全过程工程造价管理培训讲义

全过程工程造价管理

乐嘉栋提要造价管理的现状与发展趋势造价管理与控制的工作理念影响工程造价的因素项目各阶段造价管理的主要手段做好项目投资控制工作的条件一、造价管理的现状与发展趋势造价管理理论的发展历程对企业的价值管理的复杂度全过程造价管理（控制型）全生命周期造价管理（价值创造型）传统造价管理（算账型）4全过程造价管理现状及主要问题造价管理过程割裂我国现行的工程造价管理大多缺乏系统的管理模式，缺乏对建设项目全过程的综合管理意识，这种方式人为地将造价控制的全过程分割，各个阶段之间缺乏造价目标的继承性和控制关系，导致相互业务主体间互不负责，造价控制缺乏总体控制责任者，造价控制目标难以实现；建立科学的合约体系困难建设项目的造价控制主要以合同管理为手段，建立科学、严谨的合约规划体系是重点，但总包与分包/供货、分包与分包、分包与供货等之间的相互划分及连接，既不能有遗漏，又不能有重复，是难点！标准示范合同文本单一1999年由建设部、国家工商局先后制定了建设工程施工合同示范文本、建设工程勘察合同示范文本、建设工程设计合同示范文本、建设工程委托监理合同示范文本、建设工程程造价咨询合同示范文本等合同文本。这几种合同文本的内容仅涵盖了施工、勘察设计、监理、造价咨询等方面，只能支持一般的施工承包合同，不能满足各种工程类型的需要。由于我国建筑市场不规范，法律不健全等原因，上述合同文本的推行还需依赖政府的引导作用。5全过程造价管理现状及主要问题难以确定合理的造价控制目标行业内普遍认为项目决策与规划设计阶段的造价目标、建造标准设定是实现企业既定收益目标的关键，但是因为缺乏合理的估价依据，前期建设标准不明确，且各个阶段的造价控制目标口径不一，导致编制的造价控制目标难以起到真正控制作用；缺乏信息化管理系统的支撑工程造价管理涉及到大量的信息沟通，因为工程造价管理缺乏统一的信息管理平台、缺乏统一的项目信息编码和分类，缺乏统一的信息处理和加工的手段，造价管理过程中信息无法充分、及时的共享、沟通效率低下，从而影响整个项目造价管理的效率缺乏系统、动态的造价控制体系造价控制基本上还是以批价审价为主，针对建设项目的投资目标，没有形成系统的、动态的造价控制体系，缺乏计划投资与实际投资之间全面的、真实的、动态的偏差分析，实施造价预控措施和手段单一；缺乏持续、有效的历史数据积累和有效应用大多数企业已经在积累已完历史工程造价数据，但因为原始数据标准化太低，数据加工缺乏标准和方法，分析之后的造价数据难以直接及时、有效的满足造价控制的应用要求，产生积极的价值；且数据分析工作量庞大，难以持续，信息共享困难！工程造价管理的总体发展趋势造价管理理念由全过程造价管理理论逐渐向全生命周期集成造价管理理论转变以项目增值为目的，形成相应的造价管理的方式和手段造价管理方法由传统单一阶段的造价管理向全过程造价管理转变工程前期、全过程造价管理能力需要提升造价管理工具手段人才培养、完善计价依据、信息化建设需要加大行业的综合能力、标准、体系建设造价管理目标项目投资目标满足需求、实现价值、获取效益。也就是建设项目必须通过满足社会需求（作为公共物品）、或满足自身需求（作为自用）、或满足市场需求（作为商品），实现项目投资价值，包括为公众提供便利、获得社会对项目投资价值肯定、或获得投资回报/利润。造价管理目标通过项目投资策划和投资管理提高提升建设项目评估价值；通过项目全过程投资管理，降低建设项目的客观成本，提高其客观效用和理性价值。