2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库高分预测300题带答案(青海省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】DCW2R9L9U1A1S8L8HI1J7V5Z5L7S9I3ZD6E2G6H9F8X8M62、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送

B.相关处罚资金报送

C.相关审计报告抄送

D.相关处罚人员移交【答案】ACG10X4X3C5J9T5G6HD6R10H1I9I10D4Z4ZK3X7E5Q7B1V7X63、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内

B.5日内

C.当日结算前

D.当日结算后【答案】CCS6Q10J5P10D2K3L2HU8Y9F7Y4Z8Q6L5ZX6U10M7W3K9C4Q94、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCR3B2H5B10I5R6Y10HO7B10Z9C8M4W5E6ZR5D4N8Y7V1Y4F35、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCG7N4B5V5F10P10C7HJ4C9V7Y4C10X5Q6ZL7C7N5S1B3D2O96、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管【答案】BCC6F1O7X6F7D3B7HW8Y7D1G9E4G9K5ZG6V4A2S4F5N2D37、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】DCW4G3H5K8J7E4S7HE7S9P4Y2L9X5R4ZN2L8N9K1Y5N4E98、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院【答案】CCN6N4W4C4D1K10Y10HY9K3L7I4A6B1V2ZH6W6J10X1I1I5U19、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作【答案】DCZ6D4M3Q10U7L1C6HF6R2G1R7V8R1T4ZS2H5H4B3C9H6K910、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACN10V2D5M4N8K5H10HW8R1W1C1N1W7R3ZH10R5L7T7A6S8N911、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCD9G3R5V2Z9C6W10HU5X1E4L6N3C5T1ZT1P10E5S2K7X9P812、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度

B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理

C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】BCE4K4T4Q3W10B2L3HK4A7F2P7B4E8A3ZV5C7Y1K4N5L6G213、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCE5P10U5U6O2Y9O1HA1F4V3U3P3K2U9ZP10W8S10Z4S6I6D914、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。

A.集中统一

B.自律

C.统一

D.集中【答案】BCO9U9Y6V7T1X6G4HP8N8R9P1M4P3Z10ZB2M6K3R6Z10S7V915、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.客户和非结算会员

B.客户

C.非结算会员

D.特别结算会员【答案】BCQ8G1J4T5C8S6F4HD1Y3O2A3C1M7R4ZH2T7I4Q5X2E5R416、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCT10P6T2Q1B9S5Y5HW6O2J2A5M9G6R9ZR8T8A7E5X2O2O517、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】BCF3P7R3V6V5E10B8HS8U2H2U4X7C2E8ZB4Y2I8S1D10P2S618、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】ACV8Z7T6Q7G9Q3C6HE1N5P4E1O8W5H1ZP8Y5N8L1V8J7I919、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1【答案】BCI6R7P7G4K5A3P1HO9L5G7H5B3Z8L5ZY8T7P6W4C1I9O120、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会【答案】CCF7A6N5K8X2B7H9HD7M9F7V10K6G8Z1ZF10F9F8N9G3D2C721、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权【答案】BCB10D5W6H8D3G5S8HR8C10C6Y6R9G9F1ZT8V1V2X7T7K1B822、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCB7I4S4R7T8Y8K4HD3P8C4B1U10H9G9ZG5S8I1V7L1R10Z723、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACX8C6O1V8U9T6P3HO3X3W8C10V3S10K7ZB8T9D6H2D5Q10J324、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCR4M2F7Y5C3S7E10HQ1Z2U8C10O2S2Q6ZV4Z5Q1A2P3O2Y825、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.20万元

