供应链与企业社会责任

供给链与企业社会责任供应链与企业社会责任第1页1、供给链与社会责任2、供给链社会责任管理3、公平竞争4、反腐败内容提要供应链与企业社会责任第2页“真正竞争不是企业与企业之间竞争，而是供给链和供给链之间竞争。”（Supplychainscompete,notcompanies.）——MartinChristopher供给链竞争时代供应链与企业社会责任第3页导入案例：“绿色和平近4个月调查发觉，阿迪达斯、李宁等国际著名品牌服装和鞋，在生产过程中使用了壬基酚聚氧乙烯醚（NPE）……NP是一个含有持久性而且会干扰内分泌系统化学物质，它能经过食物链不停蓄积，所以即使该物质浓度很低，也是含有危害性。”“此次调查包含了15个著名服装品牌78个样品……包括到品牌有：Abercombie&Fitch、Adidas、CalvinKlein、Converse（匡威）、GAP、G-Star、RAW、H&M、Kappa、Lacoste（鳄鱼）、李宁、Nike、Puma、RalphLauren、Uniqlo（优衣库）和雅戈尔。”“在大力标榜企业社会责任同时，著名服装品牌当前依旧缺乏对应政策来确保其供给链不向环境中排放有毒有害物质，也无法确保其产品中不残留这些物质。”“品牌本身完全有能力去掌控他们对环境造成影响，品牌应与供给商一起淘汰在生产过程中使用有毒有害物质……不论是在生产国还是在消费国，它们都污染了我们赖以生存河流，这些品牌应该为此负起责任。”“这些大服装品牌有责任确保其环境政策和表现与其宣扬品牌价值一致……当务之急是，品牌应该做出承诺，淘汰供给链中使用有毒有害物质，向公众公开环境信息，并制订有明确时间表行动计划，以预防有毒有害物质在江河中深入蓄积，以及对人类健康和环境威胁。”——绿色和平，《时尚之毒2》，供应链与企业社会责任第4页1、供给链与社会责任供应链与企业社会责任第5页供给链是“向组织提供产品或服务活动序列或相关各方”（ISO26000）供给“链”通常并非一个线性流动过程，而是由各种活动和参加者组成功效性网络结构。供给链也是一个影响社会价值法律关系网络（从社会角度来看，这些法律关系在将一些相关方联络在一起同时，也经常将某一相关方对另一方社会影响在法律上切割开来）。供给链存在基础是基于分工与合作效率诉求，在这个意义上，供给链与全球化是互为因果（供给链社会责任问题需要考虑处于不一样国家和区域各相关方不一样社会、法律、经济和文化背景）。什么是供给链？供应链与企业社会责任第6页供给链对社会责任有什么影响？供应链与企业社会责任第7页国际性社会责任运动发端和发展都与供给链亲密相关：全球化供给链系统在最大程度上提升了品牌商价值空间和运作效率同时，也可能在最大程度上对很多相关方产生社会领域影响。1991年，美国服装制造商李维斯（LeviStrauss&Co.）制订了全球范围内第一个针对供给商“全球采购与营运准则”，基于“供给商行为守则”国际性社会责任运动所以形成。供应链与企业社会责任第8页相关供给链责任倡议和规范“契约式”供给商行为守则（准则）跨国企业和非营利组织都制订有供给商行为守则经过供给商工厂查验和/或能力改进等方法确保其符合这些要求是在供给链上处理社会责任问题普遍实践最初，供给商行为守则中要求以劳工条件为主，现在已经发展到包含了与环境、公平竞争等相关更全方面社会责任要求执行方式公正性和有效性受到了越来越多质疑供应链与企业社会责任第9页供应链与企业社会责任第10页相关供给链责任倡议和规范“协约式”社会责任倡议或准则普通由同一行业（如行业组织）、同一地域（如商会）或存在其它共同联络众多企业或组织协议制订守则（比如：BSCI、EICC、ICTI、ICMM标准等）也主要经过审核和查验会员企业供给商工厂进行实施是在供给链上处理社会责任问题普遍实践能够在某个行业或地域内增强落实社会责任规模效应在很大程度上缓解了供给商行为守则所固有交易成本和实施效率问题供应链与企业社会责任第11页相关供给链责任倡议和规范“条约式”社会责任倡议或规范由非政府组织、劳工组织甚至公共机构等非商业机构参加供给链社会责任问题处理，与商业界合作制订或运作（比如：SA8000,ETI,FLA等）普通也采取基于工厂查验认证或审核机制由非商业机构制订或运作不直接包括供给链问题“条约式”社会责任倡议和规范也对供给链责任管理含有参考意义（比如：ISO26000,GlobalCompact）B2B-B2C-C2C供应链与企业社会责任第12页中国是世界上各种关注供给链社会责任准则和倡议最大市场之一。