我国创新政策现状及问题研究分析 开题报告

题目名称：我国创新政策现状及问题研究/r/n一、选题依据（背景与意义、国内外研究现状与发展趋势）/r/n（一）选题背景与意义/r/n1.选题背景/r/n如今,我国创新政策体系在金融政策、人才政策、科研基地和法律法规等配套措施/r/n下日益完善，然而我国总体科技竞争力却仍然存在很多问题，我国企业自主创新能力不容乐观。要找出制约我国科技竞争力提高的障碍就要对当前我国创新政策进行深入分析，找出问题所在。/r/n2.选题意义/r/n增强自主创新能力、建设创新型国家的决策,是我国关系到社会主义现代化建设全局的重大战略选择/r/n。目前，虽然我国创新政策体系日趋完善，然而与欧美发达国家相比/r/n我国企业自主创新能力不容乐观，找出制约我国科技竞争力提高的障碍，建立一个配套的创新政策绩效评估体系，对提高我国创新能力和企业竞争力，以及增强国家综合实力有至关重要的作用。/r/n（二）国内外研究现状/r/n创新型政策能够降低技术创新中的不确定性，解决市场失效的问题，并能够解决企业创新能力的不足从而提高国家的综合国力水平，因此，创新政策的研究是国内外政府关注的重点。/r/n1.国外研究现状/r/n1.1发达国家以欧盟为主的创新政策的发展现状/r/n到了/r/n20/r/n世纪，西方国家开始通过对从事研究和开发的企业给予一定的税收优惠来支持创新活动的开展。此后/r/n,/r/n随着各国政府对创新认识的不断深入，创新政策也经历了从线性模式/r/n,/r/n到螺旋模式，再到系统模式的演变。/r/n进入/r/n21/r/n世纪后/r/n,/r/n创新政策在实施欧盟整体创新战略中的地位得到进一步提高。/r/n2000/r/n年欧盟发布的《以知识为基础的经济中的创新政策》和随后的《以知识为基础经济中的创新》这两篇政策性报告对欧盟创新政策体系进行了补充和完善/r/n,/r/n更体现了欧盟创新政策对形势变化的反映。报告特别强调了促进中小企业创新和中小企业技术扩散的政策以及它们对创新政策的影响，其主要内容包括：一是促使欧洲创新政策的趋同，解决欧洲创新政策分散造成的障碍；二是建立有利于创新的管理框架，强调成员国要重视简化和协调其法律和管理规则，需要重视税则、知识扩散方式以及公共部门的研究人员的地位，/r/n/r/n扫除知识扩散、利用以及创建知识产业的障碍；三是鼓励创新企业的建立和发展/r/n,/r/n特别是在最具发展前途的市场中运作的技术密集型创新企业，要为创业阶段的高技术企业提供更好的发展环境；四是改善创新系统中的关键契合点/r/n,/r/n由地区层面制定的创新政策加强创新与其他活动的紧密衔接；五是培育有益于创新的社会文化。/r/n从/r/n21/r/n世纪出台的创新政策中可以看出，欧盟不仅提出了对欧洲、国家和地区三个层面的创新活动和政策进行整合的思路，而且对各成员国的创新政策提出了自己的看法，针对每个具体的目标非常清晰地阐述了欧盟层次和国家或地区层面应该采取的行动，以最大限度地动员各成员国的协同力量，联合打造出一个全面、层次分明的欧洲创新政策。在该政策的导向下，成员国均完成了各自创新政策的建立、调整与完善/r/n,/r/n创新政策已经演变为各成员国的一种基本政策/r/n,/r/n而且表现出一定的趋同，从而为欧洲创新的协同努力创造了一个良好的政策环境，也便于欧盟进行政策方面的协调。/r/n1.2欧盟创新政策体系的构成/r/n在整个欧盟创新政策体系中，科技框架计划、中小企业政策、人力资源政策和知识产权政策是其中四个重要的政策工具。其中科技框架计划主要是针对发生在研发能力较强的科研机构和大型企业的突破性创新实施的；中小企业政策主要是针对绝大多数发生在中小企业的扩散性创新实施的；而人力资源政策和知识产权政策则作为保障创新的基本政策工具，也在欧盟的创新政策体系中被凸显出来。/r/n/r/n1.2.1科技框架计划(/r/nFrameworkProgramme/r/n)/r/n,/r/n简称/r/nFP/r/n科技框架计划作为欧盟与美国和日本抗衡的大型跨国综合性研究和技术开发计划，是当今世界上最大的官方科技计划之一，也是欧盟投资最多、领域最广、内容最丰富的全欧性研发计划。框架计划自/r/n1984/r/n年推出后，以四或五年为一个周期，至今已成功实施了六个，并取得了丰硕的成果，特别是第五个框架计划/r/n(1998/r/n-/r/n2002/r/n年/r/n)/r/n中创新概念的引入，更凸显了框架计划作为欧洲层面创新政策的核心地位。作为欧盟最主要的创新政策工具，框架计划的参与者包括了来自欧洲各国的大型企业、中小型企业、大学和研究中心等各类机构和单位。在这样一个多国、多领域、多层次的体系中，框架计划不仅为各单位的互动交流创造了一个良好的平台，促进了欧洲内部新合作关系中协作网络的建立，为分担技术开发中的风险和不确定成本提供了选择，另一方面也为跨国和跨产业的合作协议提供了法律框架，为有关标准的谈判创造了良好的平台。