设备工程监理规范-197

GB/T26429-2010设备工工程监监理规规范理解和和应用用太原科科技大大学闫闫献国国《设备工工程监监理规规范》(GB/T26429）理解解和应应用1.了解国国家标标准的的结构构和编编写规规则2.准确理理解GB/T26429的条款款要求求3.掌握GB/T26429在GB/T19001质量管管理体体系中中的应应用监理是是一种种服务务服务是是一种种产品品产品应应制订订标准准为什么么要学学习本本规范范？《设备工工程监监理规规范》(GB/T26429）理解与与应用第一章概概述述第一节标标准准制定的的原则和和编制依依据第二节标标准准的结构构和应用用说明《设备工程程监理规规范》(GB/T26429-2010）是我国国设备监监理行业业第一个个国家标标准,2011年1月14发布，2011年7月1日实施。。一、标准准制定的的依据《中华人民民共和国国合同法法》《中华人民民共和国国产品质质量法》《质量管理理体系要要求》（GB/T19001—2008，ISO9001：2008）《质量管理理体系项项目质质量管理理指南》（GB/T19016—2005，ISO10006：2003）二、遵循循的基本本原则1.参考GB/T19001和GB/T19016。2.采用过程程方法，，没有识识别过程程之间的的关系。。3.规范设备备监理服服务实现现的行为为。4.接受委托托并签订订委托监监理合同同之后的的要求。。5.将设备监监理服务务实现划划分为设设备监理理服务实实现的策策划、服务提供供、服务务控制三三个主要要过程。。6.本标准确确定了设设备监理理服务提提供主要要过程和和支持过过程的基本要要求。7.本国家标标准属于于服务规规范性标标准，为为推荐性性标准。。三、本标标准主要要内容简简要说明明（一）关关于范围围1.关于本标标准名称称标准内容容为设备备监理服服务规范范，名称称确定为为《设备工程程监理规规范》。设备监理理与设备备工程监监理具有有相同含含义。2.规范设备备监理服服务的提提供者。。第二节标标准准的结构构和应用用说明一、本标标准要素素的说明明二、条款款的说明明三、条款款的表述述方式四、“注注”的说说明五、本标标准的性性质六、关于于符合本本标准一、本标标准要素素的说明明按要素性性质，可可分为规规范性要要素和资资料性要要素。1.规范性一一般要素素：名称称、范围围、规范范性引用用文件。。规范性技技术要素素：“3术语和定定义”、、“4设备监理理单位的的基本要要求”、、“5设备监理理单位的的资源管管理”、、“6设备监理理服务的的实现””、“7设备监理理服务的的监视、、测量和和评价””。2.资料性概概述要素素：封面面、目次次、前言言。资料性补补充要素素：附录录A、B、C、参考文文献。二、条款款的说明明1.条款组成成了本标标准的实实际内容容。条款按作作用一般般分为要要求型条条款、推推荐型条条款、陈陈述型条条款。2.本标准中中的条款款一般为为要求型型条款和和陈述型型条款，，推荐型型条款很很少。3.本标准““3术语和定定义”是是规范性性技术要要素，是是陈述型型条款。。4.本标准中中4.5.6.7章是规范范性技术术要素，，包括要要求型条条款、推推荐型条条款、陈陈述型条条款。三、条款款的表述述方式1.一项推荐荐性标准准包含许许多条款款。包括“要要求”、、“推荐荐”、““指示””、“陈陈述”等等等。另另外，标标准中还还包含若若干资料料性的内内容。2.应准确识别别标准中的的要求型条条款、推荐荐型条款、、陈述型条条款，即准准确区分要要求的条款款和其他可可选择的条条款。3.如何区分标标准中的各各种条款，，主要应了了解助动词词在不同的的条款中的的使用，这这样就能准准确区分不不同的条款款。三、条款的的表述方式式表示要求的的助动词““应、不应应”；表示推荐的的助动词““宜”、““不宜”；；表示允许的的助动词““可”、““不必”；；表示能、能能够的助动动词“能能”、“不不能”。（一）要求求型条款的的表述方式式1.表示要求的的助动词““应、不应应”用于表表示要准确确地符合标标准而应严严格遵守的的要求。2.在本标准中中，要求型型条款大多多数使用助助动词“应应”和“不不应”，个个别情况下下使用了祈祈使句，如如“4.1a）只在其能能力范围内内开展监理理服务，履履行合同约约定的义务务”。(二)推荐型条款款的表述方方式1.表示推荐的的助动词““宜”、““不宜”用用于表达在在几种可能能性中推荐荐最为适合合的一种。。2.在本标准中中，规范性性要素中很很少采用推推荐型条款款，一般采采用陈述型型条款。个个别采用的的推荐型条条款也基本本没有用““宜”和““不宜”，，也没有用用“推荐、、建议”和和“推荐不不、推荐……不、建议不不、建议……不”的特特殊表述方方式。（三）陈述述型条款的的表述方式式1.表示允许的的助动词““可”、““不必”用用于表示在在标准的界界限内所允允许的行动动步骤。2.表示能、能能够的助动动词“能能”、“不不能”用于于陈述可能能和能够。。3.在本标准中中，有许多多陈述型条条款，助动动词只采用用了“可””，没有有采用其他他的特殊表表述方式。。。4.在本标准中中，有些陈陈述型条款款，助动词词只采用了了“可能””，没有采采用其他的的特殊表述述方式。5.考虑到语言言习惯，上上、下文的的衔接，本本标准中许许多陈述型型条款没有有采用助动动词，而采采用了等效效的表述形形式。如GB/T26429第六章中的的“一般包包括”下的的大多数条条款为没有有采用助动动词的陈述述型条款。。四、“注””的说明1.“注”是对理解解或使用标准准起辅助作用用的附加信息息。2.“注”是资料性性要素，是对对理解或使用用标准起辅助助作用的附加加信息。3.“注”不是要求求，也不是使使用标准不可可缺少的信息息。