体系审核培训课件

体系审核员培训安全监察部

王晓武（3068020-18）

二0一二年七月1第一页，共41页。

一、审核定位二、审核员基本条件理解体系思想方法与内容要求清楚将体系思想方法与内容要求落地/体系运作方法理解审核目的，掌握审核技巧与方法抓节点熟悉要求课程设置2第二页，共41页。三、举例作业过程控制、个人防护用品、危害辨识与风险评估、作业风险评估五、充分审核寻求系统性、可操作改进措施（充分审核-根本原因）六、研讨（每个单位或每组讨论一个要素，推举一个人讲解审核要点）七、培训小结课程设置3第三页，共41页。八、审核程序审核计划制定审核方案首次会议、审核实施、审核详细发现整理、审核量化评估、末次会议审核报告编制审核发现问题改进计划制定改进计划闭环九、培训测试课程设置4第四页，共41页。体系建设的责任者和推动者

学习、理解、组织、策划、培训、回顾与检查体系建设的审核者

目的是各自管理单元（区域）的问题发现者体系审核的受审者

外审的主要迎审人员审核员定位5第五页，共41页。审核员基本条件理解体系核心思想内在思想风险管理贯穿于生产活动各环节5W1H落地管理全员参与超前风险量化管理源头治理（供应商/承包商/设计/建设/员工选聘与培训/物资采购）PDCA闭环管理规范化持续改进系统性风险主线21346第六页，共41页。风险评估与控制--全面/充分/动态/持续…..--措施的针对/有效性--风险落地载体建立体系文件--写我所做/建立--全面/充分/实用/可操作执行体系文件查找并纠正偏差体系运行--做我所写/依从--记我所做--问题发现机制--事故/事件--措施制定与执行体系运行将基于风险、系统化、规范化与持续改进思想方法落地过程PDCA基于风险理解体系方法与内容要求审核员基本条件7第七页，共41页。管理与业务标准、作业指导书/操作票、运行方式、定检、预试、巡视培训、检查等等确定对象,危害辨识与风险识别风险控制措施风险评估工程技术措施行政管理措施个人防护措施防护用品配置、使用、存放等工程：新建、扩建、改造、修理根据风险评估技术标准/方法，全面识别风险。量化风险，形成风险概述。

对不可接受风险，制定并落实风险控制/管理措施.事故应急措施编制应急预案定期回顾终止替代转移风险管控模型审核员基本条件理解风险分析与评估8第八页，共41页。不可接受风险管理风险作业风险电网风险设备风险职业健康风险21345能力风险6修订管理工作标准完善作业指导书做好规划、建设、运行方式安排做好设备日常检查维护、检修、技改、更新完善劳动保护措施控制方式完善教育培训计划，开展教育培训风险控制措施措施落地载体/渠道审核员基本条件理解风险分析与评估9第九页，共41页。风险评估类型基准风险评估基于问题风险评估持续风险评估定义对企业当前面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评价。对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题，进行专项的或针对性的详细风险评价。对企业风险进行动态识别和评估。开展方式/要求依据相关风险评估标准或方法，全面识别企业在人身、设备、电网及职业健康的危害因素，进行相应风险评估，建立各专业的风险概述，并最终形成企业的风险概述。

对重大风险或生产过程中出现的突出问题，如发生事故、新的或更改设计、规划、工艺等，进行专题研究和风险评估。

任务观察、作业前评估、运行方式调整、安全区代表检查、日常巡查、审核、使用前检查、安全技术交底等。

年方式：针对年度风险（针对基准风险评估）月方式：月度可预见风险变化（针对持续风险评估）日方式：当日风险变化（针对持续风险评估）审核员基本条件理解风险识别与评估10第十页，共41页。工作标准记录表单岗位工作标准管理工作标准作业标准作业指导书操作票写你所做做你所写记你所作解决各岗位做什么解决管理工作怎么做解决作业任务怎么做解决管理与作业数据记录体系文件审核员基本条件理解体系落地/运作方法11第十一页，共41页。审核员基本条件问题收集与改进机制纠正与预防系统审核事件报告例行检查/安全区代表检查任务观察集问题收集与改进机制问题主动发现机制问题自我检查机制问题主动报告机制问题专家发现机制管理缺陷处理机制理解体系审核目的12第十二页，共41页。体系审核管理培训标准执行完善方法、手段，实现持续、动态管理通过培训，提高知识和技能完善标准，实现标准全面、可用完善过程管理，实现做我所写，记我所做纠正理解体系审核目的-最终要形成改进建议审核员基本条件13第十三页，共41页。任务观察的“六步法”观察：决定采取行动，安全地制止不安全行为。表扬：肯定该员工作业中安全的部分。讨论：与员工讨论其不安全行为:该行为的后果;安全的作业方法。沟通：就如何安全地工作与员工取得一致意见，并取得员工的承诺。启发：引导员工讨论工作地点的其他安全问题。感谢：对员工的配合表示感谢。任务观察掌握体系审核方法14第十四页，共41页。观察内容的七类别人员的反应人员的位置个人防护装备工具和设备程序和培训人机工效环境整洁任务观察作用

