2022年期货从业资格考试题库高分预测300题及解析答案(陕西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCG5R9X3X10V7Y3B4HT10K4E8G2A7C3V6ZM1Z5M7F10A5H6M52、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCF2Q8J1W1X1D7P6HI9W5D4Q6X10V7G10ZF4E7B6T8N3G4I103、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门【答案】ACV5S1E3J4O7Y10I2HC8H8Y3H8O6D10P1ZY6S3D4U4C9G5K24、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（）

A.客户利益优先；公平对待

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.自身利益优先；公平对待

D.客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】ACM1D4V7H6H3R10Z5HP6T3B6N10Q4G9E7ZJ6L5N3X1J6A5Z45、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事

C.该人员仍然可以依法从事期货业务

D.期货公司应当将该人员开除【答案】DCP7E5U2C4W3W5E5HC4X2G1T9R6D5I4ZM10T4G8U1V4S6B56、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】ACF4F3X9A1Q8X1E1HB1H10N10I2K2E3S2ZF8Q9Q9G7Y3H2I57、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.6

D.9【答案】CCP2F1Y2P6T5S5L3HH3U5S6A9M5D5G6ZT5V6M7U5W8X10Q68、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCP3T3E5M7U8B7F5HB2C8P3L5E8U3L8ZP4L10Z9B6N5S8Y79、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B.《中华人民共和国行政法》

C.《关于执行若干问题的规定》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条【答案】ACD8K1A6Q3S3S6T9HY2K7E1Z1S6L1J6ZB3S2E8L8G10C10Y310、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A.刑事制裁

B.纪律惩戒

C.行政处分

D.民事制裁【答案】BCL2R6D1X6F4F6U5HH9B7Z3M4Y5X7A5ZX10C4D4Z4B2M5S711、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACW4S9P7A3U4R1P3HU4T6O8F8S6J5O5ZL7V2N9A9N2A1S412、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCM10N4W1I1U1T5D2HR6Y5B6S5E5X1E6ZQ9L8F3T6I10J2A713、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCI3N7J8D1D4T10W5HG9W10X3J3L7M3E4ZV4F5Y4Q10U8H1L614、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度【答案】BCN3F6T6B9H7N9I10HT10Y4D8T9R1S8A8ZM8M7Y7O8L3J7Y915、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCF1D9I5R4C1N4R7HF10S4H2A1H1Q5K9ZO1H6O2K10M3Y10G516、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACL9A9D3H7O7T5B5HA5D2O4J8E6D2A7ZB10R1S2P6F10U3M117、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCQ9Y8I8M6R8A9O7HU2Z6R4E2P7X10F9ZY5U9H5H1I3X4K518、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.制定并实施交易规则及其实施细则

B.对保证金安全存管实施监控

C.发布市场信息

D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】BCI10Y10Z1L9Q9R3O8HP4T6G4F4F7P10P2ZI7S2W3N3A6W3V919、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACF6X10G8Z9T7U2X2HL9H8I7G9D8B3P6ZU2M10D10Z8X7B2W220、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.普通结算会员【答案】CCP6Q5O3E2B10C2V7HH10Z6F4L10J7S8W8ZR7X9S6V6F3E7X221、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】DCZ6P6D4M9T10G8S1HN5D1H1O9E8A2K2ZA3Q3W1N8M2U8S1022、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACO9U7K2Z4D5S8X9HD8L4R1W2D9H6H7ZO2G8R6A7N3H4T423、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.20

C.15

D.10【答案】DCQ8C4Q1P1G1F3L4HY7T8Y10E4X8T7K7ZZ9L3R2O6U6O6P424、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者【答案】ACE7R1R1U2K1E8I7HF2V2I5M10X6V7L4ZM4C1K7F5Z2G1Q525、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元

B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元

C.王某承担主要责任。自行承担800万元

D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】ACR8P2Q3Z7V9N2U7HL6S8G2U4W9I10T3ZJ10X2H7J5H2M8U826、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6【答案】ACU5I7R3W9O3K3T1HJ6Z2Q9J1Y5P10M4ZC4D2O5Q10A6E3Z227、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACD10Z1Y3R9X8B4Y6HZ9A1Q2Z6O1A4C5ZK9R10I1B4X6N4I1028、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】CCP2Y3D4X7Y3T5X3HQ4W6N5S10S8Z4U10ZE7A3L6A2N3N9P229、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。

