天津工程项目前期策划

第二章

工程项目前期策划2.1

项目决策与前期策划2.2

项目目标设计2.3

项目选择与定义2.1

项目决策与前期策划第二章

工程项目前期策划2.1

项目决策与前期策划1、项目决策项目决策的内涵项目决策是指在项目前期，通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基础上，针对项目决策和实施的问题进行组织、管理、经济和技术方面的科学分析和论证。把项目意图转换为定义明确、要求清晰、目标明确、具有可操作性的策划文件的活动过程。旨在为项目建设的决策、为项目的实施提供指导，为项目增值奠定基础。3/16/20155:30PM3/55第二章

工程项目前期策划2.1

项目决策与前期策划1、项目决策项目决策的主要阶段项目机会和定义决策?功能,

目标?资金,

投资,

效益?进度为什么建，定义开发或建设什么，达到什么目标，效益和意义项目实施的决策?组织?采购定义如何开发和建设?目标控制3/16/20155:30PM4/55第二章

工程项目前期策划2.1

项目决策与前期策划1、项目决策项目决策的主要作用•

构思项目系统框架•

奠定项目决策基础（决策的依据）•

指导项目管理工作（实施的依据）3/16/20155:30PM5/55第二章

工程项目前期策划2.1

项目决策与前期策划1、项目决策项目决策的重要性结束项目运行对项目的影响4321时间施工安装规划设计竣工（投产）维修项目决策(发起和可研)3/16/20155:30PM6/55第二章

工程项目前期策划2.1

项目决策与前期策划2、前期策划前期策划的阶段

前期策划工作是否就是可行性研究？

前期策划的阶段：项目构思到项目批准正式立项。工程项目建设程序3/16/20155:30PM7/55第二章

工程项目前期策划2.1

项目决策与前期策划2、前期策划前期策划的主要步骤项目构思情况调查、问题定义提出目标因素、建立目标系统、目标系统优化项目定义项目建议书可行性研究项目任务书3/16/20155:30PM8/55第二章

工程项目前期策划2.1

项目决策与前期策划2、前期策划前期策划的主要内容环境调查和分析项目定义和论证组织策划管理策划合同策划经济策划技术策划风险分析3/16/20155:30PM9/552.2

项目目标设计第二章

工程项目前期策划2.2

项目目标设计1、目标管理方法

目标是对预期结果的描述。

工程项目是在特定的资源和环境等约束条件下，具有明确目标的一次性任务。

实施项目所要达到的期望结果，是由项目的成果性目标和约束性目标构成的目标系统。

工程项目的成功来自于对项目有创建性的科学化管理，主要方法是“目标管理方法”，其精髓是“以目标指导行动”。3/16/20155:30PM11/55第二章

工程项目前期策划2.2

项目目标设计1、目标管理方法工程项目管理即是追求项目目标顺利实施的活动过程：

项目实施前必须确定明确目标，不允许在实施中发生变更。

总目标、子目标、可执行目标。

项目目标落实到各责任人、各阶段——目标控制体系。

以项目全寿命期为对象建立项目的目标系统，分解，连续性和整体性。

问题：前期信息少、难以参照、环境复杂、不可预见因素多；目标刚性大；局部与总体的矛盾；定量与定性的矛盾。3/16/20155:30PM12/55第二章

工程项目前期策划2.2

项目目标设计1、目标管理方法目标组成因素

目标因素来源：问题定义、边界条件限制、上层战略目标。

具体目标：分类具体工程规模装机容量、年产量经济性目标时间目标产值、利润、投资收益率建设期、投资回收期、寿命期（水电工程为例：10年、10年、100年）其他目标

技术水平、技术标准、吸引外资、环保要求3/16/20155:30PM13/55第二章

工程项目前期策划2.2

项目目标设计2、建立目标系统——分类、归纳、排序、结构化目标因素目标系统结构——三个层次功能目标（总体功能，大坝泄洪、港口吞吐量等）、技术目标（技术标准）、经济目标（总投资）、社会目标（国家、地区发展）、生态目标（环境）系统目标由系统目标导出，如生态目标可分解为：三废排放目标、绿化目标、生态保护目标等。子目标由子目标分解得到，例如为达到废水排放标准：废水处理装置规模、标准、处理技术等。可执行目标3/16/20155:30PM14/55第二章

