公共经济学课件

课程名称公共经济学(PublicSectorEconomics)

课程名称公共经济学1教学目的

通过对公共经济学基本理论的教学，使学生对市场经济条件下政府经济行为和经济决策的合法性、必要性和合理化有较正确的理解和掌握，从而把握在建设社会主义市场经济体制过程中政府职能转变的关键和难点。

教学目的通过对公共经济学基本理论的教学，使学生对市场经济条2教学内容和基本要求

公共经济学是研究政府经济行为的科学，其主要内容由资源配置与政府职能、公共产品理论、公共选择理论、国家预算理论、公共支出理论、公共收入理论、收入分配与社会保障理论和地方公共经济理论组成。分为8个单元进行教学。在教学方式上，采取学生自学、课堂讨论和教师讲解答疑三结合的形式，要求学生在课前作好充分准备。公共经济学是一门应用性很强的学科，因此要求学生在学习时切实结合我国经济体制改革和政府职能转变的实际来学习这门课程。在教学内容上，要求学生着重掌握公共产品理论和公共选择理论，同时结合我国改革的实践对预算体制、公共支出和公共收入、收入分配和社会保障以及地方公共经济的规范进行理论思考。

教学内容和基本要求公共经济学是研究政府经济行为的科学，其主3考核方式

以课程论文为主，兼顾学生在课堂讨论中的发言。

考核方式以课程论文为主，兼顾学生在课堂讨论中的发言。4教学安排第一讲公共经济学导论第二讲资源配置与政府职能第三讲公共产品理论第四讲公共选择理论第五讲国家预算第六讲公共支出的理论与实践第七讲公共收入的理论与实践第八讲收入再分配与社会保障第九讲公共经济与国民经济宏观调控第十讲地方公共经济教学安排第一讲公共经济学导论5

《公共经济学》

樊勇明、杜莉编著

复旦大学出版社

2001年3月第1版

教材《公共经济学》

樊勇明、杜莉编著

6参考书目

《公共经济学》

［英］安东尼·B·阿特金森［美］约瑟夫·E·斯蒂格里茨著蔡江南许斌邹华明译上海三联书店、上海人民出版社1994年9月第1版

《当代西方财政学》

刘宇飞著

北京大学出版社2000年7月第1版

《中国预算体制重构——理论分析与制度设计》

丛树海主编上海财经大学出版社2000年5月第1版《与官员谈经济学名著》王东京赵建军著中国青年出版社2002年1月第1版《公共部门经济学前沿问题》

彼得·M·杰克逊主编郭庆旺刘立群杨越译中国税务出版社北京腾图电子出版社2000年1月第1版参考书目《公共经济学》7第一讲公共经济学导论一、公共经济学的体系概要二、公共经济学的定义、研究对象和研究方法

三、公共经济学的发展与中国改革开放第一讲公共经济学导论一、公共经济学的体系概要8一、公共经济学的体系概要一个对象——政府经济行为两条基本原理——公共选择和公共产品三根支柱——公共收入、公共支出和收入再分配四大特征——宏观性、实用性、多样性和可探讨性一、公共经济学的体系概要一个对象——政府经济行为9

一个对象：政府经济行为廉价而又高效的政府公平与效率兼顾的政府中央与地方两个积极性的政府一个对象：政府经济行为廉价而又高效的政府10两条基本原理：公共产品理论：政府经济行为的必要性和可能性。公共选择理论：政府经济行为的合法性与合理性。

政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参与非市场性社会生产活动和非市场性社会财富再分配（义务教育、环境保护、社会基础设施整治、收税、社会保障等）

两条基本原理：公共产品理论：11

三根支柱：公共收入：税收、行政性收费、罚款、借贷等公共支出：政府采购、转移性收支收入再分配：税制、社会保障体系三根支柱：公共收入：12

四大特征之一：宏观性公共经济引导全社会资源配置优化从中央到地方都有涉及影响个人和家庭的生活与发展（政策取向可支配个人所得）四大特征之一：宏观性公共经济引导全社会资源配置优化13

四大特征之二：实用性公务员队伍建设社会主义市场经济体系建设改革开放的需要四大特征之二：实用性公务员队伍建设14四大特征之三：多样性政治学与经济学的交叉学科宏观经济学政治学微观经济学社会学福利经济学伦理学四大特征之三：多样性政治学与经济学的交叉学科15