A.企业会计准则

B.期货交易管理条例

C.期货交易所管理办法

D.期货经纪公司管理办法【答案】ACB8X4A5T6Z9C10Y5HN2R6L1T2T10Z2N4ZY9D3O1L7K5D5V730、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】ACR6A2M9B8U3Q10X5HA2V3Y4I9F8C5E8ZB7E3Z4H4N4T1U231、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先【答案】ACJ10I6N1M2C7K5K7HF4D6C3B4G5D8V10ZP3A1G9P4V3Z1O832、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长【答案】ACQ1T1M6J4X5V1S3HV8T9O9Q9H10T3Q4ZY6C10U10D1P7V2A933、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1

B.5

C.6

D.2【答案】CCD1Y5R10N1N4W5E8HB5D9F3U6O2Q5G1ZR4Y4Y1E5U4Q1O534、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司【答案】BCY3I9N4N3R6X10S4HG9T4Z8L3E1N3O1ZV6I6E9X4S10D10D835、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】ACH10C2M6N4G9F1C6HW1J4H5Q1H7N1V1ZU9J6I6O8Y4W2D1036、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损【答案】DCI9O2Q4H5A10O5D4HI1E4C1E6F2G6R6ZL9T3N5W7H10P9H937、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院【答案】CCS1R5L8T8X4F3V8HF2Y6M6X7R5O9A1ZP8M9I5H6G8N1D638、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职【答案】ACZ5P6O9S6R2R2E7HD7W10C5D4A10D1Q5ZK5Y7Q4X9G3W10M239、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】CCN10Y5F10R4R8G3V10HZ6T5V3V7K5J4T2ZY5K1I10H4I9H7E540、会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A.客户矛盾化解

B.确保客户收益

C.客户纠纷处理

D.提高客户收益【答案】CCC5D4S2N7A4K7M9HO9E3N10R4Q6H1A2ZZ7B7X3G9F6W8K1041、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCP9G2W9O8A1G4Y8HF10D10P4Z6V4C3T8ZL4S1N7O7Y9Z10E842、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）

A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

C.慈善基金

D.社会保障基金【答案】ACU1V7Y5R2I6P1W8HP9P1K6E7K8H7C1ZK2L8B1K3Z4U7B643、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门【答案】CCT2R5A2M8T10A8S2HQ6F3I4G5M2E6Q4ZD6J2I6A8P9Q3T844、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCL10D2X9A4G10D4Y4HH2U9J3K2A1F9O3ZV9V2Q3S6X1D4F345、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院【答案】ACK10C1L2C2H2D9Y6HA8V2C1Z6Y2V6A6ZQ8V1Z8I9D6Y9U146、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（）。

A.注销期货公司期货业务许可证

B.强制转让期货公司股权

C.吊销期货公司营业执照

D.变更期货公司业务范围【答案】ACH7L4C4M4U2K1T6HU5A6D1P5X2D6K8ZH6C2R3N7Y5N5V447、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.证人【答案】CCW10Z1L9P6C5Q3A10HL5U9N2F4M1F2B4ZN5R6J4E9C9E5U848、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部【答案】CCS8Y8G9H10Q8N9C1HE8F1A9L6K3K10R10ZA6D4H6W6D10D7J449、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCD8M4R10F10O8O1V3HK10U6K9S3N5T6U2ZM3D4V4A1R9C8Z150、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。