工程项目前期策划2.2

项目目标设计2、建立目标系统——分类、归纳、排序、结构化目标因素目标因素分类强制性目标：法律法规、政府政策、技术规范等；按性质分期望目标：总投资、投资收益率等。定量目标：工程规模、总投资等；按表达分定性目标：改善企业形象、用户满意等。3/16/20155:30PM15/55第二章

工程项目前期策划2.2

项目目标设计2、建立目标系统——分类、归纳、排序、结构化目标因素目标因素排序关系：相容、相克、其他（模糊、混合）

强制性与期望目标争执：满足强制性目标；

强制性目标之间争执：项目是否可行、消除或降低；

期望目标之间争执：优化、平衡。

系统目标>子目标>可执行目标。3/16/20155:30PM16/55第二章

工程项目前期策划2.2

项目目标设计案例分析某中外合资项目中参加各方有如下目标因素：外商：a投资回报率，b增加其产品在中国市场的占有份额；中方企业：c吸引外资，d产品更新，e提高技术水平，f增加市场占有率，g增加年产量，h充分利用现有厂房、人员和土地。当地政府：i发展经济，j吸引外资，k增加就业，l增加税收，m改善形象；法律：n三废排放标准，o税法，p劳动保护法。分析：（1）哪些属于期望目标？强制性目标？定量目标？定性目标？（2）哪些目标因素存在争执？（3）哪些目标因素可以用项目解决？哪些不能？3/16/20155:30PM17/552.3

项目选择与定义第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义1、工程项目选择和定义流程1.项目构思No是否选择Yes2.项目定位环境调查信息3.

项目定义分析加工整理3.1

项目目标3.2

项目功能分析3.3

项目面积分配信息收集4.项目经济策划反馈YesNO5.项目评价6.可行性研究3/16/20155:30PM19/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义2、项目构思构思的提出新的投资机会和投资地点实现上层系统发展战略•

增大销售量和扩大市场占有市场份额•

扩大经营范围、向其他领域进军•

出现了新的需求•

国家或地方的发展规划•

国家或地方产业布局结构和布局•

固定资产投资政策调整……•

出现了新技术、新工艺和新专利产品•

房地产开发企业获得准确可靠信息……构思的产生特殊需要当前存在的问题或困难•

解决交通拥挤•

住房紧张•

军事需要产生的项目构思•

灾后建设……•

能源紧张•

市场供应不足•

环境污染严重……3/16/20155:30PM20/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义2、项目构思问题的描述特征位置•

在哪里发现问题（产品类别、市场细•

问题是什么？分、地点、干系人）•

Eg,产品无法及时交付客户……•

E.g,华北区出售的商品，而不是华南区……问题大小时间•

以可度量的指标衡量问题大小，潜在的后果是什么？•

什么时间发生发生或开始的？•

E.g,发货至华北区比华南区平均要多两天时间，顾客一直投诉，并且因为交付延迟，很多客户已经不在Emeraldsports购物了……•

E.g,交付延迟与今年1月，自那之后持续发生……3/16/20155:30PM21/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义2、项目构思机会的描述特征位置•

在哪里发现机会（产品类别、市场细分、地点、干系人）•

机会是什么？•

E.g,位于亚利桑那州菲尼克斯，那里65岁以上老人人口增长很快……•

Eg,老年患者医疗服务市场的预期增长……机会大小时间•

这个潜在机会有多大？•

这个机会有时间的约束吗？如果我们不在特定的时间行动，它的价值将会降低吗？•

E.g,人口普查显示两年内将有800万人生活在亚利桑那州，亚利桑那州将65岁老人讲增长到总人口30%，比过去10年有30%的预期增长……•

E.g,当有大量的人口达到65岁时，两年内实现设施运营将有先发优势……3/16/20155:30PM22/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义2、项目构思【思考与讨论】某领导视察某地长江大桥，看到大桥上拥挤不堪，产生在该地建设长江二桥的构思。他翻阅了该地区长江段地图，指示在大桥下游某处建设长江二桥，并指示作可行性研究。分析该工程项目构思过程中存在的问题。3/16/20155:30PM23/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义3、项目选择项目选择漏斗财务期望和目标战略目标非财务收益问题机会选出的项目进入项目定义阶段“构思—环境—能力”平衡命令项目风险资源约束当前项目组合3/16/20155:30PM24/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义3、项目选择选择阶段——环境调查•

