安全风险分级管控制度

-PAGE72-安全风险分级管控制度为全面辨识、管控矿井各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，从源头上控制隐患、预防事故，提升安全保障能力，根据管理中心实际，特制定本制度。总则安全风险是指在安全生产过程中，引发煤矿事故并造成影响和危害的可能性，是对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施，是安全生产事故发生的可能性与事故损失严重程度的综合度量。管理中心所属各单位是风险分级管控工作责任主体，各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作全面责任，各分管负责人对分管范围内的安全风险分级管控工作负责。各单位要全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。机构及职责第四条管理中心和各矿井成立以主要负责人任组长，分管负责人任副组长，各分管负责人、专业副总师、部室及基层负责人为成员的安全风险分级管控领导小组。领导小组办公室设在安全管理部，由安全副总师任办公室主任，各专业副总师为副主任，主要负责安全风险分级管控工作的检查、督促、考核等工作。安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，并将管控责任逐级落实到管理层、区队（车间）、班组和岗位。第五条安全风险分级管控领导小组，通过开展隐患排查、防重工作会、安全办公会议、调查或各级检查等形式，以通报、会议纪要或文件的方式辨识风险、评估确定风险等级、制定落实管控措施第六条管理中心对各单位重大安全风险实行挂牌管理，制定管控措施，明确责任专业、负责人，并跟踪督导；矿井对辨识评估的各级风险制定落实管控措施，落实责任、明确责任人，对管控措施实施情况进行检查、考核。第三章安全风险的辨识第七条风险辨识范围。包括采掘进工作面、机电运输系统、通风系统、排水系统、瓦斯抽采系统、防灭火系统、监测监控系统、防尘系统和其他事故等单元进行风险辨识。重点对瓦斯、水害、火灾、煤尘、顶板、冲击地压及机电、提升运输系统、爆破等容易导致群死群伤事故的危险因素开展综合和专业安全风险辨识。第八条识别风险点、危险源方法1.通过对井下工作环境的现场了解，分析存在的风险点、危险源。2.通过查询、询问、了解各类资料，分析井下工作场所存在的风险点、危险源。3.通过历年的事故案例及分析近期隐患排查情况，对照分析可能存在的风险点、危险源。4.通过对年度、季度、月度生产计划的安排，对各生产系统、工作区域的危险因素进行分析，识别出有关的风险点、危险源。5.通过对矿井进行系统性的安全检查和分析，识别出矿井作业区域可能存在的各类风险点、危险源。第四章风险评估第九条风险评估方法。通过技术分析、实地勘察、集体会商等多种方式，多方论证确定风险点、危险源突发事件发生的可能性、损害后果，采用矩阵分析法，通过量化分析风险引发风险事故的可能性和损害后果参数，确定风险发生的可能性、风险损害后果值、风险危害等级。第十条

安全风险评估流程

（一）年度风险评估每年底由矿长亲自组织各分管负责人和相关业务科室、区队围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合本单位生产系统、设备设施、作业场所等区域、部位和环节，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素及潜在危险性进行一次全面系统分析、风险辨识评估、确定安全风险类别。依据分析评估的成果编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施。（二）专业风险评估各专业分管负责人牵头组织相关业务部门进行一次分管专业月度安全风险辨识，确定安全风险等级，并根据年度风险评估报告不断完善更新本专业风险管控措施。第五章安全风险等级第十一条安全风险等级确定方法风险等级依据风险发生的可能性（基本不可能，较不可能、可能、较可能、很可能）、风险损害后果值（很大、大、一般、小、很小）及风险危害等级（特别重大、重大、较大、一般），采用定量和风险矩阵法进行确定。（1）年度风险辨识评估矿井年度安全辨识评估的方法主要通过各类事故风险因素的采集、同类事故案例的分析、事故情景模拟等方法，分析发生事故的可能性及损害的后果，采用定量和矩阵法，绘制风险矩阵图确定其风险等级。（2）专业风险辨识评估主要通过对工作环境风险的评价，如环境的温度、照度、压力、辐射、空气质量、有害病菌等。通过对事故发生的可能性、损害后果及人员接触、暴露危险场所的频率，采用D=LEC（作业条件危险性评价法）计算方法确定危险源风险等级。D-作业地点、关键环节等工作地点存在的安全风险L-事故发生的可能性。E-人员接触危险环境的频率。C-发生事故产生的后果。事故发生可能性（L）人员接触危险环境的频率（E)）发生事故产生的后果（C）风险等级划分（D）分数值可能程度分数值频繁程度分数值后果严重程度风险等级预警等级D值危险程度6相当可能6每天工作时间接触403-9人死亡重大风险红色160-320高度危险，要立即整改3可能但不经常3每周接触一次151-2人死亡较大风险橙色70-160显著危险，需要整改1可能性小，完全意外2每月接触1次7严重、重伤一般风险黄色20-70一般危险，需要注意0.5很不可能，可以设想1每年几次3重大，致残低风险蓝色<20稍有危险，可以接受第十二条按照发生事故的可能性和损害后果，安全风险等级由高到低分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用红色、橙色、黄色、蓝色四种颜色标示预警等级。风险越大，安全管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。定期对红色、橙色安全生产风险进行分析、评估、预警，实施安全生产风险差异化动态管理。各单位应根据辨识评估的风险等级绘制区域“红橙黄绿”四色安全风险空间分布图。（1）重大风险：是指可能造成人员严重伤亡和财产严重损失、主要系统损坏的灾难事故。高度危险，必须制定措施立即整改，降低风险。（2）较大风险：是指可能造成人伤害的事故。显著危险，需要控制整改。（3）一般风险：是指可能造成人员轻微伤害。一般危险，需要注意。（4）低风险：是指几乎不会造成人员伤害的事故。稍有危险，可以接受。第六章分级管控第十三条安全风险管理运行流程风险识别与登记风险识别与登记风险识别、确认风险采集风险信息风险管理保障计划准备沟通预警信息公开风险评估分析可能分析后果风险监测与更新风险控制与应急准备消除风险，降低风险确定风险等级第十四条分级管控措施1.重大安全风险管控措施由矿长负责组织制定方案和实施，并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。2.较大安全风险管控措施由分管领导负责组织制定方案和实施。3.一般风险、低风险管控措施由专业科室、区队或班组在现场要求岗位人员执行。岗位操作人员随身携带的“岗位风险告知卡”识别岗位风险。4.重大、较大安全风险由单位直接监管，风险点所在区队总体管控，班组、岗位负责责任范围内的风险管控；一般风险由区队级监管，班组、车间管控；低风险由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。第十五条分级管控责任（一）主要负责人、分管负责人矿长：组织制定编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；组织实施有重大安全风险项目的管控措施，设定区域作业人数上限；本单位发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患后，组织开展有针对性的专项辨识，完善管控措施；在矿井连续停工停产1个月以上复工复产前的督查各专业开展专项辨识评估工作。安全副矿长：协助矿长搞好安全风险分级管控工作。