伊利绩效考核制度

伊利集团奶粉事业部绩效考核方案总那么1.1目的绩效考核制度是构建公司内部动力机制的重要组成局部，是公司整体薪资制度实施的重要保障措施。根据公司市场化开展战略和落实整体薪酬制度的需要，为推行目标管理，标准绩效考核行为，到达科学全面、客观公正、简便实用、合理准确评价员工业绩，有效实施鼓励措施的目的，特制定本方案。1.2目标通过绩效考核，公司可以认定任职者在考核期内完成工作方案的程度〔关键业绩指标KPI、关键管理目标KMO〔一般员工为职位目标〕、职责履行〕，评价任职者的经营管理能力，并依据考核结果确定任职者的绩效工资与奖励工资、调整薪档薪级。1.3考核内容根据各职位的特点、承当的职责与决策权限而设定不同的内容，以真正反映职位的奉献。考核内容分为关键业绩指标〔KPI〕、关键经营管理目标〔职位目标〕、职责履行。管理层应以对关键业绩指标〔KPI〕和关键管理目标KMO考核为核心，以对日常工作履行、工作责任心、协作精神、纪律、效劳态度考核为辅。基层经理及以下：业务部门以对关键业绩指标〔KPI〕的考核为主；支持部门以对职位目标和职责履行考核为主。1.4考核依据绩效考核依据公司年度方案与各部门经营管理目标方案、任职者职位说明书、由职位说明书确定的职位年度关键经营管理方案目标而实施。1.5被考核人被考核人年初应与领导、同事在公司或部门会议上共同制定年度工作方案目标，确定目标考核的要素；在年度结束时，对照方案和考核要素填写方案完成情况，作为考核的原始材料。被考核人有权利确认考核结果，并对结果有申诉权。1.6考核人考核人包括绩效考核委员会、直接主管、同事与直接下属。绩效考核委员会关注所有考核方面。直接主管关注被考核人的所有绩效方面；直接主管是最主要的考核者，其考核结果应占有最大的权重；在考核委员会的模式下，直接主管也应最后审核考核结果，并有异议权。同事关注被考核人的团队精神及工作纪律、协作精神、效劳态度、仪容仪表、言谈举止。直接下属关注被考核人指导工作能力、培养下属能力和专业水平。1.7考核组织机构绩效考核委员会、人力资源部与各部门是公司绩效考核的组织机构，各机构各负其责。公司在考核期间〔年考和半年考〕设立绩效考核委员会，为非常设机构，其主要职责是审核绩效考核方案的科学性、公正性、可行性，对各职位的绩效考核结果的真实性进行审定。根据公司年度经营管理方案、被考核者的职位说明书和关键经营管理方案书对高层经理进行绩效考核。绩效考核委员会由公司董事会成员、总经理、副总经理、财务总监、人力资源部经理、财务资产部经理组成，也可以聘请1-2名外部专家参加委员会工作。人力资源部承当绩效考核方案的起草、考核人的培训、考核的组织与监督、考核结果的应用以及考核材料的存档。各部门承当本部门员工绩效考核的具体工作，并将本部门员工绩效考核结果上报人力资源部。1.8考核模式与周期根据考核对象的职位、职责和在公司经营管理中的重要程度，实行不同的考核模式和周期。公司对高层经理〔营销副总典、销售总监和市场总监〕实行绩效考核委员会模式，每半年考核一次，在每年7月和会计年度结束后1个月内实施。公司对中层经理实行360度考核模式，其中直接主管的考核结果占主要地位，每季度考核一次，在下季度开始后2周内实施。公司对基层经理实行直接主管考核模式，直接主管应在遵循360度考核模式的根底上进行考核，每月考核一次，在下月开始后1周内完成。公司对一般员工实行直接主管考核模式，直接主管应在遵循360度考核模式的根底上进行考核，每月考核一次，在下月开始后1周内完成。1.9考核评分的根本要求考核人应严格依据经营管理目标和目标完成情况进行考核。