研究进展-国家科技评价中心课件

科技资源共享政策法规建设

研究报告2011年10月科技资源共享政策法规建设

研究报告2011年10月1主要内容1.必要性与可行性2.部门和地方的突破3.框架与内容研究主要内容1.必要性与可行性2.部门和地方的突破3.框架2必要性与可行性

（一）贯彻落实《科学技术进步法》的需要《科学技术进步法》是基本法性质的法律，确立了推动科技进步的基本原则和重要制度，需要有相应的法规和政策配套推进。（二）全面推进科技资源开放共享工作的需要解决科技资源条块分割、重复建设、利用效率低下状况，优化科技资源配置（三）科技平台建设进一步发展的客观要求法制建设成为重要的瓶颈制约（四）社会各界的广泛呼吁广大科技界、平台建设专家、地方必要性必要性与可行性（一）贯彻落实《科学技术进步法》的需要必要性3必要性与可行性第四十六条利用财政性资金设立的科学技术研究开发机构，应当建立有利于科学技术资源共享的机制，促进科学技术资源的有效利用。第三十七条国家对公共研究开发平台和科学技术中介服务机构的建设给予支持。第六十条财政性科学技术资金应当主要用于下列事项的投入：（一）科学技术基础条件与设施建设；第四十二条从事基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究的科学技术研究开发机构，可以利用财政性资金设立。利用财政性资金设立科学技术研究开发机构，应当优化配置，防止重复设置；对重复设置的科学技术研究开发机构，应当予以整合。《科技进步法》中对科技资源共享的有关要求必要性与可行性《科技进步法》中对科技资源共享的有关要求4必要性与可行性

（一）有制定依据：《科学技术进步法》（二）有实施先例：上海市促进大型仪器设施共享规定气象科学数据共享办法（局长令）太原市科技资源开放共享条例（三）有工作实践：平台建设（四）有研究基础：大型仪器条例、平台管理办法等可行性必要性与可行性（一）有制定依据：《科学技术进步法》可行性5必要性与可行性主要结论1、国家科技资源共享立法是十分必要的，并且是非常可行的2、立法应该是国家层面、统一规范各类型科技资源共享、具有较强可操作性的法律规范，即《国家科技资源共享条例》3、明确科技资源共享各方的责权利以及政府部门相关的政策制度保障，是《条例》的核心内容必要性与可行性6部门和地方的立法突破国家层面：1999年10月31日颁布的《中华人民共和国气象法》在有关条款中规定了气象部门有义务开展气象资料的共享和共用。部门层面：2001年12月，中国气象局以局长令形式颁布了《气象资料共享管理办法》，该办法拟订了可操作性较强的针对气象资料共享的部门管理规定，明确了对于公益性使用的气象科学数据，坚持免费共享服务的原则。气象资料各项共享工作政策法规保障下有序开展。

气象科学数据共享的立法实践部门和地方的立法突破气象科学数据共享的立法实践7部门和地方的立法突破立法与实施时间：2007年8月16日，市十二届人大常委会第38次会议表决通过了《上海市促进大型科学仪器设施共享规定》，于同年11月1日起施行。立法的基本原则：一是将“促进和倡导”作为立法的主要基调；二是将“机制设计”作为立法的核心环节；三是将“中观层次促进”作为立法的基本定位。立法的基本思路：一是以科学仪器设施的信息公开促进科学仪器设施的共享；二是以财政性投入的资源共享促进社会资源的有效利用；三是以调控科学仪器设施的增量促进科学仪器的存量共享。《上海市促进大型科学仪器设施共享规定》的立法实践部门和地方的立法突破《上海市促进大型科学仪器设施共享规定》的8部门和地方的立法突破2010年8月，太原市十二届人大常委会通过2010年11月，山西省十一届人大常委会批准2011年，太原市政府发布了《太原市人民政府关于贯彻落实<条例>的意见》

明确了资源拥有者和使用者的权利义务、将相关工作列入年度工作目标责任制、建立科技资源开放共享评估制度等，有利于推动太原市科技资源的开放共享《太原市科技资源开放共享条例》的立法实践部门和地方的立法突破《太原市科技资源开放共享条例》的立法实践9研究进展（一）总则——依据、目的、原则（二）组织管理——各方责权利（三）共享实施——信息化、标准化、整合集成、运行机制、开放服务、人才队伍（四）保障措施——政策、财政投入（五）法律责任（六）附则框架研究研究进展（一）总则——依据、目的、原则框架研究10研究进展（一）总则1、依据：《科学技术进步法》及国家有关法律法规2、目的：促进科技资源开放共享，提高科技资源使用效率，降低科技创新成本，增强自主创新能力内容研究研究进展内容研究11研究进展（一）总则3、科技资源的范围：广义上指与科技相关的人力、物力、财力等资源目前科技资源共享的范畴主要是物力资源，包括研究试验基地、科学仪器设备、自然科学技术资源、科学技术数据、科学技术文献、科学技术成果、网络科技环境等资源。内容研究研究进展内容研究12研究进展（一）总则4、总体原则和要求

