建设监理(第3-8章)

建设监理(第3-8章)第一页，共98页。第二节监理单位类别和资质等级一、常见类型：独立、专业化的建设监理公司、监理事务所；兼承建设监理业务的工程咨询、设计、科研、施工等单位。二、监理单位的资格等级等级组织机构技术力量经验设备人员结构资金甲级技术负责人具高级职称、上岗监理工程师资格并注册取得监理工程师资格并注册上岗的人员不少于50人。其中高级专业技术职称10人，高级经济师3人从业4年以上，近三年内承担过一个以上大型或两个以上中型工程监理具有现代工程技术和科学管理方法，有固定的工程场所和必要的检测、测量设备总监理工程师15%；监理工程师40%；监理员45%100万乙级取得监理工程师资格并注册上岗的人员不少于30人。其中高级专业技术职称6人，高级经济师2人从业3年以上，近三年内承担过两个以上中型工程监理总监理工程师10%；监理工程师40%；监理员50%60万丙级取得监理工程师资格并注册上岗的人员不少于10人。其中高级专业技术职称3人，高级经济师1人取得暂定级监理资格期间承担过一个以上中型或两个以上小型工程监理总监理工程师7%；监理工程师43%；监理员50%30万第二页，共98页。三、建设监理单位服务范围建设部《工程建设监理单位资质管理试行办法》第十三条规定：甲级监理单位可跨地区、跨部门监理一、二、三等的工程；乙级监理单位只能监理本地区、本部门二、三等的工程；丙级监理单位只能监理本地区、本部门三等的工程。水利部《水利工程建设监理单位管理办法》第五条规定：甲级单位可在全国范围内承担各类水利工程的建设监理业务；乙级单位可承担大(2)型以下各类水利工程的建设监理业务；丙级单位可以承担中型以下各类水利工程的建设监理业务。第三页，共98页。第三节建设监理单位的设立及资格管理一、建设监理单位的设立1、申请设立监理单位应具备的条件有明确的名称、组织机构和场所；有与承担的监理业务相适应的技术、经济、管理人员；有与承担的监理业务相适应的资金与监理手段。2、提出申请符合以上条件的单位，可填写《水利工程建设监理单位资格申请书》，申请书包括以下内容：监理单位的名称和地址；法人代表或负责人的姓名、年龄、文化程度、专业、职称和简历；技术负责人的姓名、年龄、文化程度、专业、职称和简历；监理工程师一览表，内容包括：姓名、年龄、文化程度、专业、职称和简历，并附资格证书附件；监理单位的所有制性质；拟申请的监理业务范围。第四页，共98页。3、申请程序先向单位所在地工商行政管理部门进行企业法人预登记，取得营业核准书按申请水利工程建设监理单位资格的程序报水利部，取得《水利工程建设监理单位资格等级证书》再进行正式工商企业法人登记新申请建设监理资格等级的监理单位，条件符合丙级资格标准中1、2、4、5款，先定为丙级(暂定)．一年后年检期间，具备了丙级资质标准中规定的监理业务经历要求后．方可正式定为丙级。第五页，共98页。二、监理单位管理对监理单位的资格等级每年一年检，四年一复查。三、监理单位的处罚28号令规定以下行为据《建设工程质量管理条例》第六十条、第六十一条、第六十二条、第六十七条、第六十八条处罚：超越本单位资质等级许可的业务范围承揽监理业务的；未取得相应资质等级证书承揽监理业务的；以欺骗手段取得的资质等级证书承揽监理业务的；允许其他单位或者个人以本单位名义承揽监理业务的；转让监理业务的；与项目法人或者被监理单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项工程建设监理业务的。第六页，共98页。《建设工程质量管理条例》第六十条违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款，有违法所得的，予以没收。第六十一条违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同勘察费、设计费和监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。第六十二条违反本条例规定，承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同勘察费、设计费百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之二十五以上五十以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。第七页，共98页。《建设工程质量管理条例》第六十七条工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收，造成损失的，承担连带赔偿责任；

与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；

将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。第六十八条违反本条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书的；有违法所得的，予以没收。第八页，共98页。28号令规定:第二十八条

监理单位有下列行为之一的，责令改正，给予警告；无违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，予以追缴，处违法所得3倍以下且不超过3万元罚款；情节严重的，降低资质等级；构成犯罪的，依法追究有关责任人员的刑事责任：

（一）以串通、欺诈、胁迫、贿赂等不正当竞争手段承揽监理业务；

（二）利用工作便利与项目法人、被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位串通，谋取不正当利益的。第二十九条

监理单位有下列行为之一的，依照《建设工程安全生产管理条例》第五十七条处罚：

（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查；

（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或暂时停止施工；

（三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关水行政主管部门或者流域管理机构报告的；

（四）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。第三十条

监理单位有下列行为之一的，责令改正，给予警告；情节严重的，降低资质等级：

（一）聘用无相应监理人员资格的人员从事监理业务的；

（二）隐瞒有关情况、拒绝提供材料或者提供虚假材料的。第九页，共98页。第四章监理工程师一、监理工程师及其素质要求1、监理工程师是经过专门培训，经全国统一考试合格后取得监理工程师资格证书，经注册取得岗位证书，且从事监理业务的人员。监理工程师是工程建设监理岗位职务和执业资格。2、素质要求知识结构和业务水平要求理论、专业技术、管理、法律法规、经济、外语工程经验和实践能力政治素质和职业道德3、总监理工程师的素质要求第十页，共98页。二、监理工程师的职业道德和纪律第十一页，共98页。三、监理工程师的资格和注册管理1、监理工程师资格考试申请报考的条件凡中华人民共和国公民，身体健康，遵纪守法，具备下列条件之一：工程技术或工程经济专业大专（含大专）以上学历，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年。按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职务。1970年以前工程技术或工程经济专业中专毕业，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年。有2年以上监理工作经验；经行业部门认定的监理工程师培训单位培训并取得结业证书.参加监理工程师全科：《工程建设监理基本理论和相关法规》、《工程建设合同管理》、《工程建设质量、投资、进度控制》、《工程建设监理案例分析》。免试部分科目条件：对从事工程建设监理工作并同时具备下列四项条件的报考人员，可免试《工程建设合同管理》和《工程建设质量、投资、进度控制》两科。1970年以前工程技术或工程经济专业中专（含中专）以上毕业；按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职务；从事工程设计或工程施工管理工作满15年；从事监理工作满1年。第十二页，共98页。2、监理工程师资格考试填写《水利工程建设监理工程师资格申请表》，由所在的工作单位按隶属关系逐级上报，经审查合格后，参加全国统一考试。3、监理工程师资格审批执行机构：各部门工程建设监理资格评审委员会评审内容：申请人的资历、业绩和考试成绩4、监理工程师注册根据规定，取得监理工程师资格证书人员，必须并且只能加入一个水利工程建设监理单位并经注册方能从事水利工程建设监理业务。申请监理工程师注册必须具备如下条件：已取得《水利工程建设监理工程师资格证书》身体健康、胜任工程建设监理的现场工作已离退休返聘的人员年龄一般不应超过65周岁国家行政机关和具有行政职能的事业单位的现职人员，不得申请监理工程师注册第十三页，共98页。5、监理工程师的管理只能在一个监理单位注册并在该单位承接的监理项目中工作。调出或退出原注册单位，须重新注册。注册后两年内一直未从事监理工作或不再从事监理工作或被解聘，须向原注册机关交回其《水利工程建设监理工程师岗位证书》，核销注册。如再从事监理业务、须重新申请注册。注册机关每年对《水利工程建设监理工程师剐k证书》持有者年捡一次。对不符合条件者，核消注册并收回《水利工程建设监理工程师岗位证书》。年检结果报水利部备案。年检时应向注册机关提交加下资料：(1)一年内所参加监理的水利工程项目规模及监理内容等情况(2)在现场监理机构中的职务或岗位(3)主要工作业绩第十四页，共98页。四、处罚28号令：第三十一条