宏观的经济环境•

项目周边自然环境和条件•

项目所在地的政策环境•

建设条件（能源和基础设施）•

项目所在地相似项目情况•

历史、风俗、文化•

访谈和调研3/16/20155:30PM25/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义3、项目选择某园区项目的环境调查表3/16/20155:30PM26/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义3、项目选择选择方法——罗列优点和缺点•

头脑风暴、名义群体法(Nominal

Group

Technique,

NGT)•

适用于为团队提供足够的信息，用于决策选择或进行更为深入分析前从方案集中剔除某个方案。在东欧建立新的配送中心优缺点优点缺点•

提升区域市场常用商品储备能力

•

运营该中心增加管理成本•

缩短交货时间•

大量资金支出•

有可能减少顾客投诉和流失•

使公司在当地更为强大•

库存投资翻倍•

不能保证中心拥有合适的商品•

能够成为不断增长的亚洲市场的

•

需要进行IT系统升级或更新方面转运点

的投资•

采用大型货车运送商品至配送中

•

增加管理复杂性心，减少运输成本

•

不能保证必然减少转运点的数量3/16/20155:30PM27/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义3、项目选择选择方法——力场分析Force-fieldanalysis•

驱动力+抑制力•

尤其适用于所提方案涉及利益相关者之间的社会、文化、权力变化时Emeraldsports现有供应商进行过程改进的力场分析驱动力

现有运输供应商希望保有业务

可能没有足够的专业知识来真（+3）

正提供有价值差别化咨询服务

符合运输商提升精益管理的愿

雇员太忙了，无法承担额外工望（+3)

公司与原来供应商有很好的交

运输供应商的雇员可能抗拒改流和沟通信息流程（+2）

变长期养成的习惯

西欧运输供应商的现有做法易

可能需要很长时间推行改革，抑制力作于传授给东欧运输供应商（+3）在改革效果出现前可能会流失相当数量的客户（-4）3/16/20155:30PM28/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义3、项目选择选择方法——因素评分法3/16/20155:30PM29/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义3、项目选择选择方法——因素评分法3/16/20155:30PM30/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义3、项目选择选择方法——因素评分法•

属于决策理论中的加权多属性效用模型•

属于补偿模型，未考虑可能造成决策失误的项目属性•

结合最低准则法使用，排除不满足某些最低准则的项目选择，使得需要考虑的最终项目集合变少3/16/20155:30PM31/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义3、项目选择选择方法——SWOT决策分析3/16/20155:30PM32/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义3、项目选择科研项目选题的SWOT分析选择：进行建筑业企业联盟方面的研究？积极进入本研究领域较长主持类似项目的多项较多建设部一直关心的重点国内外系统研究较少本S领t域r著e作ngth、论文Opportunity认识较多本领域的专家撰写建议书较为有经验年轻外因内因建设管理系申请项目较多类似的申请会较多单位研究基础较弱申W请课e题a行k业n色e彩s浓s厚，Threat实践性过强申请准备时间不充分消极3/16/20155:30PM33/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义3、项目选择科研项目选题的SWOT分析选择：进行绿色施工评价理论和方法的研究？积极单位在环境影响评价有较强的研究基础国家重视符合自然科学基金资助方向国内外系统研究较少有过主持项目的经历Strength撰写建议书较为有经验Opportunity参与类似项目的经历现有评价方法问题较多类似申请会较少年轻外因内因进入本研究领域较短本领域学术论文相对较少Weakness

Threat建设管理系申请项目较多研究难度较大、跨学科申请准备时间不充分消极3/16/20155:30PM34/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义4、项目定位3/16/20155:30PM35/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义5、项目定义项目定义是将建设意图和初步构思，转化为定义明确，系统清晰、具有明确可操作性的方案。主要包括：

功能需求调研

：项目的功能分析和面积分配（范围定界，功能目标

）

总投资估算：投资目标目标系统

进度目标

质量目标

其他目标（环保、安全、节能等）3/16/20155:30PM36/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义5、项目定义定义阶段调研——需求调研周边建筑风格配套设施•