负责指导、落实、督促年度辨识评估报告的编制和对事故隐患分级管控的各项工作进行管理和奖惩，对安全风险管控措施的落实情况进行监督；负责将年、季、月安全风险辨识评估结果应用于年、季、月设计方案、安全工作重点、灾害预防与处理计划、应急救援预案、作业规程、操作规程等方面；识别安全风险辨识结果和管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单、制定相应的管控措施；组织开展重大安全风险管控措施的培训、公示和安全风险辨识评估技术培训。总工程师：协助矿长开展分管专业安全风险分级管控工作，负责指导、落实、督促专业风险辨识评估报告、管控措施的编制和实施工作。负责在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时开展专项辨识评估；负责在新水平、新采区、新工作面设计前开展专项辨识评估工作；负责在启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前开展专项辨识评估工作；负责在新技术、新材料试验或推广应用前组织开展专项辨识评估工作。重点辨识地质条件、作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控措施，并将辨识结果用于工艺设备选型、系统布置、劳动组织及安全技术措施等方面。生产副矿长：协助矿长开展分管专业安全风险分级管控工作，负责指导、落实、督促专业风险辨识评估报告、管控措施的编制和实施工作。在生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时开展专项辨识评估，重点辨识存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控措施，并将辨识结果用于生产计划、劳动组织及作业规程、操作规程等方面。机电副矿长：协助矿长开展分管专业安全风险分级管控工作，负责指导、落实、督促专业风险辨识评估报告、管控措施的编制和实施工作。重点辨识在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时开展专项辨识评估，并将辨识结果用于作业规程、操作规程等方面。（二）分管专业（科室）协助分管领导在本单位生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，对分管范围内的安全风险进行辨识评估，制度和落实管控措施，并将辨识结果运用于的设计、作业规程、操作规程、安全技术措施。（三）区队（车间）协助专业科室对本单位生产、工作区域的作业环境、生产工序、设施设备、员工状况等方面存在的风险点识别，开展安全风险辨识评估。加强风险点的监管，明确各岗位存在的安全风险，并督查管控措施的落实兑现。（四）班组班组负责本班作业区域的安全风险管控工作。各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由班组长组织对作业环境、设施设备等方面存在的风险点进行管控，严格按管控措施进行实施。（五）员工岗位岗位人员负责实施本岗位的安全风险管控工作。重点在上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护等方面存在的风险点按照“岗位风险告知卡”内容，通过“手指口述法”开展岗位安全确认。第十六条过程管控1.每月由矿长组织对重大安全风险管控措施的落实情况和管控效果进行一次检查分析，建立月检记录制定月检报告，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，并责任分工。2.每周由分管负责人结合专业隐患排查和专业例会对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况分析管控措施落实情况，改进完善管控措施，建立周检记录，制定周检报告。3.通过带班下井、跟随检查、安全检查等形式，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。第十七条安全风险公告警示。在井口电子显示屏或存在重大安全风险区域的显著位置设置公示栏，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。在存在安全风险的岗位设置“岗位安全风险告知卡”，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容；在存在重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显标志，标明风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容。第七章保障措施第十八条风险教育和教育培训。矿井培训部门每年至少组织一次安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以年度、专项安全风险辨识评估结果和与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

第十九条风险信息化管理。实现对安全风险的记录、跟踪、统计、分析、上报、监测和预警等全过程的信息化管理。第八章安全风险管理第二十条风险管理包括风险识别（辨识）与登记、风险评估、风险控制三大内容，各单位应依据风险识别和等级，进行系统归类和分级管理，做到实时监控和不断更新，实现科学化、常态化、动态化管理。第二十一条各单位根据风险等级和常态管理责任，对风险逐项划分控制责任，并采取适当形式予以明确。根据风险等级和可控性，制定不同的风险防控措施，并认真抓好落实,认真做好预案、演练、队伍、物资、资金、技术等应急准备。第二十二条各单位根据风险控制责任、完成时限、控制措施和风险更新结果，对风险控制措施落实情况进行适时监控，及时掌握风险的增加、减少和等级变化等情况，及时重新制定或调整风险防控措施，并将识别情况及更新情况录入重庆市风险信息登记系统。第二十三条各单位根据风险评估结果，对防范和应对措施进行查漏补缺，优化已有应急预案，及时针对新增风险点制订应急预案并组织演练。第二部分隐患排查治理制度安全风险管控措施失效或弱化极易造成形成隐患，酿成安全生产事故。为了有效遏制安全生产事故，必须建立生产安全事故隐患排查治理长效机制，落实隐患排查治理职责，强化隐患排查及治理工作。根据管理中心实际情况，特制订本制度。第一章总则安全生产事故隐患是指违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产过程中存在可能导致事故发生的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。任何事故都源于隐患，消除隐患是预防事故的关键。第二条管理中心所属各单位是安全隐患排查治理责任主体，主要负责人对本单位安全隐患排查治理工作全面负责，分管负责人对分管范围内的安全隐患排查治理工作具体负责，其他人员在各自职责范围内承担相应责任。第三条各单位要充分体现人人参与的原则，从人、机、环、管、物方面开展全面、全过程的隐患排查治理工作，尤其强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查及隐蔽致灾隐患的排查，消除隐患。第四条隐患排查工作，重点加强对重点区域、重点部位、重点环节的隐患排查，落实事故隐患“五查五治”责任。（一）矿长负责查系统、环节，治系统性隐患；（二）矿长主持、总工程师具体负责查“一通三防”，治重大隐患；（三）总工程师负责查水害防治，治水灾隐患；（四）生产副矿长负责查顶板，机电副矿长负责查机电运输，治易发隐患；（五）安全副矿长负责查综合管理，治深层次隐患。第五条安全生产事故隐患实行隐患排查、确认、整改（治理）、验收、销号闭环管理。第二章机构及职责第五条管理中心成立以分管安全的领导为组长、各专业负责人为副组长，各部室人员为成员的隐患排查治理领导小组。每月负责对各单位存在的重大安全事故隐患进行排查。各专业负责人负责对本专业隐患的排查，提出治理方案或措施，并对本专业隐患进行督办、验收、销号等工作；安全监察部门负责对隐患的汇总、整理，并督查隐患治理措施的落实情况。