建设工程监理及相关法规制度

建设工程监理及相关法规制度第一页，共49页。第1章建设工程监理基本知识1.1建设工程监理概述1.2建设工程法律法规1.3建设工程建设程序和管理制度1.4国外建设工程监理概况本章小结习题参考答案第二页，共49页。第1章建设工程监理基本知识

教学目标 了解基本建设程序；掌握工程监理的性质、特点、作用和发展趋势；了解与建设工程监理相关的法律、法规；了解国外监理的发展情况；掌握工程监理的实施原则和程序；掌握建设工程监理的基本概念。第三页，共49页。第1章建设工程监理基本知识

教学要求能力目标知识要点权重自测分数了解基本建设程序,掌握工程监理的作用基本建设程序、建设工程监理的基本概念30%能初步运用法律法规规范监理行为建设监理法律法规体系30%掌握实施监理程序中不同阶段的工作要点我国建设工程监理的实施原则和程序30%了解国外建设监理的发展情况国外工程监理的特点10%引例第四页，共49页。第1章建设工程监理基本知识

引例鲁布革现象第五页，共49页。1.1建设工程监理概述1．1．1建设监理的产生背景1、传统管理体制的不适应1）自筹自管方式特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性2）工程指挥部特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、非专业性

共同特点：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感；非专业化的人员多；只有教训，而没有经验积累

造成后果：建设项目有效性下降；投资失控、进度失控、质量失控、安全失控！第六页，共49页。1.1建设工程监理概述2、社会主义市场经济体制的建立市场经济是建设监理存在和发展的最基本条件投资主体的多元化；工程造投标制投资有偿使用；投资包干责任制法制环境的形成1983年建立政府对工程质量的监督制度（专业质量监督部门、质量检测机构）3、对外开放外资的大量进入；对外承包的扩大；国际惯例的推行！第七页，共49页。1.1建设工程监理概述1.1.2建设工程监理的基本概念1．建设工程监理的定义建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受工程项目建设单位的委托，依据国家工程建设的有关法律、法规，经建设行政主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化活动。第八页，共49页。1.1建设工程监理概述2．建设工程监理的内涵1)建设工程监理是针对工程建设项目所进行的监督管理活动（工程建设项目、管理服务）2)建设工程监理的行为主体是监理企业（相应资质、行为主体、公正独立自主）3)建设工程监理的实施需要业主的委托和授权、（委托监理合同）第九页，共49页。1.1建设工程监理概述4)建设工程监理是有明确依据的工程建设行为（依据国家工程建设的有关法律、法规，经建设行政主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他工程建设合同）5)建设工程监理在现阶段主要是在工程的实施阶段（施工、竣工验收、保修）6)建设工程监理是微观性质的监理活动（具体工程建设项目）第十页，共49页。1.1建设工程监理概述2．建设工程监理概念要点1)建设工程监理的行为主体（监理企业）2)建设工程监理实施的前提（业主的委托和授权明确监理的范围、权利、义务、责任）3)建设工程监理的依据（文件、法规规范、合同）4)建设工程监理的范围建设工程监理范围可以分为监理的工程范围(5项）和监理的阶段范围(施工)。第十一页，共49页。1.1建设工程监理概述(1)

法定监理项目范围包括：国家重点建设工程；总投资在3000万以上的公用事业工程；5万m2以上成片开发的住宅小区；国外政府和国际组织的贷款或援助项目；国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。(2)监理阶段范围：投资决策阶段和实施阶段（施工阶段）第十二页，共49页。1.1建设工程监理概述建设工程监理的性质1）服务性监理为建设单位提供的是管理服务，即以控制建设工程投资、进度、质量为目的，以协助业主在计划的目标内将建设工程建成投入使用。（无决策权、在授权范围内代表业主进行管理）2）独立性独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。不唯业主之命是从，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系。3）公正性是职业道德准则。应以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对待和处理建设单位和承包商之间的关系。4）科学性科学性包含了管理能力、建设经验、管理制度、管理手段、管理理论、管理方法、工作态度、工作作风等内容。第十三页，共49页。1.1建设工程监理概述1.1.4工程建设监理的中心任务和基本方法目标控制是工程建设监理的中心任务。工程建设监理的基本方法1．目标规划2．动态控制3．组织协调4．信息管理5．合同管理第十四页，共49页。1.1建设工程监理概述1.1.5建设工程监理的作用

