08全国监理工程师考试概论建设工程监理单位4

第三章

建设工程监理单位第一节

概念

一、监理单位1、定义

建设监理单位是具有法人资格，取得工程监理资质的企业。2、法律赋予责任工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。3、监理单位的形式1）监理公司2）监理事务所3）咨询公司（兼营）4）建设工程类的设计单位（兼营）5）建设工程类的研究机构（兼营）!1二、工程监理单位的资质等级1、甲级监理企业1）企业负责人和技术负责人：具有15年以上的从事工程建设工作的经历，其中：

企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书2）注册监理工程师人数

≥25人3）注册资本

≥100万元4）经历与业绩：近三年内监理过五个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目（见附表）5）监理资格可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程

！2附表：工程项目的等级

！工程类别一等工程二等工程三等工程

一般工业与民用工程一般建筑工程25层以上30m跨以上16～25层24～30m跨16层以下24m跨以下高耸构筑物>200m100～200m<100m住宅小区20万m210～20万m2<10万m2公路建设工程公路隧道>500m100～500m<100m公路桥梁单跨>100m总长>1000m单跨>40m总长>200m单跨<40m总长<200m城市道路快速路主干路次干路32、

乙级监理企业

1）企业负责人和技术负责人：具有10年以上的从事工程建设工作的经历，其中：

企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书2）注册监理工程师人数

≥15人3）注册资本

≥50万元4）经历与业绩：近三年内监理过五个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目5）监理资格

可以监理经核定的工程类别中二、三等工程！43、

丙级监理企业

1）企业负责人和技术负责人：具有8年以上的从事工程建设工作的经历，其中：

企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书2）注册监理工程师人数

≥5人3）注册资本

≥10万元4）经历与业绩：承担过二个以上房屋建筑工程项目或者一个以上专业工程项目。5）监理资格可以监理经核定的工程类别中三等工程

！5第二节

监理单位的设立一、企业的概念1、定义

企业是指一切从事生产、流通或服务性活动，以谋取经济利益为目的的经济组织。2、企业分类

1)按公司产权性质分a、有限责任公司（股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任）b、股份有限公司（其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任）

！62）按产权所有者分a、全民所有制企业b、集体所有制企业

c、联营企业

d、在中华人民共和国境内设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业

e、私营企业

3）按资本构成分

a、独资企业（单个主体，无限责任）b、合伙企业（共同出资，盈亏共享，责任无限，非法人）c、公司企业（多主体出资共同兴办法人企业，责任有限）！7二、公司注册登记（以有限责任公司为例）1、筹建登记与名称预先核准2、登记前审批

法律、行政法规对设立公司规定必须报经审批的，在公司登记前依法办理审批手续。3、制定公司章程1）公司名称和住所；

2）公司经营范围；

3）公司注册资本；

4）股东的姓名或者名称；

5）股东的权利和义务；

6）股东的出资方式和出资额；

7）股东转让出资的条件；

8）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；

9）公司的法定代表人；

10）公司的解散事由与清算办法；

11）股东认为需要规定的其他事项。

！84、办理验资1)股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资；2)以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过有限责任公司注册资本的百分之二十；3）股东全部缴纳出资后，必须经法定的验资机构验资并出具证明。5、填写登记申请表，正式申请登记1）登记条件a、股东符合法定人数(由二个以上五十个以下股东共同出资设立)b、股东出资达到法定资本最低限额（科技开发、咨询、服务性的有限责任公司的注册资本不得少于人民币十万元）c、股东共同制定公司章程d、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构e、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件

！92）提交的文件a、全体股东指定或委托的申办人证明文件b、公司董事长签署的登记申请书c、公司章程（应当有全体股东在章程上签名、盖章

）d、股东法人资格证明或自然人身份证明（一般有限责任公司由二个以上五十个以下股东共同出资设立）e、验资证明f、载明公司董事、监事及经理姓名、住所的文件g、公司法定代表人的任职文件及身份证明h、公司名称预先核准通知书i、公司依法预审批文件

