国际经济学3章课件

第三章现代国际贸易理论一、规模经济与差异产品国际贸易理论二、相互倾销国际贸易理论三、外部规模经济与国际贸易四、重叠需求贸易理论五、产业内贸易与产业间贸易的衡量第三章现代国际贸易理论一、规模经济与差异产品国际贸易一、规模经济与差异产品国际贸易理论1、规模经济与差异产品（1）规模经济（EconomyofScale）是指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济有两种情况：一种是内部规模经济（InternalEconomyofScale），是指厂商的平均生产成本随着其自身生产规模的扩大而下降；另一种是外部规模经济（ExternalEconomyofScale），是指当一国的某个产业或行业的规模和产量扩大时，该产业或行业中各个企业的平均成本下降。通常所说的规模经济是指内部规模经济。一、规模经济与差异产品国际贸易理论1、规模经济与差异产品（1大规模生产的经济性产生于生产成本的节约。我们知道，一个企业生产某产品的总成本为不变成本和可变成本之和，即TC=FC+VC。可变成本会随着生产规模的扩大而成比例地扩大，而不变成本则在生产规模扩大时增加很少甚至保持不变，因此平均成本AC＝TC/Q=FC/Q+VC/Q会随着企业生产规模的扩大而递减。一般而言，大规模生产的经济效果只有在全部企业投资中不变资本所占比重比较大时，其效果才比较明显。从具体部门或行业来看，规模经济多出现于重化工业或资本密集型产业，在劳动密集型产业中，规模经济的效果不甚明显。大规模生产的经济性会鼓励有关部门和企业追求由此带来的经济效果，从而扩大自己的生产规模。生产规模越扩大，该企业产品的竞争能力越强。大规模生产的经济性产生于生产成本的节约。我们知道，一个企业生（2）差异产品与不完全竞争生产差异产品是生产者获得一定程度定价权的手段。一般而言，生产同质产品的厂商不可能将自己的产品定出较高的价格。厂商要使自己的产品在市场上卖较高的价格，以获得额外利润，他必须生产差异产品。所谓差异产品是指在设计、品牌等方面明显不同于同质产品，且被消费者认可的产品。不仅厂商对差异产品感兴趣，实际上消费者对差异产品也非常感兴趣。消费者对差异产品的兴趣来自消费者对较高满足程度的追求。根据福利经济学的一般理论，消费者福利水平的提高来自两个方面，一方面是对同一产品消费数量的增加，即消费同一产品的数量越多，其消费的福利总水平越高；另一方面是消费最接近本人消费欲望的产品，因此对同一类或同一种产品而言，其品种、设计、品牌越多，满足不同消费者消费欲望的可能性就越大。（2）差异产品与不完全竞争生产差异产品是生产者获得一定程度定2、规模经济与追求差异产品的矛盾无论是生产者追求差异产品，从而获得某种定价的操纵权，还是消费者对差异产品的追求，从而最大限度地满足自己的需要，这都与现代化大生产或大规模生产的经济性相矛盾。大规模生产的经济性要求生产规模大、批量大、标准化从而达到节约成本的目的；但是差异化则要求小批量、多品种、多样化，为生产者提供操纵价格的余地。这种小批量、多品种就意味着单位产品的成本或平均成本比较高，难以达到规模经济的效果。3、规模经济、差异产品与国际分工如果一国既希望获得规模经济效果，又希望满足生产者和消费者对差异产品的追求，国际分工和国际贸易就是最佳的解决办法。由于国际贸易使厂商的市场规模扩大，因而大规模生产就有了生产保障。国际贸易将大批量生产的产品分散到各国的市场上去，因而在每个具体的市场上，表现为各种产品的小批量供应。2、规模经济与追求差异产品的矛盾无论是生产者追求差异产品，从对应消费者而言，小批量的差异产品是价格比较低的，因为在生产它们时，由于规模经济的效果，使各类产品的平均成本较低。因而在比较低的价格下，差异产品是比较容易得到推行的。这种国际贸易是建立在差异产品的基础上的，所以只要各国之间产品有差异，无论这种差异表现为何种形式，都可以成为国际贸易的载体。在前面的比较利益理论中，国际贸易的基础是各国存在的技术差异或要素禀赋差异，因而国际分工是确定的。但在这里，由于各国的技术水平相同，而且贸易的基础是规模经济下的差异产品，因此国际分工是不确定的。假定世界上只有两个国家——中国和美国，它们都能生产两种产品——飞机和船舶，两国的生产技术水平相同，这两个部门都可以产生规模经济效果。对应消费者而言，小批量的差异产品是价格比较低的，因为在生产它O1050Q820AC(百万美元)AC(百万美元)Q202O1080飞机的生产成本船舶的生产成本由图可以看出，如果中国生产10架飞机，其平均成本是2000万美元，如果生产50架飞机，其平均成本是800万美元；美国也是如此，即生产10架飞机的平均成本是2000万美元，生产50架飞机平均成本是800万美元。在这里两国生产飞机的平均成本的高与低不存在生产要素禀赋差异，也不存在技术差异，而是完全取决于生产规模的大小。船舶的情况也类似。如果中国生产2艘船，其平均成本为8000万美元，如果生产20艘船，其平均成本是1000万美元。美国的情况与中国相同。在这种假定情况下，如果两国开展相互贸易，其专业化分工如何确定呢？O1050Q820AC(百万美元)AC(百万美元)Q202O在规模经济发挥作用的部门，两国的国际分工决定于谁在特定的生产部门中的生产规模较大。大规模生产的经济性将使该国在产品的生产和贸易中具有价格或成本优势。比如，美国在飞机的生产上规模比较大，而中国的生产规模较小，那么美国在生产和贸易中有价格和成本优势，而中国居于劣势地位。