C.100万元

D.10万元【答案】ACT7O9B9B5G8Z10Z5HK7Y3I6K3P9B7A5ZF1Y2B4D4J10J5H726、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCT4R9V7R1B6H9A3HT9Y9W1S7I6F4W5ZG9B6J10Y2N2K4U827、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款【答案】CCJ3B8M8I10F1I3B5HS3O3V3O4T6G8I9ZW7Y5Z3Z10H3G7C728、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCG5U9C1F2P9D2R2HC1I9D2C7B7T9B5ZM4L8M5W7X6G4O929、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】CCZ9E8E10Q3Z9H8I6HD8R8U7K7J9R2B4ZC10D7Q6W10W8D10Y630、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACP7X9Z1A8T9M2M4HN9U7L9D7Y2Y10Z8ZP8O4W1I7H9M7Q431、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会【答案】CCA9S7M9T8K4L1M1HP7Y8R2Z10D7Q3G7ZP1M5H1N9A9Y8Q132、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.客户

B.经营机构

C.客户和经营机构共同承担

D.经纪人【答案】ACO7W1C9Y8O3X7A3HI10Y10R8R4W10Y7W3ZU9N6O8T4K10Q4A733、公司制期货交易所采用的组织形式是（）。

A.有限责任公司

B.个人独资公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司【答案】DCG2T5O2R4R1X7E1HQ3Q9E5K4R2B8R1ZW9T6M9C8L7I3F134、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补损失

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】BCJ4D1S4U3L6K8I4HB3Q10T4L8E6L9R6ZU8Q10D6V2X1G9J1035、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCE3X6Q5I7K4U1T9HO5L6L4M7F5C9K4ZO5F9M9C4Z1E1H836、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】ACO6I3H8E6Q1P5E3HN10K10P2C5I9B7G1ZV2L6P10L3E8N9W637、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACB3W8B8D7W2I4C7HF8V5J8H10A5G6M3ZQ6N7M10Y9G10H6G1038、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACG7H5N10Z9D1W4O7HK3I6F5G10B8U8M7ZB2I6P2H3Q4W5X539、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开【答案】ACK9G7D3Z3A1N10O2HS1J1F4I10K10K3U10ZR6W1S4X10S7E10B440、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACC10R10T5I9T10E8T4HK6D6B6Y3G7W4K6ZX7P1H4R1P3Q2Z541、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCY10X2U3P4C9Y9Y10HQ2K9G5D1E5J2R9ZK6X9Q6P5O5Q7B642、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】CCX8I5K4V2R6P9N8HU1W4E8K10G1S9U3ZR6V9I8K9Q1Z3O743、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCR2I6Q9B4D8W3Y4HL4C6C3X1L9U1E7ZW8B10E5E8T3M5T644、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类【答案】BCG9Q2D3B6C1G9G6HH6D9B9U1Y8O7E10ZR6Z7L8N2V1B5Z645、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACE10X3P8Z8R3F5Z9HD4I6A9V3S4B2I10ZM10I9V5B7Q8Y1Q146、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.外来督办【答案】ACB9D9N7Y8F5L10K6HS7O7R7X7V8U6X6ZD10H2I2N10B2E2F747、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCR10N9X2F4O7R10M8HU1Q3X6W5F3T6O2ZE9T3T3M7G8Y3A748、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元【答案】BCZ6A1G3L7I1H1Y10HK7W10T1W5K2E1P1ZQ5Y3G1V9J8K5U349、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCS7U3T6O6D9S9Y5HB5E10F8L2K4W2Q9ZF2Y4O6E6K1Y10O350、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金【答案】DCS10U3W6O8Q8D6X1HH5L1O7H1D8G8S10ZA1J10F7T7R4U10W951、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCC9V7N7O10A10U5S3HT4E10L9Q10X10I2B8ZD3V10Q6G7K5M9Z152、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCU9L2J6B9S3W4C1HU6K3A2Q6F1T3X4ZA9Y10B8W1I9A4G653、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金【答案】ACT9G3D5D5J1Q1N7HJ2R7C1D4N3N6Z5ZT9M2S8Y8X1D4O854、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报【答案】CCV8F8W10V6K3F1S8HA4T5O1W6W2Z1L7ZY1R1C1Y8O1Z8D855、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCB7R3X5N7C8G3P6HG2G10X5U10V5I9G4ZM2D4V4Q9J3B9R356、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码【答案】ACI2P2X2T6G6W3A5HI7A6B3G9E1U9X10ZA2K4E7W4B7G7D357、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人等备案材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCT8D6N5S4D9M1T1HE5N10C10H2E8W1Y7ZM10H7W2J9W3H9S358、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACZ9L4H2L2R8G8V8HZ3B2B1G5U7W2I6ZI7D6H7Z8Q7B10F259、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件