四大特征之四：可探讨性法律制度是不是公共产品？民主有无缺陷及如何克服？什么叫第三部门？四大特征之四：可探讨性法律制度是不是公共产品？16二、公共经济学的定义、研究对象和研究方法PublicSector——公共部门（政府及其附属物）PrivateSector——私人部门（企业和居民）PublicSectorEconomics公共部门经济学－公共经济学－政府经济学二、公共经济学的定义、研究对象和研究方法PublicSe17公共经济学的定义：研究政府经济行为的科学。什么叫政府－何谓政府经济行为－研究范围、角度和方法国民收入决定一般理论：三部门国民收入流量循环模型公共经济学的定义：18三部门国民收入流量循环模型企业居民政府政府采购纳税工资利息地租利润支付生产要素提供（劳动力、土地、资本和企业家精神）转移性支付纳税三部门国民收入流量循环模型企业居民政府政府采购纳税19政府的定义：

国民经济中唯一通过政治程序建立的在特定区域内行使立法、司法和行政权的实体。政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参与非市场性社会生产活动，从事非市场性财富分配。①狭义政府：（核心政府）中央政府的各部、委、办、厅、局及其附属机构。②广义政府：中央政府﹢地方政府③公共部门：中央政府﹢地方政府﹢非金融公共企业④广义公共部门：中央政府﹢地方政府﹢非金融公共企业﹢政策性金融机构

政府的定义：国民经济中唯一通过政治程序建立的在特定20政府经济行为之一：非市场性社会生产活动

政府为满足居民的公共消费需要，通过向社会成员征税或强制转移财富的办法来筹措资金，以不盈利为目的，从事生产和提供诸如国防、治安、教育、卫生、文化等公共产品和服务。

政府经济行为之一：非市场性社会生产活动

政21

政府经济行为之二：非市场性社会财富分配

为了保证辖区内全体社会成员的公平与公正，维护社会稳定，采取税收制度和其他强制性手段对社会成员的财富进行重新分配。政府经济行为之二：非市场性社会财富分配

为了22政府经济行为的研究范围：①公共部门经济活动的深度和广度；②公共部门经济活动的后果及影响；③政府经济政策的评估；④政治程序的经济效应；⑤政府政策取向对国民经济的影响和作用

（体制和政策）。政府经济行为的研究范围：①公共部门经济活动的深度和广度；23政府经济行为的研究角度：

①财政收支；

②财政收支对资源配置优化的影响；

③公共经济部门的合理性与必要性。

政府经济行为的研究角度：

①财政收支；24政府经济行为的研究方法：①规范研究和实证研究相结合

②实证研究：发生了什么（通过量化分析来验证命题和假设）

③规范研究：应该怎么办（道德标准和价值观的体现）政府经济行为的研究方法：25三、公共经济学的发展与中国

改革开放公共经济学与微观经济学公共经济学与宏观经济学公共经济学与福利经济学公共经济学与政治学、社会学和伦理学公共经济学与中国改革开放三、公共经济学的发展与中国

改革开放公共经26公共经济学与微观经济学微观经济学以单个经济实体为研究对象，说明市场经济如何通过价格机制来解决社会资源配置优化问题。公共经济学把政府本身看成是一个单个的经济实体，对其公共经济行为进行量化分析。政府本身既是消费者，又是生产者。政府的价格即是税收水平。微观经济学中的个量分析、需求供给理论、成本收益分析、边际效应理论、均衡理论，均在公共经济学中得到应用。公共经济学与微观经济学微观经济学以单个经济实体为研究对象，说27公共经济学与宏观经济学宏观经济学由国民收入理论、就业与通货膨胀理论、开放经济理论、经济周期与经济增长理论以及宏观经济政策5个方面组成。经济发展的关键：微观层次—价格机制宏观层次—政府调节政府三大经济职能：配置、稳定、分配公共经济学与宏观经济学宏观经济学由国民收入理论、就业与通货膨28公共经济学与福利经济学

福利经济学：在增加国家财富基础上增进社会福利，也即个人如何从全社会财富的增长中获得更多的满足。福利经济学的核心：共同利益

公平分配

社会福利

公共经济学与福利经济学

福利经济学：29公共经济学与政治学、社会学和伦理学经济学帝国主义现象政府经济行为是一个政治过程（公共选择和公共产品）政府经济行为的伦理标准政府经济行为的社会基础公共经济学与政治学、社会学和伦理学经济学帝国主义现象30公共经济学与中国改革开放改革开放以前公共部门垄断一切，控制所有社会资源；对社会财富拥有绝对支配权；公共部门是国民经济主体。1979年以后的双轨制1994年以后的政府职能转变社会主义市场经济体制建设需要借鉴西方公共经济学。公共经济学与中国改革开放改革开放以前公共部门垄断一切，控制所31第二讲资源配置与政府职能一、资源的配置和定义二、竞争机制与市场失灵三、行政干预与政府失灵第二讲资源配置与政府职能一、资源的配置和定义32

