工程项目管理指标及考核标准

工程项目管理指标及考核标准序号指标类别指标名称考核标准(扣分标准按严重程度从高到低分5档:100、50、20、10、5分)确认形式及依据备注权重一生产技术及科技管理（100分）1、施工调查1、未组织开展施工调查且未形成施工调查报告或未上报公司备案，扣20分；2、现场情况或基础数据调查不细，对后续施工无指导意义，扣10分；3、未及时开展施工过程中的调查且未形成施工调查报告，扣10分；4、报告内容不完整、不针对调查实际的，扣5分；4、未对施工调查报告进行交底，扣10分。依据：《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司施工项目管理办法》（电沈工【2015】215号）附件1。3%2、进度管理按照计划管理、施工管理文件制定施工计划、上传下达，完成生产指标。1、未编制年、季、月度施工计划（进度计划）的，缺一项扣10分；2、没有及时、准确上传下达施工计划（进度计划）、常态化报表的，发生一项扣10分；3、不能完成施工计划且属于自身原因的，扣20分；4、未完成施工计划且没有整改措施的扣30分；5、调度信息错报、瞒报，一次扣5分；6、没有整改措施的扣50分。依据：《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司生产调度管理办法》（电沈工【2016】7号）及《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司生产计划管理办法》(电沈工【2016】49号）。3、施组及专项方案管理按施组和专项方案管理办法编制审批。1、项目经理没有组织编制施组的扣50分；2、没有按文件要求报公司审批施组扣10分；3、施组（方案）的针对性不强，不能有效指导施工的扣20分；4、专项方案没有按要求编制的，每项扣50分；5、没有按文件要求报公司审批专项方案的扣10分。依据：《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司施工项目管理办法》（电沈工【2015】215号）附件7、8。4、施工技术管理1、收发图记录、图纸审核、会审记录齐全，有效图纸标识明确，没有的扣20分；2、按规定要求填写工程日志并注明填写人，不填或不合规的扣5分；3、对于设计变更要建立台账，做好签认管理，不做的扣20分；4、不做技术交底或交底不细、数据错误、涵盖面不全、未执行三级交底的每项扣10分；5、施工前要制定测量计划并测量，不测量就施工的扣20分；6、按照公司文件并结合项目实际编制施工作业指导书，内容完善、切实可行，不做或不合规的扣20分；7、建立项目工程量复核总控台账并报公司核准，未建立扣50分，并有对上验工计量、对下分包计量台账，缺一项扣20分，计量把控失准、未动态更新的每项扣20分。依据：《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司施工技术管理办法》（电沈工【2015】208号）附件1、2、3、4、6、7、11、12。5、物资需用管理项目物资需用分专业建立有台账，有计划，履行报批手续齐全，提报准确率符合公司规定。1、未分专业建立物资需用计划总控台账扣10分；2、计划履行报批手续不齐全扣20分；3、物资提报准确率不符合公司管理规定扣20分；4、造成经济损失100万元以上较大浪费的扣50-100分；5、项目部、作业队技术员未分别提料，相互核对的,扣20分/起；6、未根据公司审批意见修改计划的扣10分/起。依据：《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司施工技术管理办法》（电沈工【2015】208号）附件5。6、施工检查按文件要求组织施工生产检查。1、制定生产检查计划，按月做好检查工作及问题整改、验证记录，缺少一项扣5分；2、施工检查要重点突出关键工序、质量要求高和危险性较大分部、分项工程，这些施工没有干部盯控的每项扣20分；3、施工检查要突出风险源分级管控，缺失风险源管控的扣10分；4、未对检查发现的问题进行整改的扣10分。依据：《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司施工技术管理办法》（电沈工【2015】208号）附件8、《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司施工项目管理办法》（电沈工【2015】215号）附件11。7、竣工资料1、未按规定时间收集和整理各项记录并编制竣工文件的，扣10分；2、未将项目竣工报告报公司备案的扣10分；3、未按规定时间办理竣工文件移交的，扣50分；4、未按规定时间编写技术总结的，扣20分。