除绩效考核委员会考核和360度考核外，为防止直接主管考核偏紧或偏松的情况发生，确保考核结果在全公司营销系统内具备公平的根底，要求部门员工考核平均分值不得高于本部门经理考核结果〔考核分值〕。1.9考核方案为组织实施绩效考核，人力资源部应制订不同职位的考核方案，报公司绩效考核委员会审核。绩效考核方案应明确考核人及考核的模式、周期、依据、内容与权重、结果处理、根本流程等，附考核量表、考核汇总表。1.10考核流程1.11考核结果全体员工的考核结果按照考核分值上下共分为A、B、C、D、E五个等级，同时按比例进行强制排序分等〔详见下表〕。考核等级ABCDE分布比例5%20%60%10%5%1.12考核等级界定考核结果根据完成目标程度以及经营管理能力评价而确定〔详见下表〕。等级分值区间标准A95分以上远远超过了任职资格标准要求，有创造性，大大高于期望水平，非常胜任工作。B80-95分较多地方超出了任职资格标准要求，胜任工作，令人满意。C65-80分到达了任职资格。D50-65分低于期望水平，未到达任职资格标准要求，不能胜任工作，需加以改良和提高。E50分以下表现大大低于期望水平，与任职资格标准要求还有较大差距，有很多问题与缺乏，需努力改良和提高。1.13强制分布比例考核结果原那么上在部门内部或层级内每年按一定比例强制分布〔详见下表〕。等级分值区间强制比例A95分以上占本部门人数的5%以下B80-95分占本部门人数的35%以下C65-80分占本部门人数的40%以下D50-65分占本部门人数的15%以下E50分以下占本部门人数的5%以下1.14结果确认与申诉被考核人应对考核结果签字确认。被考核人如对考核结果存有异议，应首先通过沟通方式解决。如不能解决，员工有权向公司绩效考核委员会申诉。申诉时需提交【考核申诉表】〔见附件***〕及申诉说明材料。如员工的申诉成立，必须改正申诉者的考核结果，绩效考核委员会可以建议考核者的上级调整申诉者的考核结果，并拥有最终裁定权。对高层经理的绩效考核2.1考核模式与周期公司对总经理的考核实施绩效考核委员会模式。每半年一次，在每年7月和会计年度结束后1个月内实施。2.2绩效考核委员会绩效考核委员会可设独立专家委员1人，董事会成员、副总经理、财务总监及各部门经理参加。具体人选由董事会确定。2.3绩效考核委员会主席绩效考核委员会设主席1人，由独立专家委员担任。独立专家委员不参加考核评分。2.4考核依据公司依据公司年度经营管理方案、被考核人职位说明书、根据年度方案和被考核人职位说明书确定的关键经营管理方案书〔关键业绩指标KPI与关键管理目标用。〕实施考核。2.5考核内容与权重高层经理的绩效考核，以当年关键经营目标为核心，占全部绩效的90%，其中，关键业绩指标占60%，关键管理目标占30%，这些目标由公司年度经营方案确定，包括利润总额、净资产收益率等预算目标以及当年重大经营管理目标;关键经营目标外的高层经理职位职责履行考核占10%的权重，包括日常工作的完成情况。考核内容界定权重来源举例关键经营目标关键业绩指标(KPI)60%〔待定〕年度经营管理方案销售量〔额〕、毛利、库存、品牌建设等关键管理目标〔用。〕30%年度经营管理方案公司战略规划制定、重大管理创新职责履行关键经营目标之外的职责10%经理职位说明书日常工作2.6考核结果的处理考核委员会的总得分减去最高分和最低分后求平均值为最后考核得分，应用于绩效工资。其根本公式为：AV=〔TP-Max-Min〕/〔N-2〕，AV为最后的平均得分，TP为总得分，Max、Min分别为最大值与最小值〔如果有两个以上的分数同为最大值或最小值，那么只需减一个最大值或最小值即可〕，N为考核委员会成员人数。