监理人员从事水利工程建设监理活动，有下列行为之一的，责令改正，给予警告；其中，监理工程师违规情节严重的，注销注册证书，2年内不予注册；有违法所得的，予以追缴，并处1万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责：（一）利用执(从)业上的便利，索取或者收受项目法人、被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位财物的；（二）与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位串通，谋取不正当利益的；（三）非法泄露执(从)业中应当保守的秘密的。第三十二条

监理人员因过错造成质量事故的，责令停止执（从）业1年，其中，监理工程师因过错造成重大质量事故的，注销注册证书，5年内不予注册，情节特别严重的，终身不予注册。监理人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执（从）业3个月以上1年以下，其中，监理工程师违规情节严重的，注销注册证书，5年内不予注册，造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十三条

水行政主管部门和流域管理机构的工作人员在工程建设监理活动的监督管理中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十四条

依法给予监理单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上、百分之十以下的罚款。监理单位的工作人员因调动工作、退休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关工程建设质量管理规定，造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任。第十五页，共98页。五、我国监理工程师的资格及注册管理与国外的比较不同点：称谓不同：业务范围不尽相同：注册管理机关不同：国际上：多数是学会组织或专门机构，我国：是政府建设行政管理部门。是我国国情和推行建设监理制的要求的监理工程师的资格条件：国际惯倒：按学历和工程经验来确定，我国：基本按专业技术职称来衡量。（工程建设领域高等学历的人数占比例较小，矛盾：经验丰富者，往往学历不够，而学历达标的，又表现为经验尚不足。而这个矛盾可以通过专业技术职称加以调和。专业技术职称反映了学历和业绩、经验）身份：我国：监理工程师不能以个人名义承揽工程监理业务国际惯例：以个人名义开办工程监理事务所是很平常的事，当然他以个人名义开展监理业务也就顺理成章。国际金融组织一般对借款人聘请个体咨询人也持积极态度，如世界银行就是如此。在《世界银行借款人以及世界银行作为执行机构使用咨询专家的指南》中明确指出，世界银行对借款人聘请个体咨询人为其提供咨询服务与聘用咨询公司具有同样兴趣，而且在选择程序上也不如对咨询公司那么严谨。

相同点：要求从业前进行注册，申请者具有较高的学历、经历条件，要求经审查核准获得证书后才能开展相应业务。第十六页，共98页。第一节经济合同法基本知识一、经济合同法和经济合同的概念1、合同：两个或两个以上当事人之间为实现一定的目的，明确权利、义务关系的协议。2、经济合同的特点：民事主体平等、当事人之间的经济协议、双方有偿合同3、经济合同的订立：原则：合法性原则、平等互利原则、协商一致原则、等价有偿原则订立合同的程序：要约：当事人一方向另一方提出订立经济合同的愿望和合同的基本条件，供对方考虑承诺：即接受要约的所有内容。4、经济合同当事人的资格经济合同当事人要有合法资格；订立的经济合同的业务必须与法律规定的生产经营范围一致；法人是经济合同主体，合同须由法人的法定代表人或法定代表人授权证明的承办人签订委托代理订立经济合同应有合法手续；个体工商户、农村承包经营户、农民作为经济活动的当事人，也要有合法资格。5、经济合同的三要素主体：双方当事人，权力义务的承担者，包括法人和自然人。标的：合同的客体，合同当事人权利和义务所指向的对象。权利义务：权利（依法相应的权力和利益）；义务（对社会和对方所应承担的责任）标底：由主业组织专门人员为准备招标的那一部分工程或设备,或工程和设备都有而计算出的一个合理的基本价格。第五章工程建设监理合同第十七页，共98页。二、经济合同的主要内容合同当事人标的标的数量和质量合同价款或酬金履行的期限、地点和方式违约责任根据法律规定或依据经济合同性质必须具备的条款当事人一方要求必须规定的条款第十八页，共98页。三、无效经济合同1、无效经济合同的概念：当事人虽然协商订立了合同，但因违反法律的要求，从订立的时候起就没有法律效力，国家不予承认和保护的经济合同。2、无效经济合同包括：违反法律和行政法规的合同采取欺诈、胁迫等手段所鉴订的合同违法代订的经济合同违反国家利益和社会公共利益的经济合同3、无效经济合同的确认依据：主体是否具有合法资格内容是否合法合同当事人的意思表示是否真实订立是否符合法定程序4、处理：返还财产赔偿损失收归国库所有自行负责第十九页，共98页。四、经济合同的履行1、实际履行原则：相对于代偿履行2、全面履行原则：相对于部分履行3、协作履行原则：五、经济合同的担保违约金、定金、保证（第三者担保）、抵押（财产担保）、留置权六、经济合同的变更和解除经济合同变更和解除的条件：当事人双方经过协商同意；由于不可抗力或由于一方当事人虽无过失但无法防止的外因；由于一方违约，使经济合同履行成为不必要。……第二十页，共98页。七、违反经济合同的责任1、追究合同义务人违约责任的条件有不履行合同的行为主观上有过错：故意行为；过失行为有损坏事实违约行为和损坏事实间有因果关系2、未履行合同应承担的责任支付违约金赔偿经济损失继续履行合同义务单方解除合同定金制裁处置财物价格制裁信贷制裁3、承担违约责任的原则过错责任的原则赔偿实际损失的原则经济责任和经济利益相结合的原则第二十一页，共98页。八、经济合同纠纷及解决合同纠纷:是指当事人双方对合同履行的情况和不履行的后果产生争议.解决途径:协商调解仲裁诉讼第二十二页，共98页。第二节建设监理合同概述一、工程建设监理合同合同双方:项目法人/监理单位标的：为保障工程建设合同的实施，向项目法人提供技术服务。二、签定合同的必要性明确规定双方的权利和义务;合同具有法律约束力；对变更和风险需根据合同规定的原则进行处理;是合同双方履行合同的基本依据和条件；是解决合同争议的基本依据;是适应社会主义市场经济的需要.三、工程建设监理合同内容要求：内容全面，词语严谨，符合法律法规规章，准确表达合同当事人双方协商一致的意思标准合同：国际：FIDIC国内：如水利工程建设监理合同示范文本第二十三页，共98页。第三节工程建设监理合同的订立和履行一、监理任务的委托方式监理单位必须积极参与市场竞争，通过竞争承揽监理业务。我国《建设工程质量管理条例》规定，下列建设工程必须实行监理：国家重点建设工程。大中型公用事业工程。成片开发建设的住宅小区工程。利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。国家规定必须实行监理的其它工程。根据国家计委《工程建设项目招标范围和规模标准规定》规定：《招标投标法》第三条规定范围的项目，若监理合同在50万元人民币以上，或项目总投资在3000万元以上的项目，监理任务的委托应采用招标方式

