副矿长参加,根据月度生产计划,召开月检安排部署会议。③每月底检查前,安检科编制《月检实施方案》,计划中写明检查范围,人员分工等相关内容。经矿长签字审批后,进行部署实施。④月检过程中,若发现新的风险,及时记录,各单位管控技术员初步进行分析、定级并制定管控措施。⑤安检科对各专业组上交的资料进行统计、整理,根据本月检查数据,进行横纵向分析,并加入与上一月分析对比内容,分析出风险落实情况、优劣势以及本月风险管控重点等,为《月检报告》提供基础分析资料。⑥每次月检后,矿长组织召开专项会议进行辨识评估、分析总结,并出具会议纪要。要求各单位负责人、参检人员、技术人员届时参加会议。针对检查结果,同时由安检科编制《月检报告》,报各部门领导进行审批,审批签字后方可生效。(2)旬检①各专业分管副矿长每半个月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行ー次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施。②旬检过程中,若发现新的风险,及时记录,各单位管控技术员初步进行分析、定级并制定管控措施。若出现重大风险（ー级）需及时向矿长汇报,并要求参与专项会议,分析制定管控措施。③每次旬检后,要求分管副矿长组织本专业组人员,针对检查结果,召开专项会议进行分析总结,并出具会议纪要经分管副矿长审批签字后报送安检科。④要求各专业组主管单位,于每旬内完成旬检工作,将下井检查记录、会议纪要以及风险清单等相关资料（纸质版和电子版）上交至安检科进行备案。（3）其他①要求各分管领导高度重视,各职能科室、区队积极配合,按要求做好月检、旬检各项工作。②各专业组,每次检查保留好原始记录,要求会议参会人员以及下井检查人员均有记录。③要求专项会议中,对安全风险管控中管控措施的落实情况进行分析。若管控措施失效或无法全面管控风险时,及时结合实际情况针对风险,对管控措施进行补充、修改,同时将作业规程中相关内容一并修改完善。④安检科对各专业组上交的资料进行统计整理、汇总、出具最终风险清单并进行公示。所有资料分类装订成册并归档,以备待查。⑤由安检科安排人员对管控措施落实整改情况进行复查,进行闭合管理。⑥当《月检报告》、《旬检报告》签字审批后,相关单位利用班前会、专题会等讲解贯彻学习或利用周二安全培训时间培训学习。通过培训,使员エ了解报告中安全风险辨识评估结果,相关的安全风险及管控措施。⑦未尽事宜严格按照《煤矿安全规程》和我矿编制的《安全风险分级管控工作责任体系》、《安全风险分级管控制度汇编》中相关规定执行。（二）不定期现场检查:按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》,执行煤矿领导带班制度,跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题及时整改,做好各项检查记录。若管控措施失效或无法全面管控风险时,及时结合实际情况针对风险,对管控措施进行补充、修改,同时将作业规程中相关内容一并修改二、考核奖惩办法对上述内容不能按规定执行的,依据责任划分,对单位负责人处罚200元/次,主管技术员10〇/次,管控技术员100元/次。矿领导不按规定执行的,由矿长采用约谈或资金处罚的方式进行惩处。出现重大风险未及时整改的酿成安全事故的,追究相关部门、区队责任。第六章安全风险分级管控应急管理制度当井下重大风险管控措施失效时,为了提高应对风险事故的应急处置能力,更好地预防事故发生,做好事故预防及应急救援工作,及时有效地实施应急救援工作,最大限度地减少人员伤亡、财产损失,结合《应急救援预案》中有关规定,特制定本应急管理制度。ー、应急组织机构组长:矿长副组长:各分管副矿长成员:安检科、调度室、生产技术科、机电科、综合办、供应科、财务科、保卫等科室负责人及工区负责人。二、预警方式采用报警器报警或电话报警方式。建立完善的电话通讯系统,由调度室监控中心完善各施工现场及有固定值班人员的岗位电话通讯系统,上级有关部门的电话通讯系统,保证通讯畅通;完善报警器报警系统。三、应急预警及管理当井下危及职エ生命安全的重大风险管控措施失效或突发风险隐患时,必须立即采取停产、撤人、排除隐患等紧急处理措施,安排相关的各单位应急人员及时处理,并及时向调度指挥中心和矿带班领导汇报。1、当值班调度员接到井下事故预警条件的信息时,按照“煤矿调度员十项应急处置权利”中的规定,发布紧急调度指令,通过电话、语音广播系统3分钟内通知到井下所有施工地点,安排各施工地点带班区长、班长、安监员员清点现场施工人员,并组织人员按照拟定避灾路线撤人升井。