企业社会责任理念是伴随全球供给链传输进入中国，而我国东南沿海地域纺织服装、玩具、电子等行业制造业企业也所以是最早参加国际社会责任运动中国企业。供给链对中国另一个贡献是促生了中国本土社会责任倡议和准则（CSC9000T、工业行业、电子行业等）。伴随中国自主品牌成长，一些中国品牌企业也开始推出针对供给商“契约式”行为准则。供给链责任与中国供应链与企业社会责任第13页案例李宁企业《供给商社会责任行为守则》节选本《行为准则》说明李宁企业对合作供给商社会责任管理标准和基本要求,以传递一个与供给链合作搭档互利共赢可连续发展价值观，以及李宁品牌社会责任理念。李宁企业希望利用统一标准，将友好劳动关系、健康安全、环境保护等要求纳入李宁企业供给商管理策略和评定过程；而且同各利益相关方建立有效沟通和合作机制，以连续提升供给链在经济、社会、环境等方面综合绩效，实现负责任供给链搭档关系。为落实本《行为准则》，李宁企业将致力于促进与各利益相关方基于相互尊重和了解对话、交流与合作；同时，李宁企业也要求合作供给商确保本《行为准则》为其分包商所接收并执行。供应链与企业社会责任第14页2、供给链社会责任管理供应链与企业社会责任第15页什么是供给链社会责任管理？所谓供给链社会责任管理就是企业（这里指供给链上主导企业或所谓“链主”）主动和系统化地依据其社会责任战略和方针，有针对性地优化治理结构和管理体系，并对应调整供给链上商业策略和实践，采取监督和帮助供给商，以及与供给商和其它利益相关方沟通与合作方式，促使供给商实施有效管理方案以确保恪守一定社会责任准则和规范，从而确保供给链上产品和服务生产与提供也符合企业整体社会责任战略和方针。供应链与企业社会责任第16页供给链社会责任管理主要目标供应链与企业社会责任第17页从自我管理到链条管理

供给链社会责任开始于企业考虑本身社会责任影响从封闭管理到开放管理

其它利益相关方参加不但能增强供给链管理专业度、透明度和可信度，而且能够降低供给链管理中在人力等方面投入从风险管理到价值管理

关注对供给商“领导”和“指导”，经过供给链上商业机制引导供给商从战略和愿景上认可和纳入社会责任价值，并经过技术支持等办法提升其推行社会责任能力。供给链社会责任管理基本方法供应链与企业社会责任第18页供给链社会责任管理推进办法前提：评定供给链社会责任影响首先集中管理“关键供给商”或“战略供给商”供应链与企业社会责任第19页推广监督支持认同促进勉励或促使供给链上其它企业采取类似政策向供给商提供技术和能力等支持促进供给商对社会责任价值共识经过更公平交易强化供给商在供给链上能力对供给商实施适当尽责和监督办法纳入在供给链商业步骤中纳入社会责任政策和要求供给链社会责任管理渐进模式供应链与企业社会责任第20页“相关采购、分销和分包政策和实践中纳入道德、社会和环境标准以及健康安全和平等要求，增强其与社会责任目标一致性”（ISO26000）。通常方法就是制订上文所说供给商行为守则或者加入行业性或公共性社会责任倡议或体系。纳入既是一个外向过程，也是一个内化过程：既需要被参加“采购、分销和分包”供给商所了解，也必须被实施这些商业行为企业内部人员（采购人员、销售人员、招投标人员等）所知悉并执行。供给链社会责任管理模式：纳入供应链与企业社会责任第21页推广：鼓励或促使供给链上其他企业采用或遵循类似社会责任政策、要求和实践，以实现供给链遵行社会责任乘数效应。纵向上，企业应要求全部（或者尽可能多）供给商遵守自己确立或认可社会责任行为准则或要求，横向上则与其他企业共同奉行一样或类似供给链社会责任准则。推广一方面及要求单个企业切实承诺，其次也要求企业共同行动，惟其如此，才能将社会责任推广在广度和深度上嵌入产品和服务供给链网络结构。供给链社会责任管理模式：推广供应链与企业社会责任第22页供给链社会责任管理模式：推广供应链与企业社会责任第23页监督：实施适当尽责和监督伎俩，以预防供给商违反其社会责任政策和承诺办法。