云南省建筑工程资料管理规程讲义

云南省建筑工程资料管理规程

（DBJ53/T-44-2011）1第一页，共74页。一、编制背景2第二页，共74页。《规程》是长期在对工程质量进行检查过程中，发现由于我省对建筑工程资料管理没有明确的规定，致使我省建筑工程资料管理非常混乱，参与建设各方责任主体，特别是施工和监理企业管理人员对建筑工程资料的分类不明晰，整理无从下手，资料整理混乱。为加强我省建筑工程资料的收集、编制、整理和归档管理，统一我省建筑工程资料编制的内容、程序、方法，实现我省建筑工程资料管理科学化、标准化、规范化和信息化。急需编制一个规定明确、分类清晰、内容齐全的技术性管理规定，用以规范建筑工程资料的编制的整理，指导监理、施工企业根据工程进度与时、完整编制和管理建筑工程资料。本规程是依据国家《建筑工程资料管理规程》（JGJ/T185－2009）的相关规定，结合我省实际情况编制。具有较强的适用性和可操作性。3第三页，共74页。二、编制过程4第四页，共74页。

本《规程》于2011年3月向云南省住建厅申请，经厅定额处组织专家论论证，同意由云南省工程质量监督管理站组织编制。根据《云南省住房和城乡建设厅关于印发2011年工程建设地方标准编制修订计划的通知》（云建标[2011]458号）的

通知，我站组织了昆明新机场建设指挥部、云南省住建厅城镇档案工作办公室、昆明市城建档案馆等单位与我省大、中型施工、监理企业进行编制。于2011年4月召开了第一次编制工作会，会议对编制本《规程》的编制大纲进行了讨论，分配了各单位的编制任务，确定了各单位完成编制工作的时间。2011年6月，各单位陆续完成编制任务并上报至我站，由我站汇总形成讨论稿。5第五页，共74页。2011年7月至10月，共组织编制组成员对讨论稿进行了六次讨论，于2011年10月形成报审稿上报厅定额处。2011年12月22日，厅定额处组织了七名专家对《规程》讨论稿进行了评审。评审会上，专家对《规程》提出了修改意见并一致同意通过审查。经对评审会专家所提意见进行修改，于2011年12月25日形成报批稿报省住建厅通过审批。于201112月26日

年发布，2012年9月1日实施。由于报审过程时间仓促，2012年1月至6月又进行了多次修改，于2012年7月由云南省科技出版社组织出版，2012年8月印刷出版。《规程》编制过程共进行了20余次修改，形成27稿修改稿。6第六页，共74页。三、主要内容7第七页，共74页。本规程共分九个部分六个附录，主要内容包括总则、术语、基本规定、分类与编号、基本建设文件、监理资料、施工资料、竣工图的编制、工程资料的编制与组卷。附录中主要编制了工程资料的分类与保存、工程的划分与代码、常用建筑材料进场见证检测项目、施工过程见证试验项目、工程实体检验项目等。8第八页，共74页。四、总则9第九页，共74页。1.0.1本条阐述了制定建筑工程资料管理规程的目的。1.0.2本条规定了工程资料管理的适用范围。1.0.3本条阐述了工程资料管理规程与其它国家现行有关标准的关系。资料管理规程不能替代国家现行的标准，在施工过程中应严格执行国家现行标准，国家现行标准中没有规定或规定不明确的，本规程有明确规定时可按本规程的规定执行。10第十页，共74页。五、术语11第十一页，共74页。本章给出的九个术语是本规程有关章节所引用的。在编写本章术语时，参考了《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300和《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328等国家标准中的相关术语。本规程的术语是从本规程的角度赋予其涵义的，同时还分别给出了相应性的推荐性英文术语，该英文术语不一定是国际上的标准术语，仅供参考。12第十二页，共74页。六、基本规定13第十三页，共74页。本章对建筑工程资料作出了一些具体规定。一是明确了工程资料应真实反映建筑工程施工过程和工程质量的实际情况，与工程建设同步形成、收集和整理。二是明确了工程各参建单位应在合同中对工程资料的管理提出明确要求。三是明确了工程资料应为原件。当为复印件时，应加盖申报单位的公章，注明复印日期与原件存放地点，并由经手人签字。四是明确了计算机管理软件所采用的数据格式应符合相关要求，软件功能应符合本规程的要求。14第十四页，共74页。3.0.1工程资料形成的目的是为了了解工程在建设过程中的真实情况，由于工程建设规模大跨越时间长，事后形成的资料有可能记录不全面，有的甚至故意不把施工过程的真实情况反映在工程资料上，因此本条强调工程资料要真实反映工程质量的实际情况并与工程进度同步形成、收集、整理。