是对标准准的某些条款款进行解释和和提供信息目目的而编写的的内容。4.条款的性质是是陈述型的，，不是推荐型型的。虽然标标准起草者在在编写某些““注”时是希希望能起到推推荐性的作用用5.“注”多采用用了助动词““可”、“可可能”等陈述述型的条款表表示方式。五、本标准的的性质1.本标准是推荐荐性国家标准准。依据《中华人民共和和国标准化法法》第十四条规定定“推荐性标标准，国家鼓鼓励企业自愿愿采用”。2.如本标准由法法律、法规规规定强制执行行时，在法律律、法规规定定的范围内，，就成为强制制性执行标准准，但是原标标准的推荐性性质不变。3.合同约定或单单方承诺执行行本标准时，，标准的推荐荐性质不变。。六、关于符合合本标准1.声明要遵守本本标准时，就就需要遵守标标准中的所有有规范性要素素中的“要求求型条款”。。2.声明要遵守本本标准时，并并不表明要教教条地执行标标准的所有内内容。如，标准中资资料性的内容容，包括资料料性概述要素素和资料性补补充要素，是是“标识标准准、介绍标准准、提供标准准附加信息的的要素”；另另一方面，标标准中推荐性性的条款为首首选条款，是是表达建议或或指导的，陈陈述型条款是是表达信息的的。3.注意陈述型条条款、推荐型型条款，不执执行本标准中中的陈述型条条款、推荐型型条款，就可可能符合“要求型条款款”的要求。关注两个“要求型条款款”6.1.1总则应策划设备监监理服务实现现所需的过程程，对设备监监理服务过程程以及过程之之间的关系予予以识别。6.2.1.1应对所涉及的的监理服务提提供的主要过过程及采购等等其它服务过过程予以控制制，应对监理理服务提供的的支持过程予予以控制。附1.1有关标准的概概念一、标准的基基本概念二、条款的表表述三、标准内容容的划分四、标准的性性质一、标准的基基本概念(一）标准化(二）规范性文文件1.标准2.技术规范3.规程4.法规5.技术法规(三）标准主体体（四）附加要要素（五）条款二、条款的表表述（一）助动词词一项推荐性标标准包含许多多条款。这些些条款包括““要求”、““推荐”、““指示”、““陈述”等等等。另外，标标准中还包含含若干资料性性的内容。针对不同的条条款使用不同同的助动词。。（二）四种助助动词1.应、不应要求助动词在特殊情况下使用的等效表述应应该只准许不应不得不准许不使用“必须(must）”作为“应(shall）”的替代词。（以避免将某标准的要求和客观的法定责任相混淆）不使用“不可(maynot）”代替“不应(shallnot）”表示禁止。表示直接的指示时使用祈使句。例如“开启记录仪。”(switchontherecorder）2.宜、不宜推荐助动词在特殊情况下使用的等效表述宜推荐建议不宜不推荐不建议3.可、不必允许助动词在特殊情况下使用的等效表述可可以允许不必无须不需要在“允许”的情况下，不使用“可能(possible）”或“不可能(impossible）”。在“允许”的情况下，不使用“能(can）”代替“可(may）”。注“可(may）”是标准所表达的许可，而“能(can）”指主、客观原因导致的能力，“可能(possible）”则指主、客观原因导致的可能性。4.能、不能可能和能够助动词在特殊情况下使用的等效表述能能够可能有可能不可能没有可能三、标准内容容的划分按标准要素的的性质和在标标准中的位置置划分标准的要素资料性要素资料性概述要素封面目次前言引言资料性补充要素资料性附录参考文献索引规范性要素规范性一般要素名称范围引用文件规范性技术要素术语和定义符号和缩略语要求……规范性附录按要素的必备备的或可选的的状态划分1.必备要素标准中必备的的要素：封面面、前言、名名称、范围。。2.可选要素标准中除了封封面、前言、、名称、范围围四个要素之之外，其他要要素都是可选选要素。四、标准的性性质（一）国家标标准、行业标标准分为强制制性标准和推推荐性标准（二）强制性性标准和推荐荐性标准的执执行1.强制性标准，，必须执行。。推荐性标准，，国家鼓励企企业自愿采用用。2.标准的符合性性从“条款”角角度认识，只只要执行了标标准中的“要要求”性的条条款就可认为为是符合了标标准。从“要素”角角度认识，而而只要符合标标准中的规范范性要素的条条款，既可以以认为符合了了该项标准。。第二章标标准条款的理理解和应用第一节范范围第二节规规范性引用文文件第三节术术语和定义第四节设设备监理单位位的基本要求求第五节设设备监理单位位的资源管理理第六节设设备监理服务务实现的策划划第七节设设备监理服务务的提供第八节设设备监理服务务的监视、测测量和评价第九节通通用表格的使使用第一节节范范围围一、概概述本章为为规范范性一一般要要素本章中中的条条款为为陈述述型条条款。。二、条条款理理解1.规范设设备监监理服服务的的提供供者。。包括设设备监监理单单位和和设备备工程程监理理活动动。未未涉及及其开开展其其他业业务活活动的的范围围。2.本标准准适用用的范范围一是参与与活动的的主体范范围，主主要是设设备监理理单位及及其设备备监理项项目监理理机构；；二是设备备监理活活动的范范围。3.本标准适适用有委委托人委委托和合合同约定定的设备备监理活活动。设备监理理单位是是指具有有企业法法人资格格、取得得设备监监理单位位资质、、从事设设备监理理服务的的组织。。第二节规范性引引用文件件一、概述述本章为规规范性一一般要素素本章中的的条款为为陈述型型条款二、条款款理解1.引用GB/T19000、GB/T19001而构成了本标准的的一些条文。2.以上这两两个标准准是本标标准所引引用的，，并不是是指开展展设备监监理活动动所采用用或所依依据的标标准。3.GB/T19000中所确立立的术语语和定义义适用于于本标准准。4.为了便于于设备监监理单位位理解和和应用，，本标准准的整体体结构参参照了GB/T19001。