合同管理与索赔

§1本章基本知识

1．建设工程施工合同的类型、选择、主要条款、合同纠纷的处理

2．工程变更价款的确定

3．工程索赔

第五章建设工程合同管理与索赔（一）施工合同的类型及适用范围

1.总价合同

⑴固定总价合同

其合同的价格是由承发包双方就所承包的项目协商确定的，一般不得变动。只有在设计及工程范围有所变更的情况下才可以做相应的变更。适合于工期较短(一般不超过1年)，设计图纸完整，工程量清晰，对最终产品的要求非常明确的项目。⑵可调总价合同

其价格在一些影响价格的因素发生，如通货膨胀等，可以根据双方在合同专用条款中的规定对合同总价进行调整。

适用于工程内容和技术经济指标规定均较明确的，工期在1年以上的项目。2.单价合同

⑴固定单价合同是在设计或其他建设条件（如：地质条件）还不太明确时（但技术条件明确），以后有需增加工程内容或工程量，可按照单价适当追加合同内容。在每个阶段办理结算时，再根据实际完成的工程量结算，直至竣工时按照竣工图的工程量办理竣工结算。

⑵可调单价合同根据合同约定如在工程实施过程中物价发生变化等，可调整单价；因某些不确定因素而在合同中暂定某些分部分项工程的单价，在结算时，根据实际情况和合同约定调整合同单价调整。

3.成本加酬金合同

由业主向承包单位支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金。业主需承担项目实际发生的一切费用，也就承担了项目的全部风险。而承包单位由于无风险，其报酬往往也较低。主要适用于：

①需要立即开展工作的项目，如震后的救灾工作；

②新型的工程项目，或对项目工程内容及技术经济指标未确定；③风险很大的项目。(二)

合同类型的选择

1.项目规模和工期长短

2．项目的竞争情况

3．项目的复杂程度

4．项目的单项工程的明确程度指项目单项工程的类别和工程量明确程度。5．项目准备时间的长短项目的准备包括业主的准备工作和承包人的准备工作。

6．项目的外部环境因素项目的外部环境因素包括：项目所在地区的政治局势、经济局势因素(如通货膨胀、经济发展速度等)、劳动力素质(当地)、交通、生活条件等。二、施工合同的主要条款

（一）合同文件的组成及优先顺序⑴合同协议书⑵中标通知书；⑶投标函及投标函附录；⑷专用合同条款；⑸通用合同条款；⑹技术标准和要求；⑺图纸；⑻已标价工程量清单；⑼其他合同文件。（二）发包人的工作

(1)办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地具备施工条件。

(2)将施工所需水、电、电讯线路接至专用条款约定地点，保证施工期间需要。

(3)开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要道路。

(4)向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料，对资料的真实准确性负责。(5)办理施工许可证及其他施工所需的证件、批件(证明承包人自身资质的证件除外)。

(6)确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，进行现场交验。

(7)组织图纸会审和设计交底。

(8)协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物保护建筑)、古树名木的保护工作，承担有关费用。

(9)其他约定工作。(三)承包人的工作

(1)在其设计资质等级和业务允许的范围内，完成发包人的委托的设计工作，经工程师确认后使用，发生的费用由发包人承担。

(2)向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。

(3)提供和维修需要的非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫。

(4)向发包人提供约定的在施工现场办公和生活的房屋及设施，发生费用由发包人承担。

(5)遵守有关部部门对施工工场地交通通、施工噪噪音以及环环境保护和和安全生产产等的管理理规定，按按管理规定定办理有关关手续，并并以书面形形式通知发发包人。发发包人承担担由此发生生的费用，，因承包人人责任造成成的罚款除除外。(6)已竣工工程程未交付发发包人之前前，承包人人按专用条条款约定负负责已完工工程的保护护工作，保保护期间发发生损坏，，承包人自自费予以修修复。发包包人要求承承包人采取取特殊措施施保护的工工程部位和和相应追加加合同价款款，在专用用条款内约约定。(7)按专用条款款的约定做做好施工现现场地下管管线和邻近近建筑物、、构筑物(包括文物保保护建筑)、古树名木木的保护工工作。(8)保证施工场场地符合有有关规定。。按约定交交付现场。。（四）质量量和检验1．