而且美国在该行业中生产规模越大，其产品的平均成本越低，别国越是难以同美国的低成本相竞争，从而将竞争者排除出该行业。由于大规模生产的经济性，使一国的生产趋于完全专业化，或者说该国的生产资源越是集中于某一个特定的行业，因而也就排除了该国在其他产品的生产领域或行业中实现规模经济的可能性。从这一点出发，如果说美国在飞机的生产上具有规模经济优势的话，中国就可能在船舶的生产上生产规模较大，单位产品的平均成本较低。反过来，如果中国在飞机的生产上，其生产规模比美国大，则中国在飞机的生产上有规模优势，相应地，美国就会专门生产船舶，而中国专门生产飞机。因此可以得出结论，建立在规模经济基础上的国际分工不是完全确定的。在规模经济发挥作用的部门，两国的国际分工决定于谁在特定的生产如果两国都能生产两种产品，那么国际分工至少有两种可能情况：（1）甲国专门生产飞机，乙国专门生产船舶；（2）甲国专门生产船舶，乙国专门生产飞机。国际分工的结构要确定下来决定于三种可能的情况：首先，国际分工的结构决定于哪个国家在特定商品的生产上较早实现规模经济，从而排除了其他国家进入该行业的可能性，这是一个历史的经济发展过程。一般而言，经济发展比较早的国家容易在可以产生规模经济效果的部门居优势地位。其次，两个起步时间相同的国家为了避免相互竞争，通过双方达成协议，实行“协议分工”，分别在不同的产品生产上实现规模经济。第三，后起步的国家，选定某个特定的可以实现规模经济效果的行业，通过某种政策使其生产规模超过早先发展起来的国家，将其排除出该生产部门。4、差异产品条件下的规模经济与国际贸易建立在规模经济和差异产品基础上的国际分工必须由国际贸易作为补充，否则，这种建立在差异产品基础上的规模经济效果就难以实现。但是这种国际贸易形式不同于传统意义上的建立在技术差异和要素禀赋差异基础上的国际贸易。如果两国都能生产两种产品，那么国际分工至少有两种可能情况：4前述比较利益理论主要解释产业之间的贸易，即在第一产业中的农业和第二产业中的制成品之间的贸易，这种贸易形式称为“产业间贸易”（Inter-industryTrade）。而由于差异产品的出现，特别是国与国之间同类产品内部所进行的贸易，就不再是传统的贸易形式，而是表现为“产业内贸易”（Intra-industryTrade）。所谓产业内贸易是指同一个产业内部差异甚至是非差异产品之间的国际贸易。中国美国布的贸易小麦的贸易产业间贸易产业内贸易如图，美国和中国之间的贸易有两种类型：一种是产业间贸易，美国向中国出口小麦，而从中国进口布；另一种是产业内贸易，即美国向中国出口不同于中国的布，同时中国向美国出口不同于美国品种的中国的布。产业内贸易和产业间贸易的区别前述比较利益理论主要解释产业之间的贸易，即在第一产业中的农业5、产业内贸易理论的意义建立在规模经济基础上的产业内贸易理论是20世纪70年代中期之后发展起来的，其代表人物有兰卡斯特（Lancaster）、格鲁贝尔（Grubel）、斯彭司（Spence）、迪格西特（Dixit）、斯蒂格里茨（Stiglitz）、克鲁格曼（Krugman）等。PaulKrugmanAvinashK.Dixit

HerbertG.Grubel

A.MichaelSpenceJosephE.Stiglitz5、产业内贸易理论的意义建立在规模经济基础上的产业内贸易理论产业内贸易理论表明，尽管各国之间有相同的生产要素禀赋，但并不构成它们之间存在利益冲突的条件，相反各国可以通过产业内贸易形成互补的差异产品贸易关系。因而在这类国家之间，贸易的相互依赖代替了相互竞争和冲突，自由贸易有了更多的存在基础。二、相互倾销国际贸易理论相互倾销国际贸易理论认为，单纯的企业占领市场、获取最大限度利润的行为，也会导致国际贸易产生。产业内贸易理论的出现，使国际贸易理论进入了一个新的发展阶段。在传统的贸易理论中，无论是建立在技术差异基础上的比较利益理论，还是建立在要素禀赋差异基础上的比较利益理论，都是以完全竞争为基本分析前提。但是，建立在规模经济基础上的国际贸易理论则暗含着市场是不完全竞争的命题。因为规模经济排除了小企业进入这类行业的可能性，即任何企业如果不能达到甚至超过现有企业的生产规模，该企业就不能进入此类行业。这一命题改变了国际贸易理论的前提条件，实际上是国际贸易理论的新发展。产业内贸易理论表明，尽管各国之间有相同的生产要素禀赋，但并不1、不完全竞争条件下企业的市场定价QmQPmDMRACMCO在不完全竞争的市场条件下，企业总是希望能够通过较大规模的生产，获得规模经济效果。但是，对一个寡头垄断企业或垄断企业而言，由于企业的市场份额已经足以影响到市场价格，所以，当企业增加生产达到规模经济效果时，为了将增加的产品销售出去，不得不降低商品的卖价。如图，不完全竞争企业所面临的需求曲线D向右下方倾斜，表明当不完全竞争企业增加商品的市场供应时，为了使市场能够获得相应的需求，必须降低商品的销售价格。在边际成本曲线MC和边际收益曲线MR的交点，为企业生产的最佳点，此时企业利润最大化的商品定价为Pm。由于企业的规模经济效果，其平均成本曲线AC向右下方倾斜。1、不完全竞争条件下企业的市场定价QmQPmDMRACMCO2、倾销与对外贸易在开放的市场范围内，不完全竞争的企业为了达到规模经济效果，希望向市场销售更多的商品，但当不完全竞争企业在国内市场上占有一定的市场份额以后，国内的市场就很难扩展，这类企业会在保持国内市场价格不变的情况下，以较低的价格向国外销售商品，进行“倾销”，即不完全竞争企业以低于本国市场的价格向国外销售商品。