5.标准中多多处引用用了GB/T19001的条款和和内容。。6.过程的识识别参照照了GB/T19016，特别是是“6.2设备监理理服务的的提供””。第三节术语和定定义一、概述述1.为规范性性技术要要素，本本章中的的条款为为陈述型型条款，，条款下下面的““注”是是资料性性要素。。2.GB/T19000中所确立立的术语语和定义义适用于于本标准准。3.“设备监理理”未未做定义义，只在在本标准准3.3条款下加加注解释释。本标标准中的的设备监监理与设设备工程程监理含含义相同同。4.设备监理理是管理理服务。。5.监理人受委委托人委托托和授权在在监督管理理合同的履履行，行使使委托人授授予的权力力，履行委委托人的部部分义务。。二、条款理理解1.本标准中未未定义的大大多数术语语在GB/T19000中均有定义义。2.应准确理解解一些相关关术语的定定义。如，产品、、过程、质质量、质量量计划、设设计与开发发、审核、、纠正、纠纠正措施、、合格、不不符合、放放行、检验验、试验、、验证、确确认、监视视和测量等等3.准确理解某某些术语的的差别。二、条款理理解1.设备工程2.委托人3.设备监理单单位4.被监理单位位5.设备监理工工程师6.项目监理机机构7.总监理工程程师总监理工程程师是岗位位名称。8.总监理工程程师代表总监理工程程师代表是是岗位名称称。9.专业监理工工程师10.专业监理工工程师助理理术语和定义义设备工程plantengineering以设备为主主要建设内内容的工程程，包括规规划、设计计、采购、、制造、安安装、调试试等过程。。注1：设备工程程也包括设设备系统的的大修、技技术改造等等；注2：实际应用用中，设备备工程可能能被称为设设备工程项项目。委托人client委托设备监监理服务的的组织，一一般指业主主。设备监理单单位plantengineeringsupervisingentity具有企业法法人资格、、取得设备备监理单位位资质、从从事设备监监理服务的的组织注：本标准准所称的设设备工程监监理指设备备监理单位位接受委托托人委托，，按照合同同约定对设设备工程进进行专业化化监督和管管理的服务务。本标准准中的设备备监理与设设备工程监监理含义相相同。术语和和定义义被监理理单位位Contractor(supplier，sub-supplier)按合同同约定定，设设备监监理单单位受受委托托人委委托所所监理理的承承包人人。注：承承包人人是指指除设设备监监理单单位以以外，，委托托人就就设备备工程程项目目有关关事宜宜与之之签订订合同同的当当事人人，可可能是是设备备工程程项目目的设设计承承包人人、工工程承承包人人、设设备供供应人人、承承揽人人等。。设备监监理工工程师师plantengineeringconsultingengineer取得注册册设备监监理师执执业资格格证书并并经注册册的设备备监理人人员，即即注册册设备监监理师；；或经设设备监理理行业自自律组织织认可的的设备监监理人员员。项目监理理机构projectorganization设备监理理单位委委派负责责履行设设备监理理服务合合同的组组织机构构。术语和定定义总监理工工程师chiefconsultingengineer由设备监监理单位位授权、、代表设设备监理理单位全全面负责责履行监监理合同同、主持持项目监监理机构构工作的的注册设设备监理理师。总监理工工程师代代表chiefconsultingengineer’srepresentative由总监理理工程师师书面授授权，代代表总监监理工程程师行使使其部分分职权的的项目监监理机构构中的设设备监理理工程师师。术语和定定义专业监理理工程师师consultingengineer负责某一一专业或或某一方方面的设设备监理理工作，，具有相相应监理理文件签签证权的的设备监监理工程程师。专业监理理工程师师助理auxiliarystaffinconsulting协助专专业监监理工工程师师工作作的专专业人人员，，通常常不具具有监监理文文件签签证权权，经经总监监理工工程师师或专专业监监理工工程师师授权权，可可以有有见证证签字字权。。术语和和定义义质量计计划qualityplan对特定定的项项目、、产品品、过过程或或合同同，规规定由由谁及及何时时应使使用哪哪些程程序和和相关关资源源的文文件。。注1：经委托托人认可可、设备备监理单单位技术术负责人人批准，，用来对对具体监监理项目目的服务务过程和和资源做做出规定定的文件件；注2：可编制制总体质质量计划划，也可可编写有有关单项项活动的的质量计计划；术语和定定义注3：质量计计划的详详细程度度与委托托人的要要求、运运作的方方式和监监理项目目的复杂杂程度相相一致；；注4：质量计计划需要要应用的的许多通通用文件件可能包包含在其其质量管管理体系系文件中中，这些些文件可可能需要要选择、、改写和和（或））补充；；注5：质量计计划可以以作为独独立的文文件，也也可以作作为其他他文件的的一部分分，如项项目管理理计划；；注6：实际应应用中，，质量计计划可能能被称为为监理规规划。质量计划划采用（GB/T19000—2008，术语和和定义3.7.5）的定义义。在定义的的注中做做了解释释（1）这里的的“质量量”是指指设备监监理服务务质量。。（2）按照（（GB/T19000—2008，术语和和定义3.7.5）的定义义，许多多监理服服务实现现策划的的输出文文件，按按其性质质都可以以称为质质量计划划。（3）在委托托合同条条件下，，设备监监理单位位一般都都需要事事先向委委托人提提供监理理的质量量计划。。（4）哪些质质量计划划需“经经委托人人认可、、设备监监理单位位技术负负责人批批准”呢呢？