2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库评估300题附答案(四川省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）

A.2800万元

B.3000万元

C.3100万元

D.3200万元【答案】ACM6I6Q1Y4L5T4M1HC5E2I10J7H4U3I5ZN5L1O2K8Z1E4B62、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCB7I8Q7L7K3T5G3HN6S6T7Z4E8M9I5ZW1S10V6G7L10I7M23、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCW3F3P6A10A8S5U8HU10A7E5Q7A6Z9I1ZK9Z8E7X7Y9W6N64、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCJ10P3B4S10A7B8Q1HJ1V1I1Q8S3F2R1ZR3M5M10K9L2I8O95、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACE3F9Q5S3F9U5B3HK10J4S7M3P6D8A4ZC4I5J8G7S3O4Y76、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司【答案】ACW6L5F8P7F4F1V5HO3M6G5R7A10B1D1ZQ2R3H1G3Z4E3D47、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5【答案】BCL2S2F9F1P4P8H9HZ1N10G2H7Q10L2I5ZH5Y4O8O6D6E5Z108、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000【答案】BCR10H8U4T2Z6Y1P9HG7F1Y4N8E1K1Q10ZC4N2W7S10G4A8Z99、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCK5G8X1O6P2T1P4HB1G9Z2Y8K7N8R3ZO6N3D1K10Z1X5Q1010、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所【答案】BCJ8T2Z9H9I1F7J4HZ7X6Q7Q1F10I4W8ZI2E2B2S8N2I6K911、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCU8C9Z2G10U3L1C8HP7I6O8K1T5O6A1ZS9V4D9H7Z6J10O412、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国证监会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国期货业协会工作人员【答案】ACF6C6S5M7U3U1O3HG4H6U9E9U9E3X7ZA4W10L7I2Q7F4V913、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下【答案】ACY10Q5M4P1F8J2H6HM6G9N5D4M8P4F10ZH4R4J5I5H1Z5P714、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类【答案】BCJ2W5K9P1R3T10Y2HW8B3I10W6F6S7L6ZJ3B3Z6C1O7Q5H615、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司

B.中国证监会

C.证券公司

D.中国证券协会【答案】BCN9C9Q2R5V4W10C8HR6Q6P3Y2B4S10V1ZL9R8N4J2O5T3A716、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACA4M8P3F5R3E5Z7HS3J4C3L9L1P5B6ZO6G7N10H9N10F10Z717、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。

A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金

D.结算会员自有账户中的资金【答案】DCO8O3L10M4P6Q2X9HO2F4V6R7V3J2K1ZV10Z3R5W2G3R2Y618、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCR2Q1O1D1U7F2F7HL5U9U1E8P2J10W1ZJ7D8A8T7X10V3J619、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCZ5C8Z7O6Q9G10K5HW1K8Y7E7W7N3V5ZR5H2N9W2F9P6Z820、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACG7A6G10C4B3X4K10HU6R4C4W8O3G8V8ZO8T2S1J9S10J4H921、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCC7N1T6X5F3H4S9HN8G1F4I8C5X5O10ZZ6E8B5C9Y3Q5H922、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万【答案】DCC5U5I5Y1B2S10T10HJ3S2W6Q6V5T7J8ZP8L3W4Z5U7Y9M923、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCT5L6Z5J10P9T3E5HY7M7Q8D9O3K8H8ZM9H3I5A9Q5G5A824、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.客户【答案】BCN5J1U1R6K3Y2V4HH8G2I4X8F6I8H6ZK8V9H1Q2I8M9E1025、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%【答案】DCB9L6G2H1X5H9Y2HI6F4Q1A4D3R9T5ZN1R5Z6N6U7M5E1026、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割【答案】DCC8V3W2Y1E6G7Y2HR9P3J4F3Q2Q9C6ZQ1M9C1U6G5I1U327、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.承担50%赔偿

B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%

D.不需要承担赔偿责任【答案】BCH4Z8X3C9K1P9I7HY10R2D10W1O9A6B8ZC3U10U7V1T1Y2Z428、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCS6P8D6U3W8T6U7HO7Z10N5R4B6B1U8ZO8U2T2T10F10C10Z629、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构和财政部门