2.7考核量表高层经理管理目标考核量表、高层经理绩效考核汇总表。2.8考核根本流程〔详见流程图〕考核前一周组成绩效考核委员会，确定专家人选——由专家根据考核量表对委员实施培训一一选择考核日期并实施考核一一对考核分数按要求汇总一一最后结果公布，被考核人反应或申诉——提交人力资源部计发绩效工资——考核资料归档。中层经理4.1考核模式与周期公司对部门经理实行360度考核。考核周期：每季度考核一次，在下季度开始后2周内实施。4.2考核人与权重直接主管〔营销副总经理或总监〕占60%；同事〔其他部门经理〕占15%；直接下属〔下属主管与一般员工〕占15%；财务资产部〔费用控制考核〕占10%。4.3考核依据公司年度经营管理方案、被考核人职位说明书、根据年度方案和被考核人职位说明书确定的关键经营目标方案书。4.4考核内容与权重〔业务部门与职能部门〕直接主管：直接主管对部门经理的绩效考核以当年关键经营目标为主，占全部绩效的50%，其中关键业绩指标KPI占30%，；关键管理目标KMO占20%。这些目标由公司年度经营方案确定，包括利润总额、部门重大管理创新等。关键经营活动外的被考核人职位职责履行考核占全部绩效的10%，包括日常工作的完成情况。同事：同事的考核关注关联协作能力与结果，占全部绩效的15%。直接下属：直接下属的考核关注领导能力与结果，占全部绩效的15%。财务资产部：财务资产部从全公司的角度关注各部门的费用控制，占全部绩效的10%，但对费用畸高〔超过150%预算〕的中层经理，应报告总经理办公会处理。内容界定权重〔职能/业务〕考核人举例关键经营目标关键业绩指标KPI20/30直接主管销售量〔额〕关键管理目标用。30/20直接主管部门重大管理创新职责履行关键经营目标之外的职责10/10直接主管日常工作关联协作同级协作能力与结果15/15同事见考核量表领导领导能力15/15下属见考核量表费用控制预算控制能力与结果10/10财务资产部见考核量表直接主管和财务资产部的考核得分直接进入最后得分，同事和直接下属遵循以下方法：汇总得分减去最高分和最低分后求平均值为最后考核得分，应用于绩效工资。其根本公式为：AV=〔TP-Max-Min〕/〔N-2〕，AV为最后的平均得分，TP为总得分，Max、Min分别为最大值与最小值〔如果有两个以上的分数同为最大值或最小值，那么只需减一个最大值或最小值即可〕，N为考核人数。如果直接下属少于3人，那么汇总得分直接求平均值作为最后得分。4.6考核量表部门经理关键经营管理目标考核量表〔直接主管用表〕、部门经理关联协作能力考核量表〔同事用表〕、部门经理领导能力考核量表〔直接下属用表〕费用控制考核表〔财务资产部用表〕和绩效考核汇总表。4.7考核根本流程被考核人在考核前2周内提交部门经理关键经营目标考核量表〔人力资源部〕被考核人在考核前2周内提交部门经理关键经营管理目标考核量表〔人力资源部〕——考核前1周确定各部门经理的考核人名单——由人力资源部或专家根据考核量表对考核人实施培训一一选择考核日期并实施考核一一对考核分数按要求汇总一一最后结果公布，被考核人反应或申诉——提交人力资源部计发绩效工资——考核资料归档。5.基层经理5.1考核模式与周期公司对基层经理实行直接主管〔部门经理〕考核模式。考核周期为每月考核一次，在下月开始后1周内完成。5.2考核依据部门年度方案、被考核人职位说明书、根据部门年度方案和被考核人职位说明书确定的关键管理目标方案书、关键管理目标考核量表。