《招标投标法》第三条在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。前款所列项目的具体范围和规模标准，由国务院发展计划部门会同国务院有关部门制订，报国务院批准。法律或者国务院对必须进行招标的其他项目的范围有规定的，依照其规定。《工程建设项目招标范围和规模标准规定》:为贯彻执行《中华人民共和国招标投标法》，经国务院批准，国家计委发布第3号令，自06年5月1日起施行。第二十四页，共98页。二、监理招标文件的内容工程说明:包括：工程的地点、开发目的、工程规模与标准、工程项目组成与总体布置、工程投资与资金来源、工程计划，与工程建设有关的水文、气象、地质、地形、交通条件、物资供应条件和施工条件，以及工程建设的组织管理和其它应说明的事项。投标人须知（投标者须知）：是投标者据以编制投标文件和投标的重要文件包括：投标项目范围、对投标单位的资格要求、投标文件的组成、报价方式、招标文件的补遗和答疑、现场勘察和标前会议、投标有效期及保证、投标文件的封装与递交、无效标书、投标文件澄清、开标、评标、中标、合同谈判、履约担保和合同签订。合同条件：招标文件的重要组成部分，也是合同文件的重要组成部分包括：监理的范围与内容；双方的权利、义务和责任；发包人提供的工作条件；监理费的计取与支付；违约责任；奖励和赔偿，合同生效、变更和终止；争议的解决方式等有关合同当事人双方权利义务关系的事项。监理合同书格式及履约保证格式投标报价书格式及其附件设计文件及资料评标标准第二十五页，共98页。三、监理投标文件的内容监理投标文件是项目法人选择监理单位的重要依据。编制要求：内容上和形式上符合监理招标文件的实质性要求和条件技术方案和投入的资源等方面满足所委托的监理任务的要求监理酬金报价合理。反映出参与投标的监理单位在经历与业绩上、技术与管理水平上、资源与资信能力上足以胜任所委托的监理工作并具有良好的合同信誉。监理投标文件一般包括下列内容：投标报价书授权书投标保证报价构成分析表、拟投入设备清单、拟投入监理人员清单、计日工报价表(内容和格式按招标文件要求提供)投标单位的资质文件监理(规划)大纲招标文件要求的或投标单位认为有必要提交的其它资料

第二十六页，共98页。四、选择监理单位一般考虑的主要因素

监理单位的资质监理单位的经历与业绩监理单位的技术力量和资源投标文件的完整性和响应性监理(规划)大纲合理的监理酬金报价

第二十七页，共98页。第四节水利工程建设监理合同示范文本

一、水利工程建设监理合同示范文本的组成及其使用

水利部与国家工商局于2000年1月联合编制并印发了GF-2000-0211《水利工程建设监理合同示范文本》(以下简称《示范文本》)，由四个部分组成：监理合同书：应由项目法人与监理单位在平等的基础上协商一致后签署通用合同条款：应全文引用，条款内容不得变动（13部分，57条）专用合同条款：应按其内容，根据工程实际情况进行修改和补充合同附件：供项目法人和监理单位按订合同时参考用的旨在明确监理服务工作内容、工作深度的文件。凡列入中央和地方建设计划的大中型水利工程建设项目应使用本《示范文本》，小型水利工程可参照使用。二、水利工程建设监理合同文件组成及其解释顺序在《水利工程建设监理合同书》中，明确规定了建设监理合同文件组成及其解释顺序。其内容如下：1．监理合同书2．监理委托函或中标函3．监理实施过程中双方共同签署的补充文件4．专用合同条款5．通用合同条款6．监理招标书(或委托书)7．监理投标书（或监理大纲）第二十八页，共98页。三、合同条款的主要内容

1、词语涵义及适用语言词语涵义语言文字2、适用法律、法规、规章和监理依据3、通知和联系发包人授权常驻代表负责联系。更换时．应提前通知监理人。联系均应以书面函件为准。在不做出紧急处理即可能导致人身、设备或工程事故的情况下可先口头或电话通知，事后应在48小时内补做书面通知。发包人对丁程项目实施的意见和决策，应通过监理机构下达实施；承包人应从监理机构取得工程建设的通知、指令、变更等各种工程实施命令。第二十九页，共98页。4、监理人的义务提交监理规划监理范围和内容、进场时间总监及监理人员岗位责任制和质量终身责任制职业道德、行为规范和工作原则

旁站监理

现场检查、检验、记录和报告

资料保管及保密

移交发包人提供的设施、设备

第三十页，共98页。5、监理人的权利

选择工程施工、设备和材料供应等单位的建议权；对承包人选择的分包项目和分包单位的确认权和否认权；协助发包人签订工程建设合同；工程建设实施设计文件的审核确认权。只有经监理机构审核确认并加盖公章的工程师图纸和设计文件，才能成为有效的施工依据；工程施工组织设计、施工措施、施工计划和施工技术方案的审批权；按照专用合同条款规定的金额范围内，设计变更现场的处置权；按照安全和优化的原则，对工程实施中的重大技术问题自主向设计单位提出建议意见，并向发包人提出书面报告；组织协调工程建设有关各方关系的主持权；按工程建设合同规定发布开工令、停工令、返工令和复工令，发布停工令、复工令，应事先征得发包人同意；对全部工程的所有部位及其任何一项工艺、材料、构件和工程设备的检查、检验权；对全部工程的施工质量和工程上使用的材料、设备的检验权和确认权；安全生产和文明施工的监督权；工程施工进度的检查、监督权以及工程建设合同工期的签认权；对承包人设计和施工的临时工程的审查和监督权；工程款支付的审核和签认权，工程结算的复核确认和否认权。未经监理机构签字确认，发包人不支付任何工程款项；有权要求承包人撤换不称职的现场施工和管理人员；有权要求承包人增加和更换施工设备，由此增加的费用和工期延误责任由承包人自己承担。第三十一页，共98页。6、发包人的义务通知工程建设的承包人;工作环境和外部条件;提供文件资料;要求发包人作出的决定;向监理机构提供工作、生活条件及其补偿;发包人免费向监理机构提供的工作人员;维护监理机构工作的独立性;非监理人原因使监理服务期限延长.7、发包人的权利