资源稀缺是经济学研究的逻辑起点。政府如何促进社会资源配置优化是公共经济学的基本出发点。

本讲内容线索：

狭义资源最优配置

资源稀缺—资源最优配置资源配置方式：习惯、

广义资源最优配置

命令、市场——完全竞争市场——市场失灵——政府的介入——政府失灵——混合经济体制和第三部门资源稀缺是经济学研究的逻辑起点。33一、资源配置的定义及配置方式资源配置有狭义资源最优配置和广义资源配置之分一、资源配置的定义及配置方式资源配置有狭义资源最优配置和广义34狭义资源最优配置：指以有限的资源（生产要素）尽可能生产出更多的符合人们偏好的产品和服务。What生产什么效率问题——How如何生产（3W问题）Whom为谁生产不考虑人们收入分配的公平及宏观经济的稳定。狭义资源最优配置：指以有限的资源（生产要素）尽可能生产出更多35广义资源最优配置三项内容：

(即评价社会经济活动的三条基本原则)Efficiency效率市场机制Fair公平社会价值判断Stable稳定经济的正常运行广义资源最优配置三项内容：

(即评价社会经济活动的三条36效率的衡量标准：帕累托最优

（ParetoEfficiency）帕累托（Pareto）是20世纪初的意大利经济学家，他首先提出了生产资源的最优配置问题。帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人的处境恶化为条件。相关概念：

帕累托更优（ParetoSuperior）指资源配置改变后，①至少有一个人的处境变好；②没有一个人处境变坏。

帕累托改进（ParetoImprovement）指为达到更优而进行的改进。效率的衡量标准：帕累托最优

37福利边界与帕累托最优

B的福利

W′．C．ED′．

D

A的福利OW

WA的福利福利边界与帕累托最优38W′W为福利边界，是在现有经济技术水平和现有资源配置方式下，A、B两个人所能达到的最高福利水平社会曲线。C点是超越了福利边界，即在现有经济技术条件下不可能达到的福利水平。D点是低效率福利水平，即低于现有经济技术水平所能提供的福利水平。E点是W′W中的任何一点，可移动，每一点均是现有的最有效的资源配置方式下的福利水平。W′W为福利边界，是在现有经济技术水平和现有资源配置方式下，39效率实现的条件之一：TSR＞0＞TSC

TSR（TotalSocialRevenue）社会总收益，指人们从某一产品所获得的总的满足程度。TSC（TotalSocialCost）社会总成本，指人们为生产某一产品所消耗的社会成本总和。TSR必须是非负；TSR力求最大化。效率实现的条件之一：TSR＞0＞TSC

TSR（Total40效率实现的条件之二：MSR＝MSCMSR（MarginalSocialRevenue）社会边际收益，指人们从某一产品的消费量每增加一个单位所得到的满足程度。MSC（MarginalSocialCost）社会边际成本，指人们为某产品每新增加一单位所消耗的成本。社会边际收益等于社会边际成本。效率实现的条件之二：MSR＝MSCMSR（Marginal41公平原则：主要是指收入分配中的公平不同社会价值观有不同的标准在第八讲《收入分配与社会保障》中做进一步论述。公平的衡量标准：

劳伦兹曲线和基尼系数公平原则：主要是指收入分配中的公平42劳伦兹曲线

（LorenzCurve)社会总财富

y百分比100%E80%

60％40％A20%BF

O20%40％60％80%100％x家庭百分比

劳伦兹曲线

（LorenzCurve)社会总财43基尼系数

（GiniCoefficient）基尼系数由劳伦斯曲线而来，是劳伦斯曲线的指数化。基尼系数＝A／（A+B）A为阴影部分，B为OEF。基尼系数

（GiniCoefficient）基尼系数由44稳定原则的四大指标：物价稳定充分就业经济增长国际收支平衡稳定原则的四大指标：物价稳定45资源配置方式习惯：社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯例。（长子继承、手艺人传媳不传女等）命令：由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。（封建王朝、集权经济）市场：