！106、工商管理部部门核准登记记登记的内容1）名称2）住所3）法定代表人人4）公司类型5）注册资本金金6）经营范围7）营业期限7、工商管理部部门核发法人人营业执照8、办理其他开开业手续！11三、分公司与与子公司1、分公司公司可以设立立分公司，分分公司不具有有企业法人资资格，其民事事责任由公司司承担。2、子公司公公司可以以设立子公司司，子公司具具有企业法人人资格，依法法独立承担民民事责任。四、有限责任公司司的组织机构构1、股东会2、董事会或执执行董事（董董事长或执行行董事为公司司的法定代表表人）3、监事会或监监事4、经理（由由董事会聘聘任或者解解聘，或由由执行董事事担任）！12五、公司的的合并与分分立公司合并或或者分立，，应当由公公司的股东东会作出决决议。1、公司的合合并公司合并时时，合并各各方的债权权、债务，，应当由合合并后存续续的公司或或者新设的的公司承继继1)吸收合并一个公司吸吸收其他公公司为吸收收合并，被被吸收的公公司解散。。2)新设合并两个以上公公司合并设设立一个新新的公司为为新设合并并，合并各各方解散。。2、公司分立立公司分立，，其财产作作相应的分分割；公司司分立前的的债务按所所达成的协协议由分立立后的公司司承担。3、变更登记记公司合并或或者分立，，登记事项项发生变更更的，应当当依法向公公司登记机机关办理变变更登记！13六、公司破破产、解散散和清算1、公司破产公司因不能能清偿到期期债务，被被法院依法法宣告破产产；2、清算被依法宣告告破产的，，由人民法法院依照有有关法律的的规定，组组织股东、、有关机关关及有关专专业人员成成立清算组组，对公司司进行破产产清算。3、公司解散散公司有下列列情形之一一的，可以以解散：1）公司章程程规定的营营业期限届届满或者公公司章程规规定的其他他解散事由由出现时；；2）股东会决决议解散；；3）因公司合合并或者分分立需要解解散的。！工程建设监监理14七、股份有有限公司的的主要特点点1、发起人一般不少于于5人，其中须须有过半数数的发起人人在中国境境内有住所所2、设立方式式1）发起设立立是指由发起起人认购公公司应发行行的全部股股份而设立立公司2）募集设立立发起人认购购的股份不不得少于公公司股份总总数的百分分之三十五五，其余股股份应当向向社会公开开募集3、最低注册册资本金不少于1000万元。！15第三节监理企业的的资质管理理一、管理机机关1、国家国务院建设设行政主管管部门负责责全国工程程监理企业业资质的归归口管理工工作。2、部委国务院铁道道、交通、、水利、信信息产业、、民航等有有关部门配配合国务院院建设行政政主管部门门实施相关关资质类别别工程监理理企业资质质的管理工工作。3、地地方方省、、自自治治区区、、直直辖辖市市人人民民政政府府建建设设行行政政主主管管部部门门负负责责本本行行政政区区域域内内工工程程监监理理企企业业资资质质的的归归口口管管理理工工作作。。省、、自自治治区区、、直直辖辖市市人人民民政政府府交交通通、、水水利利、、通通信信等等有有关关部部门门配配合合同同级级建建设设行行政政主主管管部部门门实实施施相相关关资资质质类类别别工工程程监监理理企企业业资资质质的的管管理理工工作作。。！162、监监理理资资质质的的确确定定1）资资质质申申请请①向企企业业注注册册所所在在地地的的县县级级以以上上地地方方人人民民政政府府建建设设行行政政主主管管部部门门申申请请资资质质；；中央央管管理理的的企企业业直直接接向向国国务务院院建建设设行行政政主主管管部部门门申申请请资资质质，，如如果果申申请请甲甲级级资资质质的的，，则则应应在在向向国国务务院院建建设设行行政政主主管管部部门门申申请请的的同同时时向向企企业业注注册册所所在在地地省省、、自自治治区区、、直直辖辖市市建建设设行行政政主主管管部部门门报报告告。。