《国际贸易学》第14章国际服务贸易

第十四章国际服务贸易

本章主要讲授以下内容：**国际服务贸易概述

**国际服务贸易政策

**国际服务贸易协议

**国际服务贸易方式

第一节国际服务贸易概念与形式

所谓国际服务贸易（InternationalServiceTrade），指的是跨国界的服务交换活动。全球多边服务贸易协议《服务贸易总协定》列出了国际服务贸易的四种形式：

（1）跨境提供（Cross-borderSupply）。即从一成员方境内向另一成员方境内提供服务。其特点是服务的提供者和消费者分别处于不同的国家或地区。这里的跨境指的是“服务”过境，这种服务可以通过电讯、邮电和计算机网络等实现，至于人员和物资在现代科技条件下则一般无需过境。比如，国际商务中的电子清算与支付、国际电信服务、国际信息咨询服务和国际卫星影视服务等。

一、国际服务贸易概念与形式（2）境外消费（ConsumptionAbroad）。即在一成员方境内向任何其他成员方的服务消费者提供服务。例如，涉外旅游服务、涉外医疗服务和境外留学等。

（3）商业存在（CommercialPresence）。即一成员方的服务提供者通过在另一成员方境内的商业实体为该国提供服务。例如，外国的服务提供商到本国开设银行、保险公司、零售商店、宾馆酒店和律师事务所等商业机构，为本国的消费者提供服务。它涉及到市场准入和直接投资问题。

（4）自然人流动（MovementofNaturalPersons）。即一成员方的自然人在其他任何成员方境内提供服务。例如，外国的教授、工程师和医生等来本国从事个体服务。

从国际服务贸易方式上看，既有单纯的服务贸易，也有与其他要素相结合的服务贸易方式。具体地说，主要有三种不同的方式：第一种是“单纯的服务贸易”，即在服务贸易中仅涉及服务本身的贸易而不涉及其他贸易；第二种是“与货物贸易相结合的服务贸易”，即在服务贸易的同时还涉及一定数量的货物贸易与技术贸易等，如对外承包工程与工程设计涉及到一些建筑材料贸易、技术专利许可和技术服务与成套设备结合交易等；第三种是“与信贷或投资相结合的服务贸易”，如外国承包公司提供贷款、外国公司带资投标和补偿贸易中的服务补偿等。根据国际服务贸易的具体内容和服务范围，《服务贸易总协定》中的“服务部门参考清单”把服务贸易分为12大类，并细分为160多个类别，其基本内容如表14-1所示。

表14-1《服务贸易总协定》涉及的服务范围商业性服务（BusinessServices）在商业性活动中涉及的服务交换活动，主要包括专业（含咨询）服务、计算机及相关服务、研究与开发服务、不动产服务、租赁服务、其他商业服务（如生物工艺学服务、翻译服务、展览管理服务、广告服务、管理咨询服务、技术测试及分析服务、人员的安置与提供服务、调查与安保服务、摄影服务、包装服务、印刷与出版服务、会议服务等）。通讯服务（CommunicationServices）即所有有关信息产品、操作、储存设备和软件功能等服务，主要包括邮政服务、速递服务、电信服务、视听服务及其他电信服务等。建筑与相关工程服务（ConstructionandRelatedEngineeringServices）即从设计、选址到施工等整个工程建筑过程，如选址服务、建筑物的安装及装配工程、工程项目施工建筑、固定建筑物的维修服务等。分销服务（DistributionServices）即产品销售过程中的服务，主要包括佣金代理服务、批发服务、零售服务、特许经营服务及其他销售服务等。教育服务（EducationalServices）各国间在等高、中等、初等、学前、继续、特殊及其他教育中的服务交往，如互派留学生、访问学者等。环境服务（EnvironmentalServices）主要包括污水处理服务、废物处理服务、卫生及相关服务、自然与风景保护服务及其他环境保护服务等。金融服务（FinancialServices）即与银行和保险业及相关的金融服务活动，主要包括保险及相关服务、银行及其他服务、证券服务等。与健康有关的服务和社会服务（Health-relatedandSocialServices）主要是医院及医疗服务、其他与人类健康相关服务、社会服务等。旅游及相关服务（TourismandTravel-relatedServices）主要包括饭店和餐馆服务、旅行社及旅游经营者服务、导游服务及其他旅游服务等。娱乐、文化和体育服务（视听服务除外）（Recreational,CulturalandSportingServices）除视听服务（广播、电影和电视等）以外的一切文化、娱乐、新闻、图书馆、档案馆、博物馆、体育服务及其他服务等。运输服务（TransportServices）主要包括货物运输服务（含航空、海洋、铁路、管道、内河与沿海、公路等运输服务）、航天运输（发射）服务、客运服务、船舶服务以及附属于交通运输的服务（含报关服务、货物装卸、仓储、货运代理、港口服务、货物查验服务等）。其他服务（OtherServicesnotIncludedElsewhere）其他上述未包括的服务。