由价格竞争来决定生产、分配和消费市场

消费者的选票（货币）决定生产什么配置各生产者之间的竞争决定如何生产三种生产要素土地、劳动、资本等的提供者决定为谁生产形式

资源配置方式习惯：46二、市场配置与市场失灵二、市场配置与市场失灵47价格机制通过市场的作用

需求

供给

鞋子

鞋子

住房

住房

茶叶

茶叶

生产什么如何生产为谁生产

劳动劳动土地土地资本品资本品供给需求

产品市场价格$消费者的投票$生产成本家庭企业要素的所有者工资、租金等等要素市场价格——工资、租金、利息价格机制通过市场的作用需求48完全竞争的市场的基本特征：①人数众多的小规模卖者和买者；②产品是同质的；③生产要素的充分流动（自由进入和退出）；④完全的信息与知识；⑤消费者与生产者的行为具有一致性；⑥经济利益的可分性和所有权的确定性；⑦私人占有；⑧无论生产与消费都没有外部经济；⑨不存在规模经济。完全竞争的市场的基本特征：①人数众多的小规模卖者和买者；49市场失灵的主要表现：①竞争失效：产品非同质、规模经济、自然垄断、信息不对称、交易成本阻碍市场的自由进出入；②公共产品

（第三讲主要内容）；③外部性：

成本外溢（如污染）；收益外溢（如教育）；④市场不完全性：

如保险业（私人保险不能为所有风险提供保障），高科技等；⑤偏好不合理：

如劣币驱逐良币，假货横行等；⑥失业、通货膨胀与经济失衡；⑦信息不对称；⑧收入分配不公。市场失灵的主要表现：①竞争失效：50三、行政干预与政府失灵三、行政干预与政府失灵51政府介入的领域和措施对效率的介入①财政支出：提供公共产品和劳务；②财政补贴：通过补贴引导社会资源合理配置；③政府采购：通过采购调节经济。对收入再分配的介入①税收和转移支付：劫富济贫；②公共事业投资：补贴弱势群体；③特别征税：强制或限制富人消费。对经济稳定的介入①相机抉择的财政政策；②财政制度内在的“自动稳定器”；③金融政策；④紧急行政措施；⑤道义上的劝告。政府介入的领域和措施对效率的介入52政府失灵①代表性的局限；②信息的有限性；③对私人部门控制的有限性；④决策时限与效率的有限性：认识时滞时滞决策时限决策时滞效率的的有限性

执行与生效时滞有限性政策意图和政策效果的差异⑤决策程序的有限性：民主不能解决一切问题（公共选择理论）；社会偏好的局限。⑥政府干预的失控性：对政策难以作出准确的描述；政府干预成本的不可预见性。政府失灵①代表性的局限；53混合经济体制①私人经济目标与公共经济目标相结合；②个人经济决策与政府经济决策相结合；③自由放任和政府管制相结合；④政府与企业、私人分工合作；⑤私人经济因政府介入受到的损失将会在公共领域里得到某种补偿。混合经济体制①私人经济目标与公共经济目标相结合；54第三部门指通过一定法律程序建立的，有公共资金参与的，执行某种政府职能或提供某种准公共产品，以民间方式开展经营活动的非盈利机构。第一部门：私人部门第二部门：公共部门第三部门：？非政府组织与第三部门：①社会自发组织的非盈利性组织；②处于政府与私人企业之间的那块制度空间。参见王绍光著：《多元与统一——第三部门国际比较研究》第三部门指通过一定法律程序建立的，有公共资金参与的，执行某种55思考题⒈如何理解资源最优配置的涵义？⒉什么是帕累托最优状态？从社会成本和收益的角度分析，帕累托最优状态的实现条件是什么？⒊市场机制的运行特点是什么？⒋完全竞争市场有哪些基本特征？⒌市场失灵有什么主要表现？⒍在混合经济体制下，政府的经济职能有哪些主要表现？⒎社会主义市场经济体制的涵义是什么？思考题⒈如何理解资源最优配置的涵义？56第三讲公共产品理论一、公共产品的定义及分类二、公共产品的有效供给三、外部性及其纠正

第三讲公共产品理论一、公共产品的定义及分类57一、公共产品的定义及分类公共产品的定义

受益的非排它性公共产品的特点效用的不可分割性

消费的非竞争性判别公共产品的步骤公共产品与私人产品公共产品与公共资源公共产品的分类一、公共产品的定义及分类公共产品的定义58公共产品的定义由政府提供的用于满足社会公共需要的产品和劳务。公共产品的定义由政府提供的用于满足社会公共需要的产品和劳务。59效用的不可分割性私人产品可以被分割成许多可以买卖的单位，谁付款，谁受益。公共产品是不可分割的。国防、外交、治安等最为典型。效用的不可分割性私人产品可以被分割成许多可以60受益的非排它性私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。然而，任何人消费公共产品不排除他人消费（从技术加以排除几乎不可能或排除成本很高）。因而不可避免地会出现“白搭车”现象。