分类：协议前监督和协议后监督。实践中企业可不拘泥于严格协议前监督，而是在订立协议同时要求供给商首先承诺恪守社会责任准则，然后经过严格规划协议后监督程序促使其尽早达标。可依据供给商社会责任风险或绩效情况对供给商进行评级和动态差异化管理，包含对在社会责任领域绩效优异供给商进行奖励和表彰。即使审核是供给链社会责任管理一个必要流程，但连续性改进方案是基于各种供给链社会责任倡议和规范开展审核真正产出。供给链社会责任管理模式：监督供应链与企业社会责任第24页案例DeBeers“最正确实践标准确保计划”钻石矿产企业DeBeers开启了它最正确实践标准确保计划（BestPracticePrinciplesAssuranceProgramme）来应对钻石制造链上各种社会、用工、商业、健康和保障及环境问题。DeBeers客户及其主要分包商，包含钻石切割商和打磨商以至珠宝生产商和分销商，都必须符合这些标准需求。当有违要求情况发生时，客户或承包商必须提出行动矫正计划（CAP）处理问题。处理问题证据须经过网上提交，或者由第三方审核员再进行现场访问以确保CAP已经得到成功和连续落实。CAP程序强调连续改进并提供一个可连续性处理方案架构。在CAP程序进行中，相关供给商能够向DeBeers寻求帮助，经过取得相关提议、最正确实践和过去经验以有效处理问题。另外，生产商们也联合成立了一个生产商委员会，就行业性和地方性共同问题进行讨论与合作，并寻求可连续性处理方案。供应链与企业社会责任第25页支持：企业应向供给商提供支持，包含“关于社会责任和最正确实践知识分享以及其它额外帮助（包含技术、能力和资源帮助）”（ISO26000）。更主要目标是增强供给商自我管理和连续改进能力。最基本支持包含为供给商提供相关恪守和执行社会责任行为准则培训、现场指导和咨询，降低审核次数等，更深入支持则能够延伸到为供给商提供与同行开展最正确实践交流平台，以及帮助供给商在影响供给商社会责任绩效生产步骤做出改进。企业对供给商提供任何支持，最终都会回馈于企业本身产品和服务以及企业本身社会责任绩效（如能源管理支持到产品碳排量）。供给链社会责任管理模式：支持供应链与企业社会责任第26页案例惠普“供给商集中改进方案”6月，惠普（HP）正式开启了一项针对中国“供给商集中改进方案（FISI）”计划，意在向中国供给商管理层提供知识培训，以促进供给商工厂更加好推行社会与环境责任。并为供给商工厂带来明确、可量化实际效果，包含提升生产力和产品质量，降低员工流动率，并降低工伤与疾病发生。在为期一年计划中，供给商将采取办法，令工厂存在风险最小化，共享最正确实践经验，咨询中国社会与环境责任方面教授，提升工厂主要责任人相关能力。，全部FISI参加厂商都必须委派包含人力资源经理，环境、健康与安全经理在内工厂管理人员参加每个月举行一次社会与环境培训，培训地点为深圳和上海。FISI参加厂商还必须每个月提交一份汇报，陈说改进办法、主要工厂标准、趋势与改进等方面进展情况；同时提供一些案例分析，说明因为接收此培训而实施改进办法在其工厂所产生效果。供应链与企业社会责任第27页认同：促进与企业存在各种关系组织，包含供给商在社会责任标准和问题上认识（ISO26000）。在监督和帮助供给商满足社会责任准则之外，企业应该经过一系列商业层面深入合作提升供给商对社会责任认知和认同。目标在于帮助其完成从被动遵照客户提出规则向主动提升社会责任管理和责任竞争力转变。理念：基于供给商参加合作关系则会在社会责任领域产生显著主动影响。供给链社会责任管理模式：认同供应链与企业社会责任第28页社会责任领域与供给商合作层次供应链与企业社会责任第29页促进：指企业应该促进“公平和实际，与实施社会责任实践相关成本和收益处理办法”，包含经过“公平价格、充分交期和稳定协议关系”来增强供给商在供给链中能力（ISO26000）。