术语和定定义监理细则则consultingguide监理服务务过程中中规定某某项具体体监理活活动详细细作业方方法等的的作业指指导文件件。见证witness设备监理理人员对对文件、、记录、、实体、、过程等等实物、、活动进进行观察察、审查查、记录录、确认认等的作作证活动动。监理细则则1.监理细则则定义为为作业指指导文件件，是设设备监理理服务实实现策划划的重要要输出文文件之一一。监理理细则可可以由质质量计划划引用，，也可能能按照质质量计划划要求另另行制定定。2.本标准对监理理细则的编制制、内容、格格式等做了陈陈述，其他相相关条款有：：“总监理工工程师代表没没有监理细则则的审批权””（5.1.2.2i））、制定““质量计划和和监理细则的的编制程序””(4.2.2）、“监理细细则应在相应应的监理工作作开始前编制制完成，可在在执行过程中中根据实际情情况进行修改改和补充”（（6.1.3.2）。3.本标准没有规规定监理细则则应由谁批准准，一般可授授权总监批准准，也可由单单位技术负责责人批准。术语和定义文件见证点recordpoint（R点）由设备监监理工程师对对设备工程的的有关文件、、记录或报告告等进行见证证而预先设定定的监理控制制点。现场见证点witnesspoint（W点）由设备监监理工程师对对设备工程的的过程、工序序、节点或结结果进行现场场见证而预先先设定的监理理控制点。术语和定义停止见证点holdpoint（H点）由设备监理工工程师见证并并签认后才可可转入下一个个过程、工序序或节点而预预先设定的监监理控制点。。日常巡视检查查ordinaryinspection设备监理人员员对设备工程程进行的定期期或不定期的的现场监督活活动。监理的方式1.设备监理人员员对文件、记记录、实体、、过程等实物物、活动进行行观察、审查查、记录、确确认等的活动动是一种作证证活动，即见见证。2.见证是设备监监理活动而采采用的重要方方式。3.停止见证点针针对的是关键键过程或节点点，实际上也也是采用文件件见证或现场场见证方式，，只是性质不不同，对各方方要求不同。。4.日常巡视检查查主要在现场场对被监理方方的活动进行行监督检查的的方式。5.本标准所称的的监理控制点点一般理解为为从监理立场场上的监督检检查点，并非非指被监理方方自身管理质质量的控制点点。6.对设备/工程质量的控控制是承包方方的责任，监监理人承担监监督管理职责责，所以不用用质量控制点点的提法，以以免产生混淆淆。第四节设设备监理单位位的基本要求求一、概述为规范性技术术要素，本章章中的条款为为要求型条款款，条款下下面的“注””是资料性要要素。本章是对设备备监理单位行行为的要求，，一般可具体体体现在管理理文件中，如如管理手册、、程序文件、、制度管理文文件等。4.1总则应遵循科学、、公平、公正正、规范、诚诚信的原则，，恪守监理职职责、行使监监理权力、履履行合同约定定的义务、努努力使委托人人满意，包括括：只在其能力范范围内开展监监理服务，履履行合同约定定的义务；应确保其设备备监理人员遵遵循监理行业业的道德行为为准则；不应从事所监监理项目的设设计、销售、、采购、制造造、储运、安安装、调试等等影响公正性性的活动；应要求设备监监理人员以正正直、公平、、诚实的态度度为委托人提提供监理服务务；应确保设备监监理人员在监监理活动过程程中遵守有关关保密的约定定和规定；未未经书面允许许，在合同期期内或合同终终止后，不应应泄露委托人人申明的技术术和商业秘密密，亦不应泄泄露被监理单单位申明的技技术和商业秘秘密。二、条款理解解（一）总则（（4.1）1.是设备监理单单位及其设备备监理人员行行为的要求。。由于本规范主主要是规范设设备监理单位位的行为，所所以标准中从从对设备监理理单位要求的的角度提出了了对设备监理理人员的要求求。2.科学、公平、、公正、规范范、诚信的原原则。3.如何认识设备备监理独立性性，公正性、、公平性？4.e）条款属于顾顾客财产保护护的要求。这这是设备监理理单位应尽的的义务，GB/T19001中7.5.4条款的要求。。本条款限定定的是委托人人申明的技术术和商业秘密密、被监理单单位申明的技技术和商业秘秘密。实际应应用中，提前前申明或约定定为妥。(二）设备监理理单位的质量量管理（4.2）1.总则（4.2.1）本条款为要要求性条款。。本条款条款款是对质量管管理体系的整整体要求。应建立并保持持符合GB/T19001-2008要求的质量管管理体系。应对设备监理理服务所涉及及的过程进行行持续的策划划、组织、监监视、控制、、报告和采取取必要的纠正正措施。（1）要求建立并并保持符合GB/T19001要求的质量管管理体系，并并没有强调必必须通过第三三方认证。（2）GB/T19001中1.2规定“除非非删减仅限于于本标准第7章中那些不影影响组织提供供满足顾客和和适用法律法法规要求的产产品的能力或或责任的要求求，否则不能能声称符合本本标准。”设设备监理服务务涉及GB/T19001中第7章所有过程，，因此不应删删减任何过程程。设备监理单位位的质量管理理-文件管理应按照GB/T19001-2008要求编制形成成文件的程序序，还应包括括以下内容：：质量计划和监监理细则的编编制；设备监理服务务的设计和开开发；处理争议、投投诉和申诉的的控制；保密的控制；；安全保障的控控制。(二）设备监理理单位的质量量管理（4.2）2.文件控制（4.2.2）本条款为要求求性条款，要要求编制形成成文件的程序序。要求按照GB/T19001要求编制形成成文件的程序序，还应包括括a）、b）、c）、d）、e）要求的内容容。4.2.3.记录和资料管管理4.2.3.1总则应编制形成文文件的程序，，以规定监理理记录的标识识、贮存、保保护、检索、、保存期限和和处置所需的的控制。监理记录应规规范、真实、、准确、严谨谨、及时，不不应随意涂改改。