A.平仓

B.持仓

C.加仓

D.限仓【答案】DCF2U4B10C6X2F4P2HC1B6A9W2P7N4I4ZP7M1A5L9O5D8F351、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】ACL7P3G2A2D9M9S3HP7G3H9X4Y3M9J5ZC4O1W5J10N9P8W952、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACT5Z5P4A6W6S9J5HI6E5E1S3Z3U2W5ZE1W1N8S6P5C1Z353、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100【答案】CCP3V7V7Y8Z6Q1A1HX5D3C1S1R10V9G2ZP4Z9I7G8O4D7D654、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构【答案】CCE7M8E4Q2L3S8U10HR10P5I10I4A8F4V1ZH3C8K6U7S5G7B155、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】CCJ4O8N7Z7B6A1A1HA7X4D4D9Z4F2V7ZT5E10D9O3O6O3L556、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间【答案】DCK7D1T5O9J5M4F8HJ10N7A6Z9K4A1A8ZF9J7R10V10N4C7H157、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCE5L9W6W8J6N9E3HN9V6S8C3Q6I8M5ZD4H9N1Q1D8F5Y958、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】CCB1A8Z4L3U5P6U2HZ7Z3V10Z5J10L6V3ZL9E2J6O1K2O6Z659、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】DCB7Z7L4A9N6P7N2HR9J4T6H4X3P3X1ZQ9H10Z5A7C1Y6U560、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】BCU8Q3N8S8Z6B9P6HM3B1Z7Y9I6I1D6ZO3P3A7J2Z6C6N361、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCW10U6F7Z1W8J7D4HT10F9J6B4R2A1Z7ZC6Y10J10Z4X9H1M762、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACG9E6D8J10W4Z3K8HG8Q5M8Y5B7C1K9ZX3Z8F7F5N2W10D1063、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCM1U3R3U9I9X4K5HX9W7N8E10Y6K6L2ZR5X10A1D2H4Y2F664、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构【答案】ACQ10Z2Y10T3S1W7I2HW9X2M10X1I8Q7D2ZJ3Q9P7W2I2A7V465、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权【答案】ACU1K8F7W3O9M8M6HC7P6T9J9R10K1Y7ZT2O3M9G3P8D4P1066、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】ACM7H9A2K8X2D7Z3HM7A6Q6N8O1E3K9ZB3F1B3I2I6C4M1067、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》【答案】CCU2T1B8A10C10I9L8HG3N9A5D5T9K5A9ZU9Z10B2Q7J3H1X868、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCY10G3F1K2B1P2J2HV5G1K7D3K4Y6F5ZS8Y7K9B4V7C1T869、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCZ9Y7S6J5Y10T10T10HZ9U8Z9O4R8C7X3ZO1P9Q1U10I8S4H770、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】CCP9O8V3J2Z10L4K1HI5A3J9G2J3F3C7ZO3R9V9H9X7U6R271、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.期货从业人员资格【答案】DCR8N8U2E1P1M5B6HK3J5Z5U6K3J3T2ZP1W3H7P10F7X2R972、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

A.公司债券

B.股票

C.大额可转让存单

D.可流通的国债【答案】DCK3A9A6U10U6S3L8HT8O9Y9R4C4E7U5ZM9H10M1V5F2K3H573、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】ACV9E3P1B10M1I10V10HB6P7B1S7V4H10J1ZO4H2B3V3R1S3M1074、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCH8J4R7D6U5H5Z3HC1V10A2H1E6T7G7ZR8S7R10H4A3Z3I475、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCA1R2Y3R1W2H9I6HM7V6A5W9O7L3Z5ZA6T8A6B10Z5U9X876、根据以下材料，回答题。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得以他人名义参与期货交易

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】ACZ5H5P7J2E1O9P7HG7Y7X8H8I5Y9Z7ZK2O5I5H3E1F4X777、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。

A.交易所

B.客户

C.未尽通知义务的工作人员

D.期货公司【答案】BCI3X6P6V5V3P5S5HQ8R3F3F8F2F10D5ZD6Z9A8K9J10K2U578、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日【答案】CCD9C4B1C10B8K8B8HK9A1L3R1N5M9M9ZH1V8T6E5W6P10R979、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.中国银保监会

D.所在地法院【答案】ACR5C10O6B7I3X3R10HV6Y3I8L2U9B1P3ZI8T2H2W2C2K10L180、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCM8W10L6T1S8W3Q5HO3W4I8N6G5I4F9ZV3G6D5T7V6P3B981、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会【答案】BCF9E9M2D2A5E7X3HF5Y9Q9N3H2J1W10ZZ9N6G10C2Y6Q6A782、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行【答案】CCE3Q8K5M9Z6A8Z2HR6F8Q9B6W2I2L10ZO9V1Y8J9M8Y3R183、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCZ3J1L3T7X6R4K9HZ7C5O1G7T2J7F1ZE4R8C1U3R3W4G784、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.保证投资者满意

