工程项目风险控制T讲义65

工程项目风险控制本章学习要点A工程项目风险的含义B全面风险管理的基本概念C风险识别的方法D风险应对策略工程项目风险控制1工程项目风险管理的理论2工程项目风险识别与评价3风险应对计划和风险控制1.工程项目风险管理的理论《诗经》中有一篇标题为《鸱鹗》的诗，有一段意思是趁着天还没有下雨的时候，赶快用桑根的皮把鸟巢的空隙缠紧，只有把巢坚固了才不怕人的侵害。后来，大家把这几句诗引申为“未雨绸缪”意思是说做任何事情都应该事先准备，防患于未然。宋朝吕蒙正的《破窑赋》中也有“天有不测风云，人有旦夕祸福”的说法。不测风云与旦夕祸福都意味着人生的风险(Risk)。可以说，风险涉及社会生活的方方面面，无处不在，无时不有。

1.工程项目风险管理的理论工程项目由于建设周期长、施工工艺复杂、参建单位多等特征，也面临着各种各样的风险。这就要求各参建单位合理规划，研究有效的防范对策，把风险的负面影响降至最低，以实现工程建设管理的目标。1.工程项目风险管理的理论1.1工程项目风险的含义1.工程项目风险的概念工程项目的构思、目标设计、可行性研究、设计和计划都是基于对将来情况（政治、经济、社会、自然等）的预测之上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的，而在工程建设以及运行过程中，这些因素都有可能发生变化，在各个方面都存在着不确定性。这些变化会使得原定的计划和方案受到干扰，既定的目标不能实现。我们将这些不能确定的内部和外部的干扰因素称之为风险。

1.工程项目风险管理的理论1.1工程项目风险的含义2.工程项目风险的特点无论是自然界的风暴、地震、滑坡灾害还是与人们活动紧密相关的施工技术、施工方案不当造成的风险损失，都是不以人们意志为转移的客观现实。因自然界的物体运动以及人类社会的运动规律都是客观存在的，表明项目风险的发生也是客观必然的。

①客观性与必然性即在一个工程项目中有许多种类的风险存在，如政治风险、经济风险、法律风险、自然风险、合同风险、合作者风险等。这些风险之间有复杂的内在联系。

②多样性1.工程项目风险管理的理论1.1工程项目风险的含义2.工程项目风险的特点例如，在项目的目标设计中，可能存在构思的错误、重要边界条件的遗漏、目标优化的错误；在可行性研究中，可能有方案的失误、调查不完全、市场分析错误；在设计中存在专业不协调、地质不确定、图纸和规范错误等。

③存在于整个项目生命期风险影响常常不是局部的、某一段时间或某一个方面，而是全局性的。例如，反常的气候条件造成工程的停滞，会影响整个工程项目的后期计划，影响后期所有参与者的工作。它不仅会造成工期延长，而且会造成费用的增加，造成对工程质量的危害。

④影响的全局性1.2工程项目风险的分类及其管理程序1.工程项目风险的分类自然风险社会风险经济风险法律风险政治风险可管理风险不可管理风险按来源分按可否管理分局部风险总体风险按影响范围分1.2工程项目风险的分类及其管理程序1.工程项目风险的分类按风险涉及的当事人分①业主的风险人为风险经济风险自然风险②承包商的风险决策错误风险缔约和履约风险责任风险1.2工程项项目风风险的的分类类及其其管理理程序序2.工程项项目风风险管管理程程序工程项项目风风险管管理是是指风险管管理主主体通通过风险识识别、、风险险评价价去认认识项项目的的风险险，并并以此此为基基础，，合理理地使使用风风险规规避、、风险险控制制、风风险自自留、、风险险转移移等管管理方方法、、技术术和手手段对对项目目的风风险进进行有效的的控制制，妥善善理风风险事事件造造成的的不利利后果果，以合理理的成成本保保证项项目总总体目目标实实现的的管理理过程程。1.2工程项项目风风险的的分类类及其其管理理程序序2.