受益的非排它性私人产品只能是占有人才可消费61消费的非竞争性边际生产成本为零：在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。（如灯塔等）边际拥挤成本为零：任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等）

边际拥挤成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品或混合产品的重要标准消费的非竞争性边际生产成本为零：62判别公共产品的步骤。该物品的消费是非竞争性吗？否是排他性的?是进入纯私用品分析是从技术上看，该物品是排他的吗？

是排他的成本很高吗?

否该物品属于排他性-非竞争性物品，例如电影院、不拥挤的道路或桥梁等否是市场失灵即该物品属于纯公共产品，也就是说，这种物品必须由国家预算来提供。否进入公共产权资源分析

判别公共产品的步骤。该物品的消费否是排是进入纯私是从技术上看63公共产品和私人产品区别的数学公式私人产品：X＝

∑Xi

某种私人产品的总量（X）是n个消费者所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。公共产品：X＝Xi任何一个消费者所能消费和支配的公共产品的数量（Xi），即是该公共产品的总和。ni=1公共产品和私人产品区别的数学公式私人产品：X＝∑Xi64公共产品与公共资源公共资源是具有非排它性的，但在消费上具有竞争性。如公共牧场、河流、公共渔场等。因此，公共资源不是公共产品。公共产品与公共资源公共资源是具有非排它65公共产品的分类纯粹公共产品准公共产品（地方公共产品）

拥挤性的公共产品（公共图书 馆和博物馆，公路）混合产品

排他性的公共产品（收费桥梁）公共产品的分类纯粹公共产品66混合产品随着技术的进步，不可分割性和非排他性日益模糊，如有线电视、互动收费电视的出现等。非竞争性成为判别公共产品的主要依据。非竞争性的两个必要条件：

边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品混合产品是：

边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品混合产品随着技术的进步，不可分割性和非排他性日益模糊，如有线67边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品

不拥挤的桥梁

成本、价格拥挤线通过能力线

A

DD

P0

E0

MRMC

OQ0Q*QYQC通过量(人数)边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品

不拥挤的桥梁

成本、68边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品

拥挤的桥梁成本、拥挤线通过能力线价格MCDDP0

MRP*EOQ0QYQ*Q1QC通过量（人数）

边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品

拥挤的桥梁成本、69二、公共产品的有效供给有效供给即为供需平衡。影响供需平衡的两个因素：产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交点决定。需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应与边际成本曲线一致。私人产品的有效供给公共产品的有效供给林达尔均衡与白搭车现象二、公共产品的有效供给有效供给即为供需平衡。70私人产品的有效供给

P

DB

P1GSSDAE

P0DD=DA＋DB

OQAQBQ0Q私人产品的有效供给P71私人产品有效供给的关键：价格机制同一价格水平下的消费量不同：QB﹥QA不同价格水平下的消费者不同：G点转折时，DD＝DA私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费指数的加总

私人产品有效供给的关键：价格机制同一价格水平下的消费量不同：72公共产品的有效供给

P

DD＝DA＋DB

SSEP0

PBGPADA

DBOQ0Q1Q公共产品的有效供给P73公共产品的有效供给同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。受益者负担。公共产品有效（原支付价格的加总）供给的关键是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。公共产品的有效供给同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。74林达尔均衡与白搭车现象核心问题税收水平与公共产品供给水平及公共产品的成本合理分摊鲍文（Bowen）自觉付税说：每个社会成员自觉地按照自己从公共产品所获得的边际收益来承担相应成本。林达尔均衡（LindahlEquilibrium）即维－林模型（Wicksell－Lindahl）林达尔均衡与白搭车现象核心问题75林达尔均衡

h=1ObAB承B担A的承h1

税担E金的h*比税例金A比例h=0OaBG1G*G2

公共产品数量林达尔均衡h=1ObA76W-L模型的政策意义

税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。“白搭车”现象存在的必然性。公共产品供给不足，即“白搭车”现象的存在使公共产品供给水平低于所需水平。W-L模型的政策意义