不完全竞争企业要采取倾销战略，必须具备两个条件：一是该行业必须是不完全竞争的；二是市场必须是分割的。假定一家在国内具有一定市场势力的企业，在国内市场上它销售10000个单位产品，并且在国外销售1000个单位产品。现在，该厂商将该产品在国内市场上的售价定为200美元一件，在国外市场上卖150美元一件。如果该企业要增加1个单位产品的生产，它卖到哪个市场能够使它获利较多或“最大限度的利润”呢？2、倾销与对外贸易在开放的市场范围内，不完全竞争的企业为了达如果卖到国内市场，为增加1个单位商品销售，企业要降低该商品的卖价，假设降低1美分，其国内卖价变成199.99美元，多卖1件商品增加的收入是199.99美元。这样该企业在国内市场上就可以销售10001件该商品。但应当注意的是，当企业在国内市场上为售出增加的1单位产品时，它必须将所有单位产品的价格都降到199.99美元，因此厂商从原来10000件产品的销售中，总收入减少了100美元。从而，企业从增加1单位产品的销售中，只多收入99.99美元，而不是199.99美元。如果将增加的1个单位产品不是卖到国内市场，而是倾销到国外，其价格也降低1美分，价格是149.99美元，则多在国外市场销售1个单位的产品，企业多获得149.99美元，在国外的市场上销售了1001件商品。这意味着，不仅增加的1个单位的产品要以149.99美元销售，而且其它的1000件商品也要降到149.99美元，由此减少收入10美元，结果在国外市场上多销售1单位产品所得到的净增收入是139.99美元，比销在国内多收入40美元。因此，对不完全竞争企业而言，将增加的商品倾销到国外比销在国内市场能够获得较多的利润。可见，倾销是符合不完全竞争企业获取最大限度利润的原则的。如果卖到国内市场，为增加1个单位商品销售，企业要降低该商品的PP’200150DMCDfMRfMRMCQQOO左图中，D曲线是不完全竞争厂商在国内市场面临的需求曲线，由于该厂商在国内市场具有较大的控制市场价格的能力，所以其增加或减少生产对市场价格影响较大。因而该厂商面临的需求曲线比较陡峭。为增加商品销售，在其国内市场份额较大情况下，降低单位产品售价对厂商收入的影响是相当大的。右图表示该不完全竞争厂商在国外市场上面临的需求曲线，由于该厂商在国外市场上销售量较小，，因而其影响价格的能力有限，需求曲线较平坦，其增加1单位商品销售所引起的总收入减少量不大。PP’200150DMCDfMRfMRMCQQOO左不完全竞争厂商为了获取最大限度的利润，更倾向于将增加的产量销到国外市场，而不是国内市场。对不完全竞争厂商而言，无论是将增加的产品销到国内市场还是国外市场，当它增加产品的总产量时，规模经济效果已经获得。因此，一方面增加产量可以得到平均成本降低的利益，另一方面，企业为获取最大限度的利润，需要控制产品在国内市场上的销售量，从而更倾向于将产品销往国外市场。这就产生了倾销，进而形成了对外贸易。3、相互倾销与国际贸易不完全竞争的厂商为获取最大限度的利润，在存在国内和国外两大市场的条件下，为了控制国内市场上的销售量，将产品倾销到国外市场。实际上，如果各国都存在着类似的市场结构或不完全竞争的企业，那么每个国家的不完全竞争厂商都会采取类似的价格战略，形成相互倾销的国际贸易格局。不完全竞争厂商为了获取最大限度的利润，更倾向于将增加的产量假定日本和美国的汽车生产部门都是不完全竞争的市场结构，各有两家汽车制造商。这些厂商在本国市场上都具有明显的垄断优势，在市场上占有较大的份额，且两国各厂商的边际成本相同，如果在本国市场上增加销售，都要降低市场价格，从而降低利润水平。为此，日本的厂商决定将汽车倾销到美国市场，同时美国厂商决定将其生产的汽车倾销到日本市场，从而形成相互倾销格局。一般而言，其产品在国外市场比在国内市场的卖价要低。但是，由于外国厂商在对方市场上占的份额较小，所以在外国的市场上，该企业只是一个价格的承担者，不会影响到市场价格，所以两国各企业在对方市场上的卖价服从于进口方企业确定的市场价格，由于两国企业的边际成本相同，所以他们根据利润最大化原则制定的价格也相同，进而两国同一质量的汽车在两国的市场价格也相同。然而，当厂商将产品销往国外时，会有一定的运输成本，所以其出口产品的价格还是低于在本国市场上的销售价格。尽管如此，只要这种市场价格所带来的企业净增收入不低于将这一增加的产品量销在国内市场的净增收入量，企业就会将产品倾销到国外。因此，国际贸易会由于不完全竞争企业对获取最大限度利润的追求而产生。假定日本和美国的汽车生产部门都是不完全竞争的市场结构，各有两三、外部规模经济与国际贸易1、外部规模经济的源泉外部规模经济（ExternalEconomyofScale），是指当一国的某个产业或行业的规模和产量扩大时，该产业或行业中各个企业的平均成本下降。外部规模经济主要产生于三个方面，即生产设备及供应的专门化、共同生产要素的相互借用或使用、技术外溢效果。2、外部规模经济与国际贸易假设有两个国家——瑞士和泰国，由于瑞士在历史上就是一个手表制造业非常发达的国家，因而形成了庞大的手表行业，实现了外部规模经济，生产成本相对较低。从直观上看，泰国的人均工资水平较低，其手表的生产成本会较低，但由于泰国的手表业刚刚起步，因而其手表行业的规模太小，各种专业人员可能并不齐备，设备也不够配套，所以其生产成本可能还高于瑞士。也许在泰国手表生产行业达到一定生产规模以后，其产品的成本才会低于瑞士，但在此之前，泰国产品难以与瑞士产品相竞争。三、外部规模经济与国际贸易1、外部规模经济的源泉外部规模经济ACsACt每只手表的价格或成本手表的供求量C0DwO如图，曲线ACs和ACt分别表示瑞士和泰国生产手表的平均成本曲线。平均成本随行业的产出水平增加而下降，说明手表业具有外部规模经济。从直观上看，由于泰国的平均工资水平较低，因而在同样的产出水平上其平均成本比瑞士低。但是由于瑞士的手表工业发展较早，该国已经形成行业优势，达到了规模经济的水平，平均成本