有权依据本合同对监理机构和监理人员的监理工作进行检查；监理人更换总监理工程师须事前经发包人同意，并有权要求监理人更换不称职的监理人员，直至合同终止；有权要求监理人提交监理月报和监理工作范围内的专题报告；选择工程设计单位和承建单位的决定权；工程设计变更的审批权，对工程建设中有关质量、进度、投资方面的重大问题的最终决定权；工程款支付、结算的最终决定权。

第三十二页，共98页。8、监理报酬及其支付

（1）正常的监理业务报酬发包人应支付监理人正常的监理业务报酬的期限和方式，在合同中必须明确约定。监理报酬的组成及计算方法和计算公式监理报酬的调整与调差方法和计算公式监理报酬的支付方式监理报酬的支付时间（2）额外报酬合同规定，因非监理人原因，出现以下情况而由此增加监理工作量和工作时间延长，均应视为监理机构的额外工作，监理人有权要求得到额外报酬并相应延长期限。由于发包人、承包人和不可抗力等非监理原因使监理工作受到阻碍或延误，以致增加了监理工作量或持续时间。在本合同履行过程中，发包人要求监理机构完成监理合同约定范围以外的工作。由于非监理原因暂停或终止监理业务时，其善后工作或恢复执行监理业务的工作。额外报酬可以按照双方协商达成的监理补充协议计算，或按专用合同条款约定的方法计取，其支付方式、期限等，应按正常监理报酬的规定进行。额外报酬的计算经常采用的方法有：采用公式：额外监理报酬＝额外监理工作月数×监理工作人数×人月平均监理报酬采用计日工结算方式：要求监理人在投标时，对正常的监理报酬投标报价外，另行填报计日工报价表（3）延期支付发包人应按照合同约定的时间向监理人支付监理报酬。若发包人在约定的支付期限内未支付监理报酬，自约定支付之日起到实际支付之日止，还应按专用合同条款的规定支付滞纳金或利息。第三十三页，共98页。9、合同生效、变更与终止（1）合同的生效和终止根据“监理合同书”的规定，本合同经双方法定代表人或其委托代理人签字并加盖本单位公章后生效，在“监理合同书”规定的监理期限届满并结清监理报酬后终止。（2）合同的变更合同规定：在监理过程中，如因情况发生变化必须变更本合同时，须双方协商一致，签署变更合同或补充协议。因变更产生的费用等问题的解决办法，应在变更合同或补充协议中明确。第三十四页，共98页。10、违约责任广义地讲，只要合同当事人未履行合同或履行合同不符合合同的约定，都构成违约。然而，在许多合同中，针对某些具体的违约情形，约定相应的违约责任。(1)发包人违约合同规定，发包人只要发生下列违约行为之一，即应按专用合同条款规定向监理人支付违约金或赔偿因此而给监理人造成的经济损失。发包人未按合同规定为监理工作提供必要的工作环境和外部条件。发包人未按合同约定提供开展监理业务所需要的有关工程建设的文件资料。发包人未按合同规定的期限支付监理报酬。(2)监理人违约合同规定，监理人只要发生下列违约行为之一，即应按专用合同条款规定向发包人支付违约金或赔偿因此而给发包人造成的经济损失。监理人未按合同规定向发包人提交监理规划、监理机构以及委派的总监理工程师和主要监理人员的名单、简历。监理人未按合同规定及时组织监理人员进驻施工现场。监理人未按合同规定建立监理岗位责任制和工程质量终身负责制。监理人不再具有承担本工程项目监理业务的能力而终止合同。因监理事故而给发包人造成重大的经济损失。第三十五页，共98页。11、争议的解决在合同履行中发生争议，由当事人双方协商解决，也可由工程项目主管部门或行业合同争议调解机构调解；协商或调解不成时，当事人双方任何一方均可按仲裁协议提请仲裁委员会仲裁；当事人双方未在本合同中约定仲裁机构，事后未达成书面仲裁协议的，可向人民法院起诉；在争议的协商、调解、仲裁或起诉的过程中，双方仍应继续承担监理合同约定的各自的责任和义务，保证工程建设的正常进行。第三十六页，共98页。12、其它规定（1）监理人员外出考察监理人员在监理业务范围内必须出外考察的，经发包人同意，其费用向发包人实报实销。（2）咨询专家费用在监理业务范围内，监理机构如需另聘专家咨询或帮助，其费用由监理人承担；在监理范围之外的咨询和帮助，经发包人同意，费用则由发包人承担。（3）合理化建议的奖励因监理机构在监理过程中提出的合理化建议，使发包人得到了直接的经济效益，发包人应给予监理机构合理化建议的奖励。奖励的计算方法应在专用合同条款中约定。（4）监理人须办理的保险在工程建设中，存在着多种风险。办理保险，是风险分散转移的重要途径。合同规定：在监理合同生效后的56天内，监理人应按照专用合同条款约定的种类办理保险，并向发包人提交保险合同的副本。监理人须办理的保险一般有：养老保险、医疗保险、人身意外伤害险等，特殊情况下还应办理设备险。第三十七页，共98页。第五节工程建设监理的费用一、监理费用的构成监理费用的构成包括监理单位在工程项目建设监理活动中所需要的直接成本和间接成本，再加上应交纳的税金和合理的利润。

(一)直接成本指监理单位在完成某项具体监理业务中所发生的成本。主要包括：(1)监理人员和监理辅助人员的工资，包括津贴、附加工资、奖金等。(2)用于监理人员和监理辅助人员的其它专项开支，包括补助费、书报费、医疗费、劳保费、保险费等。(3)用于监理工作的专项设施、设备费用，如监测、检测仪器，现场交通设施等。(4)所需的其它外部监理服务支出。(二)间接成本