监理记录应保保持清晰、易易于识别和检检索。4.2.3.2监理资料的管管理应对监理资料料的搜集、分分类、整理、归档、标识、贮存存、保护、检检索、保存期期限、处置和和提供等进行行控制：-记录和资料管管理监理资料应包包括监理服务务过程中形成成的文件和原原始记录；应明确监理理资料管理理的职责；；监理资料应应真实完整整、分类有有序；监理资料应应及时整理理归档；监理档案的的编制、分分类、归档档、保留、、处置、提提供应符合合有关规定定和监理合合同的约定定。-记录和资资料管理理注1：监理资资料包括括以文字字、图形形、照片片等为主主要内容容纸质形形式的资资料，以以及电子子文件形形式的资资料；注2：根据据项目目管理理的特特点，，监理理资料料可根根据工工程阶阶段、、设备备类别别、服服务内内容、、专业业类别别、资资料的的内容容等进进行分分类。。-记录和和资料料管理理按监理理资料料的内内容可可将其其分为为如下下几类类：依据类类合同同文件件，包包括监监理合合同等等。一一般包包括项项目合合同、、图纸纸、方方案、、变更更文件件、有有关的的会议议纪要要等；；监理工工作文文件类类，包包括质质量计计划、、监理理细则则等；；监督管管理类类，指指检查查、审审核、、确认认、见见证等等监理理记录录，包包括见见证记记录、、审核核记录录、监监理日日记等等，以以及被被监理理单位位提交交的方方案、、计划划、报报告、、质量量记录录等文文件和和记录录；-记录和和资料料管理理指令文文件类类，包包括监监理工工程师师通知知单、、支付付证书书、暂停令令、开开工/复工指指令等；沟通协协调类类，包包括会会议纪纪要、、工作作联系系单、、相关关的往往来文文件、、相关关的电电话、、传真真记录录等；；监理报报告类类，包包括监监理总总结报报告、、监理理阶段段报告告等。。(二）设设备监监理单单位的的质量量管理理（4.2）3.记录和和资料料管理理（4.2.3）4.2.3.1总则本条款款为要要求性性条款款，要要求编编制形形成文文件的的程序序。1）形成成的监监理记记录的的要求求与GB/T19001的要求求是一一致的的。2）记录可用用于为可追追溯性提供供文件，并并提供验证证、预防措措施和纠正正措施的证证据。“监监理记录应应规范、真真实、准确确、严谨、、及时，不不应随意涂涂改”不是是指对检查查、审核、、确认、见见证等填写写记录要求求，而是对对已形成的的监理记录录的保持、、保存及出出示、提交交等的要求求。(二）设备监监理单位的的质量管理理（4.2）（2）监理资料料的管理（（4.2.3.2）本条款为要要求性条款款，要求编编制形成文文件的程序序。本条款是对对监理资料料控制的要要求，要求求对监理资资料的标识识、搜集、、分类、整整理、贮存存、保护、、检索、保保留、处置置、提供等等进行控制制，a）、b）、c）、d）、e）是具体的的要求。注1、注2是对监理资资料形式的的解释，不不是要求。。第五节设设备监理理单位的资资源管理一、概述1.“5设备监理单单位的资源源管理”为为规范性技技术要素，，本章中的的条款为要要求型条款款，条款下下面的“注注”是资料料性要素。。2.本章提出了了设备监理理人员、项项目监理机机构、设备备监理所需需的设施和和(或）设备、、设备监理理的工作环环境的要求求，明确了了设备监理理单位应对对需资源进进行识别、、确定、提提供、控制制和管理，，以满足顾顾客要求。。3.本章没有对对资源的策策划、资源源的控制提提出具体的的程序和方方法；没有有涉及其他他资源如资资金、信息息、材料、、计算机软软件、服务务等的要求求；对项目目监理机构构，只涉及及了组织结结构的建立立，没有涉涉及人员分分配、团队队建设。二、条款理理解（一）设备备监理人员员（5.1）1.总则（5.1.1）应编制形成成文件的程程序，以规规定设备监监理人员聘聘用、培训训、能力评评定、业绩绩考核、岗岗位职责等等管理的控控制。本条款为要要求型条款款，要求编编制形成文文件的程序序。需要建立并并保持这方方面的相关关记录，以以提供可信信性的证据据。（1）本条款的的要求一般般应体现在在设备监理理单位的人人力资源管管理文件中中，可以分分别形成程程序文件，，也可以形形成一个程程序文件，，由设备监监理单位根根据自身情情况确定。。（2）本标准没没有涉及人人力资源管管理的程序序和方法。。设备监理人人员-总监理工程程师应编制形成成文件的程程序，以规规定设备监监理人员聘聘用、培训训、能力评评定、业绩绩考核、岗岗位职责等等管理的控控制。总监理工程程师应由具具有三年以以上设备监监理工作经经验的注册册设备监理理师担任。。一名注册册设备监理理师只宜担担任一个监监理项目的的总监理工工程师职务务。总监理工程程师应在设设备监理单单位授权的的职责范围围内履行其其职责，在在履行监理理合同过程程中代表设设备监理单单位，主持持项目监理理机构的日日常工作，，主要包括括组织、计计划、协调调、控制：：设备监理理人员-总监理工工程师根据监理理合同及及项目进进展的需需要调配配设备监监理人员员，确定定项目监监理机构构内的人人员岗位位、职责责、任务务分工；；主持制订订质量计计划，组组织制订订监理细细则，组组织编写写并签发发监理阶阶段报告告、专题题报告和和监理工工作总结结，主持持整理项项目的监监理资料料等；审核文件件见证点点、现场场见证点点和停止止见证点点等监理理控制点点的设置置；主持监理理工作会会议和有有关专题题会议；；协调监理理单位与与委托人人、承包包人和其其他相关关方的关关系，负负责重大大事宜的的沟通；；设备监理理人员-总监理工工程师参与监督督重大质质量问题题的分析析处理以以及质量量事故、、安全事事故的调调查；组织审核核被监理理单位提提交的设设计文件件、技术术方案、、进度计计划等报报审文件件；审核核签认关关键环节节的质量量检验资资料；协协助委托托人处理理工程变变更、费费用索赔赔、工程程延期等等事项；；组织审审核签署署被监理理单位提提交的支支付申请请和完工工结算；；组织审审查被监监理单位位的完工工资料；；签发项目监理理机构的文件件和指令，包包括签发监理理工程师通知知、暂停令、、开工/复工指令、支支付证书等类类文件；设备监理人员员-总监理工程师师如设置总监理理工程师代表表，总监理工工程师应向总总监理工程师师代表书面授授权，明确其其可行使的部部分总监理工工程师职责，，但不包括以以下权力：监监理细则的审审批权，开工工/复工指令、暂暂停令、支付付证书、工程程完工验收等等的签证权，，工程结算签签认权，合同同争议、索赔赔、违约的最最后处理的审审核权，项目目监理机构成成员的调配、、调换权。