1、有利于提高建设工程投资决策的科学化尤其是项目可行性研究阶段介入，参与咨询机构的选择，进行项目建议书、可行性研究报告的评估，或与直接做工程咨询服务。2、有利于规范参与建设各方的行为

最大限度地避免不当的建设行为发生最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后果政府监管的补充最少；建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大化。第十五页，共49页。1.1建设工程监理概述

3、有利于敦促承建单位保证建设工程质量和使用安全介入生产过程，以专家的经验，从用户的角度，对工程项目进行监督管理。4、有利于提高建设工程的投资效益和社会效益满足预定工期和质量要求，投资最少；满足工程预定的功能和质量标准，寿命周期费用最少；建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大化。第十六页，共49页。1.1建设工程监理概述1.1.6现阶段建设工程监理的特点1、建设工程监理属于强制推行的制度2、建设工程监理的服务对象具有单一性（业主）3、建设工程监理具有监督功能（根据业主授权对施工单位的不当建设行为监督、防范、整改）4、市场准入的双重控制（企业资质、人员资格）

第十七页，共49页。1.1建设工程监理概述1.1.7建设工程监理的发展趋势1、以市场需求为导向，全方位、全过程的工程项目管理发展2、适应市场需求，优化工程企业监理结构（综合性、专业性）3、加强培训工作，不断提高从业人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定）