间接成本，包括全部业务经营开支和非工程项目监理的特定开支。一般包括：(1)管理人员、行政人员、后勤服务人员的工资，包括津贴、附加工资、奖金、保险费等。(2)经营业务费，包括为招揽监理业务而发生的投标费、合同的公证费或鉴证费等活动经费。(3)办公费，包括办公用具、用品购置费，通信、邮寄费、对外交通费，办公室及相关设施的使用(或租用)费、维修费以及会议费、差旅费等。(4)垫支资金贷款利息。(5)业务培训费，图书、资料购置费等教育经费。(6)新技术开发、研制、试用费。(7)咨询费。(8)职工福利费、劳动保护费。(9)工会等职工组织活动经费。(10)其它行政活动经费，如职工文化活动经费等。(11)企业管理费和其它营业外支出。(三)税金税金是指按照国家规定，监理单位应交纳的各种税金总额，如营业税、所得税等。(四)利润利润是指监理单位的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。监理单位是一种高智能组织，监理是一种高智能的技术服务，监理单位的利润应当高于社会平均利润。第三十八页，共98页。二、设计概算中监理费标准

在《水利水电工程设计概(估)算费用构成及计算标准》(水建（1998)15号)文件中，将工程监理费列入其它费用下的建设管理费的第3项。工程监理费的计算方法有如下两种：

1.计算公式：工程监理费=费用指标（元/人年）*定员人数*监理费用计算期2.大（1）型水利枢纽工程和大型引水工程，也可按建安工程量的0.6~1.3%计算工程监理费。三、监理费的计算方法（按1992年国家物价局与建设部联合发文《关于发布工程建设监理费有关规定的通知》）1.按所监理工程的概算的百分比计收（收费方式）2.按参与监理工作的年度平均人数计算：3.5～5万元／人·年3.参照以上指导性价格，由建设单位和监理单位按商定的其它方法计收4.涉外项目参照国际标准协商确定第三十九页，共98页。第六章建设监理规划第一节建设监理规划概述一、建设监理规划的概念是建设监理单位对所要监理的建设项目编制的关于如何实施监理的规划，是开展建设监理工作的纲领性文件。二、建设监理规划的内容监理规划大纲监理规划监理实施细则第四十页，共98页。三、监理大纲(一)监理大纲的作用监理大纲是监理单位为获得监理任务在投标阶段编制的项目监理方案性文件，它是监理投标书的重要组成部分。作用是：(1)监理投标人通过监理大纲，使发包人认识到该监理单位能胜任该项目的监理工作以及采用监理单位制定的监理方案能满足发包人委托的监理工作要求，进而赢得竞争，承揽到监理业务。所以，监理大纲是为监理单位经营目标服务的，对承接监理任务起着重要作用。(2)在监理合同签订后，监理大纲作为制订监理规划的基础。(3)在监理合同签订后，监理大纲作为发包人审核监理规划的基本根据。

(二)编制监理大纲的依据(1)监理招标文件;(2)项目的特点和规模;(3)监理单位的自身条件及以往的监理经验。(三)监理大纲一般必须包括以下要点：(1)要求内容全面．能正确响应招标文件的要求，对所要监理的工程理解透彻、剖析深刻、措施得当，提出的监理工作方案合理，并能体现出监理单位的经验和管理水平。(2)监理大纲的内容和格式应按照监理招标文件的要求编制。(3)监理大纲一般必须包括以下要点：监理单位拟组建的监理机构和拟委派的主要监理人员。根据监理范围、监理项目目标、监理服务内容和监理招标文件的其它要求和资料，监理单位制定的监理措施、程序、制度、报告等方案。第四十一页，共98页。四、监理规划(一)监理规划的作用监理规划是在监理单位与发包人签订监理委托合同后，在监理大纲基础上编制的指导监理工作开展的纲领性文件。具指导监理单位内部自身业务工作的功能性作用，

是实施监理的方案性文件，对监理单位更具有约束力和指导作用。

(二)编制监理规划的依据(1)建设工程相关的法律、法规和规章;(2)项目建设批准文件;(3)工程建设相关的规范、规程、标准，设计文件和有关技术资料;(4)项目建设规模、特点和建设条件，监理工作、生活条件和外部条件;(5)监理合同(含监理大纲)及与所监理项目相关的合同文件。

(三)编制监理规划的要求监理规划的编制应由项目总监理工程师主持，专业监理工程师参加。监理规划的编写应符合下列基本要求：(1)监理规划的内容应具有针对性、指导性;(2)监理规划应具有科学性;(3)监理规划应实事求是。第四十二页，共98页。五、监理实施细则(一)监理实施细则的作用是更具有实施性和可操作性的业务文件。它起着具体指导监理工作实施的作用。(二)编制监理实施细则的依据(1)监理合同、监理规划以及与所监理项目相关的合同文件;(2)设计文件，包括设计图纸、技术资料以及设计变更;(3)工程建设相关的规范、规程、标准;(4)承包人提交并经监理机构批准的施工组织设计和技术措施设计;(5)由生产厂家提供的工程建没有关原材料、半成品、构配件的使用技术说明，工程设备的安装、调试、检验等技术资料。(三)编制监理实施细则的要求监理实施细则的编制应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点做到详细具体、具有可操作性。

第四十三页，共98页。

第二节

建设监理规划的内容

一、监理规划的内容(一)工程项目概况(1)工程项目名称；(2)工程项目建设地点；(3)工程项目建设目的和工程等级；(4)工程项目组成及规模；(5)主要建筑物类型；(6)工程项目总投资及其组成；(7)工程项目计划工期(包括总工期、计划开工日期、各重要阶段工期、计划完工日期)；(8)工程项目质量目标；(9)工程项目的主管部门；(10)工程项目法人和建设单位；(11)工程项目质量监督机构；(12)工程项目设计单位；(13)工程项目施工单位；(14)工程项目主要设备供应单位；(15)工程项目的建设条件、外部环境和特点。第四十四页，共98页。(二)监理工程范围(三)监理工作内容(四)监理工作目标(五)监理工作依据(六)项目监理机构(七)监理工作方法、措施及工作程序投资控制进度控制质量控制合同管理信息管理组织协调环境保护与文明施工安全管理(八)监理工作制度(九)监理设施第四十五页，共98页。二、监理实施细则的内容