供给链管理更高级层次，意味着企业须考虑供给商因为实施社会责任而造成供给链上成本和收益改变，构建公平、可行供给链利益格局。知难行易：采购方企业愈加需要对利益共享和社会责任价值严厉认可（比如：采取以实际生产成本为基础定价模式，从而实现与供给商分享因为节约成本或供给链优化而产生收益）。供给链社会责任管理模式：促进供应链与企业社会责任第30页很多企业在供给链社会责任管理上都面临一个最顽固困境就是其供给链社会责任政策和与它商业目标之间冲突和竞争。主要表现就是在负责社会责任部门与采购或其它业务部门（包含产品设计、业务发展、物流和销售等）之间担心关系。企业内部在供给链理念和行动上协调不但能够表达企业对社会责任理念和价值真正态度，而且对于供给商建立遵行社会责任信心也至关主要。供给链社会责任管理保障机制：内部协调供应链与企业社会责任第31页供给链社会责任管理保障机制：内部协调供应链与企业社会责任第32页有效供给链社会责任管理一个重要外向型保障机制就是供给链透明化，也即企业应向其利益相关方及社会大众披露其供给链构成（包括供给商具体信息）、供给链社会责任管理理念和措施，以及供给商社会责任绩效等信息。一方面有助于增加供给商履行社会责任能动性，其次也有助于增强外界对企业供给链社会责任管理信心。当透明供给链成为行业普遍实践时，有可能促进与同一供给商存在商业关系不一样企业在社会责任领域合作，以协调企业间在供给链社会责任管理方面资源和努力。供给链社会责任管理保障机制：透明供应链与企业社会责任第33页从开始，以耐克企业、阿迪达斯企业、李维斯企业为代表服装品牌企业和以戴尔企业和惠普企业等为代表科技企业成为最早披露其供给商信息跨国企业。年，惠普企业成为第一家公布其一线供货商温室气体排放量科技企业；一向奉行封闭供给链管理苹果企业在20初也首度披露了代表其97%采购额156家供给商名单。当前供给链透明化实践仍处于发展早期，但这一机制已渐渐表现出转化为政策和法律要求趋势：209月21日，中国证监会公布了《公开发行证券企业信息披露内容与格式准则第2号年度汇报内容与格式（20修订）》，其中勉励企业披露前5名供给商名称和采购金额以及前5名客户名称和销售额；201月1日生效美国加利福尼亚州“供给链透明化法案”则要求在加州经营大型零售商与制造商必须披露其在供给链中消除奴役和贩卖人口努力，包含为此建立内部责任机制和培训机制。供给链社会责任管理保障机制：透明供应链与企业社会责任第34页3、公平竞争供应链与企业社会责任第35页公平竞争与供给链“普遍而公平竞争能够激发创新和效率，降低产品和服务成本，确保全部组织有平等机会、勉励发展新产品或流程，在长久上，则能提升经济增加和生活水平”，企业“拒绝参加反竞争行为有利于建立一个勉励竞争、对全部些人都有利气氛”（ISO26000）。供给链或价值链是企业实施不公平竞争行为（如垄断和不正当竞争行为）主要渠道之一。这些行为大都会对其它企业或组织供给链或价值链产生不公平限制，因而公平竞争主要内涵就是供给链或价值链责任。公平竞争责任也是当前中国企业最主要社会责任挑战之一（公平竞争和供给链责任采购是最少披露领域）。供应链与企业社会责任第36页资料链接《中华人民共和国反不正当竞争法》所禁止不正当竞争行为1.假冒（商标、包装、名称、标识等）2.滥用独占地位3.限定购置指定商品4.贿赂5.虚假宣传6.侵犯商业秘密7.低于成本价格销售商品（排挤竞争对手）8.违反购置者意愿9.被禁止有奖销售10.损害竞争对手商业信誉11.串通投标供应链与企业社会责任第37页目标行为内涵促进公平竞争恪守竞争法规以符合竞争法规方式开展活动，并与适当主管机构合作预防参加反竞争行为建立程序和保障方法，预防参加或共谋反竞争行为提升员工意识提升员工对遵照竞争法规和公平竞争主要性认识支持竞争政策支持反托拉斯和反倾销实践，以及勉励竞争公共政策关注运行环境关注运行社会环境，不利用社会条件（如贫困等）取得不公平竞争优势促进公平竞争：“由己及人，自内向外”供应链与企业社会责任第38页4、反腐败供应链与企业社会责任第39页“腐败是为私人利益而滥用受托权力”（ISO26000），也就是将组织（包含企业和公共机构）赋予个人权力用于为私人（包含自然人和法人）谋取利益行为。包含贿赂（索要、提供或接收金钱或实物）、利益冲突、欺诈、洗钱、贪污、窝赃、妨害司法以及影响力交易等形式。“腐败能够造成侵犯人权、对政治程序腐蚀、社会贫困以及环境损害。还会扭曲竞争、财富分配和经济增加”。