B.月收入证明文件及不动产评估证明文件

C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件

D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】DCA5S2Y5Q2K10G10X10HF8H2T1O5D10Q1L9ZK6H1F8E8J2J8U360、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCN6W6X2Y7L9Z7C8HA9P2S2C3R2B6P3ZK7D9H1Q4O3G6K361、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】BCQ4U9K6Z4F3L2V1HD9R4Y3N10N7J3G8ZT7U1O2C3K6M2N362、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】DCL3A2S2Y4Z10L5H1HI1Q3Y7J1K4U5C4ZA10S1X10X6G5P6D463、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】ACU8D7N4M6F9K8X7HE9C3D8T10S2U9Y1ZG1L4R8P4S5I8V464、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权【答案】ACN3J5I3P5V8A1A3HA4J3R3W5J2V4V2ZY9I4S10C10R5E1R1065、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】BCS10I6P8I5N1K10B8HZ8C2Q3F7X7H9K9ZO9D10B10V4A6Y2I1066、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构【答案】ACF7G5N4J7Z6B1G8HP4A10P4P4M1E8K5ZX2N5W10Q9L4Y2L467、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正

B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告

D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】ACZ9M5O3V8H1G2M9HG3T2X8Y8F8L2Y8ZZ3M8A8J2F5R3Q168、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCY7O2V5P5A10X1X5HN7F1K2X4Z7G9T7ZV3V4H9A5Q7T4D869、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员【答案】CCG2E5G4I10E4A4B2HA10O4X9F3Q4S6H10ZI9X7N10Z10F7Z10H970、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACY3D3I6L2V3T5Q10HB4R1D9G7B2D7V3ZS6F4O3N4O5D8R971、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某失业单位的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCT9N10T2R4J6A9V9HU3E6F9B9D5H10B7ZU6E1I7N3A3A3P772、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCA4Z9A2I7G6K1Q7HP10T5A4Y10G5I9B7ZU1A5G7Y5Z2M2K573、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCR6C2R7J9E7N10D8HP5C2B4A4Q7W10D6ZA8L8Y1X1W9X3O474、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度【答案】BCH2L4M5A7W8F3B7HD5S6I1C7W10W10E8ZS1B2C5S9L8L4M875、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】CCD2X6Z9X1Y4M7B3HB1G5E3F7P9J1F2ZU2C9F1F7N3W10P476、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散【答案】BCC5C5G3W10A3X9M7HV9J4F4L9Z4O1W4ZR5C5V10I2K5U2U1077、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCL7U7Z6O1B4K6S9HH2J10C1U2F10V2Y3ZO6V2T7P7Q8B3J378、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCV5T10M7T1G3N6N8HH3Z10O2D3W2P7L3ZA1I4G5H3W1Q2T179、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCH7E4S1P7H9N8F10HC7L10S6Z7Q5W6J3ZV7X10Z1L10N3S9U880、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2次

B.连续2次

C.3次

D.连续3次【答案】BCX3W3W4Y6T9X5T9HJ1B10Z4W5L8K10S4ZI10P10L5O7U9R4V781、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账户