5.3考核内容与权重业务部门：直接主管对基层经理的绩效考核以关键业绩指标KPI为主，占全部绩效的80%，关键管理目标KMO，占全部绩效的10%，这些目标由公司年度经营方案确定，包括销售量〔额〕、重大管理创新等。关键经营活动外的基层经理职位职责履行考核占全部绩效的10%，包括日常工作的完成情况。支持部门：直接主管对基层经理的绩效考核中关键业绩指标KPI占全部绩效的40%，〔职能部门虽然不直接参与公司经营活动，但仍应对公司经营业绩负有一定责任〕；关键管理目标KMO，占全部绩效的20%，这些目标由公司年度经营方案确定，包括销售量〔额〕、重大管理创新等。关键经营活动外的基层经理职位职责履行考核占全部绩效的40%，包括日常工作的完成情况。5.4考核结果的处理直接主管的考核得分为最后得分，并应用于绩效工资。5.5考核量表基层经理关键管理目标考核量表。5.6考核评分直接主管对基层经理的考核评分应充分根据被考核者的实际绩效，在考核评分上充分表达，对每个被考核人的考核评分应该明确区分，不得出现评分相等的情况。直接主管在考核中的实际表现将作为对直接主管的关联协作能力考核要素。考核前1周由人力资源部或专家根据考核量表对考核人实施培训——选择考核日期并实施考核〔考核应在遵循360度考核思路的根底上进行，以确保客观公正〕一一基层经理确认考核结果一一最后结果公布，被考核人反应或申诉一一提交人力资源部计发绩效工资一一考核资料归档。5.—般员工5.1考核模式与周期公司对一般员工实行直接主管〔基层经理〕考核模式。考核周期为每月考核一次，在下月开始后1周内完成。5.2考核依据部门员工职位说明书、根据部门年度方案和部门员工职位说明书确定的关键管理目标方案书、关键管理目标考核量表。5.3考核内容与权重业务部门：对业务部门员工的绩效考核以关键业绩指标KPI为主，占全部绩效的70%，这些目标由部门年度方案确定；关键业绩指标KPI外的部门员工职位职责履行、工作能力及工作态度的考核占30%的权重。支持部门：对业务部门员工的绩效考核以当年关键工作〔职位〕目标为主，占全部绩效〔业绩与职能〕的50%，这些目标由部门年度方案确定；关键职位目标外的部门员工职位职责履行、专业知识和能力及工作态度的考核占50%的权重。5.4考核结果的处理直接主管的考核得分为最后得分，并应用于绩效工资。5.5考核量表部门员工关键管理目标考核量表。5.6考核评分直接主管对部门员工的考核评分应充分根据被考核者的实际绩效，在考核评分上充分表达，对每个员工的考核评分应该明确区分，原那么上不应出现评分相等的情况。5.7考核根本流程考核前1周由人力资源部或专家根据考核量表对考核人实施培训——选择考核日期并实施考核〔考核应在遵循360度考核思路的根底上进行，以确保客观公正〕一一部门经理确认考核结果一一最后结果公布，被考核人反应或申诉一一提交人力资源部计发绩效工资一一考核资料归档。6.附那么6.1适用范围本方案适用于公司全体员工。6.2解释权公司人力资源部在总经理的授权下具有解释权。6.3生效本方案自公布之日起正式生效。总经理办公室通过之日。附件1:绩效考核量表集1.1高层经理关键经营管理目标考核量表高层经理姓名:考核内容绩效指标总分值目标完成水平考核评分关键经营目标关键业绩指标〔KPI〕利润总额25净资产收益率2015关键管理目标〔KMO〕关键管理目标112关键管理目标210关键管理目标38职责履行3322总分100高层经理姓名：序考核者姓名考核者职位关键管理目标考核得分职责履行考核得分总分12345678910111213总分最高分最低分最后得分〔平均值〕