“让项目的评估价值极大化”，使建设的项目“物有所需”和“物有所值”，甚至“物超所值”现代工程项目的特点建设与运营紧密关联复杂性高配置全系统全功能多全费用二、影响工程造价的因素项目投资决策设计水平与质量工程管理政府管理工程建设相关市场建设期间所面临的自然环境等方面二、影响工程造价的因素（续）项目投资决策对工程造价的影响项目的建设规模设定项目建设标准的确定项目建设进度要求项目质量要求二、、影影响响工工程程造造价价的的因因素素（（续续））工程程设设计计对对工工程程造造价价的的影影响响总平平面面布布置置建筑筑的的平平面面布布置置建筑筑的的层层高高确确定定建筑筑的的层层数数确确定定建筑筑平平立立面面设设计计结构构方方案案与与结结构构材材料料的的选选定定设备备系系统统方方案案的的选选定定装修修风风格格与与材材料料做做法法的的选选定定工程程设设计计图图纸纸质质量量二、、影影响响工工程程造造价价的的因因素素（（续续））项目目管管理理能能力力对对工工程程造造价价的的影影响响项目目开开工工前前的的工工作作不不完完善善项目目建建设设管管理理缺缺少少系系统统性性采购方式式和合同同确定不不当工作进度度计划不不合理工程事务务决策反反应不及及时政府管理理对工程程造价的的影响政府对项项目建设设的程序序管理项目建设设用地的的规划要要求政府有关关项目建建设的标标准、规规范要求求政府有关关社会保保障/劳动保护护/文明施工工等要求求二、影响响工程造造价的因因素（续续）工程建设设相关市市场对工工程造价价的影响响材料、设设备、人人工等要要素价格格的变动动市场竞争争程度自然环境境异常对对工程造造价的影影响气候异常常变化局部地下下情况异异常特殊自然然力作用用三、造价价管理与与控制的的工作理理念动态的、、全方位位、全过过程的管管理与控控制动态的——是在节点点控制（（如概算算、预算算）的基基础上，，进行连连续的控控制，并并对控制制目标进进行完善善、补充充、修正正。全方位的的——是各工种种、各子子项的全全局控制制。全过程的的——在一已定定的控制制目标下下，全责责、全方方面、全全过程的的控制（（强调造造价控制制的单一一责任制制）。项目全寿寿命费用用考虑。。三、造价价管理与与控制的的工作理理念(续)造价、质质量、工工期的集集成控制制在工程投投资形成成的全过过程中，，质量、、工期对对于工程程总造价价也会产产生影响响。工程自身身与造价价在项目建建设全过过程中各各项活动动消耗和和占用的的资源数数量变化化的影响响；各项活动动消耗与与占用资资源的价价格变化化的影响响。对于项目目消耗或或占用的的各类资资源数量量的控制制，主要要手段是是优化设设计，和和优化施施工方案案。在保保证实现现项目建建设目标标的前提提下，努努力做到到项目消消耗或占占用的资资源种类类构成和和数量的的合理化化。对于项目目消耗或或占用资资源的价价格的控控制，主主要手段段是利用用市场竞竞争（招招标、比比选）和和合同条条款约束束。三、影响响工程造造价的因因素（续续）工期与造造价项目所耗耗资源的的价格会会随着时时间的推推移而不不断地变变化；项目消耗耗与占用用的各种种资源都都可以被被看成是是对于资资金的占占用，这这种资金金的占用用，不管管占用的的是自有有资金还还是银行行贷款都都有其自自身的时时间价值值；为了实现现不同的的项目工工期要求求，会导导致投入入资源的的构成和和密度出出现差异异，当相相对于项项目建设设具备的的主客观观条件和和相关单单位的技技术与管管理水平平，投入入资源的的构成和和密度偏偏离合理理区域时时，投入入的效率率就会会会下降和和/或投入的的资源价价格上升升，因此此造成工工程造价价的上升升。由于项目目消耗或或占用的的各种资资源的价价值最终终会通过过项目的的收益而而获得补补偿。因因此，对对于工期期造价还还需要从从项目全全寿命的的角度分分析工期期造价的的增减与与项目收收益的增增减存在在什么关关系，然然后确定定控制策策略。三、影响响工程造造价的因因素（续续）质量与造造价因确定的的功能特特性与技技术指标标高于满满足项目目建设目目标功能能和用户户需求的的客观要要求，而而发生的的额外资资源消耗耗或占用用，或因因确定的的功能特特性与技技术指标标低于于于满足项项目建设设目标功功能和用用户需求求的客观观要求，，而采取取各种质质量补救救措施所所发生的的额外资资源消耗耗或占用用；质量形成成过程中中的检验验与保障障需要消消耗或占占用资源源；由于项目目质量保保障工作作失败后后，为达达到质量量要求而而采取各各种质量量补救措措施所需需要消耗耗或占用用资源。。