三月中旬证券从业资格资格考试《证券交易》复习题（附答案）

三月中旬证券从业资格资格考试《证券交易》复习题（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。A、中国人民银行B、国务院C、工商行政管理部门D、中国证监会【参考答案】：D2、可转换债券都具有的双层的特征是（）。A、债券和股权B、债券和期权C、权证和债权D、股权和期权【参考答案】：B【解析】可转换债券具有双重选择权的特征。一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。3、《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A、183B、182C、181D、180【参考答案】：C4、（）中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。A、2005年12月B、2004年l2月C、2000年12月D、1999年12月【参考答案】：B5、根据相关规定，下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。A、提供咨询服务B、确定证券的价格C、提供证券资产管理D、避免市场风险【参考答案】：A6、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（）。A、证券营业部自办资金存取B、委托登记结算机构办理资金存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取【参考答案】：A7、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。A、自营业务账户、席位情况B、自营业务交易量C、自营风险监控报告D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策【参考答案】：B8、单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、3%B、5%C、8%D、10%【参考答案】：A9、下列不属于证券交易机制目标的是（）。A、流动性B、有效性C、稳定性D、收益性【参考答案】：D10、证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A、15日B、30日C、60日D、4个月【参考答案】：C11、下列不属于集合资产管理业务特点的有（）。A、集合性，即证券公司与客户是“一对多”B、投资范围有限定性和非限定性之分C、客户资产必须进行托管D、要设定特定的投资目标【参考答案】：D【解析】本题主要考查集合资产管理业务的特点，是常考题目。12、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。A、N+1B、N+2C、N+3D、N+4【参考答案】：D13、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】：C14、()属于明文列示的内幕交易行为。A、发行人在招股说明书中作出虚假陈述B、证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C、发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券【参考答案】：D15、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A、15B、7C、20D、10【参考答案】：C【解析】C。证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。16、与滚动交收相对应的是（），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A、单日交收B、结算日交收C、会计日交收D、T+1滚动交收【参考答案】：C【解析】与滚动交收相对应的是会计日交收，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。17、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管【参考答案】：C18、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。A、挂名制B、匿名制C、代码制D、实名制【参考答案】：D【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。19、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A、3B、5C、7D、10【参考答案】：B【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116。20、定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。21、中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。A、证券账户B、资金账户C、证券账户和资金账户D、交易账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主器环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。22、全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（），最长为（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【参考答案】：A【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。23、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。A、交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B、通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回C、深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D、交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报【参考答案】：B【解析】经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，故A选项错误。深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元，故C选项错误。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报，故D选项错误。通过交易单元，会员可以进行交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回，故B选项正确。24、2010年1月22日，（）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A、《证券公司监督管理条例》B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》C、《融资融券交易风险揭示书》D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》【参考答案】：D25、上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。A、0．01元人民币B、0．005元人民币C、0．01港元D、0．001美元【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。26、（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。27、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A、托管银行B、证券公司C、推广机构D、结算托管部门【参考答案】：A【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P211。28、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。A、最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例B、最低结算备付金限额=上月证券卖出金额X上月交易天数×最低结算备付金比例C、最低结算备付金限额=证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例D、最低结算备付金限额=证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例【参考答案】：A【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。29、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。A、15：00后B、16：00后C、15：00前D、16：00前【参考答案】：C【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。30、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上l0万元以下【参考答案】：B【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P141—142。31、自营业务必须以（），通过专用自营席位进行。A、证券公司自身名义B、他人名义C、交易指令D、公司名义【参考答案】：A【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。32、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。A、证券投资经验不足B、缺乏风险承担能力C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东【参考答案】：D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。33、全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A、银监会B、中国人民银行C、中国银行业协会D、证监会【参考答案】：B【解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门，中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。故B选项正确。34、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（）。A、MAX{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}B、MIN{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}C、MAX{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}D、MIN{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}【参考答案】：B35、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是（）的上市。A、可转换债券B、优先股C、人民币特种股票D、转配股【参考答案】：C【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市36、债券种类与债券交易，一般来说，信用等级最高的债券是（）。A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券【参考答案】：D37、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。A、清算、交收均不发生财产实际转移B、清算、交收均发生了财产的实际转移C、交收发生财产的实际转移D、清算发生了财产的实际转移【参考答案】：C38、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（）。A、按各自申报价成交B、按发行底价成交C、按平均申报价成交D、按最低申报价成交【参考答案】：B39、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的债券券种范围相同。A、质押式回购B、债券远期交易C、债券期货交易D、现券买卖【参考答案】：D40、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。