工程项项目风风险管管理程程序对策实实施的的监控控对策的的实施应对策策略的的决策策风险分分析析与评估风险识别项目风风险管管理程程序是是指对对项目目风险险进行行管理理的一一个系系统的的、循循环的的工作作流程程。2.工工程项项目风风险管管理程程序(1)风险识识别风险识识别是是风险险管理理中的的首要要步骤骤，是是指通通过一一定的的方式式，系系统而而全面面地识识别影影响项项目目目标实实现的的风险险事件件并加加以适适当归归类，，并记记录每每个风风险因因素所所具有有的特特点的的过程程。必必要时时，还还需对对风险险事件件的后后果进进行定定性估估计。。2.工工程项项目风风险管管理程程序(2)风险分分析与与评估估风险分分析与与评估估是将将项目目风险险事件件发生生的可可能性性和损损失后后果进进行定定量化化的过过程。。该过过程在在系统统地识识别项项目风风险与与合理理地作作出风风险应应对策策略的的决策策之间间起着着重要要的桥桥梁作作用。。风险险分析析与评评估的的结果果主要要在于于确定定各种种风险险事件件发生生的概概率及及其对对项目目目标标影响响的严严重程程度，，如项项目投投资增增加的的数额额、工工期延延误的的天数数等。。2.工工程项项目风风险管管理程程序(3)风险应应对策策略的的决策策风险应应对策策略的的决策策是确确定项项目风风险事事件最最佳对对策组组合的的过程程。一一般来来说，，风险险管理理中所所运用用的对对策有有以下下四种种：风风险回回避、、风险险控制制、风风险自自留和和风险险转移移。这这些风风险对对策的的适用用对象象各不不相同同，需需要根根据风风险评评价的的结果果，对对不同同的风风险事事件选选择最最适宜宜的风风险对对策，，从而而形成成最佳佳的风风险对对策组组合。。2.工工程项项目风风险管管理程程序(4)风险险对对策策的的实实施施对风风险险应应对对策策略略所所作作出出的的决决策策还还需需要要进进一一步步落落实实到到具具体体的的计计划划和和措措施施。。例例如如，，在在决决定定进进行行风风险险控控制制时时，，要要制制定定预预防防计计划划、、灾灾难难计计划划、、应应急急计计划划等等；；在在决决定定购购买买工工程程保保险险时时，，要要选选择择保保险险公公司司，，确确定定恰恰当当的的保保险险险险种种、、保保险险范范围围、、免免赔赔额额、、保保险险费费等等。。这这些些都都是是实实施施风风险险对对策策决决策策的的重重要要内内容容。。2.工工程程项项目目风风险险管管理理程程序序(5)风险险对对策策实实施施的的监监控控在项项目目实实施施过过程程中中，，要要不不断断地地跟跟踪踪检检查查各各项项风风险险应应对对策策略略的的执执行行情情况况，，并并评评价价各各项项风风险险对对策策的的执执行行效效果果。。当当项项目目实实施施条条件件发发生生变变化化时时，，要要确确定定是是否否需需要要提提出出不不同同的的风风险险应应对对策策略略。。随随着着项项目目的的不不断断进进展展和和相相关关措措施施的的实实施施，，影影响响项项目目目目标标实实现现的的各各种种因因素素都都在在发发生生变变化化，，只只有有适适时时地地对对风风险险对对策策的的实实施施进进行行监监控控，，才才能能发发现现新新的的风风险险因因素素，，并并及及时时对对风风险险管管理理计计划划和和措措施施进进行行修修改改和和完完善善。。1.3全面面风风险险管管理理在现现代代项项目目管管理理中中，，风风险险管管理理问问题题已已经经成成为为研研究究的的热热点点之之一一。。无无论论在在学学术术领领域域还还是是在在应应用用领领域域，，人人们们对对风风险险都都做做了了很很多多研研究究。。起起初初人人们们用用概概率率论论、、数数理理统统计计方方法法研研究究风风险险发发生生的的规规律律，，后后来来又又将将风风险险引引入入网网络络，，提提出出不不确确定定型型网网络络；；并并研研究究提提出出决决策策树树方方法法，，在在计计算算机机上上采采用用仿仿真真技技术术等等，，研研究究风风险险的的规规律律。。