降到C1；而泰国的手表行业刚刚起步，其平均成本为C0，高于瑞士，由此，瑞士向泰国出口手表。C1可见，在有外部规模经济的产业，具有明显的先动优势（FirstMoverAdvantage），哪个国家领先一步，它就会在该产业具有竞争优势。而某一产业在哪一国最先建立，在哪一国规模最大，完全取决于历史的原因。ACsACt每只手表的价格或成本手表的供求量C0DwO如图，3、外部规模经济与学习曲线如上所述，泰国在手表行业发展的初期，其平均成本是高于瑞士的，它表明行业的规模优势是一个历史积累的结果。另一方面也表明，后起国家经过一段时间的“学习”过程也能学会某些特定知识，在某种外力的作用下，会积累起整个行业逐步达到规模经济的条件，获得规模经济效果和比较优势。行业累积产量AC平均成本如果考虑到时间因素，由于一国某产业累积产量增加，产业内各厂商不断积累生产技术和知识而产生的产业内各企业平均成本下降的现象，称为动态规模经济，可用学习曲线（LearningCurve）表示。学习曲线即描述成本减少与特定行业产出规模不断扩大之间关系的曲线。学习曲线3、外部规模经济与学习曲线如上所述，泰国在手表行业发展的初期四、重叠需求贸易理论（OverlappingDemandTheory）1、收入水平与需求水平一国的需求水平取决于人均的收入，人均收入水平越高对产品和服务的需求水平也越高。如果两国的平均收入水平相近，则两国的需求结构也必定相似；反之，如果两国的收入水平相差很大，则他们的需求结构也必存在显著的差异。而两国之间的需求结构越接近，则两国之间进行贸易的基础也就越雄厚，因为如果两国需求结构接近，则对任意一国的厂商来说，他会发现对其产品的需求，除了国内之外，还有来自于国外的需求。那么通过贸易出口来扩大其产品的需求，获取更多的利润，就成为一种自然的选择。四、重叠需求贸易理论（OverlappingDemandyyAyBOPCDEFGHq如图，横轴表示一国的人均收入水平（y），纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级（q）。所需的商品越高档，则其品质等级就越高。人均收入水平越高，则消费者所需商品的品质等级也就越高，二者的关系由图中的OP线表示。现在，假设A国的人均收入水平为yA，则A国所需商品的品质等级处于以D为基点，上限点为F，下限点为C的范围内。假设B国的人均收入水平为yB，则其所需商品的品质等级处于以G为基点，上限点为H，下限点为E的范围内。对于两国来说，落在各自范围之外的商品不是太高档就是太过低劣，是其不能或不愿购买的。图中A国的品质等级处于C和E之间的商品、B国的品质等级在F和H之间的商品，均只有国内需求，没有来自国外的需求，所以不可能成为贸易品。但在E和F之间的商品，在两国都有需求，即存在所谓的重叠需求。这种重叠需求是两国开展贸易的基础，品质处于这一范围内的商品，A、B两国均可输出或输入。由图可知，当两国人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。所以收入水平相似的国家，互相之间的贸易关系也就可能越密切；反之，如果收入水平相差悬殊，则两国之间重复需要的商品就可能很少，甚至不存在，因此贸易的密切程度也就很小。yyAyBOPCDEFGHq如图，横轴表示一国的人均收入水平2、代表性需求与规模经济反映一般收入水平的需求水平，称为“代表性需求”。因为代表性需求代表了一国对各类产品需求中规模最大的部分的需求量，厂商为实现生产的规模经济效果，它总是瞄准本国代表性需求的产品档次，增加产品的产量或产出规模，以实现企业的规模经济效果。3、重叠需求与国际贸易当每个国家的厂商都追求本国的代表性需求以实现规模经济时，该国的非代表性需求就难以在一国范围内得到满足，因而需要借助国际贸易加以实现。更重要的是，通过国际贸易，本国生产的以满足代表性需求的产品生产规模也会随之扩大，从而规模经济效果更加明显。这种国际贸易或相互贸易不是无条件的，它只有在收入水平相近的国家之间才可能存在，因为它们有相近或重叠的需求部分。2、代表性需求与规模经济反映一般收入水平的需求水平，称为“代美国日本韩国中国需求档次代表性需求专门生产3、4、5552、3、4、5441、2、3、4、5331、2、3、41、21、2只有收入水平相近的国家之间才会有相互贸易，同时，由于这种贸易使各国专门生产的产品有了更大的市场范围，因而规模经济效果可能更加明显。重叠需求贸易理论对于解释二战以来迅速发展的发达国家之间的相互贸易具有特别的意义；该理论从需求的角度对产业内贸易加以概括和解释，是国际贸易理论的新发展。4、重叠需求贸易理论的意义假定美国、日本、韩国和中国都能生产家庭用汽车，家庭汽车共五个档次。