——除涉密或国家有特殊规定外，依照有关法律，均有义务向社会公布其所管理资源及共享情况、使用现状和开放共享管理办法，供社会其他单位和个人用于科学研究和技术开发等活动。内容研究研究进展内容研究13研究进展（一）总则4、总体原则和要求

——财政性投入形成的科技资源应当共享；（含部分或全部使用财政资金，包括各类科技计划或其他途径形成的科技资源）

——鼓励非财政性投入的科技资源共享。

——双向激励。建立开放共享的保障和激励机制，谁共享谁受益，谁服务谁受益，谁使用谁受益（共建共享共赢）内容研究研究进展内容研究14研究进展（）组织管理科技资源共享的主要思路：一是保障各方应有的所有权、管理权、经营权、使用权、收益权、知识产权等二是权责对等1、政府部门——科技主管部门：负则统筹协调、总体部署、推进实施；——其他部门：各负其责——地方政府：负责管辖区域内工作内容研究研究进展内容研究15研究进展（二）组织管理1、政府部门（科学技术部、财政部）负责科技资源开放共享的宏观管理；负责中央相关部门之间、地方之间，中央主管部门与地方之间的协调；制定资源开放共享的相关规章制度、标准规范以及奖励补贴政策；指导、监督和考核资源开放共享服务的质量与效益等。内容研究研究进展内容研究16研究进展（二）组织管理2、行业部门及所属资源管理单位：根据资源类型、性质和功能等，确定资源开放共享的具体目标、任务和要求；负责提供相应的环境条件，落实资源开放共享的相关政策、环境条件与规章制度，保障平台资源开放共享的顺利进行。内容研究研究进展内容研究17研究进展（二）组织管理3、资源使用方：

——遵守国家法律法规和政策要求，遵守资源管理单位有关使用规定

——监督资源管理单位的资源使用和开放共享情况

——配合调查和统计工作，向政府部门提供有关资源共享使用的状况、效果，提出意见建议内容研究研究进展内容研究18研究进展（三）共享实施1、信息公开

——资源管理单位应当向社会公布资源使用情况、共享使用制度，并根据使用制度安排使用；

——资源管理单位应当向科学技术部、财政部报送其所属科技资源基本信息，通过国家科技基础条件平台门户系统，面向社会发布，提供服务内容研究研究进展内容研究19研究进展（三）共享实施2、权责约定

资源管理单位应与用户订立合同或服务协议，约定知识产权归属、安全保密、损害赔偿、违约责任、争议处理等事项。3、共享费用

科技资源开放共享原则上不以营利为目的，可以采取有偿服务的方式按成本收取费用。收费项目、标准及使用按国家有关规定执行。内容研究研究进展内容研究20研究进展（三）共享实施4、需求调研

科技资源管理单位应当建立资源共享使用的需求调研制度，根据用户需求，加强科技资源开发，不断提升服务能力和水平。（体现需求导向、以用为主的原则）内容研究研究进展内容研究21研究进展（三）共享实施5、机制创新

——根据科技资源的特点采取相应的管理和服务模式。（所有权、管理权、经营权分离，政企分开，不能改革倒退；遵守法律，不能以公谋私）

——充分发挥科技中介服务机构在科技资源开放共享中的重要作用，鼓励具备条件的资源管理方结合市场需求，引入市场机制，采取多种方式提供优质服务，实现自身良性发展。内容研究研究进展内容研究22研究进展（三）共享实施6、人才队伍

资源管理单位应当建立和稳定一支专业化的技术、管理、服务队伍，积极开展业务培训，将其业务绩效与各项待遇紧密挂钩，采取多种措施保护权益，保障科技资源开放共享的有效实施。内容研究研究进展内容研究23研究进展（三）共享实施7、联合开放