现现在在它它们们仍仍是是风风险险管管理理的的基基本本方方法法。。全面面风风险险管管理理首首先先是是在在软软件件开开发发等等项项目目管管理理中中应应用用的的。。直直至至近近十十几几年年，，才才在在项项目目管管理理系系统统中中应应用用。。全全面面风风险险管管理理是是用用系系统统的的、、动动态态的的方方法法进进行行风风险险控控制制，，以以减减少少项项目目过过程程中中的的不不确确定定性性。。1）全过程的的风险管管理2）全方方位的风风险管理理1.3全面风险险管理1.全过程的的风险管管理(l)风险管理理强调事前的识识别、评评价和预预防措施施。在项目目目标设设计阶段段就应开开展风险险识别工工作，对对影响项项目目标标的重大大风险进进行预测测，提出出应对措措施。(2)在可行性性研究中中，对风风险的分分析必须须细化，进一步步预测风风险发生生的可能能性和规规律性，，同时必必须研究究各风险险事件对对项目目目标的影影响程度度，这即即为项目目的敏感感性分析析。1.3全面风险险管理1.全过程的的风险管管理(3)在设计和和计划过过程中，随着技技术设计计的不断断深入，，实施方方案也逐逐步细化化，项目的结结构分析析逐渐清清晰。这时风风险分析析不仅要要针对风风险的种种类，而而且必须须细化（（落实））到各项项目结构构单元直直到最低低层次的的工作包包上。要要考虑对对风险的的防范措措施，例例如风险险准备金金的计划划、备选选技术方方案，在在招标文文件（合合同文件件）中应应明确规规定工程程实施中中的风险险的分担担。1.3全面风险险管理1.全过程的的风险管管理(4)在工程实实施中加加强风险险的控制制，包括以以下工作作：1)建立风险险监控系系统，能能及早地地发现风风险，及及早作出出反应。。2)及早采取取预定的的措施，，控制风风险的影影响范围围和影响响量，以以减少项项目的损损失。3)在风险发发生情况况下．采采取有效效措施保保证工程程正常实实施，维维护正常常的施工工秩序，，及时修修改方案案、调整整计划，，以恢复复正常的的施工状状态，减减少损失失。4)在阶段性性计划调调整过程程中，需需加强对对近期风风险的预预测，并并纳入近近期计划划中，同同时要考考虑到计计划的调调整和修修改所带带来的新新的问题题和风险险。(5)项目结束束后应对对整个项项目的风风险及其其管理效效果进行行评价，以此作作为以后后同类项项目风险险管理的的经验和和教训。。1.3全面风险险管理2.全方位的的风险管管理在实施全全过程的的风险管管理的同同时，在在每一阶阶段都要要开展全全方位的的风险管管理，罗罗列出各各种可能能产生的的风险，，做风险险分解结结构，并并将它们们作为管管理对象象，尽量量避免遗遗漏和疏疏忽。(1)要分析风风险对各各方面的的影响。例如，，对整个个项目，，对项目目的工期期、成本本、施工工过程、、合同、、技术和和计划等等各个方方面，甚甚至对工工程全寿寿命期的的影响。。(2)采用的对策措施施也必须须考虑综综合手段段，从合同同、经济济、组织织、技术术和管理理等方面面确定解解决方法法。1.3全面风险险管理2.全方位的的风险管管理(3)对各种风风险进行行全过程程管理，包括风风险识别别、风险险分析、、风险文文档管理理、风险险评价和和风险控控制等。。(4)对已被确确认的有有重要影影响的风风险，应应落实专专人负责责风险管管理，并并赋予相相应的职职责、权权利和资资源。在组织织上全面面落实风风险控制制责任，，建立风风险控制制体系，，将风险险管理作作为项目目各层次次管理人人员的任任务之一一。让大大家都有有风险意意识，都都参与风风险的监监控工作作。2.工程项目目风险识识别与评评价2.1工程项目目风险识识别在项目建建设中会会面临许许多潜在在的风险险。风险险识别是是指风险险管理人人员在收收集资料料和调查查研究之之后，运运用各种种方法对对尚未发发生的潜潜在风险险以及客客观存在在的各种种风险进进行系统统归类和和全面识识别。