质量、环境管理体系内部检查及报告表（管理层）

质量、环境管理体系内部检查及报告表受审部门 管理层 接待人 xxx（总经理）、xxx（质量官） RS/QER06-02审核员 审核日期 2022年10月20日审核准则ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。涉及的条款/要素审核内容和方法（交流/文件审核/现场审核/抽样）现场审核情况记录结果判定QE4.1理解组织及其环境简述公司管理体系的适用范围、人数及运行过程。请管理层介绍目前公司的经营和发展受制于哪些内外部因素和相关方及其需求和期望。查见《质量管理手册》4.3.2节有对适用范、生产和服务。采用SWOT形成《组织环境识别表》。符合√QE4.2理解相关方的需求和期望企业有无确认与管理体系有关的相关方？有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？单》。符合√QE5.1领导作用与承诺是否确定了最高管理者（总经理）在管理体系建立和实施中的职责，包括但不限于：——对QMS有效性负责——确保质量/环境方针，质量/环境目标的制定、分解；——提供资源，推动改进——确保管理体系预期结果，沟通管理体系重要性——支持其他管理者履行职责和运行中，作出了以下管理承诺：--制定有组织的管理方针；--制定有组织的管理目标和指标；--通过培训/宣传等方式向员工传达满足顾客重要性，法律、法规要求和持续改进的承诺；--每年定期总经理有组织开展了管理评审活动；--为了确保管理体系的有效运行、产品实现活动的开展，领导层提供了必要的人力资源。符合√Q5.1.2以顾客为关注焦点请说明如何实施以顾客为关注焦点的？（如是否定期展开市场、顾客反馈调查；出现产品质量问题的应对机制）与质量官沟通交流了解：公司通过平时例会、培训等方式进行以顾客为关注焦点的意识教育；并按策划的时间开展顾客满意度测量和对顾客的要求进行确定及合同评审的活动；以此来确保顾客的持续满意。部门主导，每年作为监测考评目标之一；息、顾客对类似产品需求。反馈的应对机制。符合√QE5.2质量/环境方针请总经理说明方针以及目标的制定过程（有无形成文件化信息的公司质量和环境方针？）；*能否说明方针内涵。说明方针如何得到宣贯的。12、各员工是否清楚理解？3、是否向相关方传达公司的质量、环境方针？（需要时）具体内容详见2017实施计划（质量部分）理方案（环境部分）》针对目标、指标制定了管理方案，内容包括:方法措施/、起止时间、资金预算、监督部门等；目标、指标考核定期进行，考核结果作为管理评审输入。以上，基本按要求进行。每年年初通过公司内部邮箱及网络（如飞秋）传达至各部门。符合√QE5.3组织的岗位职责和权限1、是否制定了公司的组织结构图？2、各部门是否规定了职责权限？3、各岗位是否知道自己的职责和权限？**补充：◆各部门职责/权限是否明确？是否有重叠或真空？是否指定了质量/确？被任命者是否被公开？责？并向最高管理者报告管理体系的运行情况？理》、《环境管理手册》附录。查见经由人力资源部编制的《岗位说明书》、总经理审批。明确各岗位人员工作职责标准。对各部门及各岗位人员的职责进行了规定，查阅了《质量、环境手册》5.3.1应内容及《组织结构和职责》，有对应的文职责和权限要求。符合√针对新版标准对应识别、并制定《风险和机1、是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评遇识别控制程序》。QE6.1.1应对风险和机遇的措施估？并建立风险和机遇应对程序？2、风险和机遇识别及评价措施表是否得到最高管理者审批？3、是否对制定的措施的有效性开展评审？各部门参与识别，由行政中心汇总评审，交由总经理批准，形成《风险与机遇识别评价与应对措施表》。内容包含对公司的质量、环境符合√、市场、财务等方面的风险进行识别与评估。QE6.2质量/环境目标及其实现的策划1、是否建立了公司质量、环境目标？是否将目标分解到各相关部门？简述公司的质量和环境目标，是否可测量。针对目标实现是否制订了应对方案和措施，措施是否适宜，是否规定了完成时间表和责任部门或岗位。查看是否有目标测算方式，是否适宜。请出示目标和管理方案完成情况的检查统计资料。查见2017境目标指标管理方案。年初已下发传达至各部门，预计在管理评审组织实施前全部统计汇总结案。管理评审输出报告，形成下一年度目标指标。符合√2、是否有不适宜的目标？是否对其进行了适宜的调整更新？1、是否发生了体系的变更？本年度公司根据新版本标准（ISO9001:2015、ISO14001:2015）要求，重新分配了职责与权限，并编订了新的管理手册、程序文件等系列体系文件，于2017年5月签署发布、执行。绩效问题。2、在质量、环境管理体系变更前，公司是否对其进行评估？QE6.3变更的策划-变更目的及其潜在后果；-体系的完整性；符合√-资源的可获得性；-职责和权限的分配或再分配。Q&E7.1资源1些资源?（如：设备、厂房、仪器、人员，经济上支持等）2、这些资源是否满足体系运行正常的需求？总经理能够确保公司体系运行所需的人力、物力、资金和技术等满足要求：--明确了各部门的职责权限，对全体员工进行了质量、环境意识、生产技能等相关的培训；--管理及技术人员大都有相关制造业行业工作经历，人员配置稳定，数量可满足要求。--厂区整体办公、生产环境较为整洁，配备了先进的生产设备，检测设备。基础设施配置符合产品生产要求符合√QE7.4内外部沟通请说明主要沟通哪些信息。出示会议、重要沟通证据。内部信息交流的形式有通过口头、工作会刊物、公告等予以传递；外部信息交流的形式有通过口头、书面文件及资料、电话、传真、电子邮件、访问等予以传递。内容包括：相关方（顾客、供方、计量单位、媒体等）关注的质量、环境问题及其反馈的信息及其投诉等。符合√1.管理评审时间间隔有无规定？（定期召开2.有无制定评审计划？3.评审的输入与输出是否合理？并包括对质量/环境方针、目标和合规义务以及应对风险与机遇措施进行评审？查见2017年度《管理评审计划》。计划于月20果并形成管理评审报告。QE9.3管理评审4.对管理评审输出需要改善的问题，是否有追踪确认？如：上一年管理评审输出的改善项目或改进措施是否得到实施？有效性如何？本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？——公司制定有《管理评审程序》，对管理评审实施程序进行了规定，内容基本适宜。上一年度管理评审实施情况：--查管理评审计划：评审日期定于2016年11月20--26日，内容包括管理评审目的、参加人员、评审时间、输入内容，各部门准备工作安排等。符合√质量官陈晓文介绍：质量、环境一体化管理体系运行以来对整个体系的测量、分析和改进的活动进行策划。※策划文件包括：QE10.3持续改进10.2持续改进公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？——◆1.纠正和预防的时机是否明确?是否保存纠正和预防措施实施的相关记录?是否明确纠正和预防措施的含义?防)工作的?--“年度管理体系内审计划”、“年度管理评审计划”、“顾客满意度调查”等相关策划文件。※抽查提供有以下持续改进的证据：--2017年销售服务部开展的顾客满意度测量计划方案