第六条各矿井成立以矿长为组长，其他班子成员为副组长、各副总师及部门科室负责人为成员的隐患排查治理领导小组，负责矿井年度隐患排查，并制定年度隐患排查治理措施；分管负责人负责分管范围内的隐患排查；科室（区队）、班组及岗位人员负责对本专业（区队）及作业场所、岗位的隐患排查；分管专业负责本专业隐患排查、督办、验收、销号等工作；安全部门负责隐患排查情况的收集、整理、督办等工作。第三章事故隐患分级第七条根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，事故隐患分为重大事故隐患、较大事故隐患和一般事故隐患，分别用A、B、C三级进行标示预警。（一）重大事故隐患（A级），是指具有重大安全风险，危害严重和整改难度大，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使本单位自身难以消除的隐患。重大事故隐患危及矿井安全生产，治理难度大，需要管理中心及上级部门帮助解决，必须停产（工）进行治理。较大事故隐患（B级），是指具有较大安全风险，危害比较严重，整改工程量较大，必须由矿井立即或限期整改。一般事故隐患（C级），是指具有一定风险，危害和整改难度较小，发现后能够立即通过整改排除的隐患。通过矿井基层队和专业部门自身能够解决，必须立即整改。第八条事故隐患按类别分为安全管理、顶板、机运、“一通三防”、防治水和其它六类进行专业管控。第四章隐患排查第九条排查方式：（1）安全综合排查（大检查）；（2）专业安全检查；（3）矿井带班领导、科队跟班人员、班组长、群安网员跟班巡查，驻矿安监员日常检查、安全督查队24小时动态执法检查；（4）上级检查；（5）其他从业人员发现或提供的隐患。第十条排查范围：隐患排查分为现场隐患排查和基础管理隐患排查两大类。现场排查主要排查本单位涉及的作业场所、系统环节、设备设施、岗位人员等可能存在危险因素进行全面排查，识别可能导致事故隐患的危险因素，并进行汇总分类和危险程度评估，确定事故隐患等级，采取针对性预防措施；基础安全管理隐患排查主要排查制度建设方面存在缺陷、漏洞，及时完善相关的管理制度。第十一条排查频次及要求1.建立“五级隐患排查”机制，从时间、空间和管理层级上规范隐患排查，即管理中心每月、矿井每周、科队每天、班组每班、岗位随时。2.管理中心每月组织中心相关部门及二级单位相关人员召开隐患排查治理分析会，对各单位可能存在较大及以上安全风险的重点管控头面、环节进行排查，落实相关的管控措施、责任主体。3.矿井主要负责人每月至少组织分管负责人及安全、生产、技术等业务科室、作业施工区队开展一次覆盖生产各系统和各岗位的事故隐患排查；分管负责人每周至少组织专业人员开展一次分管专业事故隐患排查；专业部门、科队每天安全管理、技术和安全人员等人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查；班组每班利用班前安全会对施工区域、系统环节、人的不安全因素等进行隐患排查，明确风险点及管控措施，并安全队级管理人员巡查；岗位人员随时对本岗位的危险因素进行排查，安全确认。第十二条隐患排查清单（一）科队、班组（每班）日排查清单。排查工作主要由值班队长、班组长或班组委托专人实施。主要包括常态排查和临时性工作排查两个部分。排查内容应包括安全生产、职业健康和与安全生产有关的其他工作。班组排查要根据实际分别在班前、班中、班后进行。常态排查清单主要包括以下内容：（1）员工操作规范，即操作规程、方案、措施执行情况和员工个人防护用品穿戴情况等；（2）设备、设施运行及工具完好情况；（3）材料、半成品、成品状态；（4）工作环境安全状况；（5）管理落实情况，包括班前教育及安全技术交底、员工按清单开展隐患自查等情况；（6）其他应排查的内容。临时性工作排查，指对不属于班组常态工作，但与班组作业相关的其他作业活动（含特种作业）隐患的排查。（二）矿井分管负责人周排查清单分管负责人周排查由科室、区队负责人或委托专门人员实施。主要包括以下内容：（1）科队、班组日排查制度执行情况；（2）班组作业中重点设备状态，重点工艺、重点作业规程、方案、措施执行情况；（3）班组其他管理，含班前会教育及安全技术交底、作业人员资质、劳动防护用品配发使用等情况。（三）矿长月排查清单矿长月排查由各领导班子成员组织实施。主要包括以下内容：1.本单位分级事故隐患排查制度执行情况；2.安全生产责任制和规章、制度执行情况；3.施工现场、作业环境中重点设备状态，重点工艺、重点作业规程、方案、措施执行情况。第十五条隐患等级确认在危险源辩识和风险评估的基础上，按照重大事故隐患（A级）（附表1）及较大、一般事故隐患（B级、C级）分级与管理标准（附表2），将安全信息逐项与标准相对照，进行筛选、分类、确认、登记。难于定性的按分级管理原则确认，C级隐患由单位安监部门或专业部门确认，B级隐患由单位分管副矿长确认，A级隐患经单位主要负责人同意后报公司确认。第五章现场控制（安全确认）第十六条现场安全生产事故隐患，通过现场安全确认进行保证。安全确认是指作业环境和工作岗位中存在的与人、机、环、管相关的不安全因素的检查确认，是及时发现和消除事故隐患最积极、最有效的方法。通过眼看、手指、口述、积极处置等方式，达到风险预知、自主安全的目的。第十七条实行采掘头面班前安全检查确认、班中重点工序盯防、班后质量验收制度。各采掘头面要制定“菜单式”安全确认标准、重点工序清单（附表3、4）和质量验收标准（附表5、6），由跟班人员、班组长、安全员以安全检查表、安全管理牌等形式逐项检查确认。（一）班前安全确认作业前采掘队由现场跟班人员、班组长、安全员根据当班作业地点、范围，按照安全确认标准，组织对工作面、系统及各环节存在的安全隐患逐项排查确认；掘进队多头作业由班组长组织安全确认，跟班人员巡回检查确认。确认完毕后，向调度室汇报，并填写安全确认管理牌。（二）班中重点工序盯防1.重点工序清单：采煤工作面回柱放顶、推溜移架、端头支护、隅角回撤、割煤、放炮及设备安拆、起吊、运输、检修等；掘进工作面放炮、提升运输、打锚杆、耙渣机安拆展移以及其它高危工序。2.管理要求：跟班人员或班组长必须安排人员对重点工序进行盯防，跟班人员或班组长巡回检查，确保过程安全，发现安全隐患必须立即停工处理。（三）班后质量验收当班完工后，由跟班人员或班组长对照采掘工作面质量标准进行验收，验收不合格的整改后收工，同时对当班作业范围进行一次全面细致的安全检查，不留安全隐患，并将验收检查情况向调度室和本队值班人员汇报。第十七条岗位现场安全确认。根据操作员工各岗位操作流程、潜在危险源或危险因素，为每个工种量身定制岗位规范操作法、“手指口述”操作法、岗位风险告知卡，员工班前、班中、班后逐项对照检查确认。第十八条当班能处理隐患的必须处理合格后生产；特殊情况不能处理的隐患，经跟班人员确认安全风险低、无安全威胁的可以限期整改；危及当班安全生产不能整改的隐患必须停止生产，立即向调度室汇报，由调度室安排相关部门现场落实整改方案和措施，整改后经安全及业务主管部门验收合格后方可恢复生产。第十九条通过班前安全检查确认、班中重点工序盯防、班后质量验收及岗位现场安全确认，切实做到一般隐患采取措施处理后作业或限期整改，较大隐患立即停止作业进行整改，重大隐患立即停产，制订方案、措施进行整治。第六章隐患治理第二十条分级治理1.重大事故隐患（A级）由管理中心主要领导牵头，相关部门及责任单位参加，按“五定”原则（定整改负责人、措施、资金、时限、预案）制定专项治理方案，通过定方案、排计划、列资金、购设备予以整改。治理方案由矿长组织实施，并对整治效果进行评估。2.较大事故隐患（B级）由责任单位分管副矿长牵头，负责制定措施，组织人力、物力落实整改。3.一般事故隐患（C级）由基层科队负责落实整改。第二十一条事故隐患治理流程。包括通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。第二十二条检查中所发现或查出的事故隐患，必须在现场按规定采取处置措施及时治理消除，不能立即治理完成的事故隐患，由治理责任单位主要负责人按照治理方案组织实施；对“三违”行为要当即指出且予以纠正，并视情况作出处罚决定；对物或环境的不安全状态可能酿成事故的情况，应立即采取停止作业或停止使用的措施。