美国日本韩国中国需求档次代表性需求专门生产3、4、5552、五、产业内贸易与产业间贸易的衡量1、国际贸易商品分类联合国《国际贸易标准分类》（StandardInternationalTradeClassification，SITC）将国际贸易商品分为10大类，即从第0类到第9类：0、食品及主要供食用的活动物；1、饮料及烟类；2、除燃料以外的原材料、非食用原材料；3、矿物油、润滑油及有关原料；4、动植物油脂；5、化学品及相关产品；6、主要按原料分类的制成品；7、机械和运输设备；8、杂项制品；9、未分类的其它产品。习惯上把0－4类产品称为初级产品，5－9类产品称为制成品。海关合作理事会制定的《商品名称及编码协调制度》（HarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem,H.S）将国际贸易商品分为21类、97章。商品编码由税目和子目构成（税号中第1－4位称为税目，第5位开始称为子目）。我国自1992年1月1日开始采用《协调制度》，商品编码为8位。五、产业内贸易与产业间贸易的衡量1、国际贸易商品分类联合国《商品编码：03

062491——大闸蟹位数含义：章税（品）目5678

位位位位数数数数级级级级子子子子目目目目其中，章、税(品)目、5，6位数级子目号列为《协调制度》原有的编码，7、8位数级子目号列为我国增加的编码。2、产业内贸易指数（IndexofIntra-industryTrade,IIT）巴拉萨（Balassa）指数：Xi、Mi分别为i产业的出口额和进口额，如果Xi＝Mi，表示一国在第i产业的进出口平衡，即该国在第i产业只有产业内贸易，没有产业间贸易，此时，IITi＝0；如果Xi＝0或Mi＝0，则表示该国在第i产业没有产业内贸易，此时，IITi＝1。商品编码：0306格鲁贝尔（Grubel）和劳埃德（Lloyd）指数G－L指数：该指数数值在[0,1]之间，数值越大，说明产业内贸易越发达。测量全部产业产业内贸易指数公式为：3、产业内贸易的实证一般来说，产品越是可以多样化、技术要求越高的产业，其产业内贸易的比重越大。格鲁贝尔（Grubel）和劳埃德（Lloyd）指数G－L指数第三章现代国际贸易理论一、规模经济与差异产品国际贸易理论二、相互倾销国际贸易理论三、外部规模经济与国际贸易四、重叠需求贸易理论五、产业内贸易与产业间贸易的衡量第三章现代国际贸易理论一、规模经济与差异产品国际贸易一、规模经济与差异产品国际贸易理论1、规模经济与差异产品（1）规模经济（EconomyofScale）是指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济有两种情况：一种是内部规模经济（InternalEconomyofScale），是指厂商的平均生产成本随着其自身生产规模的扩大而下降；另一种是外部规模经济（ExternalEconomyofScale），是指当一国的某个产业或行业的规模和产量扩大时，该产业或行业中各个企业的平均成本下降。通常所说的规模经济是指内部规模经济。一、规模经济与差异产品国际贸易理论1、规模经济与差异产品（1大规模生产的经济性产生于生产成本的节约。我们知道，一个企业生产某产品的总成本为不变成本和可变成本之和，即TC=FC+VC。可变成本会随着生产规模的扩大而成比例地扩大，而不变成本则在生产规模扩大时增加很少甚至保持不变，因此平均成本AC＝TC/Q=FC/Q+VC/Q会随着企业生产规模的扩大而递减。一般而言，大规模生产的经济效果只有在全部企业投资中不变资本所占比重比较大时，其效果才比较明显。从具体部门或行业来看，规模经济多出现于重化工业或资本密集型产业，在劳动密集型产业中，规模经济的效果不甚明显。大规模生产的经济性会鼓励有关部门和企业追求由此带来的经济效果，从而扩大自己的生产规模。生产规模越扩大，该企业产品的竞争能力越强。大规模生产的经济性产生于生产成本的节约。我们知道，一个企业生（2）差异产品与不完全竞争生产差异产品是生产者获得一定程度定价权的手段。一般而言，生产同质产品的厂商不可能将自己的产品定出较高的价格。厂商要使自己的产品在市场上卖较高的价格，以获得额外利润，他必须生产差异产品。所谓差异产品是指在设计、品牌等方面明显不同于同质产品，且被消费者认可的产品。不仅厂商对差异产品感兴趣，实际上消费者对差异产品也非常感兴趣。消费者对差异产品的兴趣来自消费者对较高满足程度的追求。根据福利经济学的一般理论，消费者福利水平的提高来自两个方面，一方面是对同一产品消费数量的增加，即消费同一产品的数量越多，其消费的福利总水平越高；另一方面是消费最接近本人消费欲望的产品，因此对同一类或同一种产品而言，其品种、设计、品牌越多，满足不同消费者消费欲望的可能性就越大。（2）差异产品与不完全竞争生产差异产品是生产者获得一定程度定2、规模经济与追求差异产品的矛盾无论是生产者追求差异产品，从而获得某种定价的操纵权，还是消费者对差异产品的追求，从而最大限度地满足自己的需要，这都与现代化大生产或大规模生产的经济性相矛盾。大规模生产的经济性要求生产规模大、批量大、标准化从而达到节约成本的目的；但是差异化则要求小批量、多品种、多样化，为生产者提供操纵价格的余地。这种小批量、多品种就意味着单位产品的成本或平均成本比较高，难以达到规模经济的效果。3、规模经济、差异产品与国际分工如果一国既希望获得规模经济效果，又希望满足生产者和消费者对差异产品的追求，国际分工和国际贸易就是最佳的解决办法。由于国际贸易使厂商的市场规模扩大，因而大规模生产就有了生产保障。国际贸易将大批量生产的产品分散到各国的市场上去，因而在每个具体的市场上，表现为各种产品的小批量供应。