建立安全生产预警机制减少伤害、强化安全的工作习惯、消除危险的行为减少与事故和伤害的成本改善沟通技能提升整体安全意识提高观察技能改善安全领导技能监控安全与不安全的行为和状态传达管理层对安全的承诺任务观察掌握体系审核方法15第十五页，共41页。任务观察掌握体系审核方法16第十六页，共41页。任务观察掌握体系审核方法17第十七页，共41页。审核检查-预先拟定审核对照的问题可转化为审核·识别体系运作的适宜性、充分性与有效性·把实际条件同体系和标准进行比较对照·确定体系是否合适且有效·遵循一种模式：－确定组织风险概述－系统审核－依从情况审核－对系统提出必要的改进·通常要进行1-5天或是更长时间·识别对规定标准的实际依从程度·通常不考虑体系问题·识别可见的危害与风险·基于检查清单－这可能会依据具体的情况而制定，例如：集中在特殊的部分，如：起重装置，电气设备，危险物品·通常会定期地进行，如：在必要的情况下，由指定的代表或是专家每月进行一次·通常要花费1-5小时来完成审核与检查区别掌握体系审核方法18第十八页，共41页。掌握体系审核方式审核员基本条件体系的审核方式.ppt19第十九页，共41页。审核员基本条件掌握体系审核方法与技巧体系审核方法与技巧.ppt20第二十页，共41页。抓节点、熟悉要求.ppt心中有体系节点与要求以保障要素审核的完整性审核员基本条件21第二十一页，共41页。审核要点举例作业过程控制要素审核演示.ppt安全工器具与个人防护用品要素审核演示.ppt2-42-1审核要点.doc22第二十二页，共41页。充分审核-根本原因透过表象追溯“SECP”（根本原因），提出建设性改进建议举例：发现有一架有缺陷的梯子（属于不符合标准的环境或条件、状态）爬梯平台脚手架标准怎样规定的？有没有进行日常检查？为什么日常检查中没有发现有缺陷的梯子？为什么管理者仍允许员工使用有缺陷的梯子？（验证标准规定的职责是否清晰、或者是否有漏洞等）员工是否知道不应该使用有缺陷的梯子？是否知道什么是有缺陷的梯子？是否有督促机制保证有缺陷的梯子不在现场出现？审核后可能的建议措施为：对***的检查标准/表格/记录进行修订完善实施****的培训。完善***的职责。建立或完善****的检查、督促方法、频次23第二十三页，共41页。提高措施的可操作性安全经验分享V3.1.ppt24第二十四页，共41页。体系要素审核SECP评分操作要点S策划部分：1）对应南方电网体系要求按照一事一标准，建立了对应体系要素管理工作标准，而且体现了PDCA闭环管理：(具备文件)也可以应用原来的文件，且文件对应性较强。应该得60%，无对应的标准应该得30%与以下。

2）制度中：目的明确，责任明确，得分在2-5%分之间。流程、节点清晰、做什么、怎么做、可操作，得分在5-10%分。明确了系统性、关联性，得分在5-10%分。明确了做事的时间或频率，得分在1-5%分明确做事的具体规范要求，得分在1-5%

有做事的记录表格，得分在1-5%

记录表格设计内容齐全、合理而且简单明了，便于操作，得分在1-5%。

经验分享25第二十五页，共41页。E执行部分（通过查阅现场资料、文件和记录表格等了解情况，记录显示）：1）标准规定的工作已经完成得40-60%（包括计划、执行、回顾、纠正）2）有记录但不规范或不完整得10-20%3）按照规定的时间、频次完成得10-20%通过访谈了解：4）目的明确得5-10%5）责任明确得5-10%6）做事的程序、方法明确5-10%通过抽样了解:7）未按标准规定开展管理工作得30%与以下8）按标准规定开展管理工作，无记录30%-40%9）按标准规定开展管理工作，有记录40%-6010)按标准规定开展管理工作，有记录，记录完整60%-70%。11)记录完整准确70%-80%。12）系统的按标准开展管理工作、简洁、高效、准确完成工作80%与以上。经验分享26第二十六页，共41页。C依从部分1）按照标准开展工作，执行与记录同标准要求一致60%-80%。2）按照标准开展工作，执行的系统性、关联性、操作性较好70%-90%