(一)总则1．适用范围；2．编制依据：列出编制依据文件名称和编号。

(二)开工审批程序1．单位工程开工审批程序和申请报告内容；2．分部工程开工审批程序和申请报告内容；3．单元工程验收、开工程序和申请报告内容。(三)施工过程监理1．对施工单位的要求；2．监理机构的监督、检查组织管理；3．施工进度、质量不符合要求时的处理；4．现场条件变化、设计变更和其它紧急事件的处理。5．现场指令、通知、报告内容(四)质量控制1．质量控制标准；2．原材料、设备、工程等质量检验程序；3．工程质量评定程序；4．工程验收与移交程序；5．质量控制的组织管理和职责分工。第四十六页，共98页。(五)进度控制1．进度控制目标系统和进度计划2．施工进度的监督、检查组织管理3．进度报告、分析、预测4．进度控制措施(六)计量与支付1．计量与支付的依据2．计量的方法和程序3．支付程序(七)安全控制1．安全控制保证体系2．工程不安全因素3，安全控制的组织管理与职责分工4．安全控制守则(八)报告与报表格式。适用工程范围内的全部报告、报表格式。(九)设计文件、技术标准、规范和规程。适用工程范围内的全部设计文件、技术标准、规范和规程。(十)文档管理1．文档清单及编码系统2，文档管理计算机管理系统3．文件信息流管理系统4．文件资料归档系统第四十七页，共98页。第七章建设监理组织一、组织的概念组织：就是为了使系统达到某种特定的目标，经各部门分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。

作用：建立精干、高效的监理组织，并使之得以正常运行，是实现监理目标的前提条件。特点：目标是组织存在的前提；没有分工与协作就不是组织；没有不同层次的权力和责任制度就不是组织；组织作为生产的要素之一，不可替代。第四十八页，共98页。二、组织机构设置的原则目的性原则管理跨度和分层统一的原则

系统化原则

集权与分权统一的原则

分工与协作统一的原则

权责一致的原则

精干高效原则

适应性原则

第四十九页，共98页。三、项目发包和承包的组织模式

工程项目发包与承包的组织模式不同，合同结构不同，监理单位的组织结构也相应不同，它直接关系到工程项目的目标控制。四种模式：平行承发包应用：对于一些大型工程建设项目，投资大、工期长、各部分质量标准、专业技术工艺要求不同，又有工期提前的要求缺点：项目组织管理和进度协调难度大

设计／施工总承包优点：对项目组织管理有利，发包方只需和一个设计总包单位和一个施工总包单位签订合同，其协调工作量小，合同管理简单。

补充：规定总包单位不可把总包合同规定的任务全部转包给其它单位

工程项目总承包（设计/采购/施工总承包……EPC，也常称为“交钥匙承包”、“一揽子承包”）优点：工作量最大、工作范围最广，合同内容最复杂，但对项目组织、投资控制、合同管理都非常简单，责任明确、合同关系简单明了，易于形成统一的项目管理保证系统，便于按现代化大生产方式组织项目建设。缺点：对于发包方、总承包单位来说，承担的风险都很大，一旦总承包失败，就可能导致总承包单位破产，发包方也将造成巨大的损失EPC时髦程度在今天的工程界已经不亚于娱乐界的“超女”，太仓港区六期围滩吹填工程由长江设计院总承包，合同价2.7亿，是长江口综合整治前期工程的一个组成部分，工程实施后，将在长江口南支南港一带吹填起一个拥有2835m岸线和4214亩的港区陆域。

工程项目总承包管理（亦称“工程托管”）把承揽的全部设计和施工任务转包给其它单位，是纯管理公司，第五十页，共98页。平行承发包第五十一页，共98页。

四、工程建设监理组织模式监理单位履行施工阶段的委托监理合同时，必须在施工现场建立项目监理机构。项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模技术复杂程度、工程环境等因素确定。监理人员应专业配套、数量满足工程项目监理工作的需要。监理人员应包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备副总监理工程师或总监理工程师代表。

监理单位应按照委托监理合同的规定将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书面通知建设单位。当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得建设单位同意；当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师应书面通知建设单位和承包单位。

第五十二页，共98页。1、建立工程项目监理组织的步骤确定建设监理目标应根据工程建设监理合同中确定的监理目标，明确划分为具体的分目标，形成项目管理目标体系。确定工作内容根据监理目标和监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类、归并及组合，这是一项重要的组织工作组织结构设计确定组织结构模式合理确定管理层次，三个层次：决策层，由总监理工程师和其助手组成。要根据工程项目的监理活动特点与内容进行科学化、程序化决策。中间控制层(协调层和执行层)，由专业监理工程师和子项目监理工程师组成。具体负责监理规划的落实、目标控制及合同实施管理。属承上启下管理层次。作业层(操作层)，由监理员等组成。具体负责监理工作的操作。制定岗位职责：责权一致的原则，应进行适当的授权，并明确相应的职责。选派监理人员：合理性与协调性。制定工作流程与考核标准为使监理工作科学、有序进行，应按监理工作的客观规律性制定工作流程，规范化地开展监理工作，并应确定考核标准，对监理人员的工作进行定期考核，包括考核内容、考核标准及考核时间、奖惩办法等。第五十三页，共98页。2、建设监理的组织模式监理组织模式应根据工程项目的特点、工程项目承发包模式、项目法人委托的任务以及监理单位自身情况而确定。建设监理实践中形成的监理组织模式一般分为：职能型模式优点：能体现专业化分工特点，人才资源分配方便，有利于人员发挥专业特长，处理专门性问题水平高；缺点是：命令源不唯一，同时，权与责不够明确，有时决策效率低。第五十四页，共98页。建设监理的组织模式直线型模式优点是：机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确。缺点是：实行没有职能机构的“个人管理”，这就要求各级监理负责人员博晓各有关业务，通晓多种知识技能，成为“全能”式人物。第五十五页，共98页。建设监理的组织模式直线－职能型模式优点是：既有直线组织模式权力集中、权责分明、决策效率高等优点，又兼有职能部门处理专业化问题能力强的优点。缺点是：需投入的监理人员数量大。第五十六页，共98页。建设监理的组织模式矩阵模式优点是：加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性；把上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养。缺点是：命令源不惟一，纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。第五十七页，共98页。第五十八页，共98页。第五十九页，共98页。第六十页，共98页。五、工程建设监理组织的人员配备及职责分工

1、工程建设监理组织的人员配备合理的人员结构要有合理的专业结构要有合理的技术职务、职称结构

确定监理人员数量考虑的因素

工程建设强度

工程复杂程度和监理合同的规定

监理组织机构和监理人员

第六十一页，共98页。2、监理组织中各类监理人员的基本职责分工国家质量技术监督局、建设部联合发布的《建设工程监理规范》的规定:

(1)总监理工程师的职责确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；审查分包单位的资质，并提出审查意见；检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；审核签署承包单位的支付申请、支付证书和竣工结算；审查和处理工程变更；主持或参与工程质量事故的调查；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请；组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；主持整理工程项目的监理资料；