D.统一开户编码【答案】DCV10F7E4F8O2V2S8HA2F8N7W1C8V8I8ZE9K10I4I4I2Y10B582、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】CCB4U1F6D9C4J1X2HO7F5I2G5O3H4K3ZP5F9O3O4B2G5Z583、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCT7Z1F8V9T6R1Z5HT8N5T5L6G8W2I9ZP8E5D7S1H6C8M184、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.终止境内分支机构

B.终止境外期货类经营机构

C.变更住所

D.变更法定代表人【答案】BCY9R6J5V8H10F6A4HJ3W2M5G2A9U5X7ZO4J1A3Y8N5G2Z585、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACO4N5G4H1S2O5R7HT5J10F5C6C6A6C10ZI2L10G2U7R1E5H886、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCY8W2X4X1E2Q6H4HT6O8Z6D3S8T8W8ZF7Q9H8C4Q3B7E287、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需【答案】ACH6P9S3E8W9P5N6HZ10C1D2I1J4B2S10ZA5P5A7V2P5D4L188、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分【答案】ACG6P1R6B6V1L6I5HL1L5G5A10X10H6X6ZN3O10A3Q6L5L10O789、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCS6M6H6J9X6S3D8HC8L3F3O6V6E1D4ZN7X5V5E6M1V9V490、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】BCE3R5R5E3N1U6K9HP1P2H7S4Z6J8F7ZK1V1X6C5Z3W1W891、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCV8O10R4F8G3W6C8HX7J6H6I6N10C7G7ZD4F7X1F7B9L8R492、期货交易所的负责人由（）任免。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】BCA8Q5S9O10W5J9F2HI5I6L1I6Z1Z8Q7ZO3X3Q1D1C2P8I793、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCA5T7F7J8W5N4R9HL1T2W6Y10W5Q1Z4ZJ4S9C10S5U2X8Z394、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况【答案】CCR5S3V10X6P3I5C3HY6T7X10T6E7Y10R7ZS9U9I10O6I7O6C195、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。

A.期货公司

B.客户利益

C.期货公司从业人员

D.期货交易所【答案】BCA8U10Q7F1Z7G4J4HF1L5A7R8G3Y10U8ZN1W10C5H4S7I3D1096、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】BCW3V2P3P3N4Z9M2HZ9J3E4A1X6F8I4ZG4E8U3J7E10L5B497、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】DCK6Q9K2L1B6U3Q7HE10U4R5B9G6R7B1ZI8W4N9D6K9Q1G698、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCK2F2H1J10V2H1Y6HS3I1M3C8V8S6E8ZO6M10J6J1J10E5P499、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。

A.理事会

B.中国证监会

C.财政部

D.股东大会【答案】BCH1O8Z4X2H10B9I1HC8T5R8R7H8V9N5ZH4Z3M9G6R5D4B9100、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCN3T10Y7W4W10D8W3HW2M2P7H9K4Z1K5ZJ8M3P8H6S5X6J5101、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCD5P10Z10Y1Q7H9M5HX6I5V9Y7C5V7X3ZO4J3K9F9A7D8H8102、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】DCL4Q6T1D8P5Z9R4HZ9S1U2K5U2K7Z2ZW1D1L3K3K9M8P3103、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCG10F4K3B7F7H9N6HZ10C5C1W3Y6I9O10ZJ6D6M2B9Z5I4Y10104、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】DCU2Y4N10B7Y2Y10A9HK1A1F7P4O9N3W4ZB3Q8J10D5Y5W5B4105、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2次

B.连续2次

C.3次

D.连续3次【答案】BCT4U10B5X9P3D6A2HH1W10I10W2E9P8B7ZT5X5A6V5T2L7Z9106、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。

A.离任之日

B.离任前一日

C.离任后一日

D.提出离职之日【答案】ACC1Z1X10C8Q1F8P5HW3E5O7T1K10V1K7ZR6F6W6W6K8U2D8107、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】DCA5G4I6C8C5O6O3HW8O5G9M5U9F4D6ZH3X2A10G3Q9V1A3108、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACD1Q7M5G6Z7W9Y4HN10R4C10L3H8T7R10ZS10F6H3V6Y7W5H1109、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况【答案】CCY10D7R7S10Y10U5Y6HL2D3W5G3B7B4P5ZC10A3N10R3F10D5A10110、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCX8D7H2Y2W4T9M2HJ2K2R8Z7K10T8O5ZQ6S8I3Y3M4L2S8111、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构