随着项目和参加者数量的持续增加/r/n,/r/n欧盟各成员国对框架计划的总体认可在不断提高。作为一种先导性研究，科技框架计划不仅强调资助项目构成要素之间的互动，对欧洲范围内的技术力量进行了有效的整合，而且作为欧洲层面政策的载体，在欧洲科技政策以及创新政策和战略的形成和发展过程中发挥了重要作用。/r/n1.2.2中小企业政策/r/n中小企业政策作为欧盟创新政策的一部分被确立下来/r/n,/r/n并在欧盟第五个框架计划中专门引入《促进创新和鼓励中小企业参与计划》/r/n,/r/n将创新和中小企业置于欧洲研究和发展的核心。该计划的主要目标是提供范围更广泛的服务/r/n,/r/n减少创新障碍并为中小企业的参与创造便利/r/n,/r/n对每个主体计划实施的针对中小企业的专门措施进行协调和控制。创新与中小企业计划作为欧盟典型的创新政策对于促进中小企业的创新提供了有力的保障。从总体上看/r/n,/r/n欧盟的中小企业政策具有明显的非强制性特点/r/n,/r/n绝大多数是以建议、计划等形式提出/r/n,/r/n成员国政府是否接受由其自己决定/r/n,/r/n同时也不干预成员国中小企业政策的制定和实施过程。欧盟的中小企业政策主要体现在/r/n:/r/n改善中小企业创新的法律环境/r/n;/r/n提供融资方面的便利条件/r/n;/r/n扶持中小企业科研和技术开发活动/r/n,/r/n支持中小企业的技术创新的措施。在欧盟政策的指导下/r/n,/r/n各成员国的中小企业政策重点也向扶持中小企业研发活动、支持中小企业创新的方向倾斜。欧盟和各成员国两个层次的政策比较显示/r/n,/r/n相对各成员国中小企业政策而言/r/n,/r/n欧盟中小企业政策更侧重于为成员国中小企业在更高层次上创造广阔的发展空间和市场环境/r/n,/r/n尤其在组建中小企业资本市场、构建中小企业跨国战略联盟、拓展中小企业国际市场空间以及提供全面信息和提供交流平台等方面做了大量工作/r/n,/r/n如果说成员国中小企业政策的重点是对企业创业与生存进行支持/r/n,/r/n那么欧盟中小企业政策的重点则是促进企业的发展壮大。/r/n1.2.3人力资源政策/r/n欧盟意识到自身在发展人力资源方面的不足，近年来在这个领域进行了大量的改革和创新，并把人力资源政策组合进创新政策体系，积极推动成员国人力资源状况的改善。欧盟及成员国人力资源政策的内容主要包括/r/n:/r/n教育和培训改革；增强劳动力市场的流动性和开放性近年来，欧洲国家通过开展全球范围内的科技合作获取智力资源，欧盟因此采纳了与第三国或国际组织进行科技合作的/r/nI/r/nNCO/r/n计划。由于未来技术发展的不确定性和复杂性的增强，国际合作是合理利用各国人力资源、协同发展的有效步骤，也可以弥补各国的资源不足。/r/n1.2.4知识产权政策/r/n知识产权特别是专利机制对于企业有力地保护创新并在市场中开展竞争具有重要的作用。欧洲机构和一些国家的政策都反应出将专利作为促进创新工具的趋向。专利获得的简化、法律确定性的提高、成员国专利体系的趋同对于欧盟有效保护创新都是最基本的准则。/r/n1997/r/n年欧盟推出了《欧洲共同体专利和专利体系绿皮书》/r/n,/r/n并得到了各个层面的极大关注/r/n,/r/n其中提出的专利保护具体措施包括/r/n:/r/n一是建立共同体专利：即共同体专利可赋予发明者获得在整个欧盟内部都具有同等法律效力的单一专利，力图提供一个清晰的解决争端的法律框架促进创新。/r/n二是转变成员国国家专利局的角色和职能：各国专利局努力从原来的信息仓库向积极推动专利的使用以及作为保护知识产权、确保企业竞争优势关键要素的角色转变，推出一些重要项目使社会各界更多地了解专利数据库，提高信息充分利用的意识。/r/n三是促进中小企业对知识产权的使用/r/n:/r/n提高中小企业的产权意识，改善知识产权基础设施；减少中小企业知识产权申请的障碍；提高中小企业对发明专利的使用，政府在发明成果投入商业运营的过程中采用介入战略。/r/n四是促进公共研究机构使用专利：改善知识产权的所有权状况，把大学和研究机构对专利所有权进行强化作为政策重点，协调个人、研究小组、大学和研究机构以及研究资助实体之间在知识产权归属方面的潜在冲突，为科学家能够在将其研究成果商业化的企业股权中获得相应的部分提供更好的法律和制度框架。/r/n五是促进专利信息的传播：利用互联网的使用，大力推进互联网在专利领域的使用，/r/n/r/n延伸专利信息的交流平台。/r/n六是加强对与软件和生物技术相关发明的专利保护：为鼓励软件、生物等高新产业的发展，欧盟在知识产权政策中特别强调要通过法律手段对这两个领域的发明用专利加以明确，并制定了相关专利的基本准则。欧盟各成员国也积极配合欧盟层次的行动方案，/r/n/r/n在知识产权的发展和保护方面投入了很多精力，出台了很多具体政策措施。/r/n2.