B.最大限度维护投资者利益

C.维护投资者的合法权益

D.为投资者创造最大权益【答案】CCT10A1O9C4I10G9V8HN10F7P10A10S1Q8R3ZL9X4O1P10Q6L5F1085、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】ACH6O4U10O9P6T4V10HC7F5U2E2O3W3W10ZO1N4E4L2V1Q5S886、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACD2O4Y4S4B8Z3N9HD5C3O2F8Q8U3S10ZC5C8G6O3K10U5K1087、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任【答案】BCL5L8K6G9W6J7H9HZ7N5S9J4B9V10F9ZE7S1A9C4D9H10Q988、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构【答案】DCT5S8V7Z8K10B10V1HQ2H5U10T10K9O9P1ZP9A4I7Q9X5H3U389、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACJ6Y3P5X2X2U2A7HE9Z1O10E5G9W1J1ZH7M6D3W7E5I8V790、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。

A.境外国籍人员

B.具有大专以上文化程度

C.具有完全民事行为能力

D.年满20周岁【答案】ACU10W4K8F9U9H3H2HU7J2V9J8S3J4D9ZJ2E4Z8X8T6A8W591、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准【答案】DCP4O2M5P6J5E7Z9HZ7L5V3E10X2D5J1ZL2W8R9D3J3L7J792、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.违法操作

C.违规操作

D.风险操作程序【答案】ACM2F5Z8H7P2G9R2HB10V6I1I6O1Z8Y1ZH6Y10Y7W10K1F5K293、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国人民银行【答案】ACD6B1O6V9S4K8F10HS2X2Y8T9Q4B4Q3ZI1M1Z2N9L2Q6Z794、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACR5F1C5G8B2G10A4HF1B10Q7H6F6Y7E9ZJ7X10Q10D5S7Q6V895、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会【答案】BCY2U2R5W10X9B5M9HS9H1H9N8C4C2S8ZW7A2A9P1F1U9N696、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年【答案】BCQ7H4W3K6X7A6M8HS4F6G5J10R10T1F7ZG5N8C10P9R4C5Q897、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。

A.视为期货公司对交易结算结果有异议

B.交易结算结果无效

C.等待期货公司对交易结算结果进行确认

D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认【答案】DCF7W2Z6B9Z9D8T1HH8R5I9A1L5P7F3ZV8J3L8L3F1V8F498、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCX6M1I4L9T6O8C1HV1V1T7M5Z9B7G8ZY6R8E9N10L9H1X899、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】CCP4E1H5F3S9T5P2HN6O4S7G1T5A3K10ZC4W2C9Y2D10H3W7100、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司【答案】BCF5K6X7X2B2L3D6HF10C6N10N3T7W2W3ZU6Z2V9Z2G6W10F4101、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%【答案】DCQ5R7D7W4Y5G8Y4HC1X3S8O7A2C1B9ZM4D4L8Y6Y4X8J1102、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间【答案】DCG3K1H7U1J6R9I9HA8F2W10D6J2I4Q1ZH10G6H4I7L1B8B9103、资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集

D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】DCE4Y9V5I7D8D6V5HG2W7Q5C4V3G8C7ZU3C9E8S4O4N1J7104、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.违犯规定收取保证金