2、规模经济与追求差异产品的矛盾无论是生产者追求差异产品，从对应消费者而言，小批量的差异产品是价格比较低的，因为在生产它们时，由于规模经济的效果，使各类产品的平均成本较低。因而在比较低的价格下，差异产品是比较容易得到推行的。这种国际贸易是建立在差异产品的基础上的，所以只要各国之间产品有差异，无论这种差异表现为何种形式，都可以成为国际贸易的载体。在前面的比较利益理论中，国际贸易的基础是各国存在的技术差异或要素禀赋差异，因而国际分工是确定的。但在这里，由于各国的技术水平相同，而且贸易的基础是规模经济下的差异产品，因此国际分工是不确定的。假定世界上只有两个国家——中国和美国，它们都能生产两种产品——飞机和船舶，两国的生产技术水平相同，这两个部门都可以产生规模经济效果。对应消费者而言，小批量的差异产品是价格比较低的，因为在生产它O1050Q820AC(百万美元)AC(百万美元)Q202O1080飞机的生产成本船舶的生产成本由图可以看出，如果中国生产10架飞机，其平均成本是2000万美元，如果生产50架飞机，其平均成本是800万美元；美国也是如此，即生产10架飞机的平均成本是2000万美元，生产50架飞机平均成本是800万美元。在这里两国生产飞机的平均成本的高与低不存在生产要素禀赋差异，也不存在技术差异，而是完全取决于生产规模的大小。船舶的情况也类似。如果中国生产2艘船，其平均成本为8000万美元，如果生产20艘船，其平均成本是1000万美元。美国的情况与中国相同。在这种假定情况下，如果两国开展相互贸易，其专业化分工如何确定呢？O1050Q820AC(百万美元)AC(百万美元)Q202O在规模经济发挥作用的部门，两国的国际分工决定于谁在特定的生产部门中的生产规模较大。大规模生产的经济性将使该国在产品的生产和贸易中具有价格或成本优势。比如，美国在飞机的生产上规模比较大，而中国的生产规模较小，那么美国在生产和贸易中有价格和成本优势，而中国居于劣势地位。而且美国在该行业中生产规模越大，其产品的平均成本越低，别国越是难以同美国的低成本相竞争，从而将竞争者排除出该行业。由于大规模生产的经济性，使一国的生产趋于完全专业化，或者说该国的生产资源越是集中于某一个特定的行业，因而也就排除了该国在其他产品的生产领域或行业中实现规模经济的可能性。从这一点出发，如果说美国在飞机的生产上具有规模经济优势的话，中国就可能在船舶的生产上生产规模较大，单位产品的平均成本较低。反过来，如果中国在飞机的生产上，其生产规模比美国大，则中国在飞机的生产上有规模优势，相应地，美国就会专门生产船舶，而中国专门生产飞机。因此可以得出结论，建立在规模经济基础上的国际分工不是完全确定的。在规模经济发挥作用的部门，两国的国际分工决定于谁在特定的生产如果两国都能生产两种产品，那么国际分工至少有两种可能情况：（1）甲国专门生产飞机，乙国专门生产船舶；（2）甲国专门生产船舶，乙国专门生产飞机。国际分工的结构要确定下来决定于三种可能的情况：首先，国际分工的结构决定于哪个国家在特定商品的生产上较早实现规模经济，从而排除了其他国家进入该行业的可能性，这是一个历史的经济发展过程。一般而言，经济发展比较早的国家容易在可以产生规模经济效果的部门居优势地位。其次，两个起步时间相同的国家为了避免相互竞争，通过双方达成协议，实行“协议分工”，分别在不同的产品生产上实现规模经济。第三，后起步的国家，选定某个特定的可以实现规模经济效果的行业，通过某种政策使其生产规模超过早先发展起来的国家，将其排除出该生产部门。4、差异产品条件下的规模经济与国际贸易建立在规模经济和差异产品基础上的国际分工必须由国际贸易作为补充，否则，这种建立在差异产品基础上的规模经济效果就难以实现。但是这种国际贸易形式不同于传统意义上的建立在技术差异和要素禀赋差异基础上的国际贸易。如果两国都能生产两种产品，那么国际分工至少有两种可能情况：4前述比较利益理论主要解释产业之间的贸易，即在第一产业中的农业和第二产业中的制成品之间的贸易，这种贸易形式称为“产业间贸易”（Inter-industryTrade）。而由于差异产品的出现，特别是国与国之间同类产品内部所进行的贸易，就不再是传统的贸易形式，而是表现为“产业内贸易”（Intra-industryTrade）。所谓产业内贸易是指同一个产业内部差异甚至是非差异产品之间的国际贸易。中国美国布的贸易小麦的贸易产业间贸易产业内贸易如图，美国和中国之间的贸易有两种类型：一种是产业间贸易，美国向中国出口小麦，而从中国进口布；另一种是产业内贸易，即美国向中国出口不同于中国的布，同时中国向美国出口不同于美国品种的中国的布。产业内贸易和产业间贸易的区别前述比较利益理论主要解释产业之间的贸易，即在第一产业中的农业5、产业内贸易理论的意义建立在规模经济基础上的产业内贸易理论是20世纪70年代中期之后发展起来的，其代表人物有兰卡斯特（Lancaster）、格鲁贝尔（Grubel）、斯彭司（Spence）、迪格西特（Dixit）、斯蒂格里茨（Stiglitz）、克鲁格曼（Krugman）等。PaulKrugmanAvinashK.Dixit

HerbertG.Grubel