2.总监理工程师师（5.1.2）1.“总监理工程师师应由具有三三年以上设备备监理工作经经验的注册设设备监理师担担任”为要求求型条款；2.“一名注册设备备监理师只宜宜担任一个监监理项目的总总监理工程师师职务”为推推荐型条款。。3.如总监理工程程师需要同时时担任两个及及两个以上监监理项目的总总监理工程师师职务时，应应事先征得委委托人同意。。4.标准没有对其其能力提出明明确要求。5.1.2.2总监理工程师师1.应在设备监理理单位授权的的职责范围内内履行其职责责。2.设备监理单位位一般应授予予总监理工程程师这些职责责和权限。3.委托人应该授授予监理人这这些权利。4.一般体现在质质量管理手册册5.5.1或设备监理单单位服务标准准中。也可在在其质量计划划中再进一步步明确。设备监理人员员-专业监理工程程师专业监理工程程师应在设备备监理单位和和(或)总监理工程师师规定的职责责范围内履行行其职责，主主要包括：参与编制质量量计划，负责责编制本专业业的监理细则则，提出文件件见证点、现现场见证点和和停止见证点点的建议，向向总监理工程程师报告本专专业的监理工工作，负责编编写分配任务务范围内的监监理报告和监监理工作总结结；审查被监理单单位提交的涉涉及本专业的的技术文件、、质量记录、、进度计划、、申请和变更更等，并向总总监理工程师师报告；设备监理人员员-专业监理工程程师监督检查被监监理单位的合合同履行行为为，检查各类类材料、零配配件、设备、、仪表等的原原始凭证、检检测报告等质质量证明文件件及其质量情情况，监督检检查生产过程程中的重要过过程、关键工工序，对监理理控制点进行行见证，适时时进行日常巡巡视检查；针针对找出的偏偏差或发现的的问题及时提提出处理意见见，并对其处处置结果进行行验证；如发发现严重不符符合应及时向向总监理工程程师报告，并并报告委托人人；提出对支付申申请的审查意意见；设备监理人员员-专业监理工程程师适时向总监理理工程师提出出签发暂停令令的建议；起草监理工程程师通知单，，经总监理工工程师授权，，可签发监理理工程师通知知单；负责本专业监监理资料的收收集、整理、、汇总及归档档等资料管理理；承担总监理工工程师交办的的其他工作。。设备监理人员员-专业监理工程程师助理专业监理工程程师助理应在在专业监理工工程师和（或或）总监理工工程师的指导导下，在设备备监理单位规规定的职责范范围内履行其其职责，主要要包括：检查材料、零零配件、设备备、仪表等的的原始凭证、、检测报告等等质量证明文文件及其质量量情况；检查生产过程程中的重要过过程、关键工工序，对监理理控制点进行行见证，适时时进行日常巡巡视检查，签签署报验单等等原始凭证；；设备监理人员员-专业监理工程程师助理复核或从现场场直接获取检检测等有关数数据；发现问题及时时向专业监理理工程师或总总监理工程师师报告；协助总监理工工程师和专业业监理工程师师做好的收集集、整理、汇汇总及归档等等资料管理；；承担总监理工工程师和专业业监理工程师师交办的其他他工作。5.1.3专业监理工程程师及助理为要求型条款款。1.在设备监理单单位规定的职职责范围内履履行其职责。。2.条款中只是陈陈述了其可做做的工作或承承担的职责。。项目监理机构构设备监理单位位委派负责履履行监理合同同的项目监理理机构应符合合与委托人的的约定，并符符合以下要求求：项目监理机构构应实行总监监理工程师负负责制；设备监理单位位应考虑设备备工程项目阶阶段、项目的的特点、监理理实施现场条条件、服务内内容、服务期期限、被监理理单位的管理理能力等因素素,确定项目监理理机构的组织织形式和规模模，与委托人人另有约定的的从其规定；；项目监理机构构人员构成应应专业配套、、数量应满足足设备监理工工作的要求。。5.2项目监监理机机构本条款款为要要求型型条款款。本条款款要求求“项项目监监理机机构的的组成成应符符合与与委托托人的的约定定，还还要符符合a）、b）、c）的要要求””。5.3设备监监理所所需的的设施施设备备应确定定、提提供和和（或或）维维护开开展设设备监监理活活动所所需的的基本本设施施和（（或））装备备，应应对设设备监监理活活动所所需设设施和和（或或）装装备的的管理理、维维护和和使用用予以以控制制。本条款款为要要求型型条款款。识别、、提供供、管管理5.4设备监监理的的工作作环境境应确定定并管管理设设备监监理服服务所所需的的工作作环境境。应应对包包括监监理人人员在在监理理活动动中自自身的的安全全保障障等工工作环环境的的保障障和管管理予予以控控制。。1.确定并并管理理自身身的工工作环环境。。2.自身的的安全全保障障等工工作环环境的的保障障和管管理。。3.包括办公场所所和与被监理理方接触的工工作环境。第六节设设备监理服务务实现的策划划一、概述“6.1设备监理服务务实现的策划划”为规范性性技术要素，，本条款包括括要求型条款款、推荐性条条款、陈述型型条款，条款款下面的“注注”是资料性性要素。