依据：《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司施工技术管理办法》（电沈工【2015】208号）附件9、13及《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司施工项目管理办法》（电沈工【2015】215号）附件15。8、验收及开通1、不能顺利通过验收，造成损失的扣20分；2、未按规定时间编制开通方案的扣10分；3、开通方案未执行报批手续的扣10分；4、不能按时开通的，扣50分。依据：《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司施工项目管理办法》（电沈工【2015】215号）附件14。9、工程投诉1、公司如果收到建设单位关于项目进度、质量方面的投诉，每一起扣20分。如发生需公司领导向建设方协调的情况，视投诉、通报内容及造成影响程度，扣50-100分；2、未按时上报回访记录单扣10分。依据：《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司施工项目管理办法》（电沈工【2015】215号）附件16。10、机械管理1、无设备管理领导小组的，扣10分；2、超计划或超限价租用车辆，或未按程序报批的，扣20分；3、未按实际使用台班或超合同额度结算的，一台车扣20分；4、未进行设备租赁招标或询价及合同签订工作，扣20分；5、未按要求进行合格供方评价，缺一个供应商扣10分；6、未按要求进行设备进、出场验收，一台车扣10分；7、未建立自有设备台账、租赁设备台账、外协单位自带设备台账、特种设备台账、特种操作人员台账、司机台账、外协单位司机台账；合同管理台账、结算登记台账或台账不全，缺少一项扣5分；8、未进行单机消耗分析，扣10分；9、未进行月度检查，无检查通知、检查记录、整改通知书、整改验证记录、整改回复、检查总结，缺少一项扣5分；10、无应急预案且无相应演练，扣10分；11、无维修保养计划、无计划完成情况统计，每项扣10分；12、无运转记录，缺一台车扣10分；运转公里、燃油消耗及维修保养费用未进行统计，车扣10分；13、无公司机械设备管理办法、公司设备租赁管理办法、机械设备安全技术操作规程、项目部机械设备管理实施细则的，缺少一项扣10分；依据：《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司机械设备管理办法》（电沈工【2016】197号）及《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司租赁设备管理办法》（电沈工【2016】198号）。11、科技创新及QC管理1、结合项目特点和工程进度，每个工程项目周期内申报工艺、工法、科技开发课题等科技创新项目一项，申报的每项加5分，申报通过评审鉴定的每项加10分；2、未完成公司下达的QC课题指标的扣3分；3、工艺、工法、科技开发课题等科技创新项目通过公司科技成果评审的加5分，通过集团公司及更高级别科技成果评审的加10分；3、取得专利的加10分；4、未按时上报节能减排常态化报表且未开展节能减排管理工作的扣5分。5、建立监视和测量装置台账，不得无计划、超计划购买，按照要求做好检定、校正、保管工作，未按规定执行的扣20分；6、未将计量检定员及试验员信息、无检定系统及检定规程的测量装置的自校规程报公司备案的扣10分。依据：《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司工法管理办法》（电沈工【2016】38号）、《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司工艺管理办法》（电沈工【2016】45号）、《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司节能减排管理办法》（电沈工【2016】43号）、《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司科技研究开发管理办法》（电沈工【2016】68号）、《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司信息化建设管理办法》（电沈工【2016】63号）、《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司专利工作管理办法》（电沈工【2016】69号）、《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司自主知识产权保护管理办法》（电沈工【2016】82号）、《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司质量管理小组活动管理办法》（电沈工〔2016〕199号）、《中铁电气化局集团有限公司沈阳电气化工程分公司计量（监视和测量）管理办法》（电沈工【2016】36号）。