A、R日(R为到期日)14：00B、R+1日(R为到期日)14：00C、R日(R为到期日)17：00D、R+1日(R为到期日)17：00【参考答案】：B41、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（）。A、T+2日B、T+4日C、T+6日D、T+11日【参考答案】：D【解析】常识，要熟悉。42、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为（）。A、书面划款凭证B、电话划款凭证C、传真划款凭证D、网络划款凭证【参考答案】：C43、证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备的条件中，TYU哪种说法不正确（）。A、必须经证券交易所审查批准B、注册资本不低于人民币5000万元C、有健全的管理制度D、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格【参考答案】：A44、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人【参考答案】：C45、有关委托方式，说法不正确的是（）A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式【参考答案】：D46、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》B、2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D、2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》【参考答案】：C47、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。A、100B、500C、1000D、5000【参考答案】：B48、按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间，按照上海证券交易所的规定，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。A、1，2B、2，2C、2，1D、1，1【参考答案】：C49、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为l3：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【参考答案】：A【解析】价格优先和时间优先原则。50、资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A、委托人B、受托人C、资产管理人D、代理人【参考答案】：C【解析】本题主要考查资产管理业务的含义，是常考题目。51、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。A、会员大会B、理事会C、董事会D、专门委员会【参考答案】：C【解析】记住两交易所都没有董事会。52、关于证券账户，下列说法错误的是（）。A、投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中B、开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件C、中国结算公司对证券账户实施统一管理D、证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证【参考答案】：D【解析】D。在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。53、（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A、融资专用资金账户B、融券专用证券账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户【参考答案】：B【解析】融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。54、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。A、证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为B、证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券C、证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金D、证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务【参考答案】：C【解析】A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。55、（）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。56、在债券质押式回购交易中，正回购方计算向逆回购方返回的资金时使用的利率是（）。A、1年期国债利率B、约定回购利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【参考答案】：B【解析】考点：掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P265。57、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A、单边净额清算B、双边净额清算C、三边净额清算D、多边净额清算【参考答案】：B【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。58、证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕销户手续。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。59、公开原则的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及时B、证券公司公开业务C、实现市场信息公开化D、证券交易实现社会化【参考答案】：C【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。本题的最佳答案是C选项。60、根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括（）。A、最小申购、赎回单位中的预估现金部分B、前一交易日的基金份额净值C、必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额D、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（）。A、场内现金认购(网上)B、场外股票认购(网下)C、网上组合证券认购D、网下组合证券认购【参考答案】：A,C,D【解析】根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购(网上)、场外现金认购(网下)、网上组合证券认购和网下组合证券认购。投资者办理证券交易所ETF份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。2、首批申请融资融券业务试点的证券公司应当满足的条件有（）。A、最近6个月净资本均在50亿元以上B、最近一次证券公司分类评级为B类C、已开发完成融资券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试D、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高【参考答案】：A,C,D【解析】ACD最近一次证券公司分类评级为A类，所以B项说法有误。3、（）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。A、企业债初始登记B、权证发行登记C、公司债初始登记D、基金募集登记【参考答案】：A,C【解析】公司债和企业债的初始登记与股份首次公开发行登记类似。4、证券交易所会员资格一般来说,证券交易所是从证券公司的（）等方面规定入会的条件。A、经营范围B、承担风险和责任的资格及能力C、组织机构D、人员素质【参考答案】：A,B,C,D5、在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（）。A、最大申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B、可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例C、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例下限D、必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额【参考答案】：B,D6、下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。A、上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同B、持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动C、上市公司发生重大损失D、某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位【参考答案】：A,C,D【解析】内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。B选项应该是持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。7、根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有（）。A、根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位B、根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位C、只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位D、根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位E、除交易所的批准外，会员的交易席位只能由会员单位自己使用【参考答案】：A,B,D,E8、清算与交割、交收的联系表现在（）。A、先清算后交割、交收B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项C、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算；清算、交收则是对应收应付净额的收付D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收【参考答案】：A,B,D【解析】清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，交收则是对应收应付净额的收付。9、现行的证券交易竞价方式有（）。A、拍卖竞价B、招标竞价C、集合竞价D、连续竞价【参考答案】：C,D10、竞价的结果有（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、无效【参考答案】：A,B,C11、在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。A、股票和债券的发行人B、证券交易对象C、证券经纪商和委托人D、证券交易所【参考答案】：B,C,D【解析】在证券经纪业务中，包含的要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。12、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。A、资本充实率B、资产负债率C、资金周转率D、资产速动比率【参考答案】：A,B,C,D13、从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融人的证券。A、以借还借B、现金抵券C、买券还券D、直接还券【参考答案】：C,D14、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（）。A、自营业务账户、席位情况B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C、自营风险监控报告D、其他需要报告的事项【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券公司应建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督，四个选项的内容均是证券公司应报告的自营业务信息。15、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。