第二十三条在现场作业人员生命安全受到严重威胁时，应立即设置警戒标志、及时采取撤人、避灾措施等；现场不能立即整改的隐患，按照“五定”的原则，采取会议纪要、通报和整改通知书等形式落实整改。第二十四条事故隐患治理需采取相应的安全防范措施，有效防止事故发生。治理过程中有较大安全风险时，必须设置警示标识、专人指挥、安监员现场监督；无法保证安全时，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志和警戒区域。第七章隐患验收销号第二十五条分级验收销号。各单位自查和管理中心各种检查发现的事故隐患治理完成后，由本单位验收责任单位负责验收，验收合格后予以销号；管理中心检查发现较大及以上的事故隐患，责任单位治理完成后向公司专业部门提出申请，由中心专业部门组织相关人员验收，验收合格后予以销号；上级部门检查发现的隐患，责任单位治理完成后，由责任单位专业部门向中心专业部门负责验收确认、书面报请上级安监部门复查验收，合格后予以销号。第二十六条验收流程。隐患单位完成治理后，填写“安全隐患复查验收申请书”；安监部门或专业部门复查后填写“安全隐患复查验收记录”，复查合格的销号，复查不合格的进入下一个流程。第二十七条管理中心和矿井专业部门负责隐患治理指导、复查、验收、签字确认，报安监部门备案；中心和矿井安监部门负责督查、汇总、回复、销号及上报工作。第八章隐患的管理第二十八条各单位要树立常态化、动态化隐患排查理念，对排查的各类隐患实行排查、确认、整改（治理）、验收销号闭环管理，并建立相应的记录、台账，进行归档管理。第二十九条各单位要结合实际，建立“日清周进、周清月进、月清季进”的“三清三进”隐患治理机制。对必须立行立改的隐患，要每天清理，确保每周整改有进展；对需要认真研究并多方联动整改的隐患，要每周清理，确保每月整改有进展；对需要较长时间解决或与上级联动整改的隐患，要每月清理，确保每季度整改有进展。通过各级分口把关，台账清理销号，形成隐患整治监督的闭环管理。第三十条隐患报告。各级检查的隐患，安监部门或专业部门必须在24小时内向分管领导和相关部门通报，并随时掌握整改进度，督促整改；B级及以上隐患，必须及时采取相应措施进行处理，排查及处理情况于每月底前报中心专业及安监部门，管理中心以隐患排查治理分析会的形式，对隐患治理提出要求。中心安监部门和相关专业部门要对B级及以上隐患治理情况进行督促检查。A级隐患制定专项方案实施治理，并向安全生产监管部门报告。第三十一条隐患公示。实行管理中心、矿井、基层队三级隐患挂牌管理和公示制度。中心对重大事故隐患实行挂牌管理，矿井在井口或其他显著位置予以公示，公示内容包括：地点、隐患内容、治理时限、责任人等；基层队在队办公室显著位置公示本队存在的事故隐患。使各级管理人员和广大员工知晓隐患地点、类别、级别、整改责任人和整改时限，并接受群众监督。第三十二条实行隐患买卖和责任倒查制度。凡上级查出的较大风险及以上的隐患，要分析原因、制订切实可行的处置措施，并进行责任倒查追究，将责任分解落实到单位和责任人。第三十三条隐患分析1.每年年底矿长组织相关人员召开一次年底隐患排查治理情况分析会，对本年度的隐患排查治理工作进行总结，并确定下一年度排查隐患的重点，列出清单，制定治理方案措施、落实隐患排查整治的人、财、物保障措施；每月组织召开一次事故隐患排查治理会议，对各类事故隐患治理情况进行通报，分析事故隐患产生的原因，提出加强事故隐患排查治理的措施，并形成月度统计分析报告。2.分管负责人利用每周专业隐患排查情况通报会对排查治理情况进行分析总结，提出下一周排查的重点，列出清单，提出整改措施。第三十四条充分利用安全信息化管理系统，及时获取安全隐患相关信息和数据，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报工作，做到对事故隐患从排查发现到治理完成销号全过程信息化管理。第三十五条外委工程项目要与承包单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对事故隐患排查、治理和防控的管理职责。矿对承包单位的事故隐患排查治理负有统一协调和监督管理、定期检查的职责，发现问题及时督促整改。外委单位拒不整改的，矿方可以按照协议约定的方式处理，或者向负有安全生产监督管理职责的部门报告。第三十六条各单位应建立隐患排查治理激励约束制度，鼓励从业人员发现、报告和消除隐患。对发现、报告和消除隐患的有功人员，应当给予物质奖励或者表彰；对瞒报隐患或者消除隐患不力的人员实施处罚。第三部分安全评估第一条安全评估是对各单位、科室、基层队安全效果的综合评价。第二条安全评估分类（一）管理中心安全评估：每月由分管安全的领导组织，各专业小组具体负责，按专业系统对矿井安全状况进行评估。（二）矿井安全评估：每月由分管副矿长组织，对本矿、专业和基层队安全状况进行评估。第三条安全评估的主要内容及标准（一）主要内容：安全制度建设、安全风险分级管理、隐患排查治理、专业管理、安全生产标准化、工伤及“三违”管理、事故分析处置情况等。（二）标准：通过专业标准及评比项目，以表格形式综合对标检查评比。评比专业分为：安全管理、采掘、一通三防、机运、防治水五大专业；基层队分为：采煤、掘进、机电、运输、提运、通风、瓦斯等。安全评估标准（附表7、8）。第四条安全评估方法（一）中心对矿井安全评估：各专业小组对照标准逐项打分，标准分为100分。权重系数安全管理0.3、一通三防0.2、顶板0.2、机运0.2、防治水0.1，权重后总分为100分。矿井安全状况以各专业权重后总分确定，得分≥95分为安全级(A级)；90分≤得分＜95分为安全可控级(B级)；85分≤得分＜90分为安全预警级(C级)；80分≤得分＜85分为安全防控级(D级)；得分＜80分为安全紧急防控级(E级)。（二）矿井对本矿及专业安全状况评估方法同上。（三）基层队安全状况评估：对照标准逐项打分，标准分为100分。得分≥95分为安全级(A级)；90分≤得分＜95分为安全可控级(B级)；85分≤得分＜90分为安全预警级(C级)；80分≤得分＜85分为安全防控级(D级)；得分＜80分为安全紧急防控级(E级)。第五条安全评估的运用（一）管理中心对矿井安全状况评估结果进行排名，作为安全预警过程管理考核的依据。（二）矿井安全状况评估未达A级的，要制定切实可行的升级计划并严格实施，中心相关部门监督落实。评估结果和升级计划报中心安监部门备案。（三）矿井对各专业和基层队安全状况评估结果作为安全预警过程管理考核的依据。未达A级的，相关专业和基层队要制定整改计划，分管领导督促落实。评估结果和整改计划由矿安监部门存档备查。第四部分安全预警第一条安全预警是对各单位安全效果综合评估的具体体现，根据不同的评估结果采取不同的预警管控措施。安全预警等级分为绿、蓝、黄、橙、红五个级别，其中：绿色代表安全状态、蓝色代表安全可控状态、黄色代表安全预警状态、橙色代表安全防控状态、红色代表安全紧急防控状态。第二条矿井安全预警否决项目（一）有下列条件之一者,为黄色安全预警状态:1.瞒报、迟报三级非伤亡事故或轻伤事故的；2.发生二级非伤亡事故或二级重伤事故的；3.发生瓦斯超限2次或3%以上瓦斯超限的。（二）有下列条件之一者,为橙色安全防控状态:1.瞒报、迟报二级非伤亡事故或三级重伤事故的；2.发生二级非伤亡事故或二级重伤共2次的；3.发生一级非伤亡事故或一级重伤事故的；4.发生3%瓦斯超限2次或5%以上瓦斯超限的。（三）有下列条件之一者,为红色安全紧急防控状态:1.发生煤与瓦斯突出事故的；2.发生煤层自然发火事故的；3.发生一级非伤亡事故或一级重伤共2次的；4.发生死亡事故的（含矿井发生地面工业死亡事故的）。第三条预警防控措施（一）绿色安全状态：奖励该单位班子成员1000元/人。矿井综合排名最后一名，取消奖励资格；专业排名最后一名，取消分管副矿长奖励资格。（二）蓝色安全可控状态：矿井自查自纠，查找安全管理存在的问题和差距，制定升级为绿色安全状态的措施。（三）黄色安全预警状态1.