（二）国际服务贸易的特点

与国际货物贸易相比，国际服务贸易具有如下特点：

第一，国际服务贸易的标的物一般是无形的。因为服务产品是无形的，所以国际服务贸易主要表现为无形贸易。

第二，国际服务贸易生产与消费过程的同步性和国际性。因为服务产品的生产、交换和消费是同时完成的，这就决定了国际服务贸易生产与消费过程的同步性。由于在国际市场上服务产品的提供者和消费者来自不同的国家，这也决定了国际服务贸易生产与消费过程的国际性。

第三，国际服务贸易保护更具有隐蔽性和灵活性。首先，国际服务贸易的保护通常采用非关税壁垒形式，而非关税壁垒的手段是多种多样的，所以更具灵活性。其次，各国对服务贸易的限制通常采用市场准入和国内立法的形式，这种措施本身往往更具有刚性和隐蔽性。最后，国际服务贸易的限制措施涉及到许多部门和行业，任何一种行业标准的改变都可能影响服务贸易的发展。

第四，国际服务贸易管理的复杂性。因为服务贸易对象涉及的范围广泛，涉及的行业众多，加之服务产品本身又以无形产品为主，所以它比货物贸易的管理具有更大的难度和复杂性。再者，服务贸易管理不仅涉及到服务自身的物的管理，还涉及到服务提供者和消费者的人的管理，涉及到包括人员签证、劳工政策等一系列更为复杂的问题，对于诸如技术、金融与保险、文化教育以及通讯等服务贸易还涉及到国家主权与安全、文化与价值观念以及伦理道德等敏感性问题，这些都增加了管理的复杂性和难度。此外，由于服务具有异质性，因而使得服务的质量标准具有不确定性，这也增加了服务质量管理的难度。

（三）当代国际服务贸易发展的特点

（1）国际服务贸易整体发展迅速，但国别和地区分布不平衡。

（2）国际服务贸易的范围不断扩展，结构进一步优化。

（3）国际服务贸易市场呈现多元化态势。

（4）以“商业存在”形式实现的国际服务贸易占据主导地位。

（5）国际服务贸易的全球化、自由化与贸易保护并存。

（四）当代国际服务贸易迅速发展的原因

战后以来，国际服务贸易迅速发展，是科技革命引起产业结构深刻变化的必然结果。具体的原因是多方面的，其中主要有以下几个方面：（1）世界产业结构高级化及由此所导致的服务业发展构成了服务贸易发展的基础。

（2）世界经济和货物贸易的迅速发展成为服务贸易发展的重要推动力。（3）科技进步推动了世界服务贸易的发展。（4）跨国公司的迅速发展强化了服务国际化扩张的趋势。（5）服务需求的迅速扩大。（6）国际经济技术合作方式的多样化促进了服务贸易的扩大。（7）发展中国家采取开放政策，积极参与世界服务贸易。

（五）当代国际服务贸易的发展趋势

随着世界科技进步、产业升级和国际分工深化，国际服务贸易将会在现有的基础上出现更大的发展。未来国际服务贸易发展的基本趋势是：（1）国际服务贸易继续以较快的速度增长。（2）国际服务贸易结构将进一步优化。（3）国际服务贸易不平衡格局仍将继续存在。

（4）跨国公司将继续成为国际服务贸易发展的重要推动力。

（5）服务外包成为新的国际服务贸易形式。

第二节国际服务贸易政策

随着国际服务贸易的不断发展，服务贸易政策也成为各国贸易政策的重点。简单地说，服务贸易政策可以分为自由贸易政策和保护贸易政策两大类，不同的贸易政策将会产生不同的效应。

一、国际服务贸易自由化及其政策选择

（一）服务贸易自由化国际服务贸易自由化是指通过多边贸易谈判，减少以至消除妨碍服务贸易自由、公平交易的一切政策与措施，降低和限制关税，取消非关税壁垒，消除服务贸易中的歧视待遇，扩大各国服务市场的准入程度，使服务业在世界各国或各地区间无障碍地自由进行服务交换活动。

在经济全球化和全球生产一体化大背景下，国际服务贸易自由化发展具有历史必然性。首先，服务贸易自由化是经济全球化发展的必然要求，它是贸易自由化在服务领域的具体表现。其次，国际服务贸易与国际货物贸易和国际直接投资相辅相成，国际货物贸易和国际直接投资的自由化必然要求国际服务贸易自由化，而国际服务贸易自由化又可以为国际货物贸易和国际直接投资的自由化发展提供必要的支持。最后，国际服务贸易已成为影响企业竞争优势的重要因素。（二）服务贸易自由化的政策选择