要求求编制质量计计划编制程序序。本条款对策划划的范围、依依据(输入）、输出出内容提出了了基本要求。。没有涉及设备备监理单位实实际应用中更更关注的成本本或利润、风风险等内容。。大部分条款没没有具体的说说明和细化，，没有提及策策划的程序方方法，没有涉涉及质量计划划的评审、接接受、实施和和修订等策划划控制内容。。建议实际应应用中可参考考GB/T19015。设备监理服务务的实现应策划设备监监理服务实现现所需的过程程，对设备监监理服务过程程以及过程之之间的关系予予以识别，明明确监理服务务所用方法、、手段、服务务质量标准、、记录要求及及所需的资源源等，并编制制形成文件的的程序。应对对每个监理项项目编制质量量计划。适时时编制监理细细则等作业指指导文件。注1：对每个监理理项目，设备备监理服务实实现的策划一一般不是一次次完成的；注2：也可将GB/T19001-2008中7.3的要求应用于于产品实现过过程的开发。。6.1.1总则1.是对策划范围围的要求。要要求策划服务务过程，对过过程以及关系系予以识别。。2.“适时编制监理理细则等作业业指导文件””是陈述型条条款。3.要求针对每个个具体监理项项目编制质量量计划。4.策划一般不是是一次完成的的，需要持续续的策划。5.如何进行设备备监理服务实实现的策划？？为什么要制定定质量计划?设备监理单位位应识别制定定质量计划的的必要性。虽虽然一个已经经建立质量管管理体系的设设备监理单位位，在其现有有的体系下可可能能够满足足质量计划的的全部需要，，但是提供针针对具体设备备监理项目的的质量计划是是必要的。设备监理项目目的质量计划划是针对具体体客户的项目目和具体的监监理合同，规规定由谁及何何时应使用哪哪些程序和相相关资源提供供设备监理服服务的文件。。设备监理服服务是受委托托人委托、依依据委托合同同的特定活动动，一般都需需要向委托人人提供质量计计划，以供其其评审、接受受。当监理项项目或监理合合同分阶段进进行时，一般般在每个阶段段开始之前，，都需要向委委托人提供该该阶段的设备备监理项目质质量计划。制定设备监理理项目的质量量计划必要性性体现在:表明设备监理理单位的质量量管理体系如如何适用于具具体的监理项项目;满足法律法规规(如合同法)、强制性标准准及委托人要要求;是设备监理单单位特别是监监理机构开展展监理工作的的依据;为了满足设备备监理服务质质量要求和实实现质量目标标;作为监视和评评价设备监理理服务的依据据;有利于优化资资源利用;为了减小设备备监理服务的的质量风险;补充完善质量量管理体系文文件;开发和确认新新的设备监理理服务项目或或过程。质量计划编制制程序制定指指南(一)质量计划编制制程序一般内内容(目录)设备监理项目目的质量计划划编制程序一一般应包括以以下内容:1.目的和适用范范围2.引用文件3.术语和定义4.质量计划的制制定(1)组织和职责(2)质量计划的输输入(3)形成质量计划划文件(4)一致性和相容容性(5)形式和结构5.质量计划的内内容(1)范围(2)质量计划的输输入(3)质量目标(4)管理职责责(5)资源提供供(6)设备监理理服务提提供的主主要过程程(7)设备监理理服务提提供的支支持过程程(8)设备监理理服务的的控制(监视和测测量)6.质量计划划的评审审、接受受、实施施和修订订(l)质量计划划的评审审和接受受(2)质量计划划的实施施(3)质量计划划的修订订(4)反馈和改改进(二)质量计划划的编制制针对具体体的监理理项目的的质量计计划一般般应覆盖盖以下内内容，不不是全面面的或适适用所有有监理项项目，某某些情况况下也不不仅限于于此。1.范围质量计划划应清晰晰说明其其范围，，包括:(1)具体的监监理项目目的目的的和预期期结果的的简要说说明;(2)适用范围围，项目目监理机机构、本本单位部部门、人人员等;(3)合同条件件，设备备/工程合同同、监理理合同及及监理项项目涉及及的合同同关系;(4)监理的对对象，被被监理人人、涉及及的设备备或工程程(包括过程程)，如:项目名称称、地点点，规模模等，一一般可用用设备投投资额/规格型号号/台数表述述;(5)服务内容容，如涉涉及合同同、质量量、进度度、成本本、安全全、环境境等过程程的监督督管理服服务内容容;(6)适用时，对对本项目/合同的特点点的分析，，监理重点点和难点的的识别。被被监理人质质量保证能能力、合同同、项目管管理、设备备/工程特点的的简要说明明。2.质量目标质量计划应应说明具体体的监理项项目的质量量目标，以以及如何被被实现。可可考虑就下下述有关方方面建立质质量目标:(1)符合本单位位的质量目目标;(2)具体的监理理项目的特特点;(3)使委托人或或其他相关关方满意的的重要事项项。应当用可测测量的词汇汇表达质量量目标。3.管理职责这里的管理理职责是指指质量计划划策划、实实施和控制制过程的管管理的职责责。质量计划应应确定负责责以下方面面的人员或或岗位职责责:(1)监理服务的的持续策划划;(2)监理服务的的实施;(3)与委托人的的沟通协调调;(4)与相关方的的沟通协调调;(5)本单位内部部，相关部部门的沟通通配合;(6)监督检查、、纠正和预预防措施;(7)质量计划的的更改。4.资源提供应确定为具具体设备监监理项目服服务需要的的资源、包包括人员、、设施、装装备、工作作环境、技技术支持等等。按合同约定定和监理工工作的需要要提供所需需的设备监监理工程师师等设备监监理人员以以及技术专专家等技术术支持人员员。有时需需要制定人人员派遣计计划或人员员采购计划划。5.设备监理服服务提供的的主要过程程对设备监理理服务提供供的主要过过程的策划划是设备监监理服务实实现策划的的主要内容容，也是质质量计划的的重要内容容。(1)设备监理服服务提供的的主要过程程为与合同同管理有关关的过程以以及与质量量、进度、、费用、安安全、环境境、沟通有有关的过程程。