2.1副总经理关键经营管理目标考核量表副总经理、财务总监姓名:考核内容绩效指标总分值目标完成水平考核评分关键经营目标关键业绩指标〔KPI〕实现利润221612关键管理目标〔KMO〕关键管理目标112关键管理目标210关键管理目标38职责履行5555总分100

中层经理姓名:序考核者姓名考核者职位关键经营管理目标考核得分职责履行考核得分总分12345678910111213总分最高分最低分最后得分〔平均值〕

3.1部门经理〔业务〕关键经营管理目标考核量表〔直接主管用表〕部门经理〔业务〕姓名:考核内容绩效指标总分值目标完成水平考核评分关键经营管理目标关键业绩指标实现利润12108关键管理目标关键管理目标17关键管理目标27关键管理目标36职责履行3322总分603.2部门经理〔职能〕关键经营管理目标考核量表〔直接主管用表〕部门经理〔职能〕姓名:考核内容绩效指标总分值目标完成水平考核评分关键经营管理目标关键业绩指标实现利润776关键管理目标关键管理目标112关键管理目标210关键管理目标38职责履行3322总分603.3部门经理费用控制考核量表〔财务资产部用表〕部门经理姓名:费用预算实际费用预算执行情况*费用控制考核得分费用考核标准预算执行情况考核得分B<90%1090%BV100%8100%BV110%5110%B<130%2130%B<150%0150%B费用畸高*预算执行情况：〔实际费用/费用预算〕X100%费用畸高：对于费用畸高的部门，必须由该部门经理做出详细说明，财务资产部审核后报总经理办公会处理。

3.4部门经理关联协作能力考核量表〔同事用表〕部门经理姓名:考核要素界定分值考核得分协作能力及时有效地与考核人部门协作完成公司工作任务5效劳质量考核人十分满意被考核者部门的效劳质量5工作态度被考核人廉洁自律，遵守公司制度规章，积极进取3个人意见表达在公司各类经营管理会议上被考核者敢于真诚坦率表达个人意见2最后得分

部门经理姓名：序号考核者姓名考核者部门考核得分12345678910111213总分最高分最低分最后得分〔平均值〕3.6部门经理领导能力考核量表〔直接下属用表〕部门经理姓名:考核要素界定分值考核得分目标管理能力充分理解公司经营目标中本部门的核心任务；对部门目标能进行有效地再分解并指定相应工作方案5授权与指导能力能够充分有效地对下属进行授权，能指导下属积极主动地完成绩效目标4培养下属能力有足够的专业知识和能力培养下属；能够给下属提供培训和开展时机3评价下属能力能够客观公正评价直接下属的专业能力和工作绩效3最后得分

3.7部门经理领导能力考核汇总表部门经理姓名:序号考核者姓名考核者职位考核得分12345678910111213总分最高分最低分最后得分〔平均值〕3.8部门经理绩效考核汇总表部门经理姓名：关键经营管理目标考核得分费用控制考核得分关联协作能力考核得分领导能力考核得分总分

4.1一般员工关键工作目标考核量表员工姓名:考核内容绩效指标总分值目标完成水平考核评分关键工作目标201515职责履行12864总分60关键工作目标方案绩效指标总分值目标完成水平考核评分1.202.153.15关键管理考核得分50职责履行绩效指标30考核得分职责履行考核得分30

专业知识与能力：具有丰富的本专业知识和解决薪资考核问题的能力；具有自我学习和提高专业水平的能力10工作态度与效劳：善于与主管和同事合作共事；严格按照公司规章制度办事；工作积极主动；效劳热情而且到位10总分100附件2绩效考核样本I部门考核样本〔销售一处〕1部门关键经营管理目标考核量表〔直接主管用表〕部门名称：销售一处考核内容绩效指标总分值目标完成水平考核评分关键经营管理目标关键业绩指标销售额15市场占有率15回款率10关键管理目标顾客满意度7销售本钱7市场的开发与维护6职责履行市场调查与预测的准确性3年度方案的执行情况3与批发商、零售商的关系2销售队伍的建设与管理2总分70部门名称：销售一处费用预算实际费用预算执行情况*费用控制考核得分费用考核标准预算执行情况考核得分〔S〕B<90%1590%<B<150%S=15—〔B—90%〕X25150%VB0预算执行情况：〔实际费用/费用预算〕X100%零分：对于费用偏高的部门，必须由该部门经理做出详细说明，财务资产部审核后报总经理办公会处理。