工程程监监理理企企业业的的资资质质等等级级分分为为甲甲级级、、乙乙级级和和丙丙级级，，并并按按照照工工程程性性质质和和技技术术特特点点划划分分为为若若干干工工程程类类别别。。②新设设立立的的工工程程监监理理企企业业，，到到工工商商行行政政管管理理部部门门登登记记注注册册并并取取得得企企业业法法人人营营业业执执照照后后，，方方可可到到建建设设行行政政主主管管部部门门办办理理资资质质申申请请手手续续。。③新设设立立的的工工程程监监理理企企业业，，其其资资质质等等级级按按照照最最低低等等级级核核定定,并设设一一年年的的暂暂定定期期。。！172）提提交交的的申申请请材材料料①工程程监监理理企企业业资资质质申申请请表表；；②企业业法法人人营营业业执执照照；；③企业业章章程程；；④企业业负负责责人人和和技技术术负负责责人人的的工工作作简简历历、、监监理理工工程程师师注注册册证证书书等等有有关关证证明明材材料料；；⑤工程程监监理理人人员员的的监监理理工工程程师师注注册册证证书书；；⑥需要要出出具具的的其其他他有有关关证证件件、、资资料料。。！18三、、监监理理企企业业的的资资质质年年检检1、资资质质年年檢檢的的权权限限1)甲级级工工程程监监理理企企业业资资质质，，由由国国务务院院建建设设行行政政主主管管部部门门负负责责年年检检；；其其中中铁铁道道、、交交通通、、水水利利、、信信息息产产业业、、民民航航等等方方面面的的工工程程监监理理企企业业资资质质，，由由国国务务院院建建设设行行政政主主管管部部门门会会同同国国务务院院有有关关部部门门联联合合年年检检。。2)乙、、丙丙级级工工程程监监理理企企业业资资质质，，由由企企业业注注册册所所在在地地省省、、自自治治区区、、直直辖辖市市人人民民政政府府建建设设行行政政主主管管部部门门负负责责年年检检；；其其中中交交通通、、水水利利、、通通信信等等方方面面的的工工程程监监理理企企业业资资质质，，由由建建设设行行政政主主管管部部门门会会同同同同级级有有关关部部门门联联合合年年检检。。2、提提交交的的资资质质年年檢檢资资料料1）工工程程监监理理企企业业资资质质年年检检表表2)工程程监监理理企企业业资资质质证证书书3)监理理业业务务手手册册4)企业业法法人人营营业业执执照照5)工程程监监理理人人员员变变化化情情况况及及其其他他有有关关资资料料。。！193、年年檢檢的的结结论论1）合合格格工程程监监理理企企业业资资质质条条件件符符合合资资质质等等级级标标准准，，且且在在过过去去一一年年内内未未发发生生下下列列违规规行行为为的，，年年检检结结论论为为合合格格。。①与建设单单位或者者工程监监理企业业之间相相互串通通投标，，或者以以行贿等等不正当当手段谋谋取中标标的；②与建设单单位或者者施工单单位串通通，弄虚虚作假、、降低工工程质量量的；③将不合格格的建设设工程、、建筑材材料、建建筑构配配件和设设备按照照合格签签字的；；④超越本单单位资质质等级承承揽监理理业务的的；⑤允许其他他单位或或个人以以本单位位的名义义承揽工工程的；；⑥转让工程程监理业业务的；；⑦因监理责责任而发发生过三三级以上上工程建建设重大大质量事事故或者者发生过过两起以以上四级级工程建建设质量量事故的的；⑧其他违反反法律法法规的行行为。！202）基本合合格工程监理理企业资资质条件件中监理理工程师师注册人人员数量量、经营营规模未未达到资资质标准准，但不不低于资资质等级级标准的的80%，其他各各项均达达到标准准要求，，且在过过去一年年内未发发生违规行为为的，年检检结论为为基本合合格。3）不合格格①资质条条件中监监理工程程师注册册人员数数量、经经营规模模的任何何一项未未达到资资质等级级标准的的80%，或者其其他任何何一项未未达到资资质等级级标准；；②有违规行为为之一的。。