这些主主要过程一一般直接影影响或决定定服务的结结果，也是是委托人特特别关注的的。一般涉涉及这些主主要过程的的监理方法法和手段、、监理控制制点的设置置都需要委委托人的审审查认可。。(2)分析识别这这些主要过过程以及过过程之间的的相互作用用，采取适适当的方法法和手段，，并对其予予以控制。。一般通过过“审查、、审核、检检验、试验验、验证、、确认”等等方式对被被监理单位位合同行为为和结果进进行监督检检查。(3)应根据合同同要求、考考虑被监理理单位的质质量保证体体系情况，，事先分析析识别关键键过程、工工序、节点点，在质量量计划中确确定监理的的方式，如如R点、W点、H点等;如何审查、审审核、检验、、试验、验证证、确认等通通用要求，可可在设备监理理单位的设备备监理服务标标准中制订监监理细则范本本，制订质量量计划时直接接引用，并根根据委托人的的具体要求进进行修改补充充，如在设备备监理服务标标准中没有或或缺少这类监监理细则，应应在质量计划划中确定制订订这些监理细细则的计划和和要求。6.设备监理服务务提供的支持持过程分析识别这些些支持过程，，并对其予以以控制。监理理服务提供的的支持过程一一般包括人员员管理、设施施装备管理、、工作环境管管理等资源管管理以及文件件、记录、采采购、培训、、顾客财产保保护、顾客沟沟通、不合格格服务、产品品防护、标识识和可追溯性性等。质量管理理手册和和程序文文件一般般包括这这些支持持过程的的要求，，可汇总总在设备备监理单单位的设设备监理理服务标标准中，，制订质质量计划划时直接接引用，，并根据据委托人人的具体体要求进进行修改改补充。。(1)人员的管管理及培培训(2)设施设备备和工作作环境的的管理(3)文件的控控制(4)记录控制制(5)采购控制制注:针对具体体设备监监理服务务项目的的采购，，可能包包括委托托人同意意，将部部分业务务分包，，即选择择分包方方的采购购，另一一方面是是人员、、技术、、设施设设备等的的采购，，主要对对监理人人员的采采购和技技术的采采购。(6)委托人财财产应爱护委委托人的的财产。。若委托托人财产产发生丢丢失、损损坏或发发现不适适用的情情况时，，应报委委托人，，并保持持记录。。委托人人财产包包括委托托人提供供的合同同、图纸纸等文件件，也包包括仪器器仪表、、计算机机等办公公用品，，可包括括知识产产权。本本标准4.1e)包括对委委托人知知识产权权的保护护要求。。(7)与委托人人沟通(8)标识和可可追溯性性注:对于设备备监理服服务主要要涉及的的监理文文件和记记录的标标识和可可追溯性性的控制制。应说明合合同的、、法律法法规的可可追溯性性要求如如何识别别，并引引用到工工作文件件中;形成哪些些有关可可追溯性性要求的的记录，，对其如如何控制制和分发发。(9)产品防护护注:监理服务务主要是是通过与与顾客、、被监理理方的接接触中，，通过监监理实施施过程实实现的，，当然也也包括向向委托人人提交的的文件，，如监理理月报、、专题报报告、监监理总结结报告等等。这些些是监理理服务阶阶段性或或最后的的总结性性成果，，是监理理服务这这一产品品的一部部分。向委托气提交交的文件，如如监理月报、、专题报告、、监理总结报报告等都属于于记录文件，，这些是产品品的一部分，，应在GB/T19001中7.5.5做进一步的规规定，如标识识、包装、传传送、储存等等、包括以电电子文本的形形式提交都应应有规定。既既然属于记录录文件，当然然可归在GB/T19001中4.2.4控制的范围内内。由于服务务业的特点，，服务企业通通常把GB/T19001中7.5.5和4.2.4结合起来，也也可把GB/T19001中7.5.5和7.5.3结合起来。不不必强求GB/T19001中7.5.5,4.2.4之间的区别。。7.设备监理服务务的控制(监视和测量)，具体见本书书第二章第八八节的描述。。(四)质量计划的评评审、接受、、实施和修订订1.质量计划的评评审和接受对设备监理项项目的质量计计划的充分性性和有效性应应进行评审，，由技术负责责人代表设备备监理单位批批准。在合同的情况况下，一般都都需要向委托托人提供质量量计划，以供供其评审并接接受。(适用时，与委委托人、被监监理人或其他他相关方一起起评审设备监监理项目的质质量计划的范范围，以便于于委托人了解解和监督设备备监理服务活活动，便于被被监理人配合合设备监理服服务活动)。2.质量计划的实实施在实施质量计计划时，设备备监理单位应应对下述问题题给予考虑:(1)质量计划的发发放质量计划一般般应分发到所所有相关人员员。应注意区区分(适时更新的)受控文件与那那些仅作为信信息提供的文文件。(2)质量计划使用用的培训一般需要组织织安排培训，，以帮助使用用者正确地使使用质量计划划。(3)对符合质量计计划的监视应对每个质量量计划执行的的符合性进行行监视，可以以抽样方式进进行检查。无无论监理机构构内部、本单单位其他部门门或委托人进进行监视，这这种监视都能能帮助改进。。3.质量计划的修修订如修订质量计计划，设备监监理单位技术术负责人应对对质量计划修修订的效果、、充分性和有有效性进行审审查。质量计计划的修订应应告知所有参参与质量计划划活动的人员员。4.反馈和改进适当时，应对对质量计划应应用中获得的的经验进行评评审，并利用用评审中获得得的信息改进进今后的计划划或质量管理理体系。-设备监理服务务实现策划的的输入设备监理服务务实现策划的的输入应包括括：监理合同、项项目合同；适用的法律、、法规；有关的设备监监理标准和规规范、有关的的设备工程项项目的标准和和规范；被监理单位的的信息；设备监理单位位的资源，主主要指人力资资源、设施和和（或）装备备状况；设备监理单位位的有关要求求。6.1.2设备监理服务务