风险识别别的主要要内容是是：识识别引起起风险的的主要因因素，识别风险险的性质质，识别风险险可能引引起的后后果。2.1工工程项项目风险险识别1.风险识别别方法A头脑风暴暴法B德尔菲法法C经验数据据法D图解法2.1工工程项项目风险险识别1.风险险识别方方法(1)头脑风暴暴法Brainstorming常翻译为为集中思考法法，诸葛葛亮会议议等。是一种通通用的激激发想象象力和创造性的的方法，，即召集集一批项项目组织织成员或或具体问问题专家家集体献计献策策，找出出各种风风险、主主意或解解决问题题的办法法。2.1工工程项项目风险险识别1.风险识别别方法(2)德尔菲法法依据系统统的程序序，采用用匿名反反馈函询询的方法法，即专专家之间间不得互互相讨论论，不发发生横向向联系，，只能与与调查人人员发生生关系，，通过多多轮次凋凋查专家家对问卷卷所提问问题的看看法经过过反复征征询、归归纳、修修改，最最后汇总总成专家家基本一一致的看看法，作作为预测测的结果果。这种种方法具具有广泛泛的代表表性，较较为可靠靠。2.1工工程项项目风险险识别1.风险识别别方法(3)经验数据据法也称为统统计资料料法，即即根据各各类已建建工程风风险管理理的资料料来识别别拟建工工程的风风险。这这些统计计资料中中记载了了工程中中的风险险因素、、各类风风险事件件发生的的过程以以及风险险事故所所造成的的损失等等方面的的信息，，这些信信息对于于工程风风险识别别是非常常有用的的。2.1工工程项项目风险险识别1.风险识别别方法(4)图解法①流程图法法将项目实实施的全全过程，，按其内内在的逻逻辑关系系制成流流程图，，针对流流程图中中的关键键环节和和薄弱环环节进行行调查和和分析，，找出风风险存在在的原因因，从中中发现潜潜在的风风险威胁胁，分析析风险发发生后可可能造成成的损失失和对项项目全过过程造成成的影响响有多大大。②事故树分分析法根据工程程实施的的先后顺顺序，对对每一阶阶段工作作中可能能存在的的风险进进行罗列列，然后后结合该该工程的的具体情情况，确确定本工工程中存存在哪些些工程。。工程承包包项目风风险识别别流程图图1工程承包包项目风风险识别别流程图图2造成爆破破事故的的事故树树分析图图2.1工工程项项目风险险识别2.风险识识别的成果风险识别别的成果果是进行行风险分分析与评估的重重要基础。风风险识别的最主要成果是是风险清单。。风险清单是记录和控制制风险管理过过程的一种方方法，并且在在作出决策时时具有不可替替代的作用。。风险清单最最简单的作用用是描述存在在的风险并记记录可能减轻轻风险的行为为。风险清单格式式参见下表。。项目风险清单单风险清单编号：日期：项目名称：审核：批准：序号风险因素可能造成的后果可能采取的措施123…2.2风险分析与评评价风险分析与评评价是指在定定性识别风险因因素的基础上上，进一步分析和评评价风险因素素发生的概率、影响响的范围、可可能造成损失的大小小以及多种风风险因素对项目目标标的总体影响响等，达到更清楚地地辨识主要风风险因素，有有利于项目管管理者采取更更有针对性的的对策和措施施，从而减少少风险对项目目目标的不利利影响。2.2风险分析与评评价风险分析与评评价的任务包括：确定单一风险险因素发生的的概率；分析单一风险险因素影响范范围大小；分析各个风险险因素的发生生时间；分析各个风险险因素的风险险结果，探讨这些风险险因素对项目目目标的影响响程度；在单一风险因因素量化分析析的基础上，，考虑多种风风险因素对项项目目标的综综合影响、评评估风险的程程度并提出可可能措施作为为管理决策的的依据。2.2风险分析与评评价1.