国内研究现状/r/n2.1我国创新政策的发展/r/n改革开放以来，我国政府相继出台了很多创新政策，1985年提出改革科技体制和星火计划，1999年提出关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定。/r/n自第一个国家科技计划/r/n—/r/n“/r/n六五/r/n”/r/n科技规划实施以来/r/n,/r/n相继推出/r/n863/r/n计划、火炬计划等科技项目，实施财税优惠等激励措施，开展/r/n“/r/n211/r/n、/r/n985/r/n工程/r/n”/r/n促进人才培养/r/n,/r/n并在知识产权保护等多个相关领域立法，我国创新政策体系已初具雏形。/r/n2006/r/n年/r/n1/r/n月/r/n9/r/n日胡锦涛主席在全国科学技术大会上提出到/r/n2020/r/n年要把我国建设成创新型国家的战略目标。/r/n2.2我国创新体系的构成/r/n国家创新体系是一个网络系统/r/n，/r/n是知识创新系统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统之间相互作用的整体/r/n。/r/n国家所实施的“中国2l世纪议程”、高技术研究发展计划(“863计划”和超级“863计划”)、国家自然科学基金、国家重点实验室建设、国家科技攻关计划等对于国家创新系统的相关子系统的建设都有积极作用/r/n。/r/n尤其是/r/n“/r/n211工程/r/n”/r/n、/r/n“技术创新工程”、“知识创新工程”等三大工程的实施/r/n，/r/n构成了国家创新系统的核心内容,在国家层次上形成了建设国家创新系统的战略布局。

/r/n/r/n中国的国家创新体系是由创新资源、创新机构、创新机制和创新环境四个相互关联、相互协调的主要部分构成的。推进国家科技创新/r/n，/r/n要充分发挥国家创新体系在合理配置创新资源/r/n，/r/n促进各类创新机构密切合作和良性互动/r/n，/r/n完善创新活动的运行机制/r/n，/r/n保持创新活动与社会经济环境相协调等方面的重要作用。在国家创新体系中/r/n，/r/n创新资源是创新活动的基础要素,要把创新人才的培养作为促进创新的核心资源,高度重视知识信息、知识及知识产权等战略型资源在创新活动中所起的关键性作用。创新机构是创新活动的行为主体/r/n，/r/n是国家创新体系中最重要的组成部分/r/n，/r/n要充分激发各创新主体的积极性/r/n，/r/n促进各创新主体间相互协调与联合。创新机制是保证创新体系有效运转的关键因素/r/n，/r/n要逐步建立和完善在市场经济基础上的分配激励机制/r/n，/r/n有利于创新资源和要素流动与互动的公平竞争机制/r/n，/r/n保证创新活动客观、公正和科学。创新环境是维系和促进创新的保障因素/r/n，/r/n要努力创造有利于创新的法律法规、政府激励政策、信息网络、大型科研设施与创新基地等国内软硬环境,逐步形成能有效参与国际竞争与合作的国际互动外部环境。/r/n中国的国家创新体系包括知识创新系统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统。

/r/n/r/n知识创新系统是由与知识的生产/r/n、/r/n扩散和转移相关的机构和组织构成的网络系统/r/n，/r/n核心部分是国立科研机构和教学科研型大学/r/n。/r/n知识创新系统的主要功能是知识的生产、传播和转移/r/n，/r/n基本上是政府起主导作用/r/n，/r/n以政府行为为主。对于知识创新系统/r/n，/r/n国家实施了重大基础研究项目计划(攀登计划)、重大科学工程/r/n、/r/n国家重点基础研究发展规划/r/n、/r/n“知识创新工程”(试点)等。

/r/n/r/n在国家创新体系中/r/n，/r/n技术创新系统是由与技术创新全过程相关的机构和组织构成的网络系统/r/n，/r/n其核心部分是企业/r/n。/r/n技术创新系统在进入国家创新体系之后会发生许多变化/r/n，/r/n其中最重要的变化是它和知识创新一起丰富自己的内涵/r/n，/r/n成为因知识的应用和传播而效益更为显著的创新行为。对于技术创新系统/r/n，/r/n有国家工程研究中心建设计划、“产学研”联合开发工程计划、技术创新工程等。

/r/n/r/n知识传播系统主要指高教系统和职业培训系统/r/n，/r/n其主要作用是培养具有最新知识、较高技能和创新能力的人力资源。国家知识和信息基础设施、知识和信息传播网络等在知识传播中发挥着越来越重要的作用。对于知识传播系统/r/n，/r/n有国家/r/n“/r/n211工程/r/n”“/r/n跨世纪人才培养工程/r/n”/r/n等。