部门名称：销售一处考核要素界定分值考核得分协作能力及时有效地与考核部门协作完成奶粉事业部的工作任务5效劳质量考核部门十分满意被考核部门的效劳质量5工作态度被考核部门廉洁自律，遵守公司制度规章，积极进取3个人意见表达在奶粉事业部各类会议上，被考核部门敢于真诚坦率地发表意见2最后得分

部门名称：销售一处序号考核者部门考核得分12345678910111213总分最高分最低分最后得分〔平均值〕5部门绩效考核汇总表部门名称：销售一处关键经营管理目标考核得分费用控制考核得分关联协作能力考核得分总分

II部门考核样本〔市场部〕1部门关键经营管理目标考核量表〔直接主管用表〕部门名称：市场部考核内容绩效指标总分值目标完成水平考核评分关键经营管理目标关键业绩指标工程成功率151510关键管理目标关键管理目标17关键管理目标27关键管理目标36职责履行3322总分70

部门名称：市场部费用预算实际费用预算执行情况*费用控制考核得分费用考核标准预算执行情况考核得分B<90%1590%VBV150%S=15—〔B—90%〕X25150%<B0预算执行情况：〔实际费用/费用预算〕X100%0分：对于费用畸高的部门，必须由该部门经理做出详细说明，财务资产部审核后报总经理办公会处理。

部门名称：市场部考核要素界定分值考核得分协作能力及时有效地与考核人部门协作完成公司工作任务5效劳质量考核人十分满意被考核者部门的效劳质量5工作态度被考核人廉洁自律，遵守公司制度规章，积极进取3个人意见表达在公司各类经营管理会议上被考核者敢于真诚坦率表达个人意见2最后得分

部门名称：市场部序号考核者姓名考核者部门考核得分12345678910111213总分最高分最低分最后得分〔平均值〕5部门绩效考核汇总表部门名称：市场部关键经营管理目标考核得分费用控制考核得分关联协作能力考核得分总分m销售一处人员〔区域经理〕考核样本：1区域经理关键经营管理目标考核量表〔直接主管用表〕区域经理姓名：考核内容绩效指标总分值目标完成水平考核评分关键经营管理目标关键业绩指标实现利润12108关键管理目标关键管理目标17关键管理目标27关键管理目标36职责履行3322总分60工作职责：1、 据公司区域战略规划，协助营销总监制定整体营销战略；2、 制营销费用预算，按地区、类别和时间进行分解，制订实施方案；3、 配合营销总监制订区域营销方案，并跟踪方案执行情况及效果，定期形成区域市场营销报告；4、 负责公司区域内各种宣传材料、广告方案、各种促销品、媒体宣传方案的组织和实施；5、 收集和整理国家有关啤酒产业的政策和法规，以及有关啤酒酒行业开展动态的信息，定期进行汇总、研究和分析，并向营销中心市场部提交产业政策及开展研究报告；6、 负责组织和指导城市经理收集和整理当地市场信息〔包括本公司和竞争对手〕，定期进行汇总、研究和分析，定期向营销中心行销部提交市场研究报告；

7、 根据市场研究结果，按照公司整体经营原那么和目标，配合销售部门制定和调整公司区域性销售政策，经公司领导批准后交由销售部执行；8、 本部门与其他部门间的协调工作；9、 完成市场总监及领导交办的其它工作和任务。2区域经理费用控制考核量表〔财务资产部用表〕区域经理姓名：费用预算实际费用预算执行情况*费用控制考核得分费用考核标准预算执行情况考核得分B<90%10