第十八页，共49页。1.2工程建设法律法规我国建设工程法律法规体系是指根据《中华人民共和国立法法》的规定，制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。法律法规规章的效力是：法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章。其中，与建设工程监理有关的主要法律法规规章如下:第十九页，共49页。1.2工程建设法律法规1.2.1建设工程法律法规体系1．建设工程法律：全国人代会及常委会《法》2．建设工程法规：国务院《条例》3．建设工程部门规章：建设行政管理《规定》4．地方性法规：省级人代会及常委会《条例》5．地方规章：省级市级政府《规定》《办法》法律高于法规，法规高于规章第二十页，共49页。1.2工程建设法律法规1.2.2建设工程法律法规体系1．《建筑法》：2．《建设工程质量管理条例》3．《建设工程安全生产管理条例》4．《房屋建筑工程施工旁站监理办法》5．《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》6．《河北省房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送验的管理规定》第二十一页，共49页。1.2工程建设法律法规1.2.2建设工程法律法规体系1．《建筑法》：2．《建设工程质量管理条例》3．建设工程部门规章：建设行政管理《规定》4．地方性法规：省级人代会及常委会《条例》5．地方规章：省级市级政府《规定》《办法》1.2.2建设工程法律法规体系第二十二页，共49页。1.2我国建设工程监理的实施原则和程序1.2.2建设工程监理的实施程序1．监理委托前的工作1)制定监理大纲2)签订监理合同2．监理委托后的准备工作1)决定项目总监理工程师，组建项目监理组织2)熟悉工程情况，收集有关资料3．施工阶段的监理工作(1)编制监理规划。(2)编制监理实施细则。(3)施工阶段具体监理工作的实施。(4)参与竣工验收，并整理监理资料。第二十三页，共49页。1.2我国建设工程监理的实施原则和程序4．保修阶段的监理工作(1)定期对工程回访，发现问题、确定缺陷责任并督促维修。(2)责任期结束时全面检查。(3)协助建设单位与施工单位办理合同终止手续。第二十四页，共49页。1.2建设监理法律法规体系我国建设工程法律法规体系是指根据《中华人民共和国立法法》的规定，制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。法律法规规章的效力是：法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章。其中，与建设工程监理有关的主要法律法规规章如下:第二十五页，共49页。1.2建设监理法律法规体系1．法律(1)《中华人民共和国建筑法》。(2)《中华人民共和国合同法》。(3)《中华人民共和国招标投标法》。(4)《中华人民共和国土地管理法》。(5)《中华人民共和国城市规划法》。(6)《中华人民共和国城市房地产管理法》。(7)《中华人民共和国环境保护法》。(8)《中华人民共和国环境影响评价法》。第二十六页，共49页。1.2建设监理法律法规体系2．行政法规(1)《建设工程质量管理条例》。(2)《建设工程勘察设计管理条例》。(3)《中华人民共和国土地管理法实施条例》。(4)《筑工程安全生产管理条例》。第二十七页，共49页。1.2建设监理法律法规体系3．部门规章(1)《工程监理企业资质管理条例》。(2)《监理工程师资格考试和注册试行办法》。(3)《建设工程监理范围和规模标准》。(4)《建设工程设计招标投标管理办法》。(5)《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标办法》。(6)《评标委员会和评标方法暂行规定》。(7)《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》。(8)《建筑工程施工许可管理办法》。第二十八页，共49页。1.2建设监理法律法规体系(9)《实施工程建设强制性标准监督规定》。(10)《房屋建筑工程质量保修办法》。(11)《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》。(12)《建设工程施工现场管理规定》。(13)《建筑安全生产监督管理规定》。(14)《工程建设重大事故报告和调查程序规定》。(15)《城市建设档案管理规定》。第二十九页，共49页。1.2建设监理法律法规体系知识链接1-2第三十页，共49页。1.3建筑工程建设程序和管理制度1.3.1工程建设程序与建设监理制度1．工程建设程序工程项目建设程序是工程建设全过程中各项工作都必须遵循的先后顺序。一项建设工程从提出设想到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用，整个过程中有其内在的规律。 按照现行规定，对于我国一般大中型及限额以上的项目，将建设程序划分为以下几个阶段。第三十一页，共49页。1.3建筑工程建设程序和管理制度确定投资意向项目建议书可行性研究可行性报告审批勘察设计施工准备施工竣工验收动用前准备初步设计审批委托监理委托监理委托监理保修阶段第三十二页，共49页。1.3建筑工程建设程序和管理制度1)项目建议书阶段项目建议书是投资人向政府提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想。(1)项目建议书通常包括以下内容。①拟建项目提出的必要性和依据。②产品方案、拟建或建设地点的初步设想。③资源情况、建设条件和协作条件的初步分析。