矿井组织查找安全管理上存在的问题和不足，制定并落实下一步安全管理措施。2.中心安监部门、相关专业部门每月到矿井检查指导工作不少于2次。（四）橙色安全防控状态1.由中心分管安全的领导牵头，组织相关副总工程师、专业部门和安监部门召开专题会议，研究制定安全防控措施，实施重点管控。2.由中心主要领导、分管领导对该单位班子成员进行安全警戒谈话，指导该单位做好安全工作。3.矿井组织相关专业部门、基层队管理人员安全整风，查找安全管理工作存在的问题和不足，制定并落实下一步安全防控措施。4.中心安监部门、相关专业部门每周到矿井检查指导工作不少于1次。（五）红色安全紧急防控状态1.由中心主要领导牵头，组织相关分管领导、专业负责人及相关部门人员召开专题会议，研究制定紧急防控措施，实施重点管控。2.由中心主要领导对矿井领导班子进行全面调查了解，提出调整意见，报渝新公司研究决定。3.由中心主要领导牵头，组织相关分管领导和部门，对矿井领导班子进行集体安全警戒谈话，宣布对该单位和有关责任者的处理决定。4.矿井组织全员安全整风活动，认真分析和查找思想、管理、措施及现场存在的问题，制定并落实紧急防控措施，迅速扭转安全被动局面。5.中心相关专业部门每周到矿井检查指导安全工作至少2次。第四条根据安全评估结果，在月度安全预警分析会议上公布各单位安全预警等级，预警期解除由分管安全的领导根据预警期间的安全效果决定延长或解除，预警期从次月开始执行。在生产过程中，发生死亡、重伤及等级非伤亡事故、煤与瓦斯突出事故、煤层自然发火事故、瓦斯超限事故以及公司认为的典型事故等，根据中心追查分析的情况即时预警，落实管控措施。第五条安全预警防控工作应遵守下列规定：（一）中心分管安全的领导每月组织召开安全预警分析会，确定各单位安全预警等级，明确重点管控矿井、重点治理的重大隐患、重点监控的头面和系统环节，并进行公示。（二）矿井分管安全的副矿长每月组织召开安全预警分析会，确定各专业和基层队安全预警等级，明确重点治理的重大隐患、重点管控头面和系统环节，并进行公示。第五部分附则第一条各矿应结合实际情况制定本单位安全风险预警防控办法，地面单位可参照执行。第二条本办法自发文之日起执行，修改及解释权属xx公司南桐片区管理中心。附表：1.安全生产风险公示牌（样式）2.重大安全生产事故隐患（A级65条）3.B级、C级安全隐患管理标准（样本）4.采煤工作面安全确认标准（样本）5.掘进工作面安全确认标准（样本）6.采煤工作面质量标准（样本）7.掘进工作面质量标准（样本）8.专业安全评估标准9.基层队安全评估标准（样本）10.专业安全评估审定表11.专业安全评估汇总表12.基层队安全评估审定表（样本）13.基层队安全评估汇总表（样本）附件1**煤矿安全生产风险公示牌（样式）序号风险点风险类别风险描述风险等级事故后果管控措施应急措施报告方式负责人备注矿科队备注：根据矿井年度、月度安全风险辨识、评估情况，在井口电子显示屏或显著位置对存在重大、较大安全风险区域进行公示安全生产岗位（场所）风险公示牌（样式）序号风险点安全风险因素或职业危害因素可能造成的后果防范措施负责人备注：各单位对生产单元存在的危险、危害因素全面辨识，在生产场所或岗位的醒目位置进行挂牌公示。附件2重大安全生产事故隐患（A级65条）一、生产管理1.矿井全年原煤产量超过矿井核定(设计)生产能力110%的，或者矿井月产量超过矿井核定(设计)生产能力10%的；2.矿井开拓、准备、回采煤量可采期小于有关标准规定的最短时间组织生产、造成接续紧张的，或者采用“剃头下山”开采的；3.采掘工作面瓦斯抽采不达标组织生产的；4.煤矿未制定或者未严格执行井下劳动定员制度的。二、瓦斯管理1.瓦斯检查存在漏检、假检的；2.井下瓦斯超限后不采取措施继续作业的。三、防突管理1.未建立防治突出机构并配备相应专业人员的；2.未装备矿井安全监控系统和地面永久瓦斯抽采系统或者系统不能正常运行的；3.未进行区域或者工作面突出危险性预测的；4.未按规定采取防治突出措施的；5.未进行防治突出措施效果检验或者防突措施效果检验不达标仍然组织生产建设的；6.未采取安全防护措施的；7.使用架线式电机车的。四、瓦斯抽采及监控管理1.按照《煤矿安全规程》规定应当建立而未建立瓦斯抽采系统的；2.未按规定安设、调校甲烷传感器，人为造成甲烷传感器失效的，瓦斯超限后不能断电或者断电范围不符合规定的；3.安全监控系统出现故障没有及时采取措施予以恢复的，或者对系统记录的瓦斯超限数据进行修改、删除、屏蔽的。五、通风管理1.矿井总风量不足的；2.没有备用主要通风机或者两台主要通风机工作能力不匹配的；3.违反规定串联通风的；4.没有按设计形成通风系统的，或者生产水平和采区未实现分区通风的；5.高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井的任一采区，开采容易自燃煤层、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区，未设置专用回风巷的，或者突出煤层工作面没有独立的回风系统的；6.采掘工作面等主要用风地点风量不足的；7.采区进（回）风巷未贯穿整个采区，或者虽贯穿整个采区但一段进风、一段回风的；8.煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面未装备甲烷电、风电闭锁装置或者不能正常使用的；9.高瓦斯、煤与瓦斯突出建设矿井局部通风不能实现双风机、双电源且自动切换的；10高瓦斯、煤与瓦斯突出建设矿井进入二期工程前，其他建设矿井进入三期工程前，没有形成地面主要通风机供风的全风压通风系统的。六、防治水管理1.未查明矿井水文地质条件和井田范围内采空区、废弃老窑积水等情况而组织生产建设的；2.水文地质类型复杂、极复杂的矿井没有设立专门的防治水机构和配备专门的探放水作业队伍、配齐专用探放水设备的；3.在突水威胁区域进行采掘作业未按规定进行探放水的；4.未按规定留设或者擅自开采各种防隔水煤柱的；5.有透水征兆未撤出井下作业人员的；6.受地表水倒灌威胁的矿井在强降雨天气或其来水上游发生洪水期间未实施停产撤人的；7.建设矿井进入三期工程前，没有按设计建成永久排水系统的。七、矿界及煤柱管理1.超出采矿许可证规定开采煤层层位或者标高而进行开采的；2.超出采矿许可证载明的坐标控制范围而开采的；3.擅自开采保安煤柱的。八、冲击地压管理1.首次发生过冲击地压动力现象，半年内没有完成冲击地压危险性鉴定的；2.有冲击地压危险的矿井未配备专业人员并编制专门设计的；3.未进行冲击地压预测预报，或者采取的防治措施没有消除冲击地压危险仍组织生产建设的。九、防灭火管理1.开采容易自燃和自燃的煤层时，未编制防止自然发火设计或者未按设计组织生产建设的；2.高瓦斯矿井采用放顶煤采煤法不能有效防治煤层自然发火的；3.有自然发火征兆没有采取相应的安全防范措施并继续生产建设的。十、设备及工艺管理1.使用被列入国家应予淘汰的煤矿机电设备和工艺目录的产品或者工艺的；2.井下电气设备未取得煤矿矿用产品安全标志，或者防爆等级与矿井瓦斯等级不符的；3.未按矿井瓦斯等级选用相应的煤矿许用炸药和雷管、未使用专用发爆器的，或者裸露放炮的；4.采煤工作面不能保证2个畅通的安全出口的；5.高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、开采容易自燃和自燃煤层（薄煤层除外）矿井，采煤工作面采用前进式采煤方法的。十一、供电管理1.单回路供电的；2.有两个回路但取自一个区域变电所同一母线端的；3.进入二期工程的高瓦斯、煤与瓦斯突出及水害严重的建设矿井，进入三期工程的其他建设矿井，没有形成双回路供电的。十二、改扩建管理1.建设项目安全设施设计未经审查批准，或者批准后做出重大变更后未经再次审批擅自组织施工的；2.改扩建矿井在改扩建区域生产的；3.改扩建矿井在非改扩建区域超出设计规定范围和规模生产的。十三、转包、承包管理1.生产经营单位将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产建设证照的单位或者个人的；2.