所培训-0-全额托管

全额交易结算

功能概述及操作要点11.交易管理2结算管理综合查询系统功能全额业务主要功能全额交易结算流程图结算指令生成首期结算指令执行存续期到期结算指令执行交易中心应急交易接收录入、复核、修改、删除、撤销逾期返售（质押式回购）交易确认撤销源交易成交首

到期

期结

结算

算指

指令

令编

编号

号现金交割（债券借贷）31.交易管理4结算管理综合查询系统功能全额业务主要功能1、交易中心达成交易：交易双

需作交易确认，且无先后顺序。2、客户端录入交易：可实现债券分销录入及五种交易方式的应急录入、复核、修改、删除、撤销、交易确认等操作。注：支持的五种交易方式现券、质押式回 断式回购、债券远期、债券借贷51.1本币交易指令管理交易中心达成交易：登录确认无先后顺序。若一方则交易作废，需要重新发起。1）成交数据查询界面根据交易类型分为不同的

页2）可以查询到指定日期内该持有人发生的所有交易详细信息。（包括交易中心和客户端）3）选中有质押券的交易，下框可以展

示质押券详细信息。7交易状态：未生效已确认作废状态81.3.1应急交易录入流程：卖方录入，卖方操作员2复核，买方确认。91.3.1应急交易录入首期结算日期=成交日期+

速度(节假日递延至下一工作日)到期结算日期=首期结算日期+回购天数

(节假日递延至下一工作日)实际占款天数=到期结算日-首期结算日10在交易录入未复核时，仅录入人可修改、删除交易指令。11本方操作员2登录：确认交易信息无误后进行复核。12在交易复核后、确认前，仅录入人可对交易发起撤销。交易撤销指令需经其他操作员复核通过生效。13客户端录入交易：买方登录客户端，核对交易信息无误后，点击同意确认。141.交易管理理综合查询系统功能15全额业务主要功能16全额结算指令查询界面：筛选项：可以根据代码、持有人账号、源交易等信息筛选出所需查看的结算指令。操作/查询：当以操作/查询

人登录时，默认展示其的所有被人的结算指令，在本方账号可输入筛选出目标被人。质押券：点击目标指令，质押券在下框中会展示其详细信息。172.2全额结算指令管理结算指令操作发生在结算指令生成之后，成功之前。全额结算指令撤销的两种情况：

1）未进入结算处理流程的：成交日对T+1日首期结算指令的撤销（撤销）

2）已进入结算处理流程的：首期结算指令等券、等款状态下可进行撤销操作（终止）。1920步骤二：本方操作员2登录复核21步骤一：本方操作员1起撤销指令步骤四：对手方操作员2复核步骤三：对手方操作员1确认22质押式回购结算指令首期成功，到期失败，逆回23逾期返售发起界面24251.交易管理262.结算管理4.系统功能全额业务主要功能1）可根据日期查询产品历史余额,详细展示该持有人所持有的所有产品的代码及各科目的余额。2

）以操作/查询

人

登录系统，持有人账号可下拉选择，筛选出所需查找的被

人持仓余额变动信息。271）可查询到一定时间段该持有人所持有的产品在不同科目中的余额变动明细。2

）以操作/查询

人

登录系统，可查询所有被

人持仓余额变动明细，持有人账号可下拉选择，筛选出所需查找的被

人持仓余额变动信息。281.交易管理29结算管理综合查询全额业务主要功能点击记录条数后，自动跳转至关联界面。30可

该持有人账