质量造价价的控制制首先是是要做到到确定的的功能特特性与技技术指标标准确反反映项目目建设目目标功能能和用户户需求的的客观要要求，避避免发生生额外资资源消耗耗或占用用，其次次是保证证质量形形成过程程中的检检验与保保障需要要消耗或或占用资资源的投投入，避避免因项项目质量量保障工工作失败败，为达达到质量量要求而而采取各各种质量量补救措措施所发发生额外外资源消消耗或占占用。三、造价价管理与与控制的的工作理理念(续)过程管理理与控制制是项目目投资按按目标计计划完成成的保障障。在项目可可行性研研究、投投资决策策的基础础上，对对勘察设设计、建建设准备备、施工工及竣工工验收等等全过程程的一系系列活动动进行规规划、协协调、监监督、控控制和总总结评价价，通过过合同管管理、组组织协调调、目标标控制、、风险管管理和信信息管理理等措施施，保证证工程项项目造价价、质量量、进度度目标得得到有效效控制。。项目前期期造价管管理与控控制是造造价管理理的重点点。四、项目目各阶段段造价管管理的主主要手段段项目投资资策划投资计划划与安排排设计的技技术经济济分析与与优化（（形状、、高度、、层高、、工艺））设备材料料标准确确定发包模式式、范围围确定与与合同形形成过程控制制工程结算算维修与维维护管理理项目前期期控制造造价的意意义项目投资资策划投资策划划的基本本内容是是：确定项目目建设的的地点——在哪建确定项目目的目标标客户群群体——为谁建确定项目目建设的的内容——建什么确定项目目建设的的规模——建多少确定项目目推出的的时机——何时建确定项目目的收益益模式——何结果有时地块块并不能能完全由由投资商商决定，，那么如如何因地地制宜，，扬长避避短，根根据可能能获得的的地块来来策划项项目开发发定位、、项目建建设内容容、项目目建设规规模就成成为如何何发挥了了地块的的最大价价值的关关键。项目的策策划的基基本过程程:市场调研研/需求分析析——有目的的的对一系系列资料料、情报报、信息息的收集集、存储储、筛选选和分析析，以了了解现有有和潜在在的市场场/需求。项目构思思——根据市场场调研/需求分析析，初步步构思多多种可能能的项目目建设地地点、内内容、规规模、标标准的组组合。项目识别别——对各种项项目构思思，进行行针对性性的市场场和/或需求信信息收集集和研究究，对各各种项目目构思进进行排队队，发现现最符合合需要的的项目。。初步可行行性分析析——包括对排排队在前前的项目目构思进进行初步步的技术术、经济济、环境境、政策策可行性性分析。。设计准备备阶段的的投资控控制工作要点点根据项目目的特性性，从造价控控制的角角度提出聘请专专业顾问问的建议议、各专业顾问问的工作范围、界面及应注意的事项等。分析项目定位位，确定设计计要求（设计计任务书）。。编制各种设计方案的估算，提出方案比比选和优化意意见。选择建筑方案，确定项目投资资控制目标。项目各阶段投资控制的工工作内容投资控制实施过程设计阶段招标采购阶段施工阶段竣工验收阶段开发成本估算CommercialBudget价值功能分析ValueEngineering编制投资规划CostPlanning招标策略制订TenderingStrategy标段划分建议发包模式策划合同形式确定计价模式分析投资控制CostControl设计变更故值合同外单价审核动态跟踪审核进度付款结算审价FinalAccount索赔、变更处理设计阶段的造造价控制的关关键控制点控制手段1.估算、概算、预算的逐级控制，确定合理的造价控制目标值，分项造价额度及控制标准2.设计的技术经济分析与优化3.造价控制体系框架的构建确定项目造价控制目标：根据扩初设计图纸审核概算以确定项目总造价；加强方案估算、初步设计概算、施工图预算的管理和审查至关重要；技术经济优化：多方案比选—造价、工期、质量推行限额设计价值工程分析构建造价控制体系根据设定的控制目标，根据项目进度要求，合理地划分标段，並建立一个适应业主管理及进度要求的合同架构体系——合约规划；根据投资目标、建设进度、合约规划，制定施工期内现金流量表供资金筹措参考；项目投资计划划与安排建筑工程投资资地下结构上部主体结构构外部立面与装装饰建筑辅助设施施室内装修与家家器具室外总体与景景观……给排水电气照明空调煤气消防电梯智能化污水处理擦窗机防雷……土地及动拆迁迁费建设前期准备备费配套费勘察设计及顾顾问费建设管理费开办费不可预见费……设备购置及安安装工程投资资其它投资建筑工程投资资工程设计优化化减少每单位使使用面积的实实物消耗量（（形状、高度度、层高、机机房设置、线线路布置）降低复杂程度度（减少间接接费用）如异异型构件合理选用材料料设备（低价价品替代高价价）降低日常使用用费用（管理理、消耗）减少维修与维维护费用与延延长更新年限限设计优化的指指导原则确立正确的设设计原则。