B.期货交易所

C.其所在期货经营机构

D.其本人【答案】CCT6H4Y1U10W9P9N2HM9K7T10W10I10O5Q1ZS4D1L9P2V8E7A5112、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCB9U8Y6H7L8U2M9HJ8L7S2P9Z4U4C1ZT3B2G3L5G2B2N7113、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】ACU10P5H3V6B6P6H10HB10L8L4L3C1W8W10ZS8A3M7X5H9F5U6114、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员【答案】ACQ10T8O5G1I9I7V6HN5G7B9P10N1W7B8ZL4P10U1M10L4G4D4115、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会【答案】BCV9D2Z7Z10Y7G7Y6HB10H7X6Y3C10R10R2ZG9W8G4N6R2Q5W9116、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）

A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.由期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%【答案】ACZ5E9V9U5A8G10Y7HA7H5K5Y1Q6I3Y10ZH5F1I9U10A6F10T2117、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25【答案】BCD3M1X7G7C3E3I4HA1S2W4V6U6M8H5ZM9V5F5I6Y2X2Q8118、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.应基本相当

C.前者必须大于后者

D.应完全一致【答案】BCG8U6H10P8Y7V5R6HY1H3M1F4Y10N10F4ZZ1C6J8W7O10S6U9119、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面【答案】DCJ10N9S10C1J1P8K5HY4X1B4S7X7S9G1ZP3Z10Y9Q10B10P3F1120、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个【答案】DCU2V7D10R6D7S5I8HX6J5I4M6Y3W9M9ZW5L3S4B10A9B6U3121、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。

A.由期货公司风险准备金补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.不再补偿【答案】CCL3T1E8N2E2D5P9HY6Q8U5J4T1L8C10ZE8M1W9P3Q9N6F10122、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACE5F6V9O6O3Q4H5HU10A1P8R10V3C10G7ZU7Y7W1J10T1T2Y3123、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCI8Y1L10X10H5P2D2HS6M6E9L9S3L5G2ZV8M2L4W3G6W2J1124、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACC1H3C3K8P8B4Z5HK1P7E1D10D3D9V2ZL5S9A5Z1N6F7M8125、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCX10E8Y1J1N5J2R7HF6K9Z10G3N1L8G1ZN3O1R6G2N7T8I9126、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管【答案】ACE4K9U10X5E4U6V6HZ6U1C3T10F10X10I7ZE4B10V6K10N7W6U6127、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制

B.风险控制

C.协助开户

D.业务隔离【答案】CCK7M3A7K8P8U5Y1HY7O4O6C1H2P8S5ZR10V6O4V4J10Y2P3128、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A.标准仓单

B.持仓证明

C.交易许可证

D.标准化合约【答案】ACP2P3Z7U7Z7T2C5HK7C5L2Z7U3G7Y9ZO9F7L9Z10B3B10V10129、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】ACZ1L7B5A8V10N8Z2HI6E6Y10Y1Z1A5Z8ZN2B10E6P5V2W6A8130、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.监督指定交割仓库的期货业务

B.发布市场信息

C.对保证金安全存管实施监控

D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】CCI1S9I7A3J7K9Y1HK10Y10A4B4T6O8D9ZI2X1G7V6Z7V6V7131、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACF4S2C6G9B1A5I5HM1K6Y1H7R7L2H2ZU10T7M9Q3J8V8Z5132、（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A.期货公司