二工程经济（100分）1、分包管理资格准入1、分包给不具备相应资质的单位或使用集团公司劳务企业合格名录外且未在集团公司进行备案准入管理的企业，每出现一次扣5分。2、分包队伍使用合格率:完成目标不扣分，未完成目标的，按照合格目标家数与实际合格家数差值考核扣分，每超出一家不合格扣10分。3、分包队伍选用合规率:完成目标不扣分，未完成目标的，按照合规目标家数与实际合规家数差值考核扣分，每超出一家不合规扣10分。依据：1、公司下达的年度目标。2、资格准入证及施工分包方合格名录。3、施工分包（劳务、专业）招标情况统计表。形式：通过对台账数据与年度目标值的对比分析，确认合规率及合规率的完成情况。2%2、分包招标及合同1、严格执行公司的《分包管理办法》编制劳务分包方案并履行报批程序；按规定组织招（竞）标；招标价格实行限价管理；建立健全招标台账。未按要求，每出现一次扣5分。2、严格执行公司的《分包管理办法》中对合同签订的相关要求；严格执行合同示范文本、“三统一”管理，项目部与劳务企业签订分包合同是否经二级评审，分包合同签订遵循要严格制定工程量清单及单价；建立健全合同台账。未按要求，每出现一次扣5分。依据：1、《中华人民共和国招标投标法实施条例》。2、集团公司、公司下发的分包管理办法以及补充规定。3、股份公司和集团公司关于分包合同示范文本的规定形式：通过对招标手续、已签订的分包合同以及分包管理台账数据完善情况的分析，确认分包招标和分包合同签订的完成情况。3、分包过程管理1、对劳务企业至少每季度考评一次，并填写《劳务企业考评表》，每缺一个季度扣5分。2、建立健全分包工程数量总控台账，项目部与劳务企业签订分包补充合同是否经二级评审，超合同范围的是否已完善变更手续，末次结算是否签订封账协议。未按要求，每出现一次扣5分。依据：1、集团公司、公司下发的分包管理办法以及补充规定。2、各季度分包合同台账。3、《劳务企业考评表》4、分包工程数量总控台账形式：通过对每季度劳务企业考评表和台账数据以及劳务结算情况的对比分析，确认分包过程管理的完成情况。4、工程项目责任成本管理目标责任书1、《工程项目责任成本管理目标责任书》签订覆盖率100%，未按时签定扣10分。依据：1、与公司签订的《工程项目责任成本管理目标责任书》5、工程项目风险盈利能力分析1、工程项目风险盈利能力分析覆盖率100%，未按时编写扣10分。依据：1、公司审批后的《工程项目风险盈利能力分析报告》6、工程项目成本策划书1、工程项目成本策划书覆盖率100%，未按时编写扣10分。依据：1、公司审批后的《工程项目成本策划书》7、工程项目变更索赔策划书1、工程项目变更索赔策划书覆盖率100%，未按时编写扣10分。依据：1、《变更索赔策划书》审批表。2、公司审批后的《工程项目变更索赔策划书》8、责任成本1、责任成本分解到所有成本责任中心的不扣分，每缺一个扣5分。2、每季度对责任成本验工，每缺一次扣10分。依据：1、公司与项目部签订的《工程项目管理目标责任书》。形式：通过对年度目标值与实际完成数值的对比分析，确定完成情况。2、经项目部签认的责任成本验工单9、成本管理系统没有按照规定使用成本管理系统的，视情况扣分，50分为上限。1、使用成本系统1.0的项目：劳务、机械、物资合同没有通过平台审批，直接线下审批拨款的，每发现一项扣5分。使用成本系统2.0的项目：没有做责任成本预算的扣5分；没有做季度预算的扣5分；没有走网上报销的，每发现一项扣2分；劳务、机械、物资合同没有通过平台审批，直接线下审批拨款的，每发现一项扣5分。依据：成本管理系统1.0，成本管理系统2.010、合同外创收完成率。1、合同外创收完成率：完成目标【为90%（含）～100%】不扣分，每低5%扣5分；超额完成目标，每超5%加10分。依据：1、公司下达的年度目标。2、补充合同台账。3、公司上年度及本年度的财务决算报表。形式：通过对年度目标值与实际完成数值的对比分析，确定完成情况。11、经济活动分析1、每季度召开经济活动分析会，覆盖率100%，每缺一季度扣5分依据：1、季度经济活动分析会材料三人力资源（100分）1、人员配备配备专兼职管理人员，未配备扣10分。