B.中国期货业协会和财政部门

C.期货交易所和财政部门

D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】ACI8L8Z7G3K8N8V7HH6G3F3I6L8G10Q2ZA7R4S8I6B2M2D530、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCV7Y6E5R7A10D10P9HL1H9Z6P9J9Y10H7ZW10N1W10S8Y8U9A231、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.证券市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】ACA8G3Y3D5Y6S9N5HW6T10G9O2E9X2K1ZD1L9E6V10G3N10L932、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACC6Q7A4O1O1Y1S9HI2U1S6K1X3J2U8ZC8I3M7K10O4E5U233、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACZ5O5K7Z7M8J10U1HZ8V7W6L7J3K10Z10ZB6W2B5Y8K1U1V234、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需【答案】ACQ3A1B2V9J2I7Z2HH10V1Y4N3M5D10E4ZX10L7H9U3P1T2E535、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】DCP10K3R3X9R2W2O1HQ2T4C10I7K5Q3F1ZH4N8N8I4Q8Z3M136、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元【答案】ACL8L10K10I7M7O3Z10HA10O2C3B2A5M10K4ZC9M4O8F3F6V2C1037、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】BCI6F5X4V1E1T4P6HL10X9I8Q3W3Q9V3ZR7Q7T10C6P6V3O838、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人【答案】ACH6C5X6H1S9H6K6HI1R6C7X4U8U8Q5ZE1N9R7K3F3Y9B539、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCO7R2C7E6I3A3P4HJ5C1Y10A1L2W8B8ZT7Z2M3V2X1U5K340、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCR8C9F9D7T5F9C9HC2S5K9Y8C3H10A2ZC7J9O4W8J3Z6Q741、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCJ2Q2T9N4Q9O8D9HQ4R5W6U5F1Q9B10ZK2I4R5L2Q9Y8V742、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.董事长

B.监事长

C.总经理

D.理事长【答案】DCO4J8I1D9E7G5U2HI6U5B2A4J7T8G5ZT9V10K2F8Q5Q5E1043、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站【答案】DCY7F9G10S5X10F7M10HG5W10V5Y10L4K8M7ZD7X9C1Z2P7G2A944、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调解。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构【答案】ACE2X7A1M9Z6W9Z1HS3Z7N6Q9J6R1K3ZX10M3S1E8B9K1Z345、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACU8U10Y6D8Y6D9C4HW4X6C3W5C8A5O2ZN7G5P2Z8O4H2C146、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日【答案】CCZ6X4C4H9J4Y2R1HV10P8Z6W7Y3L8P1ZK4C4A10P1E6J5H1047、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。

A.遵纪守法

B.恪守诚信

C.严于律己

D.严守秘密【答案】BCG7W6Q7J2A1X1R7HT5B1F1T1C5Z4D6ZY7B2H1S3H1L5B848、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCO5W1J10T9Y1H4G7HZ8R9M10Y2G7U10P4ZU9Z5C2D5U5G7D549、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】BCC1H9Y10J8M4N7H3HN1D3P6A10U4W5R10ZC10M10U2O10Y10C1F450、下列关于交割的表述，正确的是()。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACV8Z7P1F7P8T1Y3HZ3F10O6X3G5W1W9ZB6M9U10M7M4T7F751、下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部【答案】BCD8V8G3Y2A7E7N7HS1C3N4L2D7O5J1ZW8W9H6Y2L8B6M752、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】CCW2D10O5I9D2A3G4HR6H10B5H4V2I4E5ZK1B4P5F10E7H9F453、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCW3A8K6U8O2A9W8HK3D9Y5T6T1X10S8ZW1J4T3U3A1A5I454、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日

B.次日

C.3日内

D.7日内【答案】ACF10T6W10M2D2L6G1HA7V4V10M1M10O8Y3ZX8A2E7R5K5E1O355、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。

A.分支机构营业执照副本复印件

B.分支机构负责人任职资格证明

C.总经理签署的证明文件

D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】CCY10D6O4J8P1J6U7HA2U5I9N4F8I3G9ZL8B7I3V2A9F8J356、李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。