税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿77三、外部性及其纠正定义分类实质纠正三、外部性及其纠正定义78外部性的定义指某种产品的生产或消费使生产者和消费者之外的社会成员遭受损失（获得利益）的特性，是市场失灵的主要原因。外部性、外部效应、外部经济性、外溢性外部性的定义指某种产品的生产或消费使79外部性的分类正外部性（外部经济性）：第三者受益而不用付出成本。负外部性（外部不经济性）：第三者受损而无法得到补偿。生产的正外部性（如养蜂）生产生产的负外部性（如污染）外部性消费的正外部性（如摆花）消费消费的负外部性（如吸烟）

外部性的分类正外部性（外部经济性）：80外部性的实质是效率的损失成本的转嫁成本超负担公共资源的过度利用外部性的实质是效率的损失成本的转嫁81外部性的纠正通过市场机制来纠正：一体化

科斯定理社会制裁通过公共部门来纠正：罚款征税补贴公共管制法律措施提供公共产品外部性的纠正通过市场机制来纠正：82科斯定理罗纳德·科斯（RonaldH.Coase）是美国当代经济学家。他认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的。只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。由许多假设和前提条件，如交易成本为零等。科斯定理罗纳德·科斯（RonaldH.Coase）是美国83思考题公共产品有哪些基本特征？为什么公共产品应由政府提供？公共产品有效供给实现的标志是什么？混合产品有哪些主要类型？它们的有效供给各有什么特点？试析克服外部负效应的主要方法。什么是科斯定理？依据科斯定理，外部效应可如何纠正，你认为仅靠科斯定理能够奏效吗？思考题公共产品有哪些基本特征？为什么公共产品应由政府提供？84第四讲公共选择理论一、公共选择理论的定义二、公共选择理论的特点三、投票机制和中位选民四、公共选择中的利益集团五、公共选择中的官僚集团六、政治经济周期的怪圈第四讲公共选择理论一、公共选择理论的定义85一、公共选择理论的定义公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究一、公共选择理论的定义公共选择指在市场经济条件下，以个人利益86二、公共选择理论的特点前提：经济人假设切入点：市场决策和非市场决策的划分理论特点：不在于作出价值判断实质：经济分析工具在政治领域的应用交易概念的运用二、公共选择理论的特点前提：经济人假设87前提：经济人假设人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。前提：经济人假设人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最88切入点：决策环境的划分决策环境市场环境非市场环境价格反映偏好企业提供私人产品投票反映偏好政府提供公共产品企业个人政府选民切入点：决策环境的划分决策环境市场环境非市场环境价格反映偏好89市场决策与非市场决策的联系与区别内容媒体杠杆主体动力经济市场物物交换（商品）钞票价格（等价交换、平等自愿）个人之间可进行的简单交易（个人、厂商）个人利益最大化政治市场参与者公共承认的公共产品的成本（政策、法律制度）选票规则（不平等性和强制性服从与统治）个人或集体之间进行的复杂交易（政客、组织）市场决策与非市场决策的联系与区别内容媒体杠杆主体动力经济市场90政治市场的三级结构

（AlanPeacock）皮科克初级政治市场政治家出售政策给选民选民为购买合意的政策支付选票政策供给市场官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段政治家向官员提供预算政策执行市场官员向选民提供公共产品和服务选民向政府纳税政治市场的三级结构

（AlanPeacock）皮科克初级政91理论特点公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。理论特点公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的92交易概念的运用选择→交换→交易在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实现。交易的分类交易概念的运用选择→交换→交易93交易的分类简单交易：基本的直接的交换，一对一的银货两讫。复杂交易：多个经济主体之间多重交换。政治决策过程即是多个“经济人”相互交易的过程。交易的分类简单交易：94三、投票机制和中位选民投票的定义投票中的个人偏好个人偏好向社会偏好的转变投票规则的原则投票的悖论阿罗不可能定律中位选民定理三、投票机制和中位选民投票的定义95投票的定义投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。支配个人偏好的是收益－成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。投票的定义投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主96投票中的个人偏好隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）策略性投票无意参加投票偏好显示程度差异投票中的个人偏好隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）97个人偏好向社会偏好的转变多数决策的过程投票加总即是个人偏好加总全体一致（公平但缺乏效率）加总的方法三分之二多数多数原则

（有效率但缺乏公平）简单多数个人偏好向社会偏好的转变多数决策的过程98投票规则的原则

肯尼斯·阿罗（K．J．Arrow）理性原则：备选项的可比性和可逆性帕累托原则：对现有状态的改善独立原则：不受不列入选项的影响非限制原则：按个人意愿自由选择，不设禁区非独裁原则：排除某一个人偏好强加于社会的可能性投票规则的原则