3.0.2本条是对工程资料卷面质量的要求，没有相关人员与单位的签字盖章或字迹不清的工程资料没有任何留存的价值和意义。工程资料应有签字盖章，不是要求所有的资料既有签字又有盖章，而是应根据表格的要求资料的特性，需要签字时签字，需要盖章时盖章。15第十五页，共74页。3.0.3工程建设是一个复杂的过程，参与工程建设的单位很多，有预拌混凝土、钢筋加工、预制构件等半成品加工企业，有预应力、钢结构、幕墙等专业施工单位，有施工总承包单位、检测机构等等。每个单位都有各自的工程资料，应各负其责，保证资料的真实有效、完整齐全,不得伪造或故意抽撤替换工程资料。

3.0.4工程资料使用原件是本规程的基本要求，应优先选择。考虑到参与工程建设的单位多，资料来源的途径不同，本规程也允许使用复印件的工程资料，并对复印件的工程资料提出了要求，加盖资料复印件提供单位的公章，注明复印日期，有经手人签字等。16第十六页，共74页。3.0.5竣工图是最重要的工程档案，是工程维修、加固、改造与灾后鉴定的重要依据。建设单位是竣工图的管理和使用者，因此组织编制竣工图也是建设单位的责任，长其以来许多建设单位误认为施工单位是编制工程竣工图的责任主体，这是不正确的，本规程将此事单列一条是为了明确建设单位的责任。17第十七页，共74页。3.0.7本条是为适应工程资料计算机管理的发展而提出的。工程资料应采用计算机管理有两层含义，一是工程资料的收集整理要采用计算机管理，比如建立工程资料管理目录，对收集的外来资料进行登记管理，二是施工过程中的工程资料要通过计算机形成文字记录。18第十八页，共74页。七、分类与编号19第十九页，共74页。（一）分类本《规程》主要是将《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300和《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328对资料的分类方法进行结合而成。20第二十页，共74页。建筑工程资料基本建设文件（A）监理资料（B）监理单位直接形成施工单位填报，经监理单位审批后形成施工资料（C）施工管理资料（C1）工程质量控制资料（C2）安全和功能检验资料（C3）工程质量验收资料工程质量管理资料施工技术管理资料施工测量资料施工物资资料施工试验资料施工记录资料检验批验收资料分项工程验收资料子分部工程验收资料分部工程质量验收资料（C4）单位（子单位）工程质量验收资料（C5）分部工程验收记录质量控制资料核查记录安全与功能检验资料核查及主要功能抽查记录观感质量检查记录单位（子单位）工程验收记录质量控制资料核查记录安全与功能检验资料核查及主要功能抽查记录观感质量检查记录竣工图评定资料（C6）分部工程竣工报告分部工程质量评估报告单位工程竣工报告单位工程质量评估报告勘察、设计单位质量检查报告建设单位质量验收报告21第二十一页，共74页。（二）编号

1工程资料代码：

基本建设文件─A

监理资料─B

施工资料─C，其中：施工管理资料C1；工程质量控制资料C2；安全与功能检验资料C3；分部工程质量验收资料C4；单位（子单位）工程质量验收资料C5；工程质量优良等级评定资料C6。

2工程资料编号原则I.基本建设文件与监理资料的编号是按资料形成的时间顺序进行编号。22第二十二页，共74页。II.施工资料是按项目、资料类别和分部工程分类后，按资料形成的时间顺序进行编号。

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“1”为工程项目代码（4位），由施工单位编号，建设单位确认；

“2”为资料的类别代码(2位)，按附录A规定的类别编号；

“3”为分部工程代码（2位），按附录B规定的代号编号；

“4”为顺序号，按资料形成时间的先后顺序编号。23第二十三页，共74页。III.对按单位工程管理，不属于某个分部工程的施工资料，其分部工程代码应为“00”。IV.同一批物资用在两个以上分部工程时，分部工程按其主要使用部位的分部工程代号编号。V.资料编号应填写在资料专用表格右上角的资料编号栏中；无专用表格的资料，在资料右上角的适当位置注明资料编号。24第二十四页，共74页。3、资料管理目录序号内容摘要形成单位形成日期资料编号备注XX资料管理目录

