2015年的上半年的甘肃省证券从业资格测试：证券投资基金的收入、风险与信息披露测试测试题

2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上网费用、律师费用、审计费用属于__。A．承销费用B．发行费用C．资产评估费用D．成本费用2、按揭支持证券的基础产品是（）。A．资产池B．应收账款C．房地产D．商业银行房地产按揭贷款3、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金4、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A．消极型投资策略B．积极型投资策略C．个人投资策略D．集体投资策略5、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A．市场指数的收益率 B．市场指数的风险度 C．市场指数的透明度 D．市场指数的覆盖率6、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5B．10C．20D．507、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款8、恒定混合策略要求的市场流动性__。A．小B．极高C．适度D．高9、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。A．董事会B．监事会C．投资决策机构D．自营业务部门10、关于债券基础利率，以下说法错误的是__。A．一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表B．基础利率是投资者要求的最低利率C．基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价D．不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准

11、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．风险收益法B．情景综合分析法C．预期收益最大化法D．成本收益法12、__反映了两个证券收益率之间的走向关系。A．证券组合的期望收益率B．协方差C．证券各自的方差D．证券各自的权重13、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。A．1B．2C．10D．1514、当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为__。A．转换平价B．转换升水C．转换贴水D．转换等价15、下列对机构投资者的论述不正确的是__。A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者16、审计全过程的中间环节是__阶段。A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成17、__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《上市公司证券发行管理办法》D．《公司法》18、在行业分析中，计算机行业属于__A．增长型行业B．周期性行业C．防御型行业D．不确定19、企业改组为上市公司时，处理承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（）原则。A．非经营性资产和经营性资产划分开B．坚持划分经营资产使用权C．坚持划分经营资产所有权D．非经营性资产和经营性资产合并20、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。A．是法人B．以营利为目的C．为证券交易提供集中的登记服务D．为证券交易提供存管与结算服务21、公司清算时每一股份所代表的实际价值是__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值22、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略D．指数化策略23、关于赎回风险，下列说法正确的是（）。A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制24、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率25、证券从业人员禁止的行为是__。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。A．1B．2C．3D．42、关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法不正确的是__。A．基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者B．基金持有人与基金管理人的关系实质上是经营者与之间所有者的关系C．基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人D．基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是受托人和委托人的关系3、股份有限公司股份的特点是__。A．股份的平等性B．股份的不可分性C．股份的金额性D．股份的可转让性4、证券发行市场的作用主要表现在__。A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为政府宏观部门调控经济提供了手段C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化5、__是不能流通转让的。A．保值债券B．特种债券C．财政债券D．基本建设证券6、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。A．证券交易所B．中国证监会C．发行审核委员会D．国家工商局7、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。A．证券交易所B．证券登记结算公司C．发行证券的公司D．证券公司8、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A．现金股息B．股票股息C．资本利得D．财产股息9、企业有下列__行为之一的，应当对相关资产进行评估。A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后C．以非货币资产对外投资D．企业合并、分立、破产、解散10、一笔债券质押式圆购交易涉及__。A．一个交易主体、两次交易契约行为B．两个交易主体、两次交易契约行为C．一个交易主体、一次交易契约行为D．两个交易主体、一一次交易契约行为

11、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误的是__。A．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费B．开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，其业务对时间与准确性的要求很高C．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高D．与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高12、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是__。A．形式主要为现金股利的方式B．投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续C．B股现金红利的派发日程与A股稍有不同D．董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案13、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括__A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查14、关于股票投资风格管理，下列说法正确的有__。A．股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式B．对于消极的股票风格管理而言，选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格C．消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本D．对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择积极的股票风格管理非常有意义15、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满__年。A．2B．3C．4D．516、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务17、__是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A．政策风险B．经济周期波动风险C．利率风险D．系统风险18、（）年我国推出了首批QDII基金。A．2006B．2007C．2008D．200919、在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．过分偏爱所持私人信息20、企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估__。A．经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B．国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换C．国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转D．国有独资企业与合资企业间的合并21、企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原