预防和治理腐败行为不但是一项相关公平运行、基本法律责任和经济责任，也是一个事关民主、法治和可连续发展、长久社会责任和道义责任。腐败及其影响供应链与企业社会责任第40页企业经营中最普遍腐败形式是商业贿赂（7月至年底，全国共查处商业贿赂案件102214件，涉案金额260.6亿元）。就其目标和影响而言，不论商业贿赂对象是公职人员还是购置商品或服务客户，商业贿赂本质上都是一个意在谋取供给链竞争优势行为。商业贿赂定义：“经营者为销售或者购置商品而采取财物或者其它伎俩贿赂对方单位或者个人行为”（国家工商行政管理局《关于禁止商业贿赂行为暂行要求》）。在全球化条件下，企业供给链可能会延伸进很多国家和地域，使得供给链上腐败行为受到了不一样社会、文化和经济条件影响。“法人责任”，也即在实施贿赂行为个人负担对应法律责任之外，实施商业贿赂（提供或接收）企业也会受到刑事、民事和/或行政处罚，其目标就是预防企业将贿赂作为增加供给链竞争优势伎俩。腐败与供给链供应链与企业社会责任第41页案例沃茨因在中国销售实践受到《反海外腐败法》指控10月13日，美国证券交易委员会指控美国沃茨水工业集团（WattsWaterTechnologies）和沃茨一家中国子企业（长沙沃茨阀门，由沃茨收购原长沙阀门厂后组建）前总经理违反了《反海外腐败法》，涉嫌向中国国有设计院员工进行不正当支付，使其推荐沃茨产品并编制有利于沃茨产品设计标准。沃茨最终同意支付370万美元以和解指控，该前总经理则同意支付25,000美元罚款。依照《反海外腐败法》，美国执法机构将国有机构员工也视为“外国官员”。美国证券委员会指出，长沙沃茨阀门沿用了原长沙阀门厂销售政策，要求全部销售相关费用，如差旅、用餐、娱乐及向设计院支付“咨询费”都由销售员从其销售佣金中支付，上述费用大约占协议价格7-7.5%。此销售政策还允许销售员使用其佣金向设计院支付不超出协议价款3%额外款项。依据指控，长沙沃茨阀门暂时总经理LeesenChang（美国公民）曾同意了许多该类支付，并“知道或应该知道这些支付被不妥地作为‘销售佣金’而统计在沃茨帐簿和统计上”，他受到指控部分原因还包含他从未尝试将相关销售政策翻译给美国高级管理层以供其审核。供应链与企业社会责任第42页企业名称结案时间涉案问题处罚/和解款（美元）ITT2月11日至间，ITTCorp经过其南京分企业向国企员工行贿约20万美元。168万艾利丹尼森7月28日至间，企业授权中国分部支付现金回扣，提供无偿观光旅行并赠予礼品给中国政府官员。52万UT斯达康12月31日至间，UT斯达康花费靠近700万美元为国有通信企业员工提供了上百次出国旅行。300万戴姆勒·克莱斯勒4月1日在1998-间向政府官员行贿。1.85亿VerazNetworks6月29日赠予礼品和现金给中国官员以赢得业务。30万华瑞科学仪器企业12月10日在至间，企业经过两所在华合资企业（华瑞科力恒科技有限企业、抚顺华瑞煤矿安全设备企业）向政府官员行贿以换取协议。295万阿尔卡特朗讯12月27日-间向中国台湾政府人员行贿以换取协议。1.37亿MaxwellTechnologies1月31日至间，经过第三方向中国政府官员行贿超出250万美元。635万IBM3月18日现金贿赂政府官员并向其赠予礼品，安排旅行和娱乐活动以确保企业销售额。1000万罗克韦尔自动化5月3日罗克韦尔自动化位于中国前子企业向国有企业贿赂并为其员工安排旅游以换取协议。276万沃茨工业集团10月13日该集团长沙分企业贿赂设计研究院工作人员以换取协议。378万巴奥米特3月26日-间其两家子企业--瑞典斯堪企业和巴奥米特（中国）经过经销商向公共医生售卖器材同时向医生行贿并为他们安排旅行。1700万摩根士丹利4月25日前总裁彼得森在-间秘密在上海为自己和永业集团购置房地产价值数百万以换取业务协议。25万供应链与企业社会责任第43页供给链反腐败供应链与企业社会责任第44页案例GE商业行为准则中关于“不妥支付”要求怎样去做在向客户赠予礼品、安排客户娱乐活动或报销客户差旅费用之前，确保您了解适用法律要求、客户方自己要求以及GE企业商业行为准则。确保这些费用统计真实反应了事实。不得在不适当情况下提供商业馈赠，如礼品、捐赠或娱乐。不得为了取得不正当利益而向政府官员或是客户提供、承诺或是授