A.MichaelSpenceJosephE.Stiglitz5、产业内贸易理论的意义建立在规模经济基础上的产业内贸易理论产业内贸易理论表明，尽管各国之间有相同的生产要素禀赋，但并不构成它们之间存在利益冲突的条件，相反各国可以通过产业内贸易形成互补的差异产品贸易关系。因而在这类国家之间，贸易的相互依赖代替了相互竞争和冲突，自由贸易有了更多的存在基础。二、相互倾销国际贸易理论相互倾销国际贸易理论认为，单纯的企业占领市场、获取最大限度利润的行为，也会导致国际贸易产生。产业内贸易理论的出现，使国际贸易理论进入了一个新的发展阶段。在传统的贸易理论中，无论是建立在技术差异基础上的比较利益理论，还是建立在要素禀赋差异基础上的比较利益理论，都是以完全竞争为基本分析前提。但是，建立在规模经济基础上的国际贸易理论则暗含着市场是不完全竞争的命题。因为规模经济排除了小企业进入这类行业的可能性，即任何企业如果不能达到甚至超过现有企业的生产规模，该企业就不能进入此类行业。这一命题改变了国际贸易理论的前提条件，实际上是国际贸易理论的新发展。产业内贸易理论表明，尽管各国之间有相同的生产要素禀赋，但并不1、不完全竞争条件下企业的市场定价QmQPmDMRACMCO在不完全竞争的市场条件下，企业总是希望能够通过较大规模的生产，获得规模经济效果。但是，对一个寡头垄断企业或垄断企业而言，由于企业的市场份额已经足以影响到市场价格，所以，当企业增加生产达到规模经济效果时，为了将增加的产品销售出去，不得不降低商品的卖价。如图，不完全竞争企业所面临的需求曲线D向右下方倾斜，表明当不完全竞争企业增加商品的市场供应时，为了使市场能够获得相应的需求，必须降低商品的销售价格。在边际成本曲线MC和边际收益曲线MR的交点，为企业生产的最佳点，此时企业利润最大化的商品定价为Pm。由于企业的规模经济效果，其平均成本曲线AC向右下方倾斜。1、不完全竞争条件下企业的市场定价QmQPmDMRACMCO2、倾销与对外贸易在开放的市场范围内，不完全竞争的企业为了达到规模经济效果，希望向市场销售更多的商品，但当不完全竞争企业在国内市场上占有一定的市场份额以后，国内的市场就很难扩展，这类企业会在保持国内市场价格不变的情况下，以较低的价格向国外销售商品，进行“倾销”，即不完全竞争企业以低于本国市场的价格向国外销售商品。不完全竞争企业要采取倾销战略，必须具备两个条件：一是该行业必须是不完全竞争的；二是市场必须是分割的。假定一家在国内具有一定市场势力的企业，在国内市场上它销售10000个单位产品，并且在国外销售1000个单位产品。现在，该厂商将该产品在国内市场上的售价定为200美元一件，在国外市场上卖150美元一件。如果该企业要增加1个单位产品的生产，它卖到哪个市场能够使它获利较多或“最大限度的利润”呢？2、倾销与对外贸易在开放的市场范围内，不完全竞争的企业为了达如果卖到国内市场，为增加1个单位商品销售，企业要降低该商品的卖价，假设降低1美分，其国内卖价变成199.99美元，多卖1件商品增加的收入是199.99美元。这样该企业在国内市场上就可以销售10001件该商品。但应当注意的是，当企业在国内市场上为售出增加的1单位产品时，它必须将所有单位产品的价格都降到199.99美元，因此厂商从原来10000件产品的销售中，总收入减少了100美元。从而，企业从增加1单位产品的销售中，只多收入99.99美元，而不是199.99美元。如果将增加的1个单位产品不是卖到国内市场，而是倾销到国外，其价格也降低1美分，价格是149.99美元，则多在国外市场销售1个单位的产品，企业多获得149.99美元，在国外的市场上销售了1001件商品。这意味着，不仅增加的1个单位的产品要以149.99美元销售，而且其它的1000件商品也要降到149.99美元，由此减少收入10美元，结果在国外市场上多销售1单位产品所得到的净增收入是139.99美元，比销在国内多收入40美元。因此，对不完全竞争企业而言，将增加的商品倾销到国外比销在国内市场能够获得较多的利润。可见，倾销是符合不完全竞争企业获取最大限度利润的原则的。如果卖到国内市场，为增加1个单位商品销售，企业要降低该商品的PP’200150DMCDfMRfMRMCQQOO左图中，D曲线是不完全竞争厂商在国内市场面临的需求曲线，由于该厂商在国内市场具有较大的控制市场价格的能力，所以其增加或减少生产对市场价格影响较大。因而该厂商面临的需求曲线比较陡峭。为增加商品销售，在其国内市场份额较大情况下，降低单位产品售价对厂商收入的影响是相当大的。右图表示该不完全竞争厂商在国外市场上面临的需求曲线，由于该厂商在国外市场上销售量较小，，因而其影响价格的能力有限，需求曲线较平坦，其增加1单位商品销售所引起的总收入减少量不大。PP’200150DMCDfMRfMRMCQQOO左不完全竞争厂商为了获取最大限度的利润，更倾向于将增加的产量销到国外市场，而不是国内市场。对不完全竞争厂商而言，无论是将增加的产品销到国内市场还是国外市场，当它增加产品的总产量时，规模经济效果已经获得。因此，一方面增加产量可以得到平均成本降低的利益，另一方面，企业为获取最大限度的利润，需要控制产品在国内市场上的销售量，从而更倾向于将产品销往国外市场。这就产生了倾销，进而形成了对外贸易。3、相互倾销与国际贸易不完全竞争的厂商为获取最大限度的利润，在存在国内和国外两大市场的条件下，为了控制国内市场上的销售量，将产品倾销到国外市场。实际上，如果各国都存在着类似的市场结构或不完全竞争的企业，那么每个国家的不完全竞争厂商都会采取类似的价格战略，形成相互倾销的国际贸易格局。不完全竞争厂商为了获取最大限度的利润，更倾向于将增加的产量假定日本和美国的汽车生产部门都是不完全竞争的市场结构，各有两家汽车制造商。这些厂商在本国市场上都具有明显的垄断优势，在市场上占有较大的份额，且两国各厂商的边际成本相同，如果在本国市场上增加销售，都要降低市场价格，从而降低利润水平。