肯尼斯·阿罗（K．J．Arrow）理性原99投票的悖论在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者。

三个人的偏好显示

第一选择第二选择第三选择甲乙丙计汽电汽电计电计汽投票的悖论在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者。100单峰与多峰对阿罗五原则的修正，主要是对第四原则的修正，对投票者的选择进行限制。单峰偏好多峰偏好多峰偏好导致投票悖论变多峰为单峰——消除投票悖论单峰与多峰对阿罗五原则的修正，主要是对第四原则的修正，对投票101单峰偏好示意图

效

效效

用用用

值值值

0123备选方案0123备选方案0123备选方案

单峰偏好示意图102多峰偏好示意图

效用值0123备选方案

多峰偏好示意图103多峰导致投票悖论示意图排序第一选择丙第二选择乙第三选择甲计汽电多峰导致投票悖论示意图排104三个人的偏好显示第一选择第二选择第三选择甲计汽电乙汽电计丙电计汽三个人的偏好显示第一选择第二选择第三选择甲计汽电乙汽电计丙电105解决投票悖论示意图排序第一选择丙第二选择乙第三选择甲计汽电解决投票悖论示意图排106阿罗不可能定律满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的决策机制是不存在的。单峰和多峰投票之间的矛盾证实了民主政治的内在缺陷：要么循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易。投票交易包括互投赞成票和操纵投票，结果是选民利益受损，全社会福利水平下降。阿罗不可能定律满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的决策机107中位选民定理中位选民指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。中位选民所选择的公共产品供给水平往往是多数决策机制下可能得出的政治均衡。中位选民并非一定是中产阶级。中位选民定理中位选民指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投108政治均衡在一个社会里按一定规则就公共产品的供给量及相应的成本分摊（税收）达成协议。政治均衡在一个社会里按一定规则就公共产109两党争夺中位选民示意图

两党争夺中位选民示意图110四、公共选择中的利益集团定义：具有同样偏好的个人群体。形成的必然性发挥作用的途径利益集团内部关系利益集团与寻租四、公共选择中的利益集团定义：111形成的必然性降低信息成本增强偏好显示的稳定性提高投票交易中的效率形成的必然性降低信息成本112利益集团发挥作用的途径

争取代表公共利益的议员群体和集团

与立法机构联系直接参与立法程序

在投票中争取多数选民

充任民意代表与行政机构联系控制有关部门的官员人选

参与法律制定的前期工作利益集团发挥作用的途径113利益集团内部关系

（成本—收益法则）相容性利益集团：一个人的收益不影响同一集团中他人的收益排它性利益集团：个人收益的获得会影响同一集团中他人的收益个人对利益集团的参与和退出：收益大于成本进入收益小于成本退出集团内个人收益与集团规模：个人收益与集团规模成正比扩大个人收益与集团规模成反比缩小利益集团内部关系

（成本—收益法则）相容性利益集团：114利益集团与寻租寻租：利益集团或个人通过影响公共选择和决策为己谋利的行为。以提高社会整体福利为目标的利益集团（如环保、动植物保护组织等）利益集团以福利再分配为目标的利益集团（如行业协会、工会等。在再分配性公共决策中取得或保护其垄断地位）

利益集团与寻租寻租：115寻租示意图价格GPm

RLPc边际成本

0数量自由竞争条件下价格会平衡供需关系垄断条件下生产者以垄断价格获得租金寻租示意图价格116寻租成本取得和保持垄断地位的支出政府部门为这类支出作出的反应寻租行为引起第三方行为扭曲的支出寻租成本取得和保持垄断地位的支出117五、公共选择中的官僚集团政治家与官僚官僚的作用官僚的特征官僚和立法机构之间的预算争夺五、公共选择中的官僚集团政治家与官僚118政治家与官僚西方民主政治体制下，政府的组成包括：政治家：通过选举获得职位，经常更换，与选举周期相关，对选民负责。

文官：凭借技术受到雇佣，基本上终身，（官僚）与政治波动无关，只对上级负责。。政治家与官僚西方民主政治体制下，政府的组成包括：119官僚的作用文官是公共决策的执行者，公共产品的生产者、提供者和维护者。

向政治家提供信息和选择方案执行政治家的决策，保证公共产品的供给维护自身利益

官僚的作用文官是公共决策的执行者，公共120官僚的特征缺乏竞争性：不存在同类产品提供者的竞争缺乏激励机制：稳定性和程序性排斥了激励非利润化：只保证供给，不计利润缺乏敏感性：对公共产品的评价非市场化个人影响力较大：政府信息不公开官僚的特征缺乏竞争性：121官僚和立法机构之间的预算争夺官僚获得预算的三个前提：