一国的服务贸易自由化进程必须与该国的国家竞争力和商品贸易自由化相适应，否则将会导致国家福利的损失。由于各国的经济发展情况和政策目标取向的不同，因此不同国家的政策选择也存在着较大的差异。

对于发达国家来说，由于其服务业相对较发达，所以在服务贸易自由化发展中能够获取较大的利益。当然，服务贸易自由化也可能会给发达国家带来国家安全问题，特别是对于高技术要素和信息的服务出口有可能导致技术外溢，从而会削弱其技术领先优势和战略利益。因此，对于具有比较优势的服务行业，发达国家会积极地主张和践行自由贸易政策，并对不同的国家采取不同的战略。而对一些涉及敏感性问题的服务贸易，则会采取限制或管制的贸易政策。

对于发展中国家来说，虽然其服务业在国际竞争中处于不利地位，但是服务贸易自由化有利于他们从发达国家进口大量高技术含量的现代服务，从而可以借助发达国家的力量来加速本国的经济和技术发展。因此，现阶段发展中国家不可能完全开放本国的服务市场，但是也不可闭关自守，必须积极地顺应服务贸易自由化潮流，采取逐步自由化的发展战略。首先，逐步开放本国的商品贸易市场，同时逐步放松国内服务市场的管制；其次，逐步开放服务产品市场，减少服务产品领域的非关税壁垒；最后，逐步开放服务要素市场，推行服务贸易自由化。

二、国际服务贸易壁垒与保护贸易政策

（一）国际服务贸易壁垒服务贸易壁垒是指一国政府对外国服务的生产者或提供者的服务提供和销售所设置的具有阻碍作用的政策措施。凡直接或间接地使外国服务生产者或提供者增加生产或销售成本的政策措施，都可以被看作是贸易壁垒。此外，服务贸易壁垒还包括服务出口限制。

国际服务贸易壁垒可以被分为产品移动壁垒、资本移动壁垒、人员移动壁垒和开业权壁垒四种形式。具体内容如下：（1）产品移动壁垒。产品移动（ProductMovement）包括数量限制、当地成分或本地要求、政府补贴、政府采购、歧视性技术标准和税收制度以及不完善的知识产权保护体系等。

（2）资本移动壁垒。资本移动（CapitalMovement）壁垒包括外汇管制、浮动汇率和投资收益汇出的限制等。

（3）人员移动壁垒。人员移动（HumanMovement）壁垒主要是对劳动力的跨国移动进行限制。各种移民限制和出入境繁琐手续，以及由此造成的长时间等待等，都成为人员移动壁垒形式。

（4）开业权壁垒。开业权（ProducerEstablishment）壁垒又称为生产者创业壁垒，主要是对开业权进行限制，包括禁止外国服务输入的法令、对外国服务生产者活动权限进行规定等。例如，许多国家规定外国银行在该国开业银行中的数量不得超过预定比例，政府通过就业法规规定外国服务厂商雇佣本地劳工比例以及实行工作许可证制度等，有些国家还规定专业人员开业必须接受当地教育或培训，等等。

（二）国际服务保护贸易政策及其选择

与国际货物贸易一样，国际服务贸易的政策工具也由关税和非关税政策措施构成。其中，非关税政策措施又包括政府管制、补贴、配额、许可证制度、国家垄断、政府采购、外汇控制及交易限制、特殊就业权限制、开业权限制、技术标准、海关估价、股权限制、投资退出限制、劳动力国际流动限制和繁琐的审批程序等。

最常见的国际服务贸易政策的非关税措施主要有政府管制、补贴、配额和许可证制度等。从政策实施成本和效果的角度看，关税、补贴和配额三者相比较，对国内服务的补贴要优于关税，而关税则相对优于配额；进口限制、开业权限制和政府管制三者比较，政府管制优于进口限制，而进口限制又优于开业权限制。综合来看，通过补贴来提高本国服务业竞争优势的政策措施，要优于抑制外国服务业竞争者进入本国服务市场的政策措施。

第三节国际服务贸易协议

随着国际服务贸易的不断发展，国际服务贸易协议日益成为各国发展服务贸易必须关注的焦点问题之一。在国际社会的共同努力下，全球性的多边服务贸易协议《服务贸易总协定》已正式生效并正在发挥作用。随着区域经济一体化发展，有关国际性和区域性的服务贸易协议也在不断达成，并逐渐形成了一个相对完整的体系。

一、《服务贸易总协定》

《服务贸易总协定》主要由“框架协议”（包括“条款部分”和”附录部分”两个部分）和“各缔约方的具体承诺减让表”两大部分构成，其主要内容包括一个序言、六个部分（29项条款）和八个附录，如表14-2所示。