A、优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B、缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C、优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D、优点是：股价稳定【参考答案】：A,B16、投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（）。A、证券投资基金账户B、B股账户C、人民币普通股票账户D、人民币特殊股票账户【参考答案】：A,C【解析】AC【解析】投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。17、证券结算包括（）。A、证券登记B、证券清算C、证券交割D、资金交收E、股票交割【参考答案】：B,C,D18、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A、受托从事的介绍业务范围B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D、客户开户和交易流程【参考答案】：A,B,C,D19、深圳证券交易所根据市场的需要，接受（）市价申报。A、对手方最优价格申报B、最优5档即时成交剩余撤销申报C、最优5档即时成交剩余转限价申报D、全额成交或撤销申报【参考答案】：A,B,D【解析】《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报：(1)对手方最优价格申报；(2)本方最优价格申报；(3)最优5档即时成交剩余撤销申报；(4)即时成交剩余撤销申报；(5)全额成交或撤销申报；(6)深圳证券交易所规定的其他类型。故ABD选项正确。最优5档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。20、投资者开通网上委托时，证券公司在办理相关的手续时，应该（）。A、要求投资者签订《网上委托的风险揭示书》B、要求投资者签订《网上委托协议书》C、向投资者解释有关网上委托的风险D、向投资者解释双方的法律责任【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、下列属于自营业务经营风险的有（）。A、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B、由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D、由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。2、全国银行间债券市场回购期限是（）。A、首次交收日至到期交收日的实际天数B、以天为单位C、含首次交收日D、含到期交收日【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。3、集合资产管理合同由（）共同签署。A、证券公司B、资产托管机构C、单个客户D、证券交易所【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节，P218。4、委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。A、选择经纪商的权利B、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C、对自己购买的证券享有持有权和处置权D、寻求司法保护权【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。5、上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（）。A、向证券交易所提交公告申请日为T—1日前B、公告刊登日为T日C、最后交易日为T+3日D、股权登记日为T+6日【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P152。6、在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。A、深证A股指数B、中小企业板指数和创业板综合指数C、深证B股指数D、深证基金指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P65。7、代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（）。A、高于该价位的买人申报全部成交B、低于该价位的卖出申报全部成交C、与该价位相同的买方申报全部成交D、与该价位相同的卖方申报全部成交【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P174。8、股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。A、股份报价转让说明书B、临时报告C、年度报告D、半年度报告【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P178。9、从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。A、交易型开放式指数基金B、封闭式基金C、开放式基金D、上市开放式基金【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。10、深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。A、对手方最优价格申报B、本方最优价格申报C、即时成交剩余撤销申报D、全额成交或撤销申报【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P32。11、操纵证券市场手段包括（）。A、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。12、国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括（）。A、保险公司B、证券公司、社会保障类公司C、信托公司、基金公司D、合格境外机构投资者【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。13、证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。A、作获利保证B、作共担风险承诺C、虚假宣传D、误导客户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。14、（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。A、本金风险B、流动性风险C、重置风险D、价差风险【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。15、证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。A、账户管理B、清算交割C、投资者教育与适当性管理D、证券投资顾问服务【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。16、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A、账务部门B、风险监控部门C、计算机管理中心D、业务稽核部门【参考答案】：B,D17、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币B、债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币C、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币D、多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P52。18、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。A、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B、ETF折算率最高不超过90%C、国债折算率最高不超过95%D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节,P244。19、在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。A、证券交易净额结算B、证券交易总额结算C、货银对付D、现收现付【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。20、以引起风险的原因为标准，证券经纪业务的风险包括（）。A、合规风险B、技术风险C、财务风险D、管理风险【参考答案】：A,B,D【解析】ABD。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、技术风险和管理风险等。四、判断题（共40题，每题1分）。1、担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（）【参考答案】：正确【解析】【解析】担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。客户欲申报预受要约的，应当在取得证券公司同意后，申请将担保证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，并通过其普通证券账户申报预受要约。2、在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（）【参考答案】：正确3、证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）【参考答案】：错误4、自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。5、目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。（）【参考答案】：错误6、集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。（）【参考答案】：错误【解析】管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。7、如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。8、参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（）【参考答案】：错误【解析】参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定除外。9、全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。（）【参考答案】：正确【解析】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。10、如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P114。11、集合竞价未能成交的委托将自动进人连续竞价。（）【参考答案】：正确12、限定性集合资产管理计划的资产由资产管理合同约定，应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的股票、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（）【参考答案】：错误【解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的“企业债券”、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。13、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P76。14、信托成立日为信托生效日。（）【参考答案】：正确15、对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（）【参考答案】：正确【解析】对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。在调查过程中，证券公司主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。中国证监会及其派出机构还可以要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据。16、按照我国现行的交易规则，按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P57。17、债券回购的期限一般不超过1年，从性质上看归属于货币市场。（）【参考答案】：正确18、利率期权中包括了现货期权与期货期权。（