风险的度量风险事件发生生的概率及概概率分布风险事件发生的概率（可能性）说明简单描述等级指数经常很可能频繁的出现，在所关注的期间多次出现4很可能在所关注的期间出现几次3偶然在所关注的期间偶尔出现2极小不太可能但还有可能在所关注的期间出现1不可能由于不太可能发生所以假设它不会出现或不可能出现02.2风险分析与评评价2.风险的评定(1)风险后果的等等级划分项目风险的后果等级简单描述等级灾难性的人员死亡、项目失败、犯罪行为、破产4关键的人员严重受伤、项目目标无法完全达到，超过风险准备费用3严重的时间损失、耗费的意外费用、需要保险索赔2次重要的需要处理的损伤或疾病，能接受的工期拖延，需要部分意外费用或是保险费过多1可忽略的损失很小，可认为没有损失后果02.2风险分析与评评价2.风险的评定(2)项目风风险重要性评评定项目风险重要性可能性灾难性的关键的严重的次重要的可忽略的43210经常41612840很可能3129630偶然的286420极小143210不可能000000等级等级2.2风险分析与评评价2.风险的评定(3)项目风风险的可接受受性评定风险可接受性后果可能性灾难性的关键的严重的次重要的可忽略的经常不可接受的不可接受的不可接受的不希望有的不希望有的很可能不可接受的不可接受的不希望有的不希望有的可接受的偶然的不可接受的不希望有的不希望有的可接受的可接受的极小不希望有的不希望有的可接受的可接受的可忽略的不可能不希望有的可接受的可接受的可忽略的可忽略的2.2风险分析与评评价3.风险分析和评评价的方法A调查打分法B决策树法C蒙特卡洛模拟法D敏感性分析E模糊数学法3.风险分析和评评价的方法(1)调查打分法又称综合评估估法或主观评评分法，是指指将识别出的的项目可能遇遇到的所有风风险，列成项项目风险表，，将项目风险险表提交给有有关专家、利利用专家的经经验，对可能能的风险因素素的等级和重重要性进行评评估，确定出出项目的主要要风险因素。。这是一种最常常见的、最简简单且易于应应用的风险评评估方法。【例4-1】某大型集团公公司承揽一国国际工程项目目，但由于金金融危机肆虐虐全球，并且且该项目涉及及一些新技术术的应用，项项目决策者为为了评价这些些风险，计划划采用专家打打分法对项目目各类风险进进行分析，确确定风险控制制顺序。具体实施步骤骤如下。首先，项目单单位聘请8位专家，人选选包括金融专专家、技术经经济专家、工工程项目管理理专家等，对对项目的融资资方案、技术术方案等风险险因素进行评评价，对每个个风险因素按按危害程度在在O～10之间进行打分分，0为无危害，10为危害性最大大。然后考虑虑专家的权威威性，给每个个专家一个权权重值，范围围在1～5之间，权威最最高取5，权威最低取取1，然后把每个个风险因素的的评价值计算算出来，进行行排序。专家打分、权权重值和计算算结果如表4-1所示。根据计算结果果，风险排序序如下：技术术风险、融资资风险、环境境影响风险、、政治风险，，也就意味着着对于该项目目实施应首先先考虑技术风风险和融资风风险，最后考考虑环境影响响风险和政治治风险。3.风险分析和评评价的方法(2)决策树法决策树是一种种直观的图解解方法，常常用于对不不同方案的选选择。3.风险分析和评评价的方法【例】某建筑企业承承担了一项紧紧急工程，因因工期紧急，，且若延误工工期需对业主主方进行赔偿偿5万元，当然如如工期提前将将获得一定补补偿。该建筑筑企业对此项项工程规划了了两套施工组组织计划A方案和B方案，A方案有70%的概率提前完完工，但需要要花费赶工费费10万元；B方案有80%的概率提前完完工，需要赶赶工费15万元。企业主主管计划对两两方案进行比比选。首先构建目标标决策树，如如下图所示。。3.风险分析和评评价的方法(2)决策树法根据决策树分分析，在不考考虑提前完工工所获得奖励励的基础上，，方案A可能造成的损损失为8.5万元，方案B可能造成的损损失为13万元。所以决决策者按照最最小损失原则则会选择A方案，将风险险损失降到最最低。3.