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACT1R6F10F7O8V2I5HD9C5V6I10R4E9T9ZO3T6W4U7P7Q1O5105、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACJ5N5N4M7P10Z5E1HU9I1Y4J9A5P8N10ZQ2M8W1M5N9B4L5106、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性【答案】ACM3F7L2A5U7W9F2HO6N9B6I9J2L6W9ZZ1O8A3X5S8G7W5107、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】ACD5T5O6C10M10C5G4HG7R3F2Q3U6J6Q6ZS9M9B2X1Z8X1S4108、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCY1T6T9C4P9W6I5HV6H1C1D2T3D8W3ZB8R5Y9M1N2G6W1109、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.客户和期货公司共同【答案】BCM8Y3X8Y5N2C6S4HI4W9I5T1M6O10U5ZD1I9W8O8H4K7F10110、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】CCG3N10O5S2Z3F4J4HM3C6E1W4W3L6A1ZI5A7E6P6D7W3C6111、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】DCW4D4E8U3L3H2Y6HU9Z9T9O5J4F9J1ZB3R10G2F5W4K9Q5112、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易【答案】CCO9Q1G10A9C6Y3U10HW2D10R3Z1T1H4O10ZP8P7V3C8V7R4G6113、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10【答案】CCB6V10D8Z10D2W5X1HZ10R2R5M1Z7P7D6ZQ5G8I7C2Z2R2V4114、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】CCE9G8H3L7R1T5S1HA1R1M9D5G1I6C5ZG7B2G2F5E3F4A5115、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】CCI6X1A3A9F10S10G7HA10O8U7I9B10N8W9ZX9X2J7G2L3I10U3116、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】ACU1G5Q10O6K10F2Y1HA10E4T1R2I1N4E6ZX5B7Z2J6Z8W6P6117、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACN3C6L10A7G4D4T7HP5X9T7F6U1Y8S4ZC9G2G1K10D4W5W6118、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCD3W5O10V5X10R1U4HU6C3I10Q9B6K5P8ZH7J10H9R2E9M6D6119、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCC9X8H1T4K4F7O1HN9Q1M8K5R10M7Y8ZH9H4I1C10I4A4H2120、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理【答案】CCG2B9S10L4K10N3N6HX5X5E5V3D8U7F9ZB5C9X5E10R9Q9I9121、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACO7B2A8E3I4N9Y1HE7T7O7G2V6G5V9ZN5U8P9D9B6I10O2122、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A.10个工作日内可以拖欠保证金

B.及时追加保证金或者自行平仓

C.15个工作日内可以拖欠保证金

D.20个工作日内可以拖欠保证金【答案】BCS1Z3Y8Y8W1B2Q4HJ7X1P1O1O1E2Y6ZN10T4R4W9P7Q6V8123、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款【答案】CCE8P10G6O5Q8S8B10HV6X3D8V8C1B7U6ZR3C5E9E3W3N6A3124、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事【答案】ACR7Q1L2V3T10O2E1HP9J7R6J6S9D4F4ZK2X4S10J2G8N8Q10125、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

A.辞职

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】DCM2M9V2C3G7U1S6HB2Q3S10Z10J8G9F9ZA1O8Q9H9T4O8U9126、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。

A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【答案】ACB3X3F10V1O1U2P5HG10J7R2P10Y8L8M6ZU3Z2H9N1P8V2B9127、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】CCI2O7R7R9O2G4H5HR10O6E10N9U7R6V2ZD3J10W7Q2N10H5O6128、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产【答案】ACX4G3J10I9Y2H6Q8HT4G3D10Z4K3W5F7ZX2Q7S6G9X9C8M5129、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCH10Q4M9T6L10C5I6HI1I9S7Q6I4Y4A7ZR8H3B9V8G3H7R7130、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部【答案】CCI1V10P6H3N1O7M1HR6T4D1Q5N7B2E1ZN4Q1S5H3N5C9S8131、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.其他结算会员

B.自己的客户

C.非结算会员

D.全面结算会员【答案】BCR9D8V8N2Z4Z3M3HC7R3S1F6N5A4E1ZR8Z5G10P3V2F5X2132、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所【答案】BCJ6K10X5W10P6Y3Y9HA5Q3Z9R10H4K10H6ZM10J8A4T1W7F8A4133、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCQ9H1N6C5N1C8M1HB2D2V9H8E1K7E1ZY6W9P6X6M9L4R3134、会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会【答案】ACO3B3N7L2A7O8D1HH6N3H4X2W10N2N8ZB3E2G2I7D3B1D2135、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCX5G2P1Y3L7Y9A1HO3J7H10I5X1I7V9ZR4I4B2Z3A1C5X4136、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（）。

A.挪用资金罪

B.泄露内幕信息罪

C.贪污罪

D.挪用公款罪【答案】DCU5M6X9R9A7Y10T3HA4W5C9J6R10M6X3ZM4H3S4L4B2O1C5137、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。

A.不需要承担责任

B.应当承担相应责任

C.应当罚款给以警示

D.由期货业协会给以通报批评【答案】BCS10H9U5E5J9R1F8HX1Z10M6C8K6D6V10ZU7Q1H8J6Z2X2D3138、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCR4R9Y6M2F8W3E3HO5I10O4S10A7C4U9ZA1A6W9Y9T3S10L7139、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指（）。