/r/n/r/n知识应用系统的主体是企业和社会/r/n，/r/n其主要功能是知识和技术的实际应用。知识应用主要是市场机制起主导作用,社会和企业是行为主体;政府的作用是制定并执行法律、法规和政策/r/n，/r/n引导、监督和宏观调控社会及企业的行为,应用知识/r/n做出/r/n科学的决策,以提高知识转化成现实生产力的能力和效率/r/n，/r/n促进知识密集型制造业和服务业的发展。对于知识应用系统来说,有国家“星火计划”、“火炬计划”、科技成果重点推广计划等/r/n。/r/n（三）发展趋势/r/n通过/r/n1980/r/n—/r/n20/r/n0/r/n5/r/n年我国创新政策历史演变的经验分析/r/n,/r/n可以得出如下结论/r/n:/r/n1.我国创新政策呈现从/r/n“/r/n科技政策/r/n”/r/n单向推进向/r/n“/r/n科技政策/r/n”/r/n和/r/n“/r/n经济政策/r/n”/r/n协同的发展趋势。/r/n2.新政策呈现从/r/n“/r/n/r/n政府导向型/r/n”/r/n/r/n向/r/n“/r/n政府导向/r/n”/r/n和/r/n“/r/n市场调节/r/n”/r/n协同的发展趋势/r/n3.我国创新政策呈现从单项政策向政策组合转变的发展趋势/r/n总体而言，我国创新政策的趋势是，在进一步细化优惠政策并落到实处的同时，更注重完善创新体制机制，更多发挥市场配置资源的作用。/r/n二、研究目标与主要内容/r/n（含论文提纲）/r/n（一）/r/n研究目标/r/n我国的创新政策虽然已经出具雏形，然而，政策实施后缺少专业机构跟踪进程及成效,产生高投入低产出现象。通过仔细研究国内外创新政策的发展及其体系和欧美国家创新政策体系内容，分析其中我国创新政策现状存在的问题。/r/n（二）主要内容/r/n本文包括六部分内容。具体分配如下：/r/n第一部分：绪论，简要说明了论文的研究背景和选题意义，及研究的方法；/r/n第二部分：创新政策的内涵；/r/n第三部分：欧盟国家的创新政策介绍及分析；/r/n第四部分：我国创新政策的现状分析；/r/n第五部分：相关政策与建议/r/n（三）论文提纲/r/n1绪论/r/n/r/n/r/n/r/n/r/n1.1/r/n/r/n研究背景与选题意义/r/n/r/n/r/n/r/n/r/n1.2/r/n/r/n研究的目标与研究方法/r/n/r/n/r/n/r/n/r/n1.3/r/n研究的内容和体系框架/r/n/r/n2/r/n创新政策的内涵/r/n创新政策模式的演变及理论依据/r/n/r/n3欧美发达国家的/r/n创新政策体系研究/r/n3.1欧盟创新政策的发展/r/n3./r/n2欧盟创新政策体系的构成/r/n/r/n4我国创新政策的现状及存在问题/r/n/r/n5/r/n/r/n相关政策与建议/r/n/r/n三、文献综述（3000字以上）/r/n我国创新政策现状及问题研究/r/n[摘要]/r/n我国创新政策体系在金融政策、人才政策、科研基地和法律法规等配套措施下日益完善，然而我国总体科技竞争力却仍然存在很多问题，我国企业自主创新能力不容乐观。要找出制约我国科技竞争力提高的障碍就要对当前我国创新政策进行深入分析，找出问题所在，并为建立一个配套的创新政策提出建议。/r/n[关键词]/r/n创新政策，现状，问题/r/n(一)创新政策内涵和模式的演变及理论依据/r/n创新政策，就是国家为了刺激本国企业创新能力而出台的相关法律法规。严格意义上讲,历史上最早的创新政策是专利制度和税收优惠。欧洲国家早在15世纪就把发明专利作为一种正式的法律制度对研发成果加以保护,到20世纪,西方国家开始通过对从事研究和开发的企业给予一定的税收优惠来支持创新活动的开展。此后,随着各国政府对创新认识的不断深入,创新政策也经历了从线性模式,到螺旋模式,再到系统模式的演变。/r/n1/r/n./r/n1/r/n二元合作的线性模式/r/n20/r/n世纪/r/n80/r/n年代以前/r/n,/r/n发达国家的创新政策基本局限在二元合作的线性模式。在这一阶段/r/n,/r/n虽然各国政府已经认识到科学、技术对经济增长的决定性作用/r/n,/r/n但在政策制定方面/r/n,/r/n其认识是有限的。这一时期的政策制定主要受新古典经济学派的影响/r/n,/r/n认为技术创新过程中存在着/r/n“/r/n市场失灵/r/n”/r/n,/r/n因此政府运用政策手段对技术创新进行干预是合理的。为纠正/r/n“/r/n市场失灵/r/n”/r/n,/r/n政府应该针对市场失灵的领域制定相应的创新政策。这种理论主张局限于将技术创新过程看作是一个/r/n“/r/n黑箱/r/n”/r/n,/r/n认为黑箱内部如何运作并不重要/r/n,/r/n只要市场机制设计良好/r/n,/r/n就能自动使这个黑箱的内部运行实现最优。在这种理论观点的影响下/r/n,/r/n形成了一种/r/n“/r/n二分法/r/n”/r/n的政策框架/r/n,/r/n即认为知识的生产与知识的应用扩散分属于两个不同的范畴/r/n,/r/n从政策制订角度看/r/n,/r/n政府只应该干涉前一阶段/r/n,/r/n而应用扩散应交由市场机制来完成。