风险分析和评评价的方法(3)蒙特卡洛模拟拟法蒙特卡洛模拟拟方法又称抽抽样技巧或者者统计实验法法，是一种通通过对随机变变量的统计实实验、随机模模拟求得近似似解的数学方方法，特点是是以概率统计计理论为其主主要理论基础础，以随机抽抽样（随机变变量的抽样））为其主要手手段，对可能能发生的风险险规律进行模模拟。3.风险应对计划划和风险控制制3.1风险应对计划划1.风险应对计划划风险应对计划划是研究和选选择消除、减减小或转移风风险的方法，，或做接受风风险的决定。。它是项目计计划的一部分分，应与项目目的其他计划划，如进度计计划、成本计计划、组织计计划和实施方方案等通盘考考虑，在此必必须考虑风险险对其他计划划的不利影响响。3.风险应对计划划和风险控制制3.1风险应对计划划2.风险应对策略略风险应对策略略是项目实施施策略的一部部分，对风险险，特别是对对重大的风险险，在选择风风险应对措施施前必须进行行专门的策略略研究。工程项目风险险的应对策略略包括风险回避、风风险转移、风风险自留。3.1风险应对计划划2.风险应对策略略(1)风险回避风险回避是指指在完成项目目风险分析与与评价后，如如果发现项目目风险发生的的概率很高，，而且可能的的损失也很大大，又没有其其他有效的对对策来降低风风险时，应采采取放弃项目目，放弃原有有计划或改变变目标等方法法使其不发生生或不再发展展，从而避免免可能产生的的潜在损失。。通常，当遇遇到下列情形形时，应考虑虑风险回避的的策略：1)风险事件发生生概率很大且且后果损失也也很大的项目目；2)发生损失的概概率并不大，，但当风险事事件发生后产产生的损失是是灾难性的、、无法弥补的的。3.1风险应对计划划2.风险应对策略略(2)风险转移当有些风险无无法回避、必必须直接面对对，而以自身身的承受能力力又无法有效效地承担时，，风险转移就就是一种十分分有效的选择择。必须注意意的是，风险险转移是通过过某种方式将将某些风险的的后果连同对对风险应对的的权力和责任任转移给他人人。转移的本身并并不能消除风风险，只是将将风险管理的的责任和可能能从该风险管管理中所能获获得的利益移移交给了他人人，项目管理理者不再直接接地面对被转转移的风险。。3.1风险应对计划划2.风险应对策略略(2)风险转移风险转移的方方法有很多，，主要包括非保险转移和保险转移两大类。l)非保险转移非保险转移又又称为合同转转移，因为这这种风险转移移一般是通过过签订合同的的方式将项目目风险转移给给非保险人的的对方当事人人。2)保险转移保险转移通常常直接称为工程保险。通过购买保保险，业主或或承包商作为为投保人将本本应由自己承承担的项目风风险（包括第第三方责任））转移给保险险公司，从而而使自己免受受风险损失。。3.1风险应对计划划2.风险应对策略略(3)风险自留风险自留是指指项目风险保保留在风险管管理主体内部部，通过采取取内部控制措措施等来化解解风险。风险自留可分分为非计划性风险险自留和计划性风险自自留两种。1)非计划性风险险自留。由于于风险管理人人员没有意识识到项目某些些风险的存在在，或者不曾曾有意识地采采取有效措施施，以致风险险发生后只好好保留在风险险管理主体内内部。2)计划性风险自自留。计划性性风险自留是是主动的、有有意识的、有有计划的选择择，是风险管管理人员在经经过正确的风风险识别和风风险评价后制制定的风险应应对策略。3.2工程实施中的的风险控制风险监测与控控制贯穿于项项目的全过程程及工程全寿寿命期中，体体现在项目的的进度控制、、成本控制、、质量控制和和合同控制等等过程中。1.对已经识别的的风险进行监监控和预警这是项目控制制的主要内容容之一。在项项目中不断地地收集和分析析各种信息，，捕捉风险出出现的信号，，判断项目的的预定条件是是否仍然成立立，了解项目目的原有状态态是否已经改改变，并进行行趋势分析。。同时，在工工程实施过程程中定期召开开风险分析会会议。在工程中通