承包人人随时接受受工程师及及其委派人人员的检查查检验，为为检查检验验提供便利利条件，承承担由于自自身原因导导致返工、、修改的费费用。如：：隐蔽的工工程2、材料设备备供应。建建筑材料，，构配件生生产及设备备购买单位位对其质量量负责，对对方应质量量验收。（五）争议议的解决以以及停止履履行合同的的条件1.双方在履行行合同的过过程中发生生争议时的的解决方式式：⑴友好好协商⑵争议评评审⑶仲裁⑷起诉2.停止履行合合同的条件件：

⑴单单方违约约导致合同同确已无法法履行，双双方协议停停止施工；；

⑵调调解要求停停止施工，，且为双方方接受；⑶⑶仲裁裁机构要求求停止施工工；

⑷法法院要求求停止施工工。三、工程变变更价款的的确定与处处理步骤：在设计变变更后，首首先由承包包人在设计计变更确定定后的14天内，向工工程师提出出变更工程程价款的报报告，经工工程师确认认后调整工工程价款。。工程价款的的确定方法：(1)合同中已有有适用于变变更工程的的价格，按按合同已有有价格计算算变更合同同价款；(2)合同中只有有类似于变变更工程的的价格，可可以参照此此价格确定定变更价格格；(3)合同中没有有适用或类类似的价格格，则可由由承包人提提出一个适适当的价格格，经工程程师确认后后执行。四、