P绩效部分1）否决性的的条件：因该要素执行、依从不到位，发生人身重伤、恶性误操作，人员责任的电网、设备事故得分60%与以下；其他的不安的事故/事件，对相应要素做一定扣减（10%）。2）要素的关联目标、指标基本完成60%；3）要素的关联目标、指标达到省内先进60%-70%；4）要素的关联目标、指标达到网内先进70%-80%；5）要素的关联目标、指标达到国内80%-90%。

经验分享27第二十七页，共41页。安全系统审核方式.ppt经验分享28第二十八页，共41页。每个单位或每组讨论一个要素，推举一个人讲解审核要点。研讨29第二十九页，共41页。

关键词：策划、实施、反馈与纠正

1）“S”环节：要素是否有相关的管理制度，以与实施标准所需要的技术支持标准、表格与相关记录/台帐（需要预先准备的文件是否准备好）关注制度建立的充分性，体系要素要求是否在管理制度中得到体现。

2）“E”环节：针对要素对应制度中做事内容和要求执行的完整性，基于执行系统是否涵盖了策划项目所有的要求进行抽样审核，先不考虑是否依照标准去做了，考虑对于要做的事情有没有做，即“做我所写”。但无具体表现“痕迹”印证“执行”环节的情况仍然存在。执行记录方面，比如：许多制度中提到对某某识别、建立维护计划、对某某进行回顾、检查或检测纳入纠正预防（计划、完成情况、整改后效果评估记录）；

培训小结30第三十页，共41页。

抽样访谈，仍有部分人员对于作业危害辨识后的运用停留于作业前查看作业风险数据、措施后，在现场执行，但证据？就不知道提供作业控制清单、在作业指导书、三措施工方案，与其措施是否与风险数据库所列一致。总之，关注：不能提供视为未执行。3）“C”环节：做的过程是否完整，与标准要求的一致。执行系统（如：表格格式、执行时间等）是否和制度一致，一致的程度，符合的程度进行查证，判断打分即“按标准、规范做事”；目前，存在几方面的问题：对于制度中用表单表现管理内容和要求的，其表单是否与现场（管理部门、基层管理室、班组、作业现场）使用或保存的一致，是否完整填写（包括：须填写项是否完整、填写人、审核人等是否签名），是否闭环，如检查表是否有检查结果、对问题有改进措施、闭环结论以与查验实际后一致等；没有表单的如文件、计划、总结、改进等痕迹是否有并与制度要求、内容一致（程度、符合性）；现场执行实际是否与制度要求、内容一致，如控制措施、纠正预防、会议纪要所提要求等。培训小结31第三十一页，共41页。

4）“P”环节：是否达到了标准规定的目的,从各方面了解实际的效果（体系每个要素都有一个目的）。针对每个要素执行和依从后的效果、程度是否实现了期望的结果，包括：该要素的目的，实现体系管控的目的、风险得到有效的管控、未发生事故。建议：1.目前尽快组织清理和总结，发现不利于体现要素所列目的的事项，如：安全生产责任制要素的目的为：确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通，发现没有沟通记录、员工不清楚的要立即纠正；纠正预防系统要素的目的为：建立统一、正式的纠正预防系统，确保纠正和预防行动的有效实施，发现只有整改计划无闭环检查效果记录或与实际不符的要立即纠正；能力培训要素的目的为：赋予员工安全生产风险知识和风险控制意识与技能，使其胜任工作，发现某某培训通知和计划上所列受训人员不不掌握培训知识或技能或风险知识和风险控制意识与技能时，应立即纠正。

培训小结32第三十二页，共41页。审核程序内外审的区别与各自的优缺点内部审核外部审核优点·熟悉组织人员·了解组织进程·知道哪里有问题·知道详细信息·连贯性·基准·客观·新视角·独立性·经验丰富不足·可能有失公正·可能无法发现不良习惯·固有观念·成本高·在准备阶段会花费更多时间·时间有限33第三十三页，共41页。一、策划与准备

–审核方案审核程序关于开展安全生产风险管理体系2011年第二次内部审核的通知.doc昆明供电局安全生产风险管理体系2011年第二次内部审核实施方案.doc昆明供电局安全生产风险管理体系2011年第二次内部审核首次会议通知(1).doc首次会议PPT.ppt二、首次会议34第三十四页，共41页。审核程序三、按计划开展审核、记录和反馈、提改进建议审核发现与整改措施建议.xls审核注重的是证据，以保障其客观、公正；为此审核时应注重收集证据，并对资料照像并对相片编号（便于末次会反馈制作PPT用），如：第三小组体系内审末次会议发布12-29.ppt35第三十五页，共41页。审核程序四、量化评估并制作末次会反馈审核结果PPT审核评分表.x