4、年檢的的处理工程监理理企业资资质年检检不合格格或者连连续两年年基本合合格的，，建设行行政主管管部门应应当重新新核定其其资质等等级。新新核定的的资质等等级应当当低于原原资质等等级，达达不到最最低资质质等级标标准的，，取消资资质！21四、监理理企业的的升级1、提交的的材料除按申请请资质提提交资料料外，还还应当增增加下列列资料：：1）企业原原资质证证书正、、副本；；2）企业的的财务决决算年报报表；3）监理业业务手册册4）已完成成代表工工程的监监理合同同、监理理规划及及监理工工作总结结。！222、晋升资质质的条件1）在申请请之日前前一年内内有没有有发生年年檢规定定中所列列的违规行为为之一的监监理企业业；2）年檢连续两年年合格，，方可申申请晋升升上一个个资质等等级。！23第四节监理单位位与各方方的关系系一、业主主与监理理1、合同关关系2、委托与与被委托托关系3、授权与与被授权权关系4、平等的的法律主主体二、监理理与承包包商1、监理与与被监理理关系2、平等的的法律主主体业主工程监理承包商24三、监理准则则1、监理企企业经营营活动准准则1）守法2）诚信3）公正4）科学2、监理工工作准则则1)公正2）独立3）自主！25第五节监理工作作内容一、工程程建设决决策阶段段监理1、主要工工作1）帮助业主主选择决决策咨询询单位2）协助业业主签订订咨询合合同3）监督咨咨询合同同的实施施2、监理内内容1）投资决决策2）立项决决策3）可行性性研究！26二、工程程勘察设设计阶段段监理1、主要工工作1）编写或委委托编写写勘察设设计招标标文件2）协助组织织开标、、评标和和决标3）协助业主主签订勘勘察设计计合同4）监督勘察察设计合合同的履履行5）核查与工工程设计计相应的的造价文文件6）验收勘察察设计成成果！272、勘察设设计监理理内容1）设计监监理内容容①项目投资资的控制制②设计工程程的质量量③设计文件件的质量量④设计工作作进度⑤设计计费支付付2）勘察监监理内容容①勘察方案案②勘察点③钻探深度度④取样⑤进度⑥勘察报告告⑦勘察费用用支付！28三、工程程建设施施工阶段段监理1、监理主主要工作作1）编写或委委托编写写施工招招标文件件2）协助组织织开标、、评标和和定标3）协助业业主签签订施施工合合同4）监督施施工合合同的的履行行5）工程造造价控控制6）施工进进度控控制7）施工工质量量控制制！292、施工工阶段段监理理内容容1）施工工招标标文件件的准准确性性、合合理性性、科科学性性2）评标标组织织、定定标原原则的的可行行性，，并协协助实实施3）起草草合同同文件件、协协助合合同谈谈判4）协助助业主主进行行施工工条件件准备备，并并移交交施工工图纸纸、施施工现现场5）确认认施工工分包包商6）确认认承包包商进进场人人员及及技术术装备备7）协助助业主主进行行工程程材料料、构构配件件及设设备的的采购购8）工程程材料料、构构件及及设备备的进进场检检验9）施工工组织织设计计的审审批10）施工工进度度、质质量的的控制制11）工程程变更更审批批12）主持持或参参与工工程的的施工工各阶阶段的的验收收13）施工工合同同变更更的审审查14）审核核工程程款申申请，，签署署工程程款支支付证证书，，审查查工程程竣工工结算算15）督促承承包商商提交交完善善的工工程竣竣工资资料，，协助助业主主建立立工程程档案案16）工程程保修修阶段段缺陷陷责任任的认认定、、工程程缺陷陷修复复的监监督！30第六节节监理业业务的的承接接一、承承接监监理业业务的的基本本方式式1、通过过监理理招投投标获获得监监理项项目1)法定必必须监监理的的项目目①国家重重点建建设工工程（对国民民经济济和社社会发发展有有重大大影响响的骨骨干项项目）②大中型型公用用事业业工程程（项目目总投投资额额在3000万元以以上的的下列列工程程项