所以政府不必要在产业部门的技术扩散及商业化过程中扮演任何角色/r/n,/r/n而只需对科学研究和研发部门进行资助/r/n,/r/n待产出科研成果后/r/n,/r/n便会自动地通过行业吸收来推动创新。在这种思想的主导下/r/n,/r/n这一时期的创新政策主要是科技政策/r/n,/r/n是一种局限在/r/n“/r/n产业界/r/n—/r/n/r/n研究界/r/n(/r/n包括大学/r/n)/r/n”/r/n的二元合作模式。由于大学、科研机构是研发活动的主要场所/r/n,/r/n因此/r/n,/r/n这一时期政府的许多政策手段都是针对/r/nR&D/r/n实施的/r/n,/r/n通过给以经费资助、配备实验设备等方式不断注入资金。/r/n1/r/n./r/n2/r/n三元合作的螺旋模式/r/n进入/r/n80/r/n年代后/r/n,/r/n现代技术突飞猛进、日趋复杂/r/n,/r/n已经超出了单个组织或个人独自掌握的能力。研究开发与市场之间的衔接问题渐渐暴露出来/r/n,/r/n科研成果商业化的进程也因此变得越来越困难。随着新技术革命和价值链重组在全球范围内展开/r/n,/r/n科技进步能够必然导致技术创新的政策依据遭到了质疑/r/n,/r/n传统的线性政策模式也因此受到了挑战。在这一背景下/r/n,/r/n创新政策的制订受到了新熊彼特学派的影响/r/n,/r/n将技术创新视为一个由科学、技术、市场三者相互作用构成的复杂过程/r/n,/r/n/r/n重视对/r/n“/r/n黑箱/r/n”/r/n内部运作机制的揭示/r/n,/r/n因此在新的技术经济范式下/r/n,/r/n必须促进/r/n“/r/n学术研究界/r/n—/r/n产业界/r/n—/r/n政府/r/n”/r/n三方的适当互动/r/n,/r/n减少或消除政府研究资助计划与市场和私人风险资本衔接之间的距离/r/n,/r/n才能够有效推动知识的生产、转化、应用、产业化及升级。所以/r/n,/r/n从/r/n80/r/n年代起发达国家开始努力促进科技成果的产业化/r/n,/r/n促进企业的合作研究开发以及政府实验室向私营企业的技术转移活动。创新政策的关注点从单纯的技术创新/r/n,/r/n开始转变为对技术创新过程的重视/r/n,/r/n强调创新过程中的各个环节都需要政策的支持/r/n,/r/n其中旨在促进技术创新扩散的政策尤为重要。因此/r/n,/r/n这一时期的创新政策从传统的线性模式转变为/r/n“/r/n学术研究界/r/n—/r/n产业界/r/n—/r/n政府/r/n”/r/n三方合作/r/n并形成良好互动的螺旋模式/r/n,/r/n从单一的科技政策转变为科技政策、产业政策、金融政策等构成的政策体系/r/n,/r/n大学和科研机构通过政府构建或资助的孵化设施成为企业创建者/r/n,/r/n产业通过政策引导进入大学/r/n(/r/n或大学进入产业/r/n)/r/n成为创新合作者/r/n,/r/n政府通过各种专项成为风险资本家。政策措施也不再局限于政府提供的直接资助/r/n,/r/n而是通过多种政策手段来激励创新/r/n,/r/n其中包括加大税收优惠政策力度、恰当运用风险资本、政府对创新产品的定购、降低新产品的进入壁垒以及相应的贸易政策等。/r/n1/r/n./r/n3/r/n多元融合的系统模式/r/n这种创新政策模式出现于/r/n20/r/n世纪/r/n90/r/n年代/r/n,/r/n被看作是三元合作模式的补充和完善。该创新政策的制定以国家创新体系学派为基础/r/n,/r/n认为创新是个人、组织和各种环境因素相互作用的系统/r/n,/r/n而不是从新知识到新产品的一条直线。从/r/n“/r/n系统范式/r/n”/r/n来看/r/n,/r/n由于创新过程是多元的/r/n,/r/n涉及多方面的主体/r/n,/r/n并且需要持续很长一段时间/r/n,/r/n因此这一过程中除了新古典经济学派指出的/r/n“/r/n市场失灵/r/n”/r/n之外/r/n,/r/n还存在着/r/n“/r/n系统失灵/r/n”/r/n,/r/n即国家创新体系的系统结构存在缺陷，并因此导致知识扩散及技术创新资源配置的效率低下/r/n,/r/n这就要求政府政策发挥更强大的整合功能。在高度竞争环境中/r/n,/r/n政府在创新体系中的角色不单是资源溢注/r/n,/r/n而是要从宏观角度/r/n,/r/n建设功能完善的组织网络/r/n,/r/n进行规划布局/r/n,/r/n透过政策与制度建设来引导创新资源的有效配置和创新要素的有效组合/r/n,/r/n使创新系统的整体运行效率提升/r/n,/r/n具备响应变迁及转化调适能力/r/n,/r/n创造良好的社会科研环境和有效的科技创新体系/r/n,/r/n以向外快速攫取全球科技发展的成果与机会。