鼓励资源管理单位多方联合、优势互补，共建平台、共用标准、共推服务（同类型）

鼓励面向专业技术领域需求，产学研用结合，集成相关资源联合开放共享，提供服务（跨类型）内容研究研究进展内容研究24研究进展（三）共享实施8、档案管理

资源管理单位应建立完整的开放共享服务记录，并应根据用户使用调查情况加以改进，以提高服务质量，不断提高开放共享服务能力和水平。开放共享服务记录应包括用户的基本情况、资源使用需求、接受服务情况、资源使用率、用户满意度、有关意见与建议等内容。内容研究研究进展内容研究25研究进展（四）保障措施1、大型科学仪器设备购置评议制度申请全部或部分财政资金购置大型科学仪器设备，区域内已有同类大型科学仪器设施提供的共享服务可以满足申请单位相关科学研究和技术开发活动需要的，不予批准其新购、新建的申请，根据实际情况给予适当共享使用费。内容研究研究进展内容研究26研究进展（四）保障措施2、科技计划形成的科技资源汇交制度——信息汇交。科技计划项目形成的各类科技资源（项目概况、购置资源、技术方法路线、数据、报告、成果等）描述性信息，按照标准化要求，汇交到国家科技资源共享门户。——实物汇交。项目执行中研发、培养或形成的特殊实验动物、植株、菌种、病毒等实物资源，应汇交到相应的国家级资源平台。内容研究研究进展内容研究27研究进展（四）保障措施3、科技资源开放共享绩效评价制度根据科技资源类型和特点，建立相应的考评指标体系。按照职责权限，国家委托有关机构，定期对科技资源管理单位在共享服务效率、服务质量、功能开发、人才培养等方面进行绩效考评，并将考评结果向社会公布。内容研究研究进展内容研究28研究进展（四）保障措施4、科技资源开放共享补贴制度——建立健全科技资源共享使用情况调查制度；——在用户使用情况调查和绩效考评的基础上，对科技资源的开放服务能力提升、资源共享成本费用、运行服务优惠减免以及资源使用与维护保障体系建设等提供适当资金补贴。内容研究研究进展内容研究29研究进展（四）保障措施5、科技资源开放共享倾斜支持政策科技资源管理单位在申报科技计划项目、资源购置、科技奖励等工作中，根据其所管理的资源开放共享服务情况，在同等条件下优先支持。内容研究研究进展内容研究30研究进展（四）保障措施6、专业人才队伍建设支持政策——加大培养力度。支持高等学校与研究机构合作，设立科技资源管理专业，纳入高等教育计划体系；将科技资源管理人才的培养纳入各级各类人才培养计划；建立经常性、普遍性的人员培训制度。——建立合理的科技资源管理人才评价与激励机制，制定各类人员职称评定相应标准，推进职称评定政策完善。内容研究研究进展内容研究31研究进展（四）保障措施7、科技资源共享门户系统建设建立和完善国家科技资源共享门户系统，汇集部门和地方科技资源信息，及时向社会公布各类科技资源的分布、使用情况，并提供信息查询、资源导航、技术咨询、服务推介等公共服务。内容研究研究进展内容研究32研究进展（四）保障措施8、科技资源普查掌握全社会科技资源状况，支撑科教兴国、自主创新战略实施。（人口普查、经济普查）——对象：高校、院所逐步扩大到国有企业及至全社会——内容：物力、人力、财力内容研究研究进展内容研究33研究进展（四）保障措施9、科技资源共享标准化建设研究制定统一标准，规范和促进全国科技资源共享，加强标准宣贯。内容研究研究进展内容研究34研究进展（五）法律责任统筹/合理运用奖惩两种手段，实现科技资源共享。（行政处罚法，诚信体系等）1、政府部门。2、资源管理方。不共享，不规范使用补贴3、资源使用方。侵犯知识产权4、中介机构。内容研究研究进展内容研究35

谢谢！谢谢！36科技资源共享政策法规建设

研究报告2011年10月科技资源共享政策法规建设

研究报告2011年10月37主要内容1.必要性与可行性2.部门和地方的突破3.框架与内容研究主要内容1.必要性与可行性2.部门和地方的突破3.框架38必要性与可行性

（一）贯彻落实《科学技术进步法》的需要《科学技术进步法》是基本法性质的法律，确立了推动科技进步的基本原则和重要制度，需要有相应的法规和政策配套推进。（二）全面推进科技资源开放共享工作的需要解决科技资源条块分割、重复建设、利用效率低下状况，优化科技资源配置（三）科技平台建设进一步发展的客观要求法制建设成为重要的瓶颈制约（四）社会各界的广泛呼吁广大科技界、平台建设专家、地方必要性必要性与可行性（一）贯彻落实《科学技术进步法》的需要必要性39必要性与可行性第四十六条利用财政性资金设立的科学技术研究开发机构，应当建立有利于科学技术资源共享的机制，促进科学技术资源的有效利用。第三十七条国家对公共研究开发平台和科学技术中介服务机构的建设给予支持。第六十条财政性科学技术资金应当主要用于下列事项的投入：（一）科学技术基础条件与设施建设；第四十二条从事基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究的科学技术研究开发机构，可以利用财政性资金设立。利用财政性资金设立科学技术研究开发机构，应当优化配置，防止重复设置；对重复设置的科学技术研究开发机构，应当予以整合。《科技进步法》中对科技资源共享的有关要求必要性与可行性《科技进步法》中对科技资源共享的有关要求40必要性与可行性