2、通知机电科切断各工作面电源,启动自动排水系统,并要求各重要岗位工作人员,中央变电所,上下山有运人设施的绞车房工作人员和信号エ、把钩エ必须坚守工作岗位,保证设备正常运转,没有调度命令不得擅自离岗。3、副井口做好准备随时上、下人员,维持好上、下井ロ秩序。同时调度员记录事故发生地点的基本情况,向值班矿领导、矿长进行汇报,通知其他指挥部成员到调度室集合,规定到达时限。4、立刻安排安检科、机电科统计出所有下井人员数据,立即赶赴副井口记录好上、下井人员名单。5、根据事故的严重程度,按预案规定的应急级别发出警报,上报公司。参与应急救援工作的其他单位取得联系,并向他们通报情况。根据情况的危及程度,或按预案规定通知各应急救援组织做好出动准备。6、各单位应急值守人员接矿应急值守人员指示后,立即带齐工具和物资赶赴现场进行处理,安排人员对处理方法、过程、进度和结果及时汇报矿应急值守人员。7、未尽事宜严格按《煤矿安全规程》及我矿《应急预案》中有关规定执行。四、应急措施当井下生产经营过程中发生以下风险威胁时,采取相应应急措施,具体如下:1、水灾:发现透水预兆后,停止作业立即汇报,视现场情况由跟班矿长、安全员或班组长执行应急处置权,组织人员按照水灾避灾线路撤离至安全点,并撤出所有受水害威胁区域的作业人员,启动水灾应急救援预案进行抢险救灾,以及后期的排水观察等,直至具备恢复生产条件。2、煤层自燃：立即停止作业向调度室汇报,并由当班队长或班组长行使现场处置权,组织人员按照规定避灾线路撤离至安全地点,启动应急预案组织人员进行抢险救灾,以及后期的灾区处置等工作,必要时对灾区进行密闭,直至灾区具备恢复正常生产作业条件。3、煤尘爆炸：发生煤尘爆炸事故时停止井下一切作业,迅速组织人员按照规定避灾路线撤离升井,位于受爆炸威胁区域的人员尽量找好固定、牢靠的掩体,或背向气流传来的方向趴在地上,使身体尽量紧贴地面,冲击波过后就地展开自救和互救,同时矿立即启动应急预案组织人カ物力抓紧抢险救灾。4、瓦斯事故：发生瓦斯爆炸事故时停止井下一切作业,迅速组织人员按照规定避灾路线撤离升井,位于受爆炸威胁区域的人员尽量找好固定、牢靠的掩体,或背向气流传来的方向趴在地上,使身体尽量紧贴地面,冲击波过后就地展开自救和互救,同时矿立即启动应急预案组织人カ物力抓紧抢险救灾。5、电气危害:发生电气伤害事故时,立即向调度汇报,切断该区域电源,启动应急预案,按照“三先三后”的急救原则对受害人就地进行抢救,派专业技术人员现场勘查查明原因进行处理,严禁无关人员进入事故区域更不得触摸相关设备。6、提升运输:发生提升运输事故时,现场管理人员立即汇报,并组织事故区域作业人员撤离至安全地点,启动应急预案,组织人员进行抢险救灾,涉及伤员的,第一时间送医救治。7、顶板危害:停止作业,由跟班矿长、安全员或班组长组织人员按照规定避灾线路撤离至安全地点,启动应急预案组织相关人员进行抢险救灾,有人员被困或被压时,遵循由外及里双人配合的原则,先对周边支护进行加固或处理后,逐步清理冒落物,防止二次冒落。第七章安全风险分级管控风险登记制度1、对于各种风险,必须按照风险整改“五定”原则,进行及时整改。2、风险整改必须有记录,记录台帐应清晰风险的内容,类别、级别以及整改负责人、时限和措施。3、风险整改结束后,及时进行复查验收并填写记录,记录中应包括验收时间、验收人以及整改效果等内容。4、各项记录台帐,应按照年度、月度、旬分类定制成册,集中档案管理。第八章安全风险分级管控风险统计分析制度1、每次检查后,由安检科对检查出的风险进行汇总,逐项进行分类。2、每次检查后,应积极组织相关人员召开专题会议,对汇总的问题进行评价分析。参加会议人员由分管副矿长、区科长、主管技术员、等相关人员组成,月检分析会议还需矿长参加。3、全体人员根据风险的程度,制定相应的管控措施。广泛听取各方面意见,充分发挥全体人员的积极性和参与权。总结治理过程中存在的问题,总结好的经验和做法,在今后的风险治理中应采取哪些方法进行改进,保证风险治理快速、经济、符合标准。4、组织形式以方案领导小组为核心,其它人员参与进行监督。5、分析记录人员,记录应全面,应分门别类、条款清楚。第九章安全风险分级管控风险整改制度1、本制度中所指风险分为重大风险（ー级）、较大风险（二级）、一般风险（三级）和低风险（四级）四种。一般风险和低风险指在短期内能够处理,需要费用相对较少,对安全生产威胁相对较小的风险;重大风险、较大风险是指在短期内无法整改结束,需要大量资金,对安全生产威胁较大的风险。2、排查出的风险控应根据风险性质,进行定性、定量的评估。确认