因此/r/n,/r/n这一时期的创新政策更强调创新过程的系统性特质/r/n,/r/n关注市场经济和政府行为互为补充/r/n,/r/n提高知识、信息和资源扩散及配/r/n置效率/r/n,/r/n增强企业创新及适应环境变化的能力/r/n,/r/n会带来科学技术、研究开发与经济增长的联系更加紧密。/r/n通过三种创新政策模式的比较可以看出，对创新网络的认识，已经从最初关注科技活动本身，到关注技术创新过程活动，到关注创新活动的各行为主体的关系，甚至近年已将生态环境等也纳入讨论范畴，创新政策系统结构以更为广泛的关注内容来探索经济增长的可能模式，使得创新政策的理论及政策制订系统形成了一个动态和发展的视角。/r/n（二）我国的创新政策内容及规定/r/n国务院发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要》（以下简称/r/n“/r/n中长期科技规划纲要/r/n”/r/n），提出建设创新型国家的战略目标，明确科技体制改革与国家创新体系建设的重点任务、重要政策和措施。/r/n提高自主创新能力成为国家的重要战略/r/n十七大提出，提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键；明确要求坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。/r/n——/r/n明确建设创新型国家的目标。国家中长期科技发展规划纲要提出建设创新型国家的目标。到/r/n2020/r/n年，研发强度（/r/nR&D/r/n强度）达到/r/n2.5%/r/n，技术的对外依存度低于/r/n30%/r/n，本国公民发明专利和科技论文国际引用数达到世界前五位，全国平均技术进步贡献率达到/r/n60%/r/n。从目前的情况看，我们可以提前实现大部分指标。/r/n2006/r/n年，我国的/r/nR&D/r/n强度为/r/n1.42%/r/n；国际专利申请量排在世界前十位，在国际刊物发表的科技论文数量已经进入前五位，但被引用数较低；根据商务部统计的技术进口合同金额计算，技术对外依存度为/r/n37%/r/n；根据世界银行和国家统计局的测算，全要素生产率（平均技术进步贡献率）为/r/n30%-40%/r/n，有些地区已经超过/r/n40%/r/n。由此可见，只要经过努力，要达到创新型国家的指标并不难，关键是要建立有利于创新的制度环境，提高自主创新能力。/r/n——/r/n发布配套政策措施。/r/n2006/r/n年/r/n2/r/n月，国务院印发/r/n“/r/n实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要（/r/n2006/r/n—/r/n2020/r/n年）》若干配套政策/r/n”/r/n。从增加科技投入、加强税收激励和金融支持、利用政府采购扶持自主创新、支持引进消化吸收再创新、创造和保护知识产权、加快创新人才队伍培养和建设、发挥教育与科普对创新的促进作用、建设科技创新基地与平台、加强统筹协调等十个方面提出了创新政策框架，共/r/n60/r/n条基本政策措施。近两年来，有关部门和地方政府正在结合实际，陆续制定相应的实施细则，把国家中长期科技发展规划纲要提出的政策落到实处。/r/n——/r/n/r/n修订科技进步法。/r/n2007/r/n年/r/n12/r/n月/r/n29/r/n日，十届全国人大常委会第三十一次会议审议通过修订后的《中华人民共和国科学技术进步法》。该法将于/r/n2008/r/n年/r/n7/r/n月/r/n1/r/n日起施行。修订后的《科学技术进步法》把新时期国家发展科学技术的目标、方针、战略上升为法律，为实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要（/r/n2006/r/n—/r/n2020/r/n年）》、提高自主创新能力、建设创新型国家提供了重要的法律保障。与/r/n1993/r/n年的科技进步促进法相比，新修订的《科学技术进步法》强化了科技工作的统筹协调和资源共享，突出了企业的技术创新主体地位，明确了科技创新、知识产权工作的目标和措施，确立了科研诚信和宽容失败的制度，完善了科研机构管理制度和对科技人员的激励机制，从财政、金融、税收、政府采购等各方面构建促进自主创新的制度体系。/r/n2./r/n增加科技投入的同时，更加注重提高创新效率/r/n我国是发展中国家，人均/r/nGDP/r/n在2008年刚超过/r/n2000/r/n美元，/r/nR&D/r/n投入的总量已经进入世界前五位，/r/nR&D/r/n支出强度进入中等收入国家的行列。但是，/r/nR&D/r/n投入产出较低，创新效率额亟待提高。因此，创新也要贯彻科学发观，探索适应发展阶段的创新模式，在继续增加/r/nR&D/r/n投入的同时，努力提高创新效率。/r/n——/r/n改进政府科技资源的配置机制。