④投资估算和资金筹措设想⑤项目进度的初步安排。⑥经济效益和社会效益的初步估计。第三十三页，共49页。1.3建筑工程建设程序和管理制度1)项目建议书阶段(2)项目建议书的审批。项目建议书批准后，并不表明项目正式成立，而只是反映国家同意该项目进行下一步工作，即进行可行性研究。对企业不使用政府资金建设的项目，不再进行投资决策性质的审批，项目实行合准或登记备案制度，企业可直接编制项目可行性研究报告第三十四页，共49页。1.3建筑工程建设程序和管理制度2)可行性研究阶段可行性研究是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效果进行预测和评价的一种投资决策分析研究方法和科学分析活动。（审查通过后，拟建项目正式立项）可行性研究大体可概括为市场研究、工艺技术方案的研究、财务和经济分析三项内容。第三十五页，共49页。1.3建筑工程建设程序和管理制度3)设计工作阶段项目立项以后，就可以通过招标或直接委托具有相应资质的勘察设计单位进行勘察设计工作。一般项目进行两阶段的设计，即初步设计和施工图设计。技术上比较复杂而又缺乏经验的项目，可按三阶段进行设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。4)建设准备阶段建设准备阶段的内容主要包括：征地、拆迁和“六通一平”等工程；组织设备、材料订货；报请监督；委托工程监理；择优选定施工单位等。同时，在工程开工前，建设单位还应向工程所在地县级以上的人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证或开工报告。第三十六页，共49页。1.3建筑工程建设程序和管理制度申请领取施工许可证时，应具备下列条件。(1)已经办理用地批准手续。(2)已经取得规划许可证。(3)已经确定建筑施工企业。(4)已经确定监理单位。(5)需要拆迁的，其拆迁进度应符合施工要求。(6)有满足施工要求的施工图样及技术资料。(7)有保证工程质量和安全的具体设施。(8)建设资金已经落实。第三十七页，共49页。1.3建筑工程建设程序和管理制度5)施工阶段施工阶段的主要任务就是按设计进行施工安装，建成工程实体。在此阶段，施工单位按照计划、设计文件的规定，编制施工组织设计，进行施工，将建设项目的设计变成可供人们进行生产和生活活动的建筑物、构筑物等固定资产。6)建设项目投产准备阶段7)竣工验收阶段建设项目竣工验收、交付生产和使用，应达到下列标准。(1)生产性工程和辅助公用设施已按设计要求建完，并能满足生产要求。(2)主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，构成生产线，形成生产能力，能够生产出设计文件中规定的产品。(3)职工宿舍和其他必要的生产福利设施能适应投产初期的需要。(4)生产准备工作能适应投产初期的需要。第三十八页，共49页。1.3建筑工程建设程序和管理制度1．3．2．建设工程主要管理制度按照我国有关规定，在工程建设中应当实行项目法人制、工程招标投标制、建设工程监理制、合同管理制等主要制度。这些制度相互关联、相互支持，共同构成了建设工程管理制度体系。项目法人制是实行建设工程监理制的必要条件，建设工程监理制是实行项目法人制的基本保障。第三十九页，共49页。1.3建筑工程建设程序和管理制度1．3．2．建设工程主要管理制度1、项目法人制（需求机制）1）含义：项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还以及资产的保值增值，实行全过程负责的制度。2）设立：立项建议书批准筹建；可行性研究报告提出项目法人组建方案；可行性研究批准后正式成立。3）形式：有限责任公司或股份有限公司2、招标投标制（竞争机制）3、建设工程监理制（约束与协调机制）4、合同管理制（责权平衡机制）第四十页，共49页。应用案例渤海市一家投资商准备在该市建一座年产100万吨的磷肥厂，具体的操作过程如下。(1)投资商委托一家有资质的咨询单位为其编制可行性研究报告，报告内容如下。①总论，包括项目提出的背景，投资的必要性和经济意义及研究工作的依据和范围。②需求预测和拟建规模。③项目设计方案。④建厂条件和厂址方案，包括建厂的地理、气象、水文、地质、地形条件和社会经济现状；交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势；厂址比较与选择意见。第四十一页，共49页。应用案例⑤资源、原材料、燃料及公用设施情况。⑥企业组织、劳动定员和人员培训估算数。⑦项目实施计划和进度计划。⑧投资估算和资金筹措，包括主体工程和协作配套工程所需的投资；生产流动资金的估算；资金来源、筹措方式和贷款的偿付方式等。⑨财务和国民经济评价。⑩评价结论。(2)通过招标方式委托一家甲级设计单位进行施工图设计。(3)当施工条件具备时，投资商直接委托了具备资质的两家单位开始监理和施工。(4)施工结束时，直接投入生产。问：以上程序中有无不妥之处？怎样才是正确的？第四十二页，共49页。案例评析案例题答案：答：1可行性研究报告内容必须包括环境评价内容。2大型项目必须进行初步设计（该生产性项目还应进行技术设计）。3监理和施工单位的选择须经过公开招标的程序。4施工结束后必须进行工程验收才能投入生产。第四十三页，共49页。1.4国外建设工程监理概况近年来，西方发达国家的建设监理制正逐步向法律化、程序化发展，在西方国家的工程建设领域中已形成工程建设项目建设单位、施工单位和监理单位三足鼎立的基本格局。进入20世纪80年代后，建设监理制在国际上得到了较大的发展。一些发展中国家也开始效仿发达国家的作法，结合本国实际，设立或引进工程监理机构，对工程建设项目实行监理。目前，在国际上工程建设监理已成为工程建