A.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告

B.应当立即解聘钱某

C.应该将该事项在自己的网站上公告

D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告【答案】ACB10M1D1K5C6I3A4HE6G4J9V3B5B6W3ZY1Q7X5S5T10O9N757、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】ACB1M2S9B2D6R7K5HZ10C9N8N2U6P9Q1ZM3E10Q4U4S8Q7S258、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCW8D10X10E8S1M9Q9HZ3B10A6F10D8Z4C1ZG8T1A1W4X2V7H859、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCM8I5W2I8U10R3J10HL7K8C4E4L1H2A5ZC8B2B6N9C7P7Y1060、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体董事和全体股东

D.总经理【答案】BCS7O8C7T8U10C9A7HT10I5R3H5O7Y1X4ZF6Y4R1L10M2Y10A261、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。

A.期货交易所

B.境外经纪商

C.登记结算机构

D.期货业协会【答案】ACV10J1S10Y3Q7R3L3HJ7A10K5X10S10P3X2ZF9Q1O10H4Q7U9P1062、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益【答案】CCS10B10I9A7Z3X9C2HV2N4M2K2K10H4I7ZV4I7A3I7M9T5X263、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益【答案】CCI8H5X9R3B4W2Q5HT10P4Y7Z4U1Q8I5ZV5B7R8D2F7C2L864、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面【答案】DCL3J7C10T7F4B7A3HX6Q8W6H8B7N2C1ZL9Z1O3E4Y5M6G765、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是【答案】ACJ4F9I7T9I1J10G4HA10O2O7E3Q7J9N4ZR5G6J4A4Z3O2S366、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACB8J4W6L9I8T7L5HT2F6U10K4B10M6H10ZE7R9D7Y2E10E6G367、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.终止境内分支机构

B.终止境外期货类经营机构

C.变更住所

D.变更法定代表人【答案】BCM8P2O4A2A2M2R2HD3W5S4X5D9O1C1ZG1I8O9K2F10N9X668、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的交易规模

B.公司风险监管指标

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划【答案】BCS6Z2B7I9E3Y2A4HY6Z7Y7K8V6Z1J8ZY2E9L7C1U7N7G669、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员【答案】CCF10K4N4S2E10P4O6HE6K9I3J3O8I6K2ZD7M5E9U5Z4W4U570、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACV3J1S7Z9U9F10Y5HB8N3I2I4I1F5S6ZH3D6V4E1W7G9J671、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】BCE3L2V4B8M2D4I6HO9H5P6Y3R3F3K10ZR1P4A1S4Q10G3A872、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCP7W8G10Q2Y8P7M6HB2E9P1V10C10V5P9ZA3F3B9Z7W6E3W873、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCQ5J9L4U3Y1W6K6HD4P4M3U7A8L3R6ZE9L10N10Q8S9I2E574、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对【答案】ACY2N8A8G8J8U10K4HV5F4M1S2O7W7L5ZJ9R1U4U1R3P9T475、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCF6E3J6S3N4B10E7HD6E2I2D1V8Y4K4ZL2M6L4U2L4N9P676、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCD4M2R1X7D2J9N4HR7O2S7H4X7W7C2ZB8F4N7C7U1Y6I977、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.中国证监会【答案】CCF8H5C5E10B4D6F5HZ10Y8F10E8Y4V1X8ZB7O9Z4K4R8Z6R578、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%【答案】DCE3Q7O5F9X8S10V10HJ4T8B2N9B3V2A4ZO1H8W8Z6Q10D4X179、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCM5M7T6F7X9K10Y3HX6C9N10Z4Z2F1F1ZZ5V9D8S8W3Z4S1080、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】CCU7P5I10B6S5E7N7HU7Y7N1T9F3S6K9ZO10G4Q1I7A9O10F381、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCX1G5S2P6O2Z4O6HU9C1U6Q3A3R3E6ZC7T6K4K2Q6A4U1082、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACF7R1N7Z7L6N10G2HS5N1P4Y4Y1I6D2ZG10B8F9R4K10X7D183、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.各期货交易所【答案】ACQ9B7Q9M5B4R3C7HN10M8W3D5H10Z10J3ZP9B6V5B3L8Z6C384、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACB5I2Z7I4S5X7L1HB7V7P6I5B6T1K5ZF7D7R2W9T7H4N985、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCH10H8R9Z2S4N3D4HD6W4M2E6S4Q7B10ZW1Z8M6H8J4K9N486、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.净资产减值损失