一是实施重大科技专项，把国家有限的引导性投入主要用于关键核心技术的攻关。通过实行重大科技专项，促进国家科技计划与经济社会发展的重大需求相结合，集中力量突破对产业竞争力整体提升具有全局性影响、带动性强的关键共性技术，培育能形成具有核心自主知识产权、对企业自主创新能力的提高具有重大推动作用的战略性产业。根据国家发展需要和实施条件的成熟程度，国家中长期科技发展规划选择/r/n16/r/n个重大科技专项，并已逐项论证启动。二是国家科技计划将更多地反映企业重大科技需求，更多吸纳企业参与科技计划项目。在具有明确市场应用前景的领域，建立企业牵头组织、高等院校和科研院所共同参与实施的有效机制。三是提高国家科技计划管理的公开性、透明度和公正性，逐步建立财政科技经费的预算绩效评价体系，建立健全相应的评估和监督管理机制。/r/n——/r/n促进科技资源的合理流动和有效利用。一是完善国家科技计划的知识产权管理，在调动项目承担单位积极性的同时，明确项目承担单位成果转移、转化和技术扩散的责任。二是加强科技基础设施的公共平台建设，建立大型科学仪器设备共享机制。目前，一些研究实验基地、大型科学设施和仪器装备、科学数据与信息、自然科技资源等科技基础条件平台分散在各个研究机构、大学和企业，为了提高这些设备的利用效率，国家重点实验室、工程（技术研究）中心向企业扩大开放，有些地方建立了大型科技基础设施共享平台。三是围绕地区重点产业群，建立共性技术研究机构和中小企业技术服务机构，从研究开发、成果转化、技术转移和扩散，到产业化创新链条上的各个环节，加强创新服务。四是打破地区分割，促进科技资源在地区间共享和流动。如国家科技部牵头组织上海市、江苏和浙江省参加编制长江三角洲地区的/r/n“/r/n十一五/r/n”/r/n科技规划，促进三地科技资源流动和共享，主要包括共享科技资源，围绕国家目标开展联合攻关；各地相关政策对接和资质互认；建立长江三角洲地区技术市场网络系统，促进技术跨地区流动和交易，加强国际合作、区域合作等等。/r/n——/r/n支持引进技术的消化、吸收和再创新，制定鼓励自主创新、限制盲目重复引进的政策。政府设立专项资金，支持引进技术的消化、吸收和再创新，支持重大技术装备研制和重大产业关键共性技术的研究开发；采取积极政策措施，多渠道增加投入，支持以企业为主体、产学研联合开展引进技术的消化、吸收和再创新；通过国家重大建设工程的实施，消化吸收引进的先进技术。/r/n3./r/n部门政策转向综合政策，更注意创新政策的协调性/r/n随着全球经济一体化和知识经济时代的到来，创新已经不仅仅是科技部门的事情，而是关系到国家整体竞争力的大局。提高自主创新能力作为国家战略要贯彻到现代化建设的各个方面，贯彻到各个产业、行业和地区。创新政策不仅仅是科技政策，而是各项政策的综合结果，要防止政策之间的相互抵消。因此，要加强横向和纵向政策协调。/r/n——/r/n加强横向政策的协调性。即跨部门的政策协调，把创新政策融合到产业政策、贸易政策、教育、财政、金融等各项政策中，各部门政策要体现创新目标。/r/n——/r/n加强纵向政策的协调。即中央与地方的政策和行动协调，保证各部门的政策在实施过程中得到地方政府的支持和配合。如建立地区创新产业群，加强地区创新服务等。/r/n4./r/n从促进技术供给为主转向供给和需求政策相结合，为自主创新技术和产品开辟市场/r/n有效的创新是在市场上获得商业成功。目前，自主创新产品和技术缺乏市场。因此，除了要提高国内技术创新能力和创新产品质量以外，还要扩大创新的市场需求，实行鼓励使用自主创新产品和技术的政策，如政府采购，给国产重大技术装备提供买方或卖方信贷，利用标准推广新技术，利用税收补贴或减免鼓励使用节能降耗设备或产品等等。/r/n“/r/n中长期科技发展规划纲要/r/n”/r/n强调政府采购对创新的支持，将建立财政性资金采购自主创新产品制度；改进政府采购评审方法，建立本国货物认定制度；建立激励自主创新的政府首购和订购制度，特别要发挥国防采购扶持自主创新的作用等。/r/n5./r/n以制度和机制为保障，建立企业为主体，产学研相结合的技术创新体系/r/n建立以企业为主体的创新体系的核心是，以企业为技术集成平台，产学研相结合。以企业为主体并不是创新链条上的每个环节都要在企业内部完成，而是由企业主导创新过程，作为创新技术的集成和产业化平台。目前，中国还缺少像发达国家那样能够集应用性基础研究与技术开发于一体的大型企业，在基础研究、应用基础研究和共性技术研究开发等方面还要发挥科研院所和大学的作用。在鼓励企业加大创新力度的同时，要充分发挥科研机构和大学的作用。一是通过税收、金融等政策促进企业增加研究开发投入。二是加快现代企业制度建设，增强企业技术创新的内在动力。一方面，把技术要素参与分配作为企业产权制度改革的重要内容。另一方面，把技术创新能力作为国有企业考核的重要指标。三是以多种方式促进产学研结合。