处理好功能、、技术和经济济的对立统一一关系问题是是设计优化的的关键。以项目投资规规划指导设计计。根据投资项目目的性质、特特点，对总投投资目标进行行论证和分析析，用以控制制和指导初步步设计、施工工图设计、施施工招标和发发包、施工，，使实际投资资不至于偏离离论证后的项项目投资目标标。保证工程设计计的合理性。。在确定项目建建设内容后，，工程设计的的合理性对于于工程最终目目标能否实现现具有决定性性的作用。（（如：项目目布局是否合合理，是否充充分利用自然然条件，设备备、材料的选选用是否恰当当）有效的工程管管理控制变更（减减少浪费）合理的发包模模式（规模效效应）合同管理（风风险控制，责责任分担，调调动积极性））控制质量与进进度成本（措措施费用控制制）设计阶段投资资控制工作要要点根据方案设计计编制项目投投资计划以确定项目造价价控制目标。。设计的技术经经济分析和优优化。根据扩初设计计图纸审核概概算以确定项目总造造价。根据项目进度度要求，合理地划分标段，并建立一个适应业主管理及进度要求的合同架架构体系。根据合同架构构提出各标段段满足招标要要求的设计深深度及设计进进度要求作为为设计单位出出图及招标依依据；编制设设计出图计划划要求及协助助编制技术规规格说明书（（如需）。根据投资目标标、建设进度度、合同架构构，制定施工工期内现金流流量表供资金金筹措参考。。招标／采购阶阶段造价控制制的关键控制要点控制手段1、招标计划编制招标流程及每一招标项的招标计划；确定招标范围和约定各招标项工程界面接口；2、发包模式的确定确定招标方式或询价方式；3、合同形式的选择总包与分包/供货/独立承包、分包与分包、分包与供货等之间的相互划分及连接；合同条件确定；4、计价方式的选择工料单价法；综合单价法；招标／采购合合同条款订立立：1、合同签订过过程中甲乙双双方应明确的的涉及价款的的事项：实物工程量价价款措施费和开办办费总承包承担的的协调配合费费为工程变更而而预先确定的的备选单价其他比如保险险费、代办费费等2、合同条文中中甲方双方须须明确的事项项：价款性质的确确定；是否为为闭口价，闭闭口价的含义义与性质，可可调价的调整整方式与依据据；合同价与报价价清单差异的的调整原则；；合同价的支付付形式。包括括工程预付款款、材料/设备预付款、、进度款的结结算程序与支支付时间，延延误支付的补补偿条款等；；各类保证费用用的比例与方方式。比如履履约保证金、、保留金的比比例及方式；；双方发生争议议时的调整方方式；招标阶段投投资控制工工作要点编制招标流程及及每一招标工程的招标计划。确定发包模模式。包括总承包工程、、指定分包包工程、独立承包工程、甲供供设备及材料等。在招标标文件中事事先约定总总、分包工工程界面接接口；在总总分包合同同中明确及及锁定相互互之间配合合协调工作作的内容和和职责。合同条件的的选择与确确定。总包与独立立发包工程程、分包/供货、分包包与分包、、分包与供供货等之间间的工作界界面划分及及衔接，既既不能有遗遗漏，又不不能有重复复。计价方式的的选择——总价保干、、综合单价价、市场信信息价、定定额计价等等。编制招标文件——投标须知、回标表格、协议书、履约保函、合同条件、基本要求求及技术规范、计算规则、工程量清清单、图纸目录等。确定评标办办法——评标办法要要体现公平平公正外,还要根据项项目特性和和投资目标标,体现发包方方对中标单单位选择的的价值取向向。回标分析(清标)。施工阶段造造价控制的的关键点控制要点控制手段1、工程预付款、进度款控制1.