官僚机构是公共产品的独家垄断者官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开制度上或技术上允许官僚提出一个不容讨价还价的预算建议官僚对预算最大化的追求官僚和立法机构之间的预算争夺官僚获得预算的三个前提：122六、政治经济周期

政治经济周期的定义

形成的原因

政府失灵六、政治经济周期政治经济周期的定义123政治经济周期的定义指经济活动往往围绕大选周期发生波动。政府一般在大选来临之际寻求对其有利的经济结果，而把对其不利的经济结果推迟到大选之后。政治经济周期的定义指经济活动往往围绕大124政治经济周期示意图

政治经济周期示意图125政治经济周期形成的原因①政治家行为的出发点是保证在选举中当选；②选民关心的是事关己利的事：通货膨胀和失业，而不关心其他经济指标；③选民是近视的，只有短时期内使选民利益最大化的政策调整，才是为选民所欢迎的；④政治家之间的竞争不是社会福利最大化之争，而是现有福利的再分配之争；⑤政策的目标是可组合，可选择取舍的。政治经济周期形成的原因①政治家行为的出发点是保证在选举中当选126课程名称公共经济学(PublicSectorEconomics)

课程名称公共经济学127教学目的

通过对公共经济学基本理论的教学，使学生对市场经济条件下政府经济行为和经济决策的合法性、必要性和合理化有较正确的理解和掌握，从而把握在建设社会主义市场经济体制过程中政府职能转变的关键和难点。

教学目的通过对公共经济学基本理论的教学，使学生对市场经济条128教学内容和基本要求

公共经济学是研究政府经济行为的科学，其主要内容由资源配置与政府职能、公共产品理论、公共选择理论、国家预算理论、公共支出理论、公共收入理论、收入分配与社会保障理论和地方公共经济理论组成。分为8个单元进行教学。在教学方式上，采取学生自学、课堂讨论和教师讲解答疑三结合的形式，要求学生在课前作好充分准备。公共经济学是一门应用性很强的学科，因此要求学生在学习时切实结合我国经济体制改革和政府职能转变的实际来学习这门课程。在教学内容上，要求学生着重掌握公共产品理论和公共选择理论，同时结合我国改革的实践对预算体制、公共支出和公共收入、收入分配和社会保障以及地方公共经济的规范进行理论思考。

教学内容和基本要求公共经济学是研究政府经济行为的科学，其主129考核方式

以课程论文为主，兼顾学生在课堂讨论中的发言。

考核方式以课程论文为主，兼顾学生在课堂讨论中的发言。130教学安排第一讲公共经济学导论第二讲资源配置与政府职能第三讲公共产品理论第四讲公共选择理论第五讲国家预算第六讲公共支出的理论与实践第七讲公共收入的理论与实践第八讲收入再分配与社会保障第九讲公共经济与国民经济宏观调控第十讲地方公共经济教学安排第一讲公共经济学导论131

《公共经济学》

樊勇明、杜莉编著

复旦大学出版社

2001年3月第1版

教材《公共经济学》

樊勇明、杜莉编著

132参考书目

《公共经济学》

［英］安东尼·B·阿特金森［美］约瑟夫·E·斯蒂格里茨著蔡江南许斌邹华明译上海三联书店、上海人民出版社1994年9月第1版

《当代西方财政学》

刘宇飞著

北京大学出版社2000年7月第1版

《中国预算体制重构——理论分析与制度设计》

丛树海主编上海财经大学出版社2000年5月第1版《与官员谈经济学名著》王东京赵建军著中国青年出版社2002年1月第1版《公共部门经济学前沿问题》

彼得·M·杰克逊主编郭庆旺刘立群杨越译中国税务出版社北京腾图电子出版社2000年1月第1版参考书目《公共经济学》133第一讲公共经济学导论一、公共经济学的体系概要二、公共经济学的定义、研究对象和研究方法

三、公共经济学的发展与中国改革开放第一讲公共经济学导论一、公共经济学的体系概要134一、公共经济学的体系概要一个对象——政府经济行为两条基本原理——公共选择和公共产品三根支柱——公共收入、公共支出和收入再分配四大特征——宏观性、实用性、多样性和可探讨性一、公共经济学的体系概要一个对象——政府经济行为135

一个对象：政府经济行为廉价而