为此，日本的厂商决定将汽车倾销到美国市场，同时美国厂商决定将其生产的汽车倾销到日本市场，从而形成相互倾销格局。一般而言，其产品在国外市场比在国内市场的卖价要低。但是，由于外国厂商在对方市场上占的份额较小，所以在外国的市场上，该企业只是一个价格的承担者，不会影响到市场价格，所以两国各企业在对方市场上的卖价服从于进口方企业确定的市场价格，由于两国企业的边际成本相同，所以他们根据利润最大化原则制定的价格也相同，进而两国同一质量的汽车在两国的市场价格也相同。然而，当厂商将产品销往国外时，会有一定的运输成本，所以其出口产品的价格还是低于在本国市场上的销售价格。尽管如此，只要这种市场价格所带来的企业净增收入不低于将这一增加的产品量销在国内市场的净增收入量，企业就会将产品倾销到国外。因此，国际贸易会由于不完全竞争企业对获取最大限度利润的追求而产生。假定日本和美国的汽车生产部门都是不完全竞争的市场结构，各有两三、外部规模经济与国际贸易1、外部规模经济的源泉外部规模经济（ExternalEconomyofScale），是指当一国的某个产业或行业的规模和产量扩大时，该产业或行业中各个企业的平均成本下降。外部规模经济主要产生于三个方面，即生产设备及供应的专门化、共同生产要素的相互借用或使用、技术外溢效果。2、外部规模经济与国际贸易假设有两个国家——瑞士和泰国，由于瑞士在历史上就是一个手表制造业非常发达的国家，因而形成了庞大的手表行业，实现了外部规模经济，生产成本相对较低。从直观上看，泰国的人均工资水平较低，其手表的生产成本会较低，但由于泰国的手表业刚刚起步，因而其手表行业的规模太小，各种专业人员可能并不齐备，设备也不够配套，所以其生产成本可能还高于瑞士。也许在泰国手表生产行业达到一定生产规模以后，其产品的成本才会低于瑞士，但在此之前，泰国产品难以与瑞士产品相竞争。三、外部规模经济与国际贸易1、外部规模经济的源泉外部规模经济ACsACt每只手表的价格或成本手表的供求量C0DwO如图，曲线ACs和ACt分别表示瑞士和泰国生产手表的平均成本曲线。平均成本随行业的产出水平增加而下降，说明手表业具有外部规模经济。从直观上看，由于泰国的平均工资水平较低，因而在同样的产出水平上其平均成本比瑞士低。但是由于瑞士的手表工业发展较早，该国已经形成行业优势，达到了规模经济的水平，平均成本

降到C1；而泰国的手表行业刚刚起步，其平均成本为C0，高于瑞士，由此，瑞士向泰国出口手表。C1可见，在有外部规模经济的产业，具有明显的先动优势（FirstMoverAdvantage），哪个国家领先一步，它就会在该产业具有竞争优势。而某一产业在哪一国最先建立，在哪一国规模最大，完全取决于历史的原因。ACsACt每只手表的价格或成本手表的供求量C0DwO如图，3、外部规模经济与学习曲线如上所述，泰国在手表行业发展的初期，其平均成本是高于瑞士的，它表明行业的规模优势是一个历史积累的结果。另一方面也表明，后起国家经过一段时间的“学习”过程也能学会某些特定知识，在某种外力的作用下，会积累起整个行业逐步达到规模经济的条件，获得规模经济效果和比较优势。行业累积产量AC平均成本如果考虑到时间因素，由于一国某产业累积产量增加，产业内各厂商不断积累生产技术和知识而产生的产业内各企业平均成本下降的现象，称为动态规模经济，可用学习曲线（LearningCurve）表示。学习曲线即描述成本减少与特定行业产出规模不断扩大之间关系的曲线。学习曲线3、外部规模经济与学习曲线如上所述，泰国在手表行业发展的初期四、重叠需求贸易理论（OverlappingDemandTheory）1、收入水平与需求水平一国的需求水平取决于人均的收入，人均收入水平越高对产品和服务的需求水平也越高。如果两国的平均收入水平相近，则两国的需求结构也必定相似；反之，如果两国的收入水平相差很大，则他们的需求结构也必存在显著的差异。而两国之间的需求结构越接近，则两国之间进行贸易的基础也就越雄厚，因为如果两国需求结构接近，则对任意一国的厂商来说，他会发现对其产品的需求，除了国内之外，还有来自于国外的需求。那么通过贸易出口来扩大其产品的需求，获取更多的利润，就成为一种自然的选择。四、重叠需求贸易理论（OverlappingDemandyyAyBOPCDEFGHq如图，横轴表示一国的人均收入水平（y），纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级（q）。所需的商品越高档，则其品质等级就越高。人均收入水平越高，则消费者所需商品的品质等级也就越高，二者的关系由图中的OP线表示。现在，假设A国的人均收入水平为yA，则A国所需商品的品质等级处于以D为基点，上限点为F，下限点为C的范围内。假设B国的人均收入水平为yB，则其所需商品的品质等级处于以G为基点，上限点为H，下限点为E的范围内。对于两国来说，落在各自范围之外的商品不是太高档就是太过低劣，是其不能或不愿购买的。图中A国的品质等级处于C和E之间的商品、B国的品质等级在F和H之间的商品，均只有国内需求，没有来自国外的需求，所以不可能成为贸易品。但在E和F之间的商品，在两国都有需求，即存在所谓的重叠需求。这种重叠需求是两国开展贸易的基础，品质处于这一范围内的商品，A、B两国均可输出或输入。由图可知，当两国人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商