D.资产折旧【答案】ACN10C1E1O6L5H2D10HL5B2E5X2Y1I4H3ZR6T6O4P10F9I2T787、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCI3E10U6M3U2R2B3HO2P4C7V8H10B4Y8ZV1A1Q9Y2L2K1E388、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCL7V2U5L5Q2R9K4HZ4Z7S2E3T3D2Z1ZI7D1K6U3U8S8W589、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.李某.期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由李某承担【答案】DCX1D1M7L9R1W6Z5HJ3V8A10W8P6M9N2ZI10T5I9R10S6L9C190、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??

A.3个工作日

B.5个工作日

C.一周

D.一个月【答案】BCB4M8G10D4M10R4L1HQ3W4D2V7B2X8V9ZX1Y1V5Z7P10G1N191、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】ACG2D6M9R2A7E4A2HI10X9B10N9K2Y8W4ZY6H6F3A1P4Q10L392、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】ACF4Q9L5Z1R2H6Q10HD10A4Z4F5A4F3G9ZA6F2S2G4G5X7J393、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。

A.责令限期整改

B.责令有关股东限期转让股权

C.限制或暂停部分期货业务

D.限制有关股东行使股东权利【答案】ACD3K10K1M4V6I1I9HH8X9J9Y7Q7B9D5ZP4J6H8G1Q8L3O994、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCB10V9Y4Q7F10B1D10HR5L4C3I3F10E8G3ZG3L6Q3J8F3L4J1095、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易【答案】ACN1S6Z5L5D9Q2M5HT1N2V8B8N8H8D6ZU7A7P9R10C7U7X1096、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.公司章程

D.期货业协会【答案】CCP9Z9X8Q10C4V1B8HY1M2W10U6M7U10A1ZE10Q4M3F3K6W3A397、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】CCR9I4Z9P7W3I6K3HS1L3G6X8G1G8B5ZQ1Y1V10Z6Z2G5G398、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCB4W6Q6A8D10P6R7HV2P9C2Q7O10M5D5ZW6P8X8T6Y4U10H999、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACD7R5M1W1B10L8W10HS6W3W4T3F7Z10C9ZT10U5Q5V5U8Y4T5100、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.资金账号

C.交易编码

D.统一开户编码【答案】DCZ2L8V2C9B3E9T2HP1T7I4R1K4A8Q7ZG1E2T9W2F1A2S4101、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。

A.负债与资产的比例

B.流动资产与流动负债的比例

C.注册资本与净资产的比例

D.净资产【答案】BCV5A6S6I2K7C10V10HH8P6W10G6X10H6U1ZP3H2O9R3X8P2N8102、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定【答案】DCW1V9L2C5S1P5Q5HA9W4Z6D1I4H9C6ZS3L9R2A10P1C9R6103、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.从事期货经营业务的机构

D.中国期货业协会【答案】DCA4X3Z9H1D9R5P7HW7T10R1D7F2Q4O8ZJ1R2A4S9T2K7Y10104、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCK2Z3X4B8I3E4X2HL9V9J8L3I9D4E4ZF10J1S7F2F8J2Z3105、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部【答案】CCF3S7B2G9A10Q5Z3HX9C8G9B1M3Z2Q1ZB1E8E6B8V3T1F2106、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACC8W1P3Y3J8K9F10HJ3N5J8H5D8J2U7ZJ1P9K6F7P4D9Z7107、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.期货市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】ACU3Y9A6R6B2O8B3HD5T2V6A3J10R1M9ZC5P8W4C6L5A2Y3108、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCZ5F4M1L4W3C6R4HU9G8O5D3C5A3V5ZP1T10K3B5Q8L6U2109、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明【答案】BCT7E5L10H3P9K1U5HU9R1K1Q9R1B7D7ZO6Q6C6A9S2Z3K9110、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCA7T1X9G6U4L5D2HJ3V4C7V2X7S7A5ZD6M1I8P6Q5R5K9111、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5个