通过鼓励企业参与国家科技计划项目，引导产学研结合；通过利益机制、知识产权分享机制、技术转移机制等，建立促进产学研结合的长效机制；通过发展和规范技术产权交易市场，促进创新主体间的技术流动，加强科研机构、大学与企业结合。四是扶持中小企业的技术创新活动。积极发展支持中小企业的投融资体系和创业风险投资，加快科技中介服务机构建设，为中小企业技术创新提供服务。/r/n6./r/n继续深化科研体制改革，从整体制度改革为主转向完善发展机制/r/n下一阶段科研体制改革将以完善发展机制为主要目标，在已有改革成果的基础上，进一步深化改革和重组，/r/n有效发挥科研机构的作用。/r/n——/r/n根据行业的集中度对产业技术研究开发机构进行改革。一是在高度集中的产业，如石油、石化行业，企业集团代表了行业，而且有能力支撑基础研究和应用研究的研究机构，行业性应用技术研究所直接进入企业集团，为企业集团服务，就相当于为/r/n行业服务。二是在生产规模和市场容量较大，集中度不高的行业，如冶金、机床、汽车等行业，应建立行业共性技术和共享技术研究机构，依托这类机构联合企业、大学组织研究开发联盟。三是集中度较低、以中小企业为主的行业，应建立以地区性的研究开/r/n发机构，为中小企业提供技术服务。/r/n——/r/n根据科研机构的性质和功能，分类进行制度安排和机制设计。如，在战略和公共性较强的行业，建立国家级产业技术研究开发机构，实行国家实验室制度；产业共性技术和共享技术研究机构，以及为中小企业服务的行业性或区域性服务机构采取非营利性组织模式；鼓励发展集融资、研究开发和技术转移于一身的商业性技术机构。随着创新模式的变化，研究开发外包的发展，技术交易的活跃，对创新服务的需求增加、要求提高，创新服务体系将朝着专业化和商业商业化的方向发展。/r/n7./r/n建立更加开放的创新体系/r/n自主创新不是关起门来自己研究开发，而是有效利用全球的科技资源。中国已经是研究开发国际化的重点地区，研究开发国际化的趋势不可逆转。印度、新加坡等其他快速发展的国家和地区都在创造条件积极争取外国研发机构，若我国采取限制措施，不仅会扩大我们与发达国家的差距，而且会扩大与一些发展中国家的技术创新差距。发展中国家要在研究开发国际化中获益，取决于两方面因素：国内企业和科研机构的技术吸收能力，和外国研发机构的/r/nR&D/r/n活动与本地的科研机构、生产活动融合程度。要坚持对内和对外开放，一是加强产学研联合，以及企业之间的联合开发；二是加强与跨国公司和外商研发机构合作；三是国内企业走出去兴办研究开发机构，利用国际科技资源。/r/n8./r/n更注重人力资本的作用，加强创新人才培养/r/n教育和培训体系是国家创新能力的基础。创新型国家的一个突出特征是，教育和培训体系能够不断为企业和社会提供具有必要知识和技能的劳动力。对技术创新来说，起决定作用的是人力资本的素质和能力，创新激励最终要落实到调动人的创新积极性。创新人才不仅指研究开发人才，而且包括企业家，具有创新精神的企业家是建立以企业为主体的创新体系的关键因素之一。因此，要建立有效的激励机制，充分调动人的积极性，/r/n形成尊重人才、用好人才的制度和机制保障。不仅要建立专业技术人员可以自由发挥所长的激励机制，培育研究开发的领军人才，还要培育和保护具有创新精神的企业家；完善职务发明的权属政策和激励机制，建立用人单位内部人才激励机制，鼓励技术创新；改进教育模式，增加创新人才的供给，特别是大学教育要增加实践教学内容；调整教育结构，加强职业教育；完善企业家的激励和监督机制。/r/n9./r/n进一步完善创新的制度环境/r/n——/r/n完善市场机制，建立公平竞争的市场环境。竞争是促进创新的主要动力之一。一方面，要建立公平的市场准入环境。另一方面，提高政府资源配置的公平性，调动各方面创新的积极性。在资源配置方面，应以鼓励创新为原则，为企业创新提供优惠政策。/r/n——/r/n实施国家知识产权战略，有效发挥知识产权制度的作用。保护知识产权不仅是履行/r/nWTO/r/n的承诺，更是我们激励创新，建设创新型国家的需要。国家制定并实施知识产权战略，以增强国家核心竞争力和建设创新型国家为目标，从激励创新、有效运用、合理保护、科学管理出发，完善知识产权法律体系，协调管理体系，营造良好的与知识产权相关的法律环境、市场环境和文化环境，提高全社会创造、运用、保护和管理知识产权的能力。同时，把科技成果能够尽快地转化为现实生产力，鼓励已经取得的发明专利权等知识产权能够尽快地得到实施，在推动经济和社会发展方面发挥重要作用。/r/n——/r/n多层次的资本市场。除了继续鼓励发展风险投资以外，还将鼓励发展多种形式的创新投入渠道。如加强对中小企业信用担保，特别是通过知识产权质押为创新小企业融资；设立中小企业股票市场，自/r/n2004/r/n年在深圳证券交易所开设中小企业板以来，截至/r/n2007/r/n年底，已有/r/n202/r/n家中小企业在深圳