煤矿实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议，或者未约定双方安全生产管理职责合同而进行生产的；3.承包方（承托方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的；4.承包方（承托方）再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人的；5.煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人的。十四、改制管理1.改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产建设的；2.改制期间，未健全安全生产管理机构和配备安全管理人员进行生产建设的；3.完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、营业执照而进行生产建设的。十五、其他1.没有分别配备矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿长，以及负责采煤、掘进、机电运输、通风、地质测量工作的专业技术人员的；2.未按规定足额提取和使用安全生产费用的；3.出现瓦斯动力现象，或者相邻矿井开采的同一煤层发生了突出，或者煤层瓦斯压力达到或者超过0.74MPa的非突出矿井，未立即按照突出煤层管理并在规定时限内进行突出危险性鉴定的（直接认定为突出矿井的除外）;4.图纸作假、隐瞒采掘工作面的。附表3B级、C级安全隐患管理标准（样本）序号安全隐患类别等级预控措施管控措施一通用部分1安全不放心人员上岗安全管理B不予安排岗位作业，并采取针对性措施立即停止2存在隐患的设备带病运行或电气设备失爆安全管理B立即停止运行进行维修或更换，严禁带病运行，严禁电气设备失爆立即停止3不具备安全生产条件的作业场所继续作业安全管理B立即停产整顿立即停止4不具备安全生产条件的环境作业安全管理B立即全面治理立即停止5安全无把握的头面继续作业安全管理B立即停下来研究措施解决立即停止6发生受伤事故和瓦斯超限未进行追查分析作业安全管理B不允许恢复生产作业立即停止7技术管理违规安全管理B技术管理必须符合技术管理规定立即停止8未进行开（停、复）工、投产、投运等验收就组织生产的安全管理B矿井生产系统、采掘工作面等投产、投运、开（停、复）工等按公司要求分级组织验收立即停止9无作业规程或施工措施作业安全管理B单项工程、单位工程开工前，必须编制施工组织设计和作业规程立即停工10随意拆除或甩掉安全保护装置安全管理C加强员工安全意识教育，严禁随意拆除或甩掉设备设施的保护装置立即整改11特殊工种无证上岗安全管理C加强员工培训，做到特殊工种持证上岗立即整改12处理煤仓、溜煤眼堵塞时，其上口无遮挡且未安排人员看守，未检查瓦斯浓度，进入人员未佩戴保险绳，无人看护安全安全管理B处理煤仓、溜煤眼堵塞时，其上口必须遮挡且安排人员看守，必须检查瓦斯浓度，进入其中的人员必须佩戴保险绳，且有人看护安全立即整改13起吊、搬运大型设备；井下用火、焊接、焊割；处理溜煤上山无专项措施，现场无安全负责人安全管理B起吊、搬运大型设备；井下用火、焊接、焊割；处理溜煤上山必须制定专项措施，并贯彻到施工人员，现场必须明确安全负责人停止作业二采煤工作面㈠采煤共用部分1安全出口支护及规格不符合规定、两巷支护变形严重顶板C上下安全出口支护及规格必须符合规程要求，两巷支护必须保证行人安全，并保证巷道高、宽达到规定限期整改2两巷支护有空顶、空帮现象顶板C严禁空顶、空帮立即整改3支柱（或立柱）初撑力、工作阻力达不到规程要求，损坏支柱和顶梁未及时更换顶板B进行二次补液，即时更换损坏支柱和顶梁立即整改4支护间距超过规定，行人通道宽度、高度不够顶板C支护间距必须符合规定，行人通道宽度、高度符合规定立即整改5工作面下煤眼、下煤上山口未设置防坠设施安全管理C工作面下煤眼及下煤上山入口必须设置防坠篦子立即整改㈡综采工作面1机道梁端至煤壁顶板冒落高度、长度超过规定，未采用顶梁进行超前支护的顶板C机道梁端至煤壁顶板段冒落高度、长度超过规定时，必须及时采用顶梁进行超前支护立即整改2采煤机割煤后，未及时移架，支架端面距超过规定顶板C采煤机割3～5架及时移架，支架端面距＜340mm，前梁触顶严密，在移架距离超过规定或发生片帮冒顶时，必须立即停止割煤立即整改3采煤机无冷却水运行，未使用内外防尘喷雾装置机运C采煤机必须有冷却水运行，坚持使用防尘喷雾降尘装置停止作业4检修设备、更换零配件不停电源，不打开离合器、不挂停电牌机运C检修设备、更换零配件、打开离合器、必须停电挂停电牌停止作业5处理机电事故未按措施执行，倾斜上方未按规定设置挡煤（矸）设施机运C处理机电事故严格按措施执行，倾斜上方必须按规定设置挡煤（矸）设施立即整改6倾角大于25°时无防止煤（矸）窜出刮板输送机伤人的措施机运C倾角大于25°时必须设置防止煤（矸）窜出刮板输送机伤人的设施立即整改7人员进入机道内操作或施工，未设置防止人员滑到、防煤矸下滑伤人的挡矸栏其它C设置防止人员滑到及煤矸下滑伤人的挡矸栏立即整改8机载便携式瓦检仪故障或撤脱不用作业瓦斯B立即更换或恢复使用停止作业㈢掩架采煤工作面1支架螺栓未拧紧、钢绳搭接长度、错距不符合规定顶板C螺栓必须拧紧，钢绳搭接长度、错距必须符合规定立即整改2工作面放架步距、采深超过规定顶板C工作面放架步距、采深严格执行作业规程规定立即整改3机巷违规留设煤墩开采顶板C机巷严禁违规留设煤墩开采立即整改4回撤金属支架顶梁上方掩架时，未按规定对金属支架两侧肩窝加固处理，未用单体支柱进行加强支护顶板C回撤金属支架顶梁上方掩架时，必须对金属支架两侧肩窝进行加固处理，并用单体支柱进行加强支护立即整改5煤厚超过掩架宽度时，下出口采宽超过支架宽度，未对两帮进行有效背护顶板C煤厚超过掩架宽度，下出口采宽超过支架宽度时，必须对两帮进行有效背护立即整改6机巷煤壁至老塘最后一架支架和双排超前支护段金属支架，未使用固棚器或金属拉杆顶板C机巷煤壁至老塘最后一架支架和双排超前支护段金属支架，必须使用固棚器或金属拉杆立即整改7工作面掩架皱架、下倾、断架未及时处理顶板C工作面出现皱架、下倾、断架时，必须立即处理或更换，防止崩架伤人立即整改8不按规定回撤掩架顶板C架脚压板螺丝松动不超过三架、架顶压板螺丝松一撤一立即整改㈣单体采煤工作面1工作面随意留顶、底煤和煤壁伞檐超过规定顶板C在采高允许的范围内，严禁留顶、底煤，煤壁严禁留伞檐立即整改2不按规定及时挂梁，不按规定支设临时支护顶板C打支柱时及时挂梁，严禁采通天河和空顶下作业，必须按规定支设临时支柱立即整改3工作面倾角大于25°,未按规定使用防倒、防滑设施顶板C按作业规程规定使用好防倒、防滑设施立即整改4支柱打在浮煤上，软底或厚煤区支柱钻底顶板C严禁支柱打在浮煤上，软地或厚煤区必须加底座立即整改5工作面脱落、失效支柱未及时补齐、更换顶板C脱落支柱及时补齐，失效支柱及时更换立即整改6工作面控顶、放顶、悬顶距离（面积）超过规定顶板C工作面最大、最小控顶距符合作业规程规定，悬顶面积超过规定时采取措施处理停止作业7走向密集支柱扛背不好，未打斜撑支柱整体加固顶板C走向密集支柱必须扛背严实，并采用半圆木扛底、单柱斜撑立即整改三掘进工作面㈠掘进共同部分1不按规定支设临时支护，超空头作业顶板C临时支护符合规程要求，严禁超空头作业停止作业2煤矸堆积占巷道断面三分之一以上未停头处理顶板C碛头附近煤矸堆积不得超过巷道断面三分之一作业立即整改3巷道交叉口施工未按规定进行加固支护或抬棚架设不合格顶板C巷道交叉口施工严格按规定进行加固支护，抬棚架设符合规定立即整改4地质构造带、有水及瓦斯威胁的巷道掘进时、未按规定进行钻探，未采取先探后掘措施；岩巷掘进未制定防止岩溶瓦斯、水专项措施瓦斯水害B地质构造带、有水及瓦斯威胁的巷道掘进时、预先按规定进行钻孔探测，采取先探后掘措施；岩巷掘进必须制定防止岩溶瓦斯、水专项技术安全措施停止作业5上山掘进未将人行道与溜煤（矸）道分开。