1．框架协议条款

《服务贸易总协定》本身共有六个部分、29项条款。其中，前面28项条款主要是协调服务贸易的基本原则和纪律，第29项条款则为8个附录。《服务贸易总协定》从四个方面对服务贸易进行了规定，即过境交付、境外消费、商业存在和自然人流动，服务贸易的范围包括除政府当局实施政府职能所提供的服务以外的所有部门的一切服务。《服务贸易总协定》条款中所规定的义务有两种：一种是一般性义务；另一种是具体承诺义务。一般性义务适用于各个部门，不论服务贸易总协定成员是否开放这些部门；具体承诺的义务是指必须经过双边或多边谈判达成协议后才承担的义务，这些义务（市场准入和国民待遇）只适用于各成员承诺开放的服务部门。

《服务贸易总协定》规定的各成员必须遵守的普遍义务与原则，主要有以下几个方面：（1）最惠国待遇。最惠国待遇条款规定，各缔约方应立即和无条件的给予他方服务和服务提供者，以不低于其给予其他国家相似服务和服务提供者的待遇。《服务贸易总协定》在原则上实行无条件最惠国待遇原则，而对某些国际协议给予例外处理。

（2）透明度。《服务贸易总协定》规定，各成员方应立即向世界贸易组织其他成员，公布其采取的所有与服务贸易有关或对服务贸易产生影响的相关措施。各成员方至少一年一度地对本国新法规，或现存法规的修改做出说明介绍，并对其他成员的询问做出迅速的答复。

（3）发展中成员方的更多参与。为帮助发展中国家发展服务业，《服务贸易总协定》规定：发达国家成员对于发展中国家成员具有出口利益的交付方式和服务部门给予自由准入的优先权；发达国家应建立联系点，便于发展中国家的服务提供者获取有关市场准入方面的信息等；允许发展中国家根据国内政策目标和服务业发展水平，逐步开放国内服务市场；允许发展中国家对于外国服务或服务提供者进入本国市场设置条件。

（4）尊重国内法。《服务贸易总协定》尊重各国的国内法规，但要求成员方有关国内法规应在合理、客观和非歧视的原则基础上实施，不能影响服务贸易的正常进行，或对服务的提供者构成不必要的障碍。

（5）相互认可。《服务贸易总协定》规定，各成员方对其他成员方的服务提供者所需的资格，如进入行业的证书、许可或其他授权等，予以相互承认，以促进国际服务贸易的进行。

（6）市场准入。在承担市场准入义务的服务部门中，成员方不得在某一地区或整个国境内采取或维持《服务贸易总协定》规定的市场准入的限制措施。条款中所列限制以外的其他限制，只要不是歧视性的，不在协定管辖范围之内。

（7）国民待遇。成员方以其承诺单中所列服务部门或分部门及所列条件和限制为准，所采取的与提供服务有关的措施给予外国服务和服务提供者的待遇，不应低于给予本国相同服务和服务提供者的待遇。与货物贸易领域的国民待遇不同，服务贸易领域的国民待遇不是一般义务，而是一项特定义务，各成员方只在自己承诺的开放服务部门中给予外国服务和服务提供者以国民待遇。市场准入和国民待遇是服务业对外开放的基础和核心，它决定着一国服务业是否对外开放和对外开放的程度。

（8）逐步推进贸易自由化进程。按照有关协议，在《服务贸易总协定》生效之日起5年内，所有成员方应定期进行连续的多轮谈判，不断减少或取消不利于服务贸易市场准入的各项措施，以逐步推进服务贸易自由化。

（9）普遍例外。在特定的情况下，成员可以采取与《服务贸易总协定》不一致的措施。但前提条件是，不得在情况相似的国家之间采取武断和不公平的歧视，不得借机限制国际服务贸易中“特定的情况”的设置。这里所说的“特定的情况”包括保护公共安全、公共卫生、环境、文化和资源等，维护国内法律和制止欺诈行为等。但为“特定的情况”而采取的措施，要及时向各成员通告。

（10）争端解决。《服务贸易总协定》规定任何成员有权对其认为会有损于它的利益的做法，在本原则协定下向当事成员方提出磋商。如果成员方认为争端在合理的期限内没有达成满意的结果，可将此争端提交“争端解决机构”进行裁决。如果裁决未能执行，“争端解决机构”可以授权成员方进行报复，办法是终止义务和具体承诺。

2．《服务贸易总协定》的附录

《服务贸易总协定》的附录共有8个，除了一个是关于最惠国待遇豁免的附件外，其余七个都是关于具体服务部门的附录，涉及到自然人移动、航空服务、金融服务（2个）、海运服务和电讯服务（2个）等部门。这些附录是服务贸易总协定的组成部分之一，目的是对上述部门如何实施总协定的原则或规则做出更为具体的规定。

3．具体承诺减让表

具体承诺减让表是各国在谈判的基础上提交的开放市场的承诺，是服务贸易总协定不可分割的组成