（一）有制定依据：《科学技术进步法》（二）有实施先例：上海市促进大型仪器设施共享规定气象科学数据共享办法（局长令）太原市科技资源开放共享条例（三）有工作实践：平台建设（四）有研究基础：大型仪器条例、平台管理办法等可行性必要性与可行性（一）有制定依据：《科学技术进步法》可行性41必要性与可行性主要结论1、国家科技资源共享立法是十分必要的，并且是非常可行的2、立法应该是国家层面、统一规范各类型科技资源共享、具有较强可操作性的法律规范，即《国家科技资源共享条例》3、明确科技资源共享各方的责权利以及政府部门相关的政策制度保障，是《条例》的核心内容必要性与可行性42部门和地方的立法突破国家层面：1999年10月31日颁布的《中华人民共和国气象法》在有关条款中规定了气象部门有义务开展气象资料的共享和共用。部门层面：2001年12月，中国气象局以局长令形式颁布了《气象资料共享管理办法》，该办法拟订了可操作性较强的针对气象资料共享的部门管理规定，明确了对于公益性使用的气象科学数据，坚持免费共享服务的原则。气象资料各项共享工作政策法规保障下有序开展。

气象科学数据共享的立法实践部门和地方的立法突破气象科学数据共享的立法实践43部门和地方的立法突破立法与实施时间：2007年8月16日，市十二届人大常委会第38次会议表决通过了《上海市促进大型科学仪器设施共享规定》，于同年11月1日起施行。立法的基本原则：一是将“促进和倡导”作为立法的主要基调；二是将“机制设计”作为立法的核心环节；三是将“中观层次促进”作为立法的基本定位。立法的基本思路：一是以科学仪器设施的信息公开促进科学仪器设施的共享；二是以财政性投入的资源共享促进社会资源的有效利用；三是以调控科学仪器设施的增量促进科学仪器的存量共享。《上海市促进大型科学仪器设施共享规定》的立法实践部门和地方的立法突破《上海市促进大型科学仪器设施共享规定》的44部门和地方的立法突破2010年8月，太原市十二届人大常委会通过2010年11月，山西省十一届人大常委会批准2011年，太原市政府发布了《太原市人民政府关于贯彻落实<条例>的意见》

明确了资源拥有者和使用者的权利义务、将相关工作列入年度工作目标责任制、建立科技资源开放共享评估制度等，有利于推动太原市科技资源的开放共享《太原市科技资源开放共享条例》的立法实践部门和地方的立法突破《太原市科技资源开放共享条例》的立法实践45研究进展（一）总则——依据、目的、原则（二）组织管理——各方责权利（三）共享实施——信息化、标准化、整合集成、运行机制、开放服务、人才队伍（四）保障措施——政策、财政投入（五）法律责任（六）附则框架研究研究进展（一）总则——依据、目的、原则框架研究46研究进展（一）总则1、依据：《科学技术进步法》及国家有关法律法规2、目的：促进科技资源开放共享，提高科技资源使用效率，降低科技创新成本，增强自主创新能力内容研究研究进展内容研究47研究进展（一）总则3、科技资源的范围：广义上指与科技相关的人力、物力、财力等资源目前科技资源共享的范畴主要是物力资源，包括研究试验基地、科学仪器设备、自然科学技术资源、科学技术数据、科学技术文献、科学技术成果、网络科技环境等资源。内容研究研究进展内容研究48研究进展（一）总则4、总体原则和要求

——除涉密或国家有特殊规定外，依照有关法律，均有义务向社会公布其所管理资源及共享情况、使用现状和开放共享管理办法，供社会其他单位和个人用于科学研究和技术开发等活动。内容研究研究进展内容研究49研究进展（一）总则4、总体原则和要求