3%2、制度建设制定工时考勤休假、薪酬、考核、培训等实施细则，每少1个扣5分；实施细则操作性不强每发现1处扣1～2分，每个最高扣5分。3、记录与台账建立员工花名册、培训记录、岗位练兵、绩效考核记录、考勤台账、工资总额控制及收入统计、劳动合同管理台账等，每少1项扣5分。记录、台账不完整、不规范，每发现1处扣1～3分，每个记录、台账最高扣5分。四物资管理（100分）1、物资计划管理未编制物资采购（申请）计划或由于计划原因造成采购方式不合规，扣50分；由于计划提报不准确造成大量剩余物资，50-100（不含）万元扣10分，100-300（不含）万元扣20分，300（含）-500（不含）万元扣50分，500（含）及以上扣100分；无计划采购一项物资，扣5分。物资需用计划、物资采购（申请）计划；材料帐和实物；采购合同等。3%2、供应商管理使用非《合格物资供应商名录》1家，扣5分；供应商动态考核评价率，每低于下达目标值5%，扣5分；低于年度目标值20（含）～30%（不含），扣20分；低于年度目标值30%及以上，扣50分。采购合同、合格物资供应商名录，上级下达年度目标、采购合同（台账）、供应商年度考评内容及评分标准表。3、集采目录集中采购率每低于目标值5%，扣5分；低于年度目标值20～30%(不含)，扣50分；低于年度目标值30%及以上，扣100分；违规采购集采目录中物资的，扣5分/项。上级下达年度集采目标。4、物资公开采购率每低于目标值5%，扣5分；低于年度目标值20～30%(不含)，扣50分；低于年度目标值30%及以上，扣100分。上级下达年度集采目标。5、物资合同管理合同版本使用、合同“两级评审”、合同签订、合同备案，未按物资合同管理规定执行，每发现一项扣5分，因采购方原因引起重大合同纠纷扣50分。检查物资采购合同台账、物资采购合同、合同评审及备案资料。6、物资验收检验一项物资未按规定进行验收或检验，扣5分。验收、检验台账和记录。7、物资质量发生批量物资不合格的扣50分；发生主要物资因质量原因全部返工事件（事故）扣100分。企业相关检查（监察）通报、工程初验报告、业主和监理通报等。8、帐物相符一项物资帐物不相符，扣5分。材料帐、卡、物及抽查结果。9、限额发料发生1个核算单元或责任主体未进行限额发料，扣20分。公司限额发料办法、限额发料台账和检查记录结果。10、主要材料消耗控制在损耗率标准以内一类物资未控制在标准以内，扣10分。主要材料消耗控制损耗率标准、物资消耗核算表及分析报告。11、废旧和剩余物资处置发生违法处置废旧物资案件1起，扣100分；发生违规处置废旧物资事件1起，扣50分；未建立管理台账扣5分。上级审计和监察报告、通报；物资检查记录。12、物资信息化建设物资管理系统应用、电子商务采购平台、成本系统应用，未正常录入使用每发现一项扣5分，未使用平台扣20分。检查项目物资管理系统、电子商务采购平台应用、成本系统合同评审。13、燃油管理未按照公司燃油管理办法执行，每发现一项扣5分，检查燃油管理台账、燃油使用记录及核算。五财务管理（100分）1、财务制度建设情况（10分）（1）制定工作岗位职责、会计核算办法、财务管理办法。(2)按规定配备财务人员。每缺一项扣5分。3%2、会计基础工作规范（12分）（1）会计凭证粘贴和装订整齐、会计账簿等会计档案打印装订及时、妥善保管。（2）明细账、日记账（手工）、管理台账（税务）等账表齐全。（3）会计报表齐全、表间勾稽合理无误。（4）会计处理无误、核算资料签章（签字）齐全。（5）信息化建设执行情况（6）会计档案的保管、移交和归档每一项不合格扣2分3、财务预算管理和成本管理（21分）（1）整个工程成本支出预算和年度工程成本预算。（2）按季度编制工程成本（年度）滚动预算。（3）按年度编制工程成本（整个）滚动预算。（4）按季度进行工程成本分析有分析报告（5）各类财务报表资料报送情况（6）报表数据和附报文档完整完整性（7）按季进行经济活动分析并形成文字报告每缺一项扣3分4、资金管理（40分）（1）银行开户经上级公司同意并备案。（2）向公司和上级公司授权（3）支票、印鉴分别保管，支票签发与出纳相互独立。（4）备用金使用符合公司规定。（5）按照支付流程进行审批支付（6）日记账日清月结，余额调节表（月）完整。（7）出纳室安全措施和大额现金提取安全措施（8）资金按时足额上交（9）上报清欠和资金统计报表（10）集团公司下达的资金集中指标每一项不合格扣4分5、财经纪律及审计整改（17）（1）重大财务事项上报（2）执行集团公司和公司统一的相关财务制度规定（3）财务人员廉洁自律情况（4）审计整改率（财务）100%（5）发现小金库等违纪行为或被地方查出违纪行为造成损失的每一项不合格扣4分，其中第（5）条出现问题，本项指标得0分六行管管理（100分）