其它C上山掘进倾斜必须将人行道与溜矸道用栏板分开，人行道应设梯步、扶手和信号装置立即整改6倾角大于25°的上下山、斜眼、溜煤眼和煤仓的上口未设置可靠的防坠落设施其它B倾角大于25°的上下山、斜眼、溜煤眼和煤仓的上口必须有可靠的防坠落设施立即整改7巷道坡度超过7‰人力推车其它B人力推车的巷道坡度必须小于7‰立即整改㈡裸巷掘进工作面1永久支护距碛头距离不符合规程要求顶板C永久支护距碛头必须符合规程要求立即整改2巷道交叉口跨度超过4m未进行锚索加固支护顶板C跨度超过4m的巷道交叉口必须进行锚索加固支护立即整改3不按规定使用光面爆破顶板C在能执行光面爆破的巷道，必须执行。立即整改㈢锚（网）喷掘进工作面1支护形式、材料规格、安装角度、支护质量、喷层厚度等不符合规程规定顶板C支护形式、材料规格、锚杆安装角度、支护质量、喷层厚度等必须符合作业规程规定限期整改2顶板破碎、容易发生掉矸的巷道，未按规定进行锚（网）喷支护，锚（网）喷未跟拢碛头顶板C顶板破碎、容易发生掉矸时，必须及时进行锚（网）喷支护，锚（网）喷跟拢碛头立即整改3锚网未紧贴岩面，锚杆及锚网失效就直接喷浆支护或锚喷层离层顶板C必须立即整改，合格后方能进行喷浆支护立即整改㈣架厢掘进工作面1未使用金属前探支架、固棚器或未按规定使用顶板C碛头必须进行临时支护，坚持使用金属前探支架、固棚器立即整改2巷道支架与顶、帮之间未按规程规定背实、接牢，空顶、空帮严重顶板C巷道支架与顶、帮之间必须背实、接牢，严禁空顶、空帮立即整改3煤层松软或易抽冒巷道掘进，未按规定打金属骨架或压注马丽散顶板C在煤层松软或易抽冒地段掘进，要按规定打金属骨架或压注马丽散限期整改4撤换支架时，不按规定加固临时支护，未及时清除顶帮活矸和架设永久支护，未留设人员撤退的安全通道，未执行“支一撤一进一”的原则顶板C撤换支架时，要先打固临时支护，及时清除顶帮活矸和架设永久支护，做到“支一撤一进一”，同时保证撤退的安全通道畅通停止作业5受动压影响，巷道支架变形严重及片帮漏顶，未处理进行作业顶板C受动压影响，巷道支架变形严重或出现片帮漏顶时，必须及时按规定进行处理停止作业6放炮前未加固碛头10m范围内的金属支架顶板C放炮前必须对碛头后方10m范围内的金架采取金属扣撑、固棚器、高分子挡板等加固、保护立即整改四一通三防1通风系统不合理通风B矿井必须有完整的独立通风系统，严禁采用不合理的串联通风、下行通风及共用回风通道。停止作业2瓦斯超限不采取措施处理、无风、微风作业或不及时处理瓦斯积聚通风B合理配风，满足通风瓦斯管理需要。严禁瓦斯超限继续作业及无风、微风作业停止作业3无措施排放瓦斯，排放瓦斯区域未停电，撤人瓦斯C排放瓦斯必须报批，并按措施要求断电、撤人停止作业4未安装双风机双电源或双风机能力不匹配、不能自动切换通风B按规定安装双风机双电源，双风机能力匹配、自动切换装置定期试验，保证灵敏可靠立即整改5传感器不按规定安设、悬挂、展移、调校或报警、断电不符合规定监测C按规定设置、悬挂、展移、调校传感器。报警、断电符合规定，定期调校。立即整改6传感器运行不正常或多次接近临界值运行。监测B监测设备安装齐全，报警、断电值符合规定，多次接近临界值运行，必须及时查明原因，进行处理停止作业7人为改变传感器显示数据或不上传监测数据；人为使监控系统失效监测B传感器报警、断电值符合规定，严禁人为使监控系统失效或关闭监控系统立即整改8工作面施工防突钻孔时，受其威胁的回风区域有人员进出防突C严格落实防突措施要求，设置警戒、禁区，否则不得施工停止作业9采掘工作面防突指标超标，实施局部措施后，检验指标仍超标或有喷孔、卡钻等动力现象或屏障内喷孔防突B防突措施符合规定，按规定检测达标；严格按规定检测防突指标；严禁防突指标不达标进行采掘作业停止作业10放突钻孔不按设计深度、角度、方位施工或参数弄虚作假防突B加强放突人员的素质及业务培训，放突钻孔必须按设计施工，并执行验孔制度，严禁弄虚作假停止作业11不按规定安装、固定钻机、不使用夹持器拆卸钻杆,擅自不使用升降油缸打钻C按规定安装、固定钻机、必须使用夹持器拆卸钻杆立即整改12本层施钻2台及以上钻机同时作业，以及受其威胁进回风区域有人员进入或作业打钻C本层施钻严禁2台及以上钻机同时作业，同时受其威胁进回风区域严禁有人员进入或作业停止作业13中风压、水力割缝、水力压裂等钻孔施工，未实现负压通风、风量不符合规定，无独立的回风系统，禁区设置完不可靠打钻B中风压、水力割缝、水力压裂等钻孔施工，必须实现负压通风、风量符合规定，且有独立的回风系统，禁区设置完好、可靠停止作业14有发火征兆未采取相应措施继续作业防灭火B按规定进行防灭火预测预报，一旦发现自燃隐患，必须停止作业，及时研究措施，进行处理停止作业15开采容易自燃和自燃的煤层，未采取预防性防灭火措施，未设置防灭火门墙防灭火C开采容易自燃和自燃的煤层，必须对采空区、突出和冒高孔洞实施预防性防灭火措施，并按要求设置防灭火门墙立即整改16放炮未使用放炮喷雾防尘C放炮必须使用放炮喷雾立即整改17防尘隔爆设施及喷雾装置未按规定安装、使用不正常或煤尘堆积超标防尘C按规定设置防尘设施，定期检查，保证正常使用，定期冲洗或清扫积尘立即整改18火工产品未按规定进行领取、保存、使用、退库放炮B加强安全培训，严格现埸督查，严格按火工产品规定进行管理停止作业19起爆地点、警戒设置、放炮母线敷设不符合规定放炮C起爆地点、警戒设置、放炮母线敷设必须符合作业规程规定立即整改20一炮四检，三人连锁放炮制度（三锁管理和换牌等）执行不好放炮C严格执行一炮四检、三人连锁放炮及起爆箱三锁管理和三人换牌制度立即整改21不按规定处理拒爆、残爆放炮C在班组长指导下，按规定程序处理拒爆、残爆停止作业22违章放“糊炮”、“粑炮”放炮B严禁放“糊炮”、“粑炮”停止作业五机运部分㈠提升系统1钢丝绳达到更换标准未更换机运B加强提升钢丝绳日常检查维护，发现锈蚀、磨损、断丝超限必须立即更换停止运行2保护装置不全或动作不灵敏机运B按规定装设保护装置，加强日常检查维护，发现问题立即停止运行，进行处理停止运行3钢丝绳摆动异常及钢丝绳联接装置异常，平衡绳隔离装置有故障机运B加强日常检查维护，发现问题立即停止运行，进行处理停止运行4绞车电机声音异常或操作台显示异常机运B加强日常检查维护，发现问题立即停止运行，进行处理停止运行5提人时液压站无二级制动机运B加强日常检查维护，发现问题立即停止运行，进行处理停止提人6单绳提升防坠装置试验时不能正常动作机运B防坠装置必须按规定试验，发现问题及时汇报，制定专项安全措施进行处理停止提人7人车提升防坠装置试验时不能正常动作机运B防坠装置必须按规定试验，发现问题及时处理停止运行8未按要求设置“一坡三挡”机运B-3按规定安装“一坡三挡”，长时间不能恢复正常必须制定专项安全措施限期整改9斜坡提升超挂矿车，未做到“行人不行车、行车不行人”机运C斜坡提升严禁超挂矿车，坚持“行人不行车、行车不行人”立即整改㈡主皮带运输1集控装置不能使用机运B-3加强日常检查维护，发现问题及时处理，长时间不能恢复正常必须制定专项安全措施限期整改2保护装置不全或动作不灵敏，逆止器不能使用，主驱动及转向滚筒有异响机运B按规定装设保护装置，加强日常检查维护，发现问题及时处理停止运行3皮带跑偏严重已与皮带架摩擦，电机声音异常或变频器显示异常机运C加强日常检查维护，发现问题立即停止运行，进行处理停止运行4机头机尾有异响、异味，机头各主要设备温升异常，液压站或制动装置不能正常使用机运C加强日常检查维护，发现问题立即停止运行，进行处理停止运行5减速器有异响机运B加强日常检查维护，发现问题立即停止运行，进行处理停止运行㈢主要通风机1备用风机不能正常开机运行通风B加强日常检查维护，每月备用风机空车试运转一次，每季度调开风机一次，保持备用风机完好立即整改2双回路供电系统，其中一回发生故障机运B加强日常检查维护，发现问题及时汇报处理立即整改3风门不能正常开启或关闭。