工程名称：资料类别：25第二十五页，共74页。八、基本建设文件26第二十六页，共74页。（一）资料内容基本建设文件包括：立项决策、建设用地、勘察设计、招投标与合同、开工、商务、竣工验收与其他备案文件等。27第二十七页，共74页。（二）形成流程28第二十八页，共74页。立项申请可行性研究立项征地手续测量、勘察设计招投标编制设计文件项目立项建议书与批复可行性研究报告与批复等国有土地使用证建设用地规划许可证城镇建设用地批准书规划意见书地质勘察报告建筑用地钉桩通知单测量成果通知书设计方案审查意见设计合同及设计概算初步设计设计计算书、施工图设计文件及说明建设工程规划许可证建设规划申报形成形成形成形成形成形成形成29第二十九页，共74页。政府相关部门的验收和备案手续施工图设计文件审查监理招投标施工招投标办理开工手续施工工程竣工申请监理单位组织竣工预验收工程档案预验收工程竣工验收工程竣工验收备案抗震专项审查意见消防设计审查意见施工图设计文件审查通知书施工图设计文件审查意见书、合格证监理招投标文件、监理合同施工招投标文件、施工合同工程质量监督注册书、施工安全报监手续、建筑工程施工许可证或开工报告建设单位采购物资质量证明文件、测量成果及验线等工程竣工报告（施工单位）工程质量评估报告（监理单位）工程质量检查报告（勘察单位）工程质量检查报告（设计单位）建设工程竣工档案初验认可证（城建档案管理部门）城市规划、公安消防、环保等验收文件或准许使用文件工程竣工验收报告（建设单位）工程质量保修书及使用说明书专项工程验收形成形成形成形成形成形成形成形成形成形成形成30第三十页，共74页。（三）各项包含的具体资料

5.0.3～

5.0.9条规定31第三十一页，共74页。九、监理资料32第三十二页，共74页。（一）资料内容监理资料包括：监理单位直接形成和由施工单位填报和经监理单位审批后形成的资料。33第三十三页，共74页。（二）形成流程34第三十四页，共74页。《工程技术文件报审表》《施工进度计划报审表》《工程动工报审表》《分包单位资质报审表》检验批质量验收记录、分项、分部（子分部）工程质量验收记录《()月工、料、机动态表》《工程复工报审表》《()月工程进度款报审表》《工程变更费用报审》《费用索赔申请表》《工程款支付申请表》《分部工程质量控制资料核查记录》《分部工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录》《分部工程观感质量检查记录》《单位（子单位）工程质量控制资料核查记录》《单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录》《单位（子单位）工程观感质量检查记录》《单位（子单位）工程质量竣工验收记录》项目承接工作策划施工准备施工工程竣工预验收工程竣工验收中标通知、监理合同监理大纲、监理规划第一次工地会议纪要监理交底会议纪要监理实施细则监理例会会议纪要监理通知监理抽检记录监理旁站记录不合格项处置记录工程停工、复工令工程延期审批表费用索赔审批表工程款支付证明见证计划见证记录监理月报监理日志分部工程质量评估报告分部工程质量优良等级综合评定表工程质量评估报告竣工移交证书形成形成形成形成形成形成审批审批审批35第三十五页，共74页。（三）监理资料的具体要求

6.0.3～

6.0.15条规定36第三十六页，共74页。十、施工资料37第三十七页，共74页。（一）一般规定1资料内容7.1.1条规定

2施工资料的基本要求7.1.2条规定

3分包工程资料要求7.1.3条规定

4施工资料管理要求7.1.4条规定38第三十八页，共74页。（二）施工管理资料1资料内容

施工管理资料包括：工程质量管理资料和施工技术管理资料39第三十九页，共74页。2形成流程40第四十页，共74页。施工管理资料工程质量管理资料施工技术管理资料制定质量管理制度和施工检验计划编制施工组织设计、施工方案检查施工现场质量管理资料施工单位内部审查监理（建设）单位审核监理（建设）单位审核施工技术文件报审表施工现场质量管理检查记录技术交底施工组织设计交底施工方案交底分项工程交底施工质量报验、验收流程施工单位内部审查施工组织设计、施工方案修改补充不同意修改补充同意形成批准形成形成未批准41第四十一页，共74页。3工程质量管理资料I.资料内容工程质量管理资料包括：施工现场质量管理检查记录、施工过程中报监理审批的各种报验报审记录、施工质量检验计划与施工日志等。II.具体要求