B.3个

C.2个

D.1个【答案】CCH7V1W2P6R3L7P5HF8J5S6Z4Y3H9Q10ZB2N7F8X5D9D7O3112、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCP8P10R3T3R2G9M8HC2T3G8R5Q5L5S8ZW10I8W5G10H2G1Y2113、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事

A.同时

B.间接

C.终止

D.暂停【答案】DCP1P9N4O6H3L9G4HF3Z7V4L3A7G7V8ZY8G2G5D10H10R9H8114、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCK5M4E8Z7E1V10D7HO2E5Q9H7F6T7Y9ZI1Q6V1J6A7A8K4115、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】DCF4V8X7U2O9P6Z7HW6D2L7X3P1Z9F8ZR3A10O9T2G9V7M2116、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】DCE8V3V5J1W2U9C5HR7I9U3W4R1O2T3ZL5P2J4X10X4R9W3117、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A.所在机构秘密

B.期货行业秘密

C.可能影响期货价格走势的重要消息

D.期货成交量.价格信息【答案】ACZ9R7V7J10L7B6H5HR5R10S6L5I6B3D6ZH1F3E9Q1F7G1E7118、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCL10T6D8P4E9C5X8HE9R2B3B5Z6Y3U1ZL6Y5X5B4B1D3O9119、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】DCF4L4H9S2O3J6S5HG6C7Q5L5B10C4V10ZN5F9Q3F6T8F8D8120、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】BCL3V6Y5N1Y8Q2V7HD1T7F4Y5V4S10D1ZH9U6C4G3B6I10G4121、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地期货交易所

B.所在机构

C.中国期货业协会

D.所在地中国证监会派出机构【答案】BCZ10T7G9P7P4T5N1HI10Q4D3L8T8P3R7ZK8Q8T3Z3E9H8B6122、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCU2P7E9C4M5G4F10HR5H3Q7A3T1F5M3ZK4Y6D7W3U4V7S4123、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCL8V4I4G2U10Q8L7HU8A2H8N5M8M10U2ZU8Y9M5D4W3O8S7124、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任【答案】DCC5L7Z1I3S4M5J1HZ9Y6K7Z5F2S7A4ZK4W6K1O5A2O1U4125、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.新增持有3%以上股权的股东

D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】CCS6R4V4B9O1Y10C8HA4W9M6W9E1J4M10ZX5Z4C7L3J6Q10S5126、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCU8Y8Z8X4G8D3D6HQ9J9V8O8K5B5Q1ZK3S4B3C7O9A10O1127、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCQ7F8A4M10S2Q5G4HO7Q1T8U1K4D4V6ZN1P8T4F7W1U10D8128、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．

A.客户承担主要责任

B.客户不承担责任

C.期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任【答案】CCO3W10N10A5P5R2D8HB8B4A6N2U4Y8O8ZP8X7A10Y1D5Q4O1129、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】DCX5C6L1F4Y4N4S2HX6I2I9X7X6U8L7ZR6V3H7X2A4U6N8130、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先，公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCS6L9K1Y8U10U9E8HC8X4M10Y9H8F7V5ZN2W7V4O5V8C3M1131、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】ACE6B3K2Z10J6Z2P8HR3X2J8X5Z7C7G4ZH6D9O3N7C3W6M7132、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。

A.客户利益优先；先开发客户利益优先

B.客户利益优先；公平对待

C.员工利益优先；先开发客户利益优先

D.员工利益优先；公平对待【答案】BCS9R1X10G8M7F4J10HF2G8I8P10Q8C8U9ZF5R10U2A4V6M7S6133、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCY7K4W7Z4K3Z1X8HA6K6X4Y9M5G9L8ZF10R9D7N8Y6P10G9134、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司【答案】BCY3F1T10E9F6A8Q8HL8D1R10V9M7K2M5ZR7L9I2N3Q6T8E3135、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10