B.国务院

C.中国证券协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】DCJ10A9G3K2F1N6A6HQ2K6R7A3U6O2X7ZB7F6L2M5L9C9Q10133、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACQ6J7Z8D7X9D4X1HP5H2X1S5X4A6B6ZR9V8A8N3M1J9A7134、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCE9C4S9B9I7E5H5HS10F10N9E10R8F10B3ZH7C4G9H7M4P2V8135、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】DCL2Z5T9R1B2Z2N10HN2S1N2Q10T10F4S1ZY4O4S10S9Y10Z1O8136、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约【答案】BCS7O1H4Z1U2K3G2HS4L3T9Q2P4X5P9ZS1T6U1D2C10P8V5137、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】DCJ4W1X7J8I7K9U8HJ1D10U4N1P9F4V4ZL5J9R7K3Z6X2V5138、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年【答案】BCF3W6D8I7X6H8Z10HT6X8O5R3J4O7R4ZM8S7F9I3W5A3M10139、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCY5Q7H7R1C10L3E7HR1R2G3H9Y1L5W10ZN6R2T7F9V10L7J7140、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。

A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响

B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响

C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响

D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响【答案】ACN4Q8L4G2I1J9P10HT4G10F9J4V4F6N6ZG1V2U3N6B10X6F6141、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类【答案】DCV1X4E2J5I10P6Q2HR4D10A9F4E4A9R5ZK10L7N2R2T9I1G10142、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACZ9E10U4T1O10M10W3HV4I3P6B10K3A7H4ZF7U9X7H9J9J2O9143、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同【答案】CCM9V3K7L5R1S3X10HJ5G8C5U2N2C10P6ZK3C10B9V7F8R6E4144、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行【答案】CCP6W7O8D7B9V1R8HU2Q8C4V5B10H2C8ZQ5P1S1S8K8V8M2145、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事【答案】DCD5T10S2G1I5N2R4HL7U8D8Z6C10H9Z4ZU5S5D3Y1G8X5O3146、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司【答案】BCP7Z1V5X8Z8P3V4HZ1L5U10Z4Q9T4W5ZP5J2S3V6Y9Z3M2147、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度【答案】BCF8B5I4P7E1L5S5HY3M2K6V9T6C4Z3ZW4X1J8G2W10O4I10148、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCT7W7B4J5U9B6T7HK6W6U2O3Z5T8I10ZC8Q2D7Z2L5I3O7149、在我国，结算担保金主要用于（）。

A.应对结算会员违约风险

B.维持期货交易所各项设施的正常运行

C.弥补期货交易所的损失

D.补偿结算会员的投资损失【答案】ACK2G3E8K9N6T7C6HC9F3C6C7Y10F7K10ZI5L8T2F8S10N5K5150、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCH5S9K1I9P10X10P1HC4P8D8T9J1G8P2ZR6E8C4Z5T2D3S3151、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】CCF9D6N1F1V10K2L7HJ2G6X8E3O2W10E8ZW2A4Z6M7L9Z7C1152、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCG2L1W8P9R6F5W2HH8M7Y6X8W8H4J5ZI1X4N5D4H8G1E5153、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】DCS5V1X3U1H6A5M7HB1I4G5S10F7C4Z9ZG1L1B4L5F3E3T8154、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCQ10A3C1K9L9W1I4HE2W8U8X5Y2Y10Q9ZM4S5V7U2E2U3H7155、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪【答案】ACH9A8U2C4X10B10X7HS3D1H4Q3Z6M9V3ZL7P5H1I6T8G10F6156、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACY5E7H1A5Y8M4I6HH5X3R1A2J3L5K5ZH7M1D10K2R3U3R5157、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役【答案】BCN3P10A4V9O10O7A6HV5U9X4D5M10G4Y5ZV9Q7F10S8B2W6B4158、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量

B.章程规定的营业期限届满

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散【答案】BCM8B4A6P10P8V9Z2HK3L2B5Y8C8J9D7ZY1Z7Q4D6M2I4I7159、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事