通风B加强日常检查维护立即整改㈣供电系统1无计划停电、计划性停电未请示机运C加强供电系统维护检修，杜绝或减少无计划停电；严格停送电制度，禁止未经请示同意擅自停电作业立即整改2计划性停电无工作票和操作票，无监护人机运B加强员工安全教育，严格执行高压停送电工作（操作）票和监护制度立即整改3电气检修未指定专人停送电，未严格执行停电、检查瓦斯、验电、放电、挂短路接地线和停电牌等操作程序机运C加强员工安全教育，严格停送电制度停止作业4约时停送电机运C严格执行谁停电谁送电，杜绝约时停送电停止作业5带电搬迁移动电器设备机运C加强员工安全教育，禁止带电搬迁移动电器设备立即整改6高压开关柜及线路检修未挂“禁止送电牌”，未挂接地线等机运C加强员工安全教育，严格停送电制度，规范操作停止作业7操作高压设备未穿合格的绝缘靴、戴绝缘手套或站在绝缘台上操作机运C加强员工安全教育，严格停送电制度，规范操作立即整改8矿井主回路供电中断机运B制定全矿性停电应急预案，值班领导、停送电负责人按预案组织处理停止作业9供电系统继电保护失灵机运B加强供电系统维护检修，安全保护装置定期检查试验，保证灵敏可靠立即整改10漏电保护失灵机运C定期检查试验，保证灵敏可靠，发现漏电保护失灵，立即停止运行，进行处理停止运行11接地保护不完善机运C加强供电系统维护检修，按规定安装接地保护限期整改㈤采煤工作面1皮带机头行人安全间距不够、未设置行人过桥机运C提高设计及施工质量，保证足够的安全间距；在安全间距不够的地方设置行人过桥限期整改2溜子、皮带、回柱机转动部分未安装保护罩机运C严格设备安装质量验收，保护装置不齐禁止投入使用限期整改3溜子、皮带机头未安装围栏、机尾未安压机支柱机运C严格设备安装质量验收，保护装置不齐禁止投入使用限期整改4溜子、皮带运送物料无专门措施或未按措施执行机运C溜子、皮带运送物料必须制定专项措施并严格按措施执行停止作业㈥掘进工作面1小机车闸、灯、警铃（喇叭）、连接装置和撒砂装置，瓦斯监控系统不完好机运C加强小机车维护检修，发现闸、灯、警铃（喇叭）、连接装置和撒砂装置、瓦斯监控系统等安全保护装置不完好立即汇报处理立即整改2机车无车载瓦斯监控系统及机车司机不带便携式瓦检仪上岗机运C按规定使用好车载瓦斯监控系统，司机佩戴便携式瓦检仪立即整改3上山或下山掘进时，未设置“一坡三挡”防跑车装置，碛头后方未设置坚固挡栏机运B上山或下山掘进时，必须设置坚固的跑车装置，下山掘进碛头后方设置坚固挡栏停止作业4耙渣机导向滑轮吊挂使用残眼，钢丝绳磨损断丝超标、有接头，未按规定使用防护装置、立撑（稳固吊挂装置）、照明机运C导向滑轮吊挂眼子应根据受力确定方位及岩性确定深度，禁止使用残眼；钢丝绳磨损断丝超标、有接头应及时更换；按规定安装使用防护装置、立撑（稳固吊挂装置）和照明立即整改㈦大巷运输1运输巷道安全间距不够机运C加强运输环节整治，消除环境不安全因素限期整改2过机车、过矿车风门规格不符合规定其它B严格按规定设置风门（过机车1#风门、过矿车2#风门）停止作业3运送人员设备不完好，机车灯、警铃、刹车、撒砂装置、安全门、司控道岔、红尾灯等安全保护装置不完好机运C加强人车、机车维护检修，达到完好标准要求；发现机车灯、警铃、刹车、撒砂装置、安全门、司控道岔、红尾灯等安全保护装置不完好立即停止运行，进行处理。停止运行六地测防治水1岩巷掘进探眼个数和参数未按规程要求施工防治水C岩巷掘进探眼个数和参数按规程要求施工，留足安全岩柱立即整改2物探有异常未采用钻探验证防治水B-3物探异常必须对异常区实施地质钻孔验证限期整改3防突煤层掘进遇构造压薄带，煤厚小于0.5米时，仅实施钎探，未采用钻探防治水C防突煤层掘进过构造压薄带时，采用钻孔探测前方煤层赋存情况立即整改4石门揭煤在距煤层真厚10米前、过构造带20米之前、岩巷掘进煤层位置不清时，没有发放地质预报，没有实施地质钻孔防治水B设计施工地质钻孔，摸清煤层距离及赋存状况停止作业5采掘活动前，没有彻底查清工作面四周有无老巷（或采空区），贯通之前，没有及时发放贯通通知，没有准确现场标定防治水B采掘活动前，必须彻底查清工作面四周有无老巷（或采空区）。在贯通之前，必须发放贯通通知，并进行准确测量和现场准确标定停止作业6在进入未受保护煤柱之前，没有准确测量，没有在现场准确标定煤柱位置防治水B在进入未受保护煤柱之前，必须发放通知，并进行准确测量和现场准确标定停止作业7采掘活动前，上部有采空区（或老巷）、上部有小窑且位置不清、没有采用钻机对上部采空区（或老巷）进行探放水防治水B采掘上部有无采空区（或老巷）情况必须弄清楚，并用钻机对上部采空区（或老巷）进行探放水，确认上部有无积水停止作业8过含水构造（断层）、茅口大巷掘进时，没有采用物探（或钻探）对茅口大巷前方和断层进行探放水，没有保证超前距和隔水岩柱防治水B过含水构造（断层）、含水层（茅口、长兴）掘进时，采用钻机对茅口（长兴）大巷前方和断层进行探放水，并保证有足够超前距和隔水岩柱停止作业9顶板有承压水的煤层开采前，没有实施钻孔预疏放水防治水B顶板有承压水的煤层开采前，必须实施钻孔预疏放水停止作业10抽放巷遇断层，前方层位不清时，没有实施地质钻孔防治水B抽放巷遇断层时，必须实施地质钻孔，弄清前方层位停止作业附表4采煤工作面安全确认标准（样本）采煤队：工作面：日期：年月日确认项目安全确认内容班组长跟班人员确认结果班前安全确认一通三防及防治水通风设施完好、使用正常（风门、防尘设施、压风自救器、隔爆水袋、密闭等）无隐患允许作业□有隐患整改后作业□瓦斯浓度正常，监测设施符合规定（安设、悬挂、显示值是否异常、调校）放炮设施符合规定（母线敷设、接头，起爆地点，警戒范围、警绳及警戒牌，管药箱、炮泥，管药领用等）防突允许回采距离与允采通知单一致，剩余可采距离符合规定防治水控制允许回采距离与允采通知单一致，剩余可采距离符合规定顶板管理上下安全出口支护、两巷超前支护、地质变化带的特殊支护符合规程规定掩架工作面掩架架设质量、采深、控架支柱、垫层厚度、架头架尾支护符合规程规定单体工作面柱排距、控顶距、悬顶距、特殊支护（密集支柱、丛柱）符合规程规定综采工作面支架触顶、端面距、护帮支护符合规程规定液压支柱（架）初撑力、工作阻力符合规程规定机运管理电气设备运转正常、无失爆、安装地点及缆线吊挂等符合要求各种保护装置灵敏可靠、信号完好斜坡保护装置齐全、使用可靠，轨道质量合格安全管理特殊工种持证上岗挡煤、防飞矸、防倒绳、防坠等设施符合规程规定人行侧安全间距符合规定，安全退路畅通班中重点工序盯防重点工序清单盯防责任人重点工序清单盯防责任人1.回柱放顶…2.推溜移架…3.设备起吊、搬运…备注：符合要求的打“√”，不符合的打“×”，缺项的打“／”附表5掘进工作面安全确认标准（样本）掘进队：工作面：日期：年月日班确认项目安全确认内容班组长跟班人员确认结果班前安全确认一通三防及防治水通风设施完好、使用正常（风门、防尘设施、压风自救器、隔爆水袋、密闭等）无隐患允许作业□有隐患整改后作业□瓦斯浓度正常，监测设施符合规定（安设、悬挂、显示值是否异常、调校）风筒出口至碛头距离、防炮轰风筒使用和风量符合规定放炮设施符合规定（母线敷设、接头，起爆地点，警戒范围、警绳及警戒牌，管药箱、炮泥，管药领用等）防突允许掘进距离与允掘通知单一致，剩余可掘距离符合规定防治水控制允许掘进距离与允掘通知单一致，剩余可掘距离符合规定顶板管理悬矸清找、临时支护、永久支护符合规程规定，作业点备有临时支护材料，巷道中腰线、层位控制符合设计要求全岩及锚喷巷道锚杆（锚网）、喷浆支护合格，永久支护到碛头架厢巷道厢距、扭矩、平整度、金属扣撑、前探支架的使用、背护符合规程要求上山掘进挡矸板、扶手、梯步等设置符合规程规定机运管理各种保护装置灵敏可靠、信号完好斜坡保护装置齐全、使用可靠，轨道质量合格安全管理特殊工种持证上岗交清碛头、积矸堆积不超过断面三分之一下煤（矸）上山防坠设施安装使用符合要求人行侧安全间距符合规定，安全退路畅通班中重点工序盯防重点工序清单盯防责任人重点工序清单盯防责任人1.爆破…2.设备起吊、搬运…3.处理拒爆、残爆…备注：符合要求的打“√”，不符合的打“×”，缺项的打“／”附表6采煤工作面质量标准（样本）采煤队：×××队工作面名称：×××采煤工作面名称检查项目设计值标准规定检查结果名称检查项目设计值标准规定检查结果支护参数1柱距×m×m安全出口11宽度×m2排距×m×m12高度×m3初撑力×MPa两巷要求13超前支护×m4工作阻力×Mpa14巷高×m特殊支护5丛柱×m×m乳化泵15浓度×％6大底座×m×m16压力×Mpa支护质量7迎山角度×°质量要求17支柱纵横成直线8柱窝×m×m18煤壁成直线、伞檐突出不超标控顶距离9最大×m两巷回撤19距离符合规定10最小×m现场环境20材料、设备安全间距符合要求；通风设施安设合理、使用规范，两巷材料、设备