施工工索赔的内内容与程序序（一）索赔赔产生的原原因(1)当事人违约约；(2)不可抗力或或不利的物物质条件；(3)合同缺陷；；(4)合同变更；；(5)监理人指令令；(6)其他第三方方原因。对对于其余余情况，特特别是由于于承包人本本身的原因因造成的工工期延误，，应由承包包人自己承承担违约责责任。（二）按索索赔事件的的性质分类类(1)工程延误索索赔因发包人未未按合同要要求提供施施工条件，，如未及时时交付设计计图纸、施施工现场、、道路等，，或因发包包人指令工工程暂停或或不可抗力力事件等原原因造成工工期拖延的的，承包人人对此提出出索赔。这这是工程中中常见的一一类索赔。。(2)工程变更索索赔由于发包人人或监理工工程师指令令增加或减减少工程量量或增加附附加工程、、修改设计计、变更工工程顺序等等，造成工工期延长和和费用增加加，承包人人对此提出出索赔。(3)合同同被被迫迫终终止止的的索索赔赔由于于发发包包人人或或承承包包人人违违约约以以及及不不可可抗抗力力事事件件等等原原因因造造成成合合同同非非正正常常终终止止，，无无责责任任的的受受害害方方因因其其蒙蒙受受经经济济损损失失而而向向对对方方提提出出索索赔赔。。(4)工程程加加速速索索赔赔由于于发发包包人人或或工工程程师师指指令令承承包包人人加加快快施施工工速速度度，，缩缩短短工工期期，，引引起起承承包包人人人人力力、、财财力力、、物物力力的的额额外外开开支支而而提提出出的的索索赔赔。。(5)意外外风风险险和和不不可可预预见见因因素素索索赔赔在工工程程实实施施过过程程中中，，因因人人力力不不可可抗抗拒拒的的自自然然灾灾害害、、特特殊殊风风险险以以及及一一个个有有经经验验的的承承包包人人通通常常不不能能合合理理预预见见的的不不利利施施工工条条件件或或外外界界障障碍碍，，如如地地下下水水、、地地质质断断层层、、溶溶洞洞、、地地下下障障碍碍物物等等引引起起的的索索赔赔。。(6)其他他索索赔赔如因因货货币币贬贬值值、、汇汇率率变变化化、、物物价价、、工工资资上上涨涨、、政政策策法法令令变变化化等等原原因因引引起起的的索索赔赔。。（三三））施施工工索索赔赔的的内内容容1.不利利的的自自然然条条件件与与人人为为障障碍碍引引起起的的索索赔赔主要要是是与与招招标标文文件件及及施施工工图图纸纸相相比比而而言言的的。。在在处处理理此此类类索索赔赔时时，，一一个个主主要要掌掌握握的的原原则则就就是是所所发发生生的的事事件件应应该该是是一一个个有有经经验验的的承承包包人人所所无无法法预预见见的的。。2.工期期延延长长和和延延误误的的索索赔赔(1)导致致工工期期延延长长或或延延误误的的影影响响因因素素属属于于非非承承包包人人本本身身的的原原因因；；(2)如果果是是由由于于客客观观原原因因(如不可可抗抗力力、外外部部环环境境(包括括社社会会环环境境，，政政治治环环境境等等不不可可控控制制因因素素)变化化等等)造成成的的工工期期延延长长或或延延误误，，一一般般情情况况下下业业主主可可以以批批准准承承包包人人延延长长工工期期，，但但不不会会给给以以费费用用补补偿偿；；(3)如果果是是属属于于业业主主或或工工程程师师的的原原因因引引起起的的工工期期延延长长或或延延误误，，则则承承包包人人除除应应得得到到工工期期补补偿偿外外，，还还应应得得到到费费用用补补偿偿；；(4)根据据网网络络计计划划(网络络图图)处理理此此类类索索赔赔时时，，注注意意：：即即使使是是由由于于业业主主的的原原因因造造成成的的工工期期延延误误，，但但如如果果其其延延误误时时间间不不在在关关键键线线路路上上，，则则承承包包人人只只能能得得到到费费用用补补偿偿。。3.因施施工工临临时时中中断断而而引引起起的的索索赔赔由于于业业主主或或工工程程师师的的不不合合理理指指令令所所造造成成的的临临时时停停工工或或施施工工中中断断，，从从而而给给承承包包人人带带来来的的工工期期和和费费用用上上的的损损失失，，承承包包人人可可以以提提出出索索赔赔。。4.因业业主主风风险险引引起起的的索索赔赔注意意：⑴要要明明确确哪哪些些风风险险是是由由业业主主承承担担的的；；⑵在在发发生生此此类类事事项项后后，，承承包包人人除除免免除除一一切切责责任任外外，，还还可可以以得得到到由由于于风风险险发发生生的的损损害害而而引引起起的的任任何何永永久久性性工工程程及及其其材材料料的的付付款款及及合合理理的的利利润润，，以以及及一一切切修修复复费费用用、、重重建建费费用用等等。。