第六十二页，共98页。（2）总监理工程师代表的职责负责总监理工程师指定或交办的监理工作。按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；签发工程开工复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；审核签认竣工结算；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。第六十三页，共98页。（3）专业监理工程师的职责负责编制本专业的监理实施细则；负责本专业监理工作的具体实施；组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时向总监理工程师提出建议；审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。第六十四页，共98页。（4）监理员的职责在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；检查承包单位投人工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；做好监理日记和有关的监理记录。第六十五页，共98页。第八章水利工程施工招标投标第一节招标投标概述一、招标投标的产生和发展世界市场上：已有200年的历史我国：最早：1902年，张之洞－湖北皮革厂－5家营造商1980年10月17日,国务院在《关于开展和保护社会主义竞赛的暂行规定》中首次提出，为了改革现行经济管理体制，进一步开展社会主义竞争，“对一些适于承包的生产建设项目和经营项目，可以试行招标投标的办法”。1984年11月20日，国家计划委员会、原城乡建设环境保护部就颁发了《建设工程招标投标暂行规定》。1992年11月6日，建设部又以23号令发布了《工程建设施工招标投标管理办法》。各省、市、自治区及有关部门也相继出台了一系列适合本地区、本部门具体情况的招标投标管理规定和实施细则。水利部于1989年4月29日颁发了《水利工程施工招标投标工作的管理规定(试行)》。国家计委于1997年8月l8日进一步颁布了《国家基本建设大中型项目实行招标投标的暂行规定》，明确规定了招标投标的范围包括：“建设项目主体工程的设计、建筑安装、监理和主要设备、材料供应、工程总承包单位以及招标代理机构，除保密上有特殊要求或国务院另有规定外，必须通过招标确定。其中，设计招标可按行业特点和专业性质，采取不同阶段的招标。”第六十六页，共98页。二、我国的招标投标法概述1、立法目的《招标投标法》第一条规定：“为了规范招标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量，制定本法。”。当前，招标投标活动中存在的突出问题是：推行招标投标的力度不够，不少单位不愿意招标或想方设法规避招标；招标投标程序不规范，做法不统一，漏洞较多，不少项目有招标之名而无招标之实；招标投标中的不正当交易和腐败现象比较严重，吃回扣、钱权交易等违法犯罪行为时有发生；政企不分，对招标投标活动的行政干预过多；行政监督体制不顺，职责不清，在一定程度上助长了地方保护主义和部门保护主义等。第六十七页，共98页。2、必须招标的项目类型范围(1)关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目包括1)煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；2)铁路、公路、管道、水运、航空以及其它交通运输业等交通运输项目；3)邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通信项目；4)防洪、灌溉、排涝、引(供)水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目；5)道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目；6)生态环境保护项目；7)其它基础设施项目。(2)关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括1)供水、供电、供气、供热等市政工程项目；2)科技、教育、文化等项目；3)体育、旅游等项目；4)卫生、社会福利等项目；5)商品住宅，包括经济适用住房；6)其它公用事业项目。第六十八页，共98页。(3)使用国有资金投资项目的范围包括1)使用各级财政预算资金的项目；2)使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；3)使用国有企事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目；(4)国家融资项目的范围包括1)使用国家发行债券所筹资金的项目；2)使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；3)使用国家政策性贷款的项目；4)国家授权投资主体融资的项目；5)国家特许的融资项目。(5)使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括1)使用世界银行x亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；2)使用外国政府及其机构贷款资金的项目；3)使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。第六十九页，共98页。3．必须招标的费用标准范围(1)施工单项合同估算价在200万元人民币以上的。(2)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的。(3)勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。(4)单项合同估算价低于第(1)、(2)、(3)项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。第七十页，共98页。4、招标投标活动应当遵循的原则《招标投标法》规定：“招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。”“公开”原则，就是要求招标投标活动具有高的透明度，实行招标信息、招标程序公开，即发布招标通告，公开开标，公开中标结果，使每一个投标人获得同等的信息。知悉招标的一切条件和要求。“公平”原则，就是要求给予所有权标人平等的机会，使其享有同等的权利并履行相应的义务，不歧视任何一方。“公正”原则，就是要求评标时按事先公都的标推对待所有的投标人。所谓诚实信用原则，也称诚信原则，是民事活动的基本原则之一。5、招标采购的方式和特点《招标投标法》规定：招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其它组织投标。邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其它组织投标。招标采购是最富有竞争力的一种采购方式。与其它采购方式相比，招标采购至少应具备以下特点：程序规范编制招标、投标文件公开性一次成交第七十一页，共98页。第二节水利工程建设项目施工招标基本知识一、招标程序(1)招标前，按项目管理权限向水行政主管部门提交招标报告备案；(2)编制招标文件；(3)发布招标信息（招标公告或投标邀请书）；(4)发售资格预审文件；(5)按规定日期接受潜在投标人编制的资格预审文件；(6)组织对潜在投标人资格预审文件进行审核；(7)向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件；(8)组织购买招标文件的潜在投标人现场踏勘；(9)接受投标人对招标文件有关问题要求澄清的函件，对问题进行澄清，并书面通知所有潜在投标人；(10)组织成立评标委员会，并在中标结果确定前保密；(11)在规定时间和地点，接受符合招标文件要求的投标文件；(12)组织开标评审会；(13)在评标委员会推荐的中标候选人中，确定中标人；(14)向水行政主管部门提交招标投标情况的书面总结报告；(15)发中标通知书，并将中标结果通知所有投标人；(16)进行合同谈判，并与中标人订立书面合同。

第七十二页，共98页。二、招标准备1、施工招标应当具备以下条件初步设计已经批准；建设资金来源已落实，年度投资计划已经安排；监理单位已确定；具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协议；有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排。第七十三页，共98页。2、招标报告提交招标报告备案报告具体内容应当包括：招标已具备的条件、招标方式、分标方案、招标计划安排、投标人资质(资格)条件、评标办法、评标委员会组建方案以及开标、评标的工作具体安排等。

自行办理招标事宜

招标人自行办理招标事宜，应当具有编制招标文件的能力，具体包括：(1)具有项目法人资格(或者法人资格)。(2)具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量。(3)有从事同类工程建设项目招标的经验。(4)设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员。(5)熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。

委托招标代理机构招标招标代理机构应当具备下列条件：(1)有从事招标代理业务的营业场所和相应资金。(2)有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量。(3)有符合法律规定条件、可作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。第七十四页，共98页。3、编制招标文件招标文件的编制的重要性体现在两个方面：(1)招标文件是招标人提供给投标人的投标依据。(2)招标文件是签订工程合同的基础。施工招标文件的主要内容应包括：(1)工程综合说明；(2)投标邀请书；(3)投标须知；(4)投标书格式及其附件；(5)工程量报价表及其附录；(6)合同协议书格式及履约保函；(7)合同条件；(8)技术条款；(9)图纸、技术资料和设计说明；(10)评标标准。