A.证券、期货市场开市交易的连续十个交易日

B.行为人连续交易的十个交易日

C.证券、期货市场开市交易累计十个交易日

D.行为人累计交易的十个交易日【答案】ACR8K1K2I10D10A9P10HG4C1A9P2G6P7N8ZM3D9N3P8B5P4B10140、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCT3E8D1E3G5H10E4HS2K7Y5N2Q9S6N5ZB7O4N5D1U5R6I8141、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。

A.4000万元

B.4200万元

C.4300万元

D.4400万元【答案】DCA3K7O6P5U2M1O5HQ5O4A1N6G1P5A1ZQ10L5U1H2C4L10S4142、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站【答案】DCF9L3H3G5T2N5K1HT8G5K8Q2G10U5T7ZD6M7V5B10I6D8L1143、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCO1S1E10L3Q3X10L2HD1O6N1X8W7M7D5ZB8X4K8K9A7M8P10144、期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。

A.行业背景

B.执业能力

C.人脉关系

D.经济状况【答案】BCS8S8N2W6Z4G1S1HY5W1U1T2V4X5K2ZK4X8D6Y1H10C6L2145、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.会员

D.机构投资者【答案】CCG7S6Z6J1B1W6L6HU7W2M6C10U4G3H4ZO4H7R8Y5P4T2T9146、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.独立董事

C.监事会主席

D.董事长【答案】ACW7F7R8L8W8L3D9HS7D5E2J1H8Y2B4ZM10M6I5E1W2L4Y2147、根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门【答案】CCN9N5U7Y3H1N9G6HM3T4L8N7F5P1D7ZK3V4P8I5T1D1H2148、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】BCZ6U2K8C9F5J2J5HH9C8U8F1M8Q10X1ZR9P1K2E5U10C4M2149、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCT1E2K3E6K9V8A8HD6S1T3W3L2S8N8ZP7R4L9O3J7R1D2150、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码【答案】CCF10A5Q5S5F3G1E2HM5K9D1P8J1M6J8ZJ7E6V4I3S4M8G4151、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部【答案】CCX6H8V2J7M3C5L2HI3F4E5L8E4X3I10ZU6M1Q2C7I4F8P10152、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员【答案】DCQ8Z1K4E5J9F1B1HH8F4D6Y8W6E9K7ZV10V6T8P3Z10B6B9153、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCF10R7B7T9H1Q4F7HT5M5W6X5I7O1U10ZA1F5N7L9A3Q3Z5154、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议【答案】CCO2M7G9L9T4M6I7HP10U5Z4Q8M1F3D5ZE10P4M1V4V10T9T4155、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定【答案】DCA3J4U6A7V6X8H5HJ7P5U10S3R6M3P10ZV3M2Y2A2U6I9J7156、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCW6Q6J10J1K1N8X8HX6S9A10M2Z5R2K9ZE1L6N9L9C6Y8M8157、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACO1I4N9J9B4C10K1HM5E5I5T6S7K6J5ZC3O3K8Z5N3E1D3158、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCB4M2R3O8X3A5M9HI1M9M5R8D5W4I3ZR5P5Z9L7J3J3I2159、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】DCR4L7J9J4Q1T8O3HE9O8Q5V4T9D3B4ZB1J10X9L7K4K9L7160、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACI9O5M8F5L3B2Z7HI9F2M7V7B6S9D6ZM6H3Y7V2C8X7H2161、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACN9T1D4N5X6W5Z2HI1J4U2E3Q3T6P6ZI8T10V2K2G1T4W5162、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCW10A4S6A7V7C3C3HS4G9Q4W1L10C1G9ZP7F2L9G7R3A1C7163、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】ACN7T5S10D8F6U5O6HT1R7P1U10W10Z8B9ZZ2I2A6T10A9D6V9164、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCT7P3Z2E2R5M9X3HG5B3L3V10L7N5C3ZD10B9J5Z1N9O3N3165、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任【答案】DCP7M8L5R2R1Q6T10HY4J2D9A4L1F7H10ZK1F3A3Z5K7A8D3166、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】CCA4Z6V3V5I4T9V3HG2B6L8M3R5E9W2ZN1D5M6P9B9W4A9167、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会【答案】BCG10V2I8X4Y7I1O8HC6G5W10S7P7O4D9ZI6G5A2Y3P1L10G2168、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCM9L7R7Q10V8C2R4HF7J8G8T3U8Y1N1ZD10M9L9B8U10F7C10169、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.