现场实地考察用户、专家和专业人士、其他相关人员•

相关人员（群）访谈•

文献调查与研究国内外相似项目的建设资料•

问卷调查购买目的和能力、配套设施、功能需求、建设标准3/16/20155:30PM37/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义5、项目定义项目总体功能分析和面积分配工作需求生活需求其他需求•项目用户的需求分析；生产功能生活功能其他功能•项目的功能分析；•功能区划分空间构成分析和功能分区设想•面积分配按照各功能区重要程度，进行详细的面积分配3/16/20155:30PM38/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义5、项目定义投资估算确定总投资目标项目总投资估算一般包括：•土地费用•前期工程费•项目管理费•建安工程费•财务费•设备及工器具购置费•预备费3/16/20155:30PM39/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义6、项目经济策划融资渠道财政拨款国家授权投资机构入股资金企业利润留存股票或者入股•权益成本；受赠与资金•国内银行贷款；•国外金融组织•发行债券短期贷款（1年以内）中期贷款（1～5年以内）长期贷款（5年以上）外国政府贷款国际金融组织贷款国际商业银行贷款担保债券无担保债券•租赁3/16/20155:30PM40/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义6、项目经济策划经济评价销售价格租金年份•收入的确定建设期投资运营期各种费用（考虑各类税金土地增值税、营业税及附加、所得税）•成本费用估算•财务评价（财务可行•国民经济评价现金流量估算表财务指标分析（静态投资回收期和投资收益率、NPV/IRR/TD）敏感性分析（单因素、多因素）财务评价结论和报告社会/环境评价大型、影响大的项目外部效应/机会成本/影子价格3/16/20155:30PM41/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义6、项目经济策划主要静态和动态评价指标•

静态投资回收期•

投资收益率静态•

偿债能力指标静态和动态指标•

净现值NPV•

内部收益率IRR•

动态投资回收期动态3/16/20155:30PM42/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义项目选择和评审过程总结3/16/20155:30PM43/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义7、项目建议书项目建议书是我国进行项目的第一个法定环节。是对目标系统和项目定义的说明和细化。

项目提出的必要性和依据

产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想

资源情况、建设条件、协作关系的初步分析

投资估算和资金筹措设想

项目的进度安排

经济效益和社会效益的估计3/16/20155:30PM44/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义8、可行性研究

大量调查研究，从市场、法律和技术经济角度来论证

详细、全面、定量和定性相结合，数据、图表表示

多方案比较

风险分析3/16/20155:30PM45/55第二章

工程项目前期策划2.3

项目选择与定义8、可行性研究3/16/20155:30PM46/55【案例分析】A公司从事开采矿石和有色金属，它在B城附近发现了一个储量丰富的大型铜矿，可露天开采20年。该公司要求所确定方案的年度投资回报率不低于8%。估计铜的价格稳定在每吨1600美元，假定项目年销售额要达到3200万美元，每年要生产并销售2万吨铜棒。公司现有加工厂有一定的剩余加工能力，位于500km以外的C矿区，但效率较低、运行维护成本较高。C区距离D港口仅15km，该港口是A公司的重要出口通道。在C区和B城之间有条铁路，便于建设一条短途运输线为新矿区服务。【案例分析】提出方案方案1：开采矿石，用货车运到C区加工，然后从D港口出口。方案2：开采矿石，同时在矿区建立一家现代高效的加工厂，生产铜棒，直接通过铁路运到D港口出口。方案3：开采矿石，在当地粉碎汰选，将矿石粉运到C区加工。方案4：开采矿石，在当地建设一家工厂生产粗铜棒，然后运到C区精炼。……【案例分析】方案1的建设与运营成本建设成本费用项费用（万美元）10001231开采场地建设，时间

年购买重型采掘及配套设备购买运输货车50010002500合计

一年建设时间经营成本

（每年）121000700开采费用从

城到

区的运输费用B

C3在

区的加工费用C12001004从

区到

港口的运输费用C

D3000合计【案例分析】方案2的建设与运营成本建设成本费用项费用（万美元）100001232开采场地与加工厂建设，时间

年购买重型采掘及配套设备购买运输平轨车50020010700合计

两年建设时间经营成本

（每年）121000800开采费用加工费用3从B城到D港口的运输费用2002000合计【案例分析】方案比较：投资回收期算法方案1的现金流时间表（单位：万美元）年份

现金流出

现金流入净现金流入累计现金流122500——-25002002002