B.15

C.30

D.60【答案】CCD5Y7X5Q9C8B8Q3HG2Y5Z6H8C3V5V9ZK9Z3K9X9X10D10E10136、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张【答案】ACS3O5T7T7U10C1W2HN7D1S6O8E3S4X7ZL5G10A7J1D6L6Q2137、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国银保监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所【答案】CCV9Z7K1U4J7U3Y4HW6O1Z8X10Y10Z7E7ZB5R1M1Q3X4Z9O1138、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日【答案】ACS7N2W3Q2J10C2Z9HA8D4F3T3T5Y8Y1ZU9R8Q5C3T4P7H1139、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30【答案】DCU9Y3E10E6W1R1F7HY8Y10X6N9C10C1B7ZQ5R7M5R5S10G6B3140、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某【答案】BCH2J1I5X10M5Q2I1HV8I3X6O6L6I10Y4ZT8Q6D8O2L2M6O8141、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.1

B.2

C.5

D.6【答案】CCQ7V6C9X2O1U8K4HX4N4N8M3B2M1W7ZR7X6X3B2R7E7L4142、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。

A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试

C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】DCG8T3R2S2X6E5F2HP7U6I7C2L2Z10H7ZD3B9H6H7H10S1F4143、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留【答案】CCX7G2B2M4K7E8L4HL2W9H5D7N2S3M9ZF10M3E5Y5O9L10G2144、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果【答案】ACH8F4A4S8O4N6U4HF10Q2K8B6S4C1D4ZH9E1L3D1D7B6Y4145、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％【答案】CCU5L6E5U1H3C1K10HQ10Y1I2C7Y9Y8V9ZS5J1D7F1N6W9Q9146、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】DCV8H5J10O7R6N8O10HR1R1G4M3J6J6T5ZQ2B2S6W1K1X3D6147、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分【答案】ACS10Q5Q2G9V5Z8H8HQ10O8G5N8O6R1P6ZT9M10D6M10T2J6L6148、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。

A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失

B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任

C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任

D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】DCJ6J1C5T3H9I9K2HP6R4V7H6N2P10B5ZD6B2O7U10T7V8M7149、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.各期货交易所【答案】ACA1M7B2B9M9V8N5HK9N10L7V7X7V9E1ZD9I1M3B2X10O3G7150、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】CCS6N6O2J1K9D1D4HS6R9H5T3D3X10R6ZL8C3W8J10G1Y5A6151、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCR2O10R10D3K9T4E8HS4N6T2R6N4C4S3ZA1B5B7E5P7E9U5152、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报【答案】CCE1N1Q9N3V1N9M9HC5S7I3V10V3M7W7ZE8F4O8X7Q6S2K10153、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCO5X6Y1C5F9O3A6HJ10D7B8V5O2A9L4ZY10K1J7E7V4U5I8154、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】DCQ6S3S5R4Q5E7O10HZ8M5Z1U2T4D2T3ZZ8K3O5N7R2Y9P7155、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCJ7E4J2D10D6M5D9HI4O2L4R1C5F10R7ZL4O5S8E3V8J7E6156、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。

A.操作规章制度

B.风险管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度【答案】BCT8W10S3U10P7Y4I10HM6N9H2L6N3X10O7ZU2C1S8W4M6D9G10157、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元【答案】BCT3B3A3Y8G10F5M4HA6E4V5R5U3P1D8ZE1F10Y3P10N6W10F9158、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】DCL9E2E6N4O6Z5L5HL1N9G2J4E2U2K9ZC1V9U1T2W8Y2X3159、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】CCH6Y4L3P3N8J10L6HB2J2T6O10X8R1Q3ZG3Y5K3A2U7V7A8160、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场【答案】DCD4Q7A1U2U8G5G6HT1R6C5B7N3Y8B1ZP6J6X7N9W1Z9G10161、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）．

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】BCZ2Z2F8X3Q6P3R2HM2D5K10M5P8Y8U4ZX10F10D9X3U8P2E1162、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCB2C3D3F10G5N5E7HQ6U4P9L5J9E10G8ZJ6J10Y3L5V9I9J5163、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】DCR8O1Y8F6F9F4X2HZ7L3E10Q10L2R2L3ZL10K2P7T9G2L10F10164、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】BCA7J2Z5O10Z5T3S4HF3G10B6S10X10B10Q9ZQ9R2Y9G1I5B2O8165、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCT10M1Z5F9L10S3J7HV7T1R2D2E2X10W10ZX2Z4K7K10G8G9I6166、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCT10Q5Q2F10T6X2H2HI4K8O4L5W8E9H5ZC8M8T5Y10J1V3R8167、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接