7.2.4～7.2.6条规定42第四十二页，共74页。填写资料名称，注明资料存放地点填写资料名称，资料附后。填写资料名称，资料附后。43第四十三页，共74页。4施工技术管理资料

I.资料内容施工技术管理资料包括：施工组织设计与施工方案、深基坑支护方案专家审查意见、施工技术交底记录、图纸会审记录、设计变更通知、工程变更洽商记录等。II.具体要求

7.2.8～7.2.11条规定44第四十四页，共74页。（三）工程质量控制资料1资料内容

工程质量控制资料包括：施工测量、施工物资、施工试验和施工记录资料。45第四十五页，共74页。2形成流程46第四十六页，共74页。施工单位进行工程物资进场验收监理（建设）单位批复意见工程质量控制资料出厂合格证厂家质量检验报告厂家质量保证书进口商品商检证明商检部门的检验报告环保、消防部门的认可文件等材料试验报告设备及管道附件试验记录物资进场复试报告材料、构配件进场检验记录设备开箱检验记录施工物资资料施工测量、施工记录、施工试验资料供应单位根据供货合同组织工程物资进场施工单位根据图纸、规范、方案、交底等组织施工施工单位组织工程物资进场检验施工单位过程质量控制检查、检验抽样复试开箱检查工程使用退货或按合同约定处理施工测量记录施工记录施工试验记录相关管理资料检查形成审批签认形成合格报送合格不合格形成整改不合格47第四十七页，共74页。3施工测量资料I.资料内容施工测量资料包括：工程定位测量、基槽平面标高测量、楼层平面放线与标高抄测、建筑物垂直度、标高、全高与变形测量记录等。

II.具体要求

7.3.4～7.3.11条规定48第四十八页，共74页。

4施工物资资料I.资料内容施工物资资料包括：各种进场材料质量证明文件、进场检验记录、设备开箱检验记录、设备与管道附件试验记录、设备安装使用说明书、各种材料的进场复试报告、预拌混凝土（砂浆）运输单等。

II.具体要求

7.3.13～7.3.22条规定49第四十九页，共74页。

5施工记录和试验资料I.资料内容施工记录和试验资料包括：隐蔽工程验收记录、交接检查记录、地基验槽记录、地基处理记录、基桩施工记录、混凝土浇灌申请书、混凝土养护测温记录、构件吊装记录、预应力筋张拉记录、地基钎探记录、植物成活率统计记录等。

II.具体要求

7.3.23～7.3.44条规定50第五十页，共74页。涉与结构安全和使用功能的隐蔽验收，需附隐蔽前工程实物照片。51第五十一页，共74页。52第五十二页，共74页。（四）安全与功能检验资料1资料内容

安全与功能检验资料包括：土工试验、工程（试）桩性能质量检测、钢筋连接性能检测、后置埋件（植筋）质量检测、混凝土（砂浆）性能检测、结构实体质量检测、施工工艺参数试验、钢结构焊缝质量检测、饰面砖粘结强度检测、建筑工程节能性能检测、民用建筑室内空气质量检测与水暖、机电系统运转测试（记录）、道路钻芯检测、压实度检测等报告。

53第五十三页，共74页。2安全与功能检验资料的具体资料和要求

7.4.2～7.4.49条规定54第五十四页，共74页。（五）工程质量验收资料1资料内容

工程质量验收资料包括：检验批、分项、子分部、分部、单位（子单位）工程质量验收记录等。55第五十五页，共74页。2形成流程56第五十六页，共74页。监理(建设)单位组织验收工程质量验收资料施工单位根据图纸、规范、方案、交底等组织施工施工完成，施工单位自检下一道工序施工检验批质量验收记录分项工程质量验收记录子分部工程质量验收记录分部工程质量验收记录分部工程质量控制资料核查记录分部工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录分部工程观感质量检查记录下一循环不合格不合格整改形成合格报验合格57第五十七页，共74页。3质量验收资料的具体要求7.5.3～7.5.11条规定58第五十八页，共74页。资料号钢筋安装工程检验批质量验收记录GB50204－2002YN010601□□

020102□□真实反映工程质量实际状况。各项验收意见，用“”、“”注明。申报优良等级评定工程填写自评等级，非申报优良等级评定工程填写“检查评定合格”。申报优良等级评定工程填写评定等级，非申报优良等级评定工程填写“同意验收”。59第五十九页，共74页。

十一、竣工图的编制

60第六十页，共74页。竣工图应按《云南省建设工程档案