调整具体分项控制目标施工阶段的造价控制目标的确定需要在充分考虑项目内因外因的基础上，确定出一个先进可行的质量、进度与造价控制总目标。一般可以选用估算、概算、预算和合同金额；1）预算数据对于设计深度能满足正常施工要求的建设项目或单位工程，可以预算数额为基础，适当考虑一些施工过程中的变更和其他风险作为相关项目的造价控制目标2）概算数据对于设计深度较浅，仅满足施工招标的初步设计，由于项目设计深度不足，施工合同金额往往不能反映项目的实际造价，此时可用概算数额为有关项目的造价控制目标值3）估算数据只有方案设计情况下开始施工的项目，一般以估算数额作为有关项目的造价控制值。2、变更与签证的控制3、主材、设备价格审核4.过程控制报告5、工程索赔施工阶段造造价控制的的关键点控制要点控制手段1、工程预付款、进度款控制2.确立制定相关制度根据项目特性确定项目管理的机构组成以及各个有关方面的职责分工、信息流转、决策与授权关系，及时建立、完善相关过程控制的程序和管理制度，结合人员的具体工作，用程序和制度规范工作要求、保证工作质量；1）造价控制相关管理制度造价控制管理制度/合同管理制度/工程变更管理制度/信息管理制度…2）过程控制的程序工程款计量与支付程序/现场签证程序/工程变更审批程序/工程主要材料单价审查审批程序/工程索赔和反索赔程序/工程竣工结算程序等3）强化造价控制资料管理资料管理是造价控制的基础，手续上齐全、合法；内容上完整，详尽，真实；格式上统一规范；时间上及时有效；2、变更与签证的控制3、主材、设备价格审核4.过程控制报告5、工程索赔施工阶段的的造价控制制关键点控制要点控制手段1、工程预付款、进度款控制3.造价偏差控制偏差控制法就是在编制出计划投资的基础上，通过采用投资分析方法找出实际投资与计划投资之间的偏差和分析产生偏差的原因及偏差的变化趋势，进而采取措施以减少或消除不利偏差而实现目标投资的一种科学的管理方。1）找偏差在项目施工过程中，不断的寻找和计算两种偏差，并以目标偏差为对象进行控制。2）分析偏差产生的原因在进行造价目标确定时，应分析有关工程量、人工费、材料费、机械费、间接费、质量投资和工期投资在不同时间段得具体表现，在进行造价控制时，必须对应分析目标值与实际值的偏差，找出具体哪些因素引起了实际值的变化。3）制定对策和预防措施2、变更与签证的控制3、主材、设备价格审核4、过程控制报告5、工程索赔处理施工阶段投投资控制工工作要点变更控制现场签证管管理索赔及反索索赔处理设备、材料料价格审核核进度款支付付审核工程投资过程控控制报告竣工阶段造造价控制的的关键点控制要点控制手段1、严格审核结算工程量2、合理确定结算单价加强预结算管理，定期进行中间核算，及时办理竣工结算；及时办理竣工结算既是全过程造价管理的内在要求，也是检验全过程造价管理成效的重要手段；飞机上，乌鸦对乘务务员说：给给爷来杯水水！猪听后也学学道：给爷爷也来杯水水！乘务员把猪猪和乌鸦扔扔出机舱，，乌鸦笑着对对猪说：傻傻了吧？爷爷会飞！▼外界因素是是一种约束束条件，自自身能力也也是一种约约束条件,往往更重要要。要做成成功事，必必须要有与与之相适应应的能力。。五、做好项目投资管管理工作的的基础专业人员团队投资管理体系知识管理1.正确的投资管理理念、指导导思想和对对建设目标标的把握2.合适的工作作态度3.相关专业知知识4.理解、沟通通与谈判能能力5.分析与提出出解决方案案的能力6.相关工作经经验7.文字表达能能力1.项目投资管管理工作目目标2.项目投资管理工工作策划与工作作计划3.相关部门/单位及人员分工与职责责4.工作流程控控制5.工作质量控控制（校对对、审核）6.质量事故预预防与处理理7.文件、资料料、档案管管理等等等1.造价资料与与信息的积积累2.相关标准文文本、准标标准文本以以及参考资资料3.法规、标准准、制度、、流程、方方法、软件件4.工作中常见见与多发情情况的总结结（预防与与应对）工程造价管管理信息化化在现在信息息技术越来来越发达的的今天，通通过建立与与应用项目目/咨询业务信信息系统将将帮助我们们更有效地地做好知识识管理，实实现相关信信息的自动动积累和分分析处理