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文档简介

业务知识考试3

1.姓名：

2.财富配置服务模式团队是什么？

A、1+N

B、1+1+N

C、1+2

D、1+2+N

3.财富信鑫的底层固收资产是什么？

A.信信向荣1号

B.信信向荣2号

C.粤湾系列

D.公司收益凭证

4.参与信金保需要___资金。

A、可取资金

B、流动资金

C、约定资金

D、可用资金

5.偿还融券负债有“指定合约还券”和“系统自动顺序还券”两种类型的偿还合约顺序确定方式，在还券时如果不选择合约编号，我公司默认优先偿还同种证券的（）的融券合约。

A、原融券合约

B、融券余额最小

C、到期时间靠前

D、最先一笔

6.偿还融资负债有“指定合约还款”和“系统自动顺序还款”两种类型的偿还合约顺序确定方式。若不指定，系统默认优先偿还（）的融资合约。

A、原融资合约

B、融资余额最小

C、到期时间靠前

D、其他负债合约

7.从会计成本摊销的角度，上市公司选择（）激励计划需摊销的成本最低。

A、股票期权

B、第一类限制性股票

C、第二类限制性股票

8.大股东减持或者特定股东减持，采用大宗交易方式的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之（），其受让方在受让后（）个月内，不得转让其受让的股份。

A、一，六

B、二，六

C、一，十二

D、二，十二

9.大宗交易成交时间是（）

A、9:00-11:30

B、13:00-15:00

C、15:00-15:30

D、9:00-15:30

10.当前中信证券能够提供融资服务的激励工具是（）？

A、股票期权

B、第一类限制性股票

C、第二类限制性股票

11.当日开户，当日是否可以签署深圳天天利财协议?

A、可以签署，如果协议签署时间在当天15:00前

B、当日不可签署

C、可以签署，如果协议签署时间在当天15:05前

D、可以签署,如果协议签署时间在当天17:00前

12.定投所有非货基金都可以计入考核销量。

对

错

13.凡参与网下发行报价或申购的，不得参与网上申购

对

错

14.港股市场股票抛售后所得回转资金当日及完成交收前（含T+1）可买入港股市场股票，也可买入A股市场证券

对

错

15.港股是T+0回转交易，证券及款项在T+2个交收日进行交收

对

错

16.个人客户分级分类服务的限时特权：黄金、铂金、黑金和钻石客户在生日月限时开放下一高等级别服务内容。

对

错

17.公司精选池基金包括大咖池及超市池，由财富委金融产品部筛选及跟踪；所有精选池基金都可计入考核销量。

对

错

18.哪些客户可以豁免期权模拟交易和期权知识测试？

A、外部期权客户

B、私募机构

C、私募产品

D、在其他公司已通过模拟交易和知识测试的客户

19.我司期权业务在风控方面的优势有哪些？

A、更低的强平概率

B、更高的资金效率

C、个性化保证金服务

D、低佣金水平

20.我司期权交易客户端有哪些？

A、至信期权专版

B、至胜期权专版

C、信e投

D、汇点版

21.以下哪些客户是期权业务的

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 合同范本

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