第七十五页，共98页。投标须知是指导投标人进行投标的重要根据，主要内容：1)投标范围；2)投标单位的资格要求及应提供的资料；3)投标文件的组成；4)报价方式；5)招标文件的补遗和答疑；6)现场勘察和标前会议；7)投标有效期及投标保证；8)投标文件的打印、份数、签章、封装与标记；9)投标文件的递交时限、地点；10)投标文件递交后的修改与撤回；11)开标；12)无效标书情形；13)投标文件的澄清；14)评标与中标；15)合同谈判；16)履约担保和合同签订。第七十六页，共98页。编制招标文件的原则(1)应遵守国家的法律、法规和规章，如合同法、招标投标法等有关的法律、法规；(2)国际金融组织贷款的项目，必须遵守该组织的各项规定和要求，特别要注意各种规定的审核批准程序；(3)应注意公正地处理发包方和承包方的利益；(4)招标文件应该正确地、详尽地反映项目的客观情况，以便投标者的投标能建立在可靠的基础上，这样也可减少履约过程中的争议；(5)招标文件包括许多内容，从投标者须知、合同条件、技术条款、图纸、工程量报价表等，这些内容应该力求统一，尽量减少和避免各份文件之间的矛盾，招标文件的漏洞会为承包方创造许多索赔的机会；(6)设计应当正确并达到应有深度，提供的资料应当准确；(7)招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其它内容。第七十七页，共98页。4、编制标底标底是招标单位对招标项目所需的费用的预先测算数。它是招标单位判断投标者报价合理性、可靠性以及评标、定标和选择承包单位的依据。标底应由招标单位编制。招标单位自己没有编制能力的，可委托招标代理机构、监理单位或其它设计、咨询单位编制。标底一般不得突破国家批准的设计概算，也就是说，概算对于标底应具有控制作用。如果由于某些特殊原因，确实需要突破概(预)算总投资时，则需说明理由并报请上级主管部门批准。《招标投标法》规定：招标人设有标底的，标底必须保密，并应在评标时参考标底。第七十八页，共98页。三、招标1、发布招标公告或投标邀请书当采用公开竞争性招标的方式时，一般应在投标开始前的合理时间，在有影响的报刊上刊登通告，邀请潜在投标人投标。愿参加投标的企业应在公告指明的日期和地点向招标单位购买资格预审文件。如果采用邀请招标方式时，则采取向初选投标人发出投标邀请书的方式，邀请他们参与投标。招标公告的内容一般包括：(1)招标工程项目的名称、地点；(2)招标工程项目的范围和内容；(3)费用支付方式；(4)购买资格预审文件的地点、时间、价格；(5)招标计划和计划的开工、完工日期；(6)建设资金来源；(7)投标保证金数额。第七十九页，共98页。2、进行资格预审资格预审是在工程项目正式招标前，对投标人进行的资格调查，以确定投标人是否有能力承担并完成该工程项目。在国际竞争性招标项目中，都要对投标者进行资格预审。未进行资格预审的工程项目，也要进行资格后审。资格预审的目的(1)通过资格预审，了解投标者的财务能力、技术能力及类似本工程的施工经验；(2)通过资格预审，择优选择在财务、技术、施工经验、信誉等方面优胜者参加投标；(3)通过资格预审，首先淘汰那些不合格的投标者，只邀请那些合格的投标者参加投标；(4)通过资格预审，对那些不合格的投标者来说，可以节约购买招标文件、现场考察及参加投标的费用；(5)通过资格预审，可以减小将合同授予不合格投标者的风险，为发包方选择一个优秀的投标者中标打下良好的基础。第八十页，共98页。资格预审的内容申请参加投标的单位应按招标公告的要求填写资格预审文件，并向招标单位提供下列材料：(1)施工企业资质证书（副本）、营业执照（副本）及资信证明；(2)企业职工人数，技术人员、技术工人数量及平均技术等级，企业主要施工机械设备；(3)近二年承建的主要工程情况（要附有质量监督部门出具的质量评定意见）；(4)现有主要施工任务（包括在建和已中标尚未开工的建设项目）；(5)近二年企业的财务状况。资格预审文件包括：

(1)工程概况和合同条款要点；

(2)对投标单位提出具体的要求和限制条件；

(3)资格预审文件说明；

(4)要求投标者填报的各种报表，一般包括：投标人基本情况表、近期完成的类似工程情况表、正在施工的和新承接的工程情况表、财务状况表。第八十一页，共98页。组建评审委员会设：综合组、商务组、技术组等。对资格预审报告评审的内容是：(1)财务方面：能否有足够的资金承担本工程。(2)施工经验：是否承担过类似于本工程项目，特别是本工程具有特殊要求的施工项目；过去施工过的工程数量、规模。(3)人员：投标者所具有的工程技术人员和管理人员的数量、工作经验、能力能否满足本工程的要求，特别是派往本工程的项目经理的情况能否满足要求。(4)设备：投标者所拥有的施工设备能否满足工程的要求。资格预审评审委员会对评审结果要写出书面报告，评审报告的主要内容包括：工程项目概要；资格预审简介；资格预审评审标准；资格预审评审程序；资格预审评审结果；资格预审评审委员会名单及附件；资格预审评分汇总表；资格预审分项评分表；资格预审详细评审标准等。第八十二页，共98页。3、发售招标文件在资格预审结束后，招标单位应发函通知审查合格的投标单位，在规定时间和地点购买招标文件。投标人在购买招标文件后，即可以招标文件为基本依据，编制投标文件及其报价。《招标投标法》规定，招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15天前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；但是，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20天。4、组织现场踏勘和标前会议从发出招标文件至规定的报送投标文件的截止期限之前的这一段时间内，招标单位要按招标文件中规定的时间和地点，组织投标单位进行现场踏勘，使之进一步了解工程的现场条件及环境。此外，还可结合现场踏勘后举行标前会议，澄清问题。对投标单位提出的问题，一般由招标单位通过书面答复，并以备忘录的形式发给各投标单位，它与标前会议的记录一起均作为招标文件的补充和组成部分。第八十三页，共98页。5、接受投标文件投标单位按招标文件规定的各项内容、要求，以及自身的实际能力、经营条件和管理水平编制投标文件，并按招标文件规定的时间、地点报送。投标单位应对所有的投标文件认真校核，并按招标文件规定签字盖章。投标保证应符合招标文件的要求，然后按投标须知要求封装，由投标人授权代表亲自在截标之前送交招标单位。招标单位应设专门的机构和人员负责管理投标文件。在接受投标文件时，应注