——财政性投入形成的科技资源应当共享；（含部分或全部使用财政资金，包括各类科技计划或其他途径形成的科技资源）

——鼓励非财政性投入的科技资源共享。

——双向激励。建立开放共享的保障和激励机制，谁共享谁受益，谁服务谁受益，谁使用谁受益（共建共享共赢）内容研究研究进展内容研究50研究进展（）组织管理科技资源共享的主要思路：一是保障各方应有的所有权、管理权、经营权、使用权、收益权、知识产权等二是权责对等1、政府部门——科技主管部门：负则统筹协调、总体部署、推进实施；——其他部门：各负其责——地方政府：负责管辖区域内工作内容研究研究进展内容研究51研究进展（二）组织管理1、政府部门（科学技术部、财政部）负责科技资源开放共享的宏观管理；负责中央相关部门之间、地方之间，中央主管部门与地方之间的协调；制定资源开放共享的相关规章制度、标准规范以及奖励补贴政策；指导、监督和考核资源开放共享服务的质量与效益等。内容研究研究进展内容研究52研究进展（二）组织管理2、行业部门及所属资源管理单位：根据资源类型、性质和功能等，确定资源开放共享的具体目标、任务和要求；负责提供相应的环境条件，落实资源开放共享的相关政策、环境条件与规章制度，保障平台资源开放共享的顺利进行。内容研究研究进展内容研究53研究进展（二）组织管理3、资源使用方：

——遵守国家法律法规和政策要求，遵守资源管理单位有关使用规定

——监督资源管理单位的资源使用和开放共享情况

——配合调查和统计工作，向政府部门提供有关资源共享使用的状况、效果，提出意见建议内容研究研究进展内容研究54研究进展（三）共享实施1、信息公开

——资源管理单位应当向社会公布资源使用情况、共享使用制度，并根据使用制度安排使用；

——资源管理单位应当向科学技术部、财政部报送其所属科技资源基本信息，通过国家科技基础条件平台门户系统，面向社会发布，提供服务内容研究研究进展内容研究55研究进展（三）共享实施2、权责约定

资源管理单位应与用户订立合同或服务协议，约定知识产权归属、安全保密、损害赔偿、违约责任、争议处理等事项。3、共享费用

科技资源开放共享原则上不以营利为目的，可以采取有偿服务的方式按成本收取费用。收费项目、标准及使用按国家有关规定执行。内容研究研究进展内容研究56研究进展（三）共享实施4、需求调研

科技资源管理单位应当建立资源共享使用的需求调研制度，根据用户需求，加强科技资源开发，不断提升服务能力和水平。（体现需求导向、以用为主的原则）内容研究研究进展内容研究57研究进展（三）共享实施5、机制创新

——根据科技资源的特点采取相应的管理和服务模式。（所有权、管理权、经营权分离，政企分开，不能改革倒退；遵守法律，不能以公谋私）

——充分发挥科技中介服务机构在科技资源开放共享中的重要作用，鼓励具备条件的资源管理方结合市场需求，引入市场机制，采取多种方式提供优质服务，实现自身良性发展。内容研究研究进展内容研究58研究进展（三）共享实施6、人才队伍

资源管理单位应当建立和稳定一支专业化的技术、管理、服务队伍，积极开展业务培训，将其业务绩效与各项待遇紧密挂钩，采取多种措施保护权益，保障科技资源开放共享的有效实施。内容研究研究进展内容研究59研究进展（三）共享实施7、联合开放

鼓励资源管理单位多方联合、优势互补，共建平台、共用标准、共推服务（同类型）

鼓励面向专业技术领域需求，产学研用结合，集成相关资源联合开放共享，提供服务（跨类型）内容研究研究进展内容研究60研究进展（三）共享实施8、档案管理

资源管理单位应建立完整的开放共享服务记录，并应根据用户使用调查情况加以改进，以提高服务质量，不断提高开放共享服务能力和水平。开放共享服务记录应包括用户的基本情况、资源使用需求、接受服务情况、资源使用率、用户满意度、有关意见与建议等内容。内容研究研究进展内容研究61研究进展（四）保障措施1、大型科学仪器设备购置评议制度申请全部或部分财政资金购置大型科学仪器设备，区域内已有同类大型科学仪器设施提供的共享服务可以满足申请单位相关科学研究和技术开发活动需要的，不予批准其新购、新建的申请，根据实际情况给予适当共享使用费。内容研究研究进展内容研究62研究进展（四）保障措施2、科技计划形成的科技资源汇交制度——信息汇交。科技计划项目形成的各类科技资源（项目概况、购置资源、技术方法路线、数据、报告、成果等）描述性信息，按照标准化要求，汇交到国家科技资源共享门户。——实物汇交。项目执行中研发、培养或形成的特殊实验动物