（四四））施施工工索索赔赔的的程程序序(1)索赔赔事事件件发发生生后后28天内内，，承承包包人人向向工工程程师师发发出出索索赔赔意意向向通通知知；；(2)索赔赔事事件件发发生生后后42天内内，，向向工工程程师师提提出出费费用用补补偿偿和和(或)工期期补补偿偿的的索索赔赔报报告告及及有有关关资资料料；；(3)若索索赔赔事事件件有有连连续续影影响响，，承承包包人人应应按按月月递递交交进进一一步步的的中中间间索索赔赔报报告告，，影影响响结结束束后后28天内内，，递递交交一一份份最最终终索索赔赔报报告告。。(4)工程程师师在在收收到到索索赔赔报报告告及及有有关关资资料料后后，，于于28天内内给给予予答答复复，，或或要要求求进进一一步步补补充充索索赔赔理理由由和和证证据据；；⑸工工程程师师在在收收到到索索赔赔报报告告和和有有关关资资料料后后28天内内未未予予答答复复或或未未提提出出进进一一步步要要求求，，则则可可视视为为索索赔赔已已经经成成立立。。（五五））施施工工索索赔赔成成立立的的条条件件１.客观观性性：必必须须确确实实存存在在并并提提供供确确凿凿的的证证据据。。２.合法法性性：：索索赔赔要要求求应应符符合合承承包包合合同同及及相相关关法法规规。。３.合理理性性：：索索赔赔要要求求应应合合情情合合理理，，真真实实反反映映实实际际情情况况。。（六）索赔赔报告的的内容1．总论部部分2．根据部部分本本部分主主要是说说明自己己具有的的索赔权权利，这这是索赔赔能否成成立的关关键。一一般包包括：索索赔事件件的发生生情况；；已递交交索赔意意向书的的情况；；索赔事事件的处处理过程程；索赔赔要求的的合同根根据；所所附的证证据资料料。3．计算部部分索索赔计算算的目的的，是以以具体的的计算方方法和计计算过程程，说明明自己应应得经济济补偿的的款额或或延长时时间。4．证据部部分证证据部分分包括该该索赔事事件所涉涉及的一一切证据据资料，，以及对对这些证证据的说说明。对对重要的的证据资资料最好好附以文文字证明明或确认认件。五、索赔赔费用及及工期的的计算（一）索索赔费用用的计算算1．可索赔赔的费用用(1)人工费。。包括增增加工作作内容的的人工费费、停工工损失费费和工作作效率降降低的损损失费等等累计，，但不能能简单地地用计日日工费计计算。(2)设备费。。可采用用工程量量增加的的机械台台班费、、窝工时时自有机机械折旧旧费、窝窝工时租租赁设备备的租赁赁费等几几种形式式。(3)材料费。。除合同同另有约约定，一一般按照照实际计计算，包包括材料料用量增增加费和和材料单单价上涨涨费，注注意和206文件的组组成要一一致，包包括检验验费。(4)保函手续续费。工工程延期期时，保保函手续续费相应应增加，，反之，，取消部部分工程程且发包包人与承承包人达达成提前前竣工协协议时，，承包人人的保函函金额相相应扣减减，则计计入合同同价内的的保函手手续费也也应扣减减。(5)迟延付款款利息。。业主拖拖欠工程程款的利利息，应应按银行行同期贷贷款利率率支付。。(6)保险费。。一般不不计。(7)利润。一一般只有有在工程程量或工工作内容容发生变变化时才才计取。。(8)管理费。。在审核核过程中中应区别别对待，，一般在在现场全全面停工工才计取取。2、索赔费费用的计计算方法法(1)实际费用用法：按照每索索赔事件件所引起起损失的的费用项项目分别别计算索索赔值，，然后将将各费用用项目的的索赔值值汇总，，即可得得到总索索赔费用用值。这这种方法法以承包包商为某某项索赔赔工作所所支付的的实际开开支为依依据，但但仅限于于由于索索赔事项项引起的的、超过过原计划划的费用用，故也也称额外外成本法法。(2)修正的总总费用法法：1)将计算索索赔额的的时段局局限于受受到外界界影响的的时间，，而不是是整个施施工期；；2)只计算受受影响时时段内某某项工作作所受影影响的损损失，而而不是计计算该时时段内所所有施工工所受的的损失；；3)与该项工工作无关关的费用用不列入入总费用用中；4)对投标报报价费用用重新进进行核算算，按受受影响时时段内该该项工作的实实际单价价进行核核算，乘乘以实际际完成的的该项工工作的工程量，，得出调调整后的的报价费费用。修正的总总费用法法的计算算公式为为：索索赔金额额＝某项项工作调调整后的的实际总总费用－－该项工工作的报报价费用用3．工期期索赔赔中应应当注注意的的问题题(1)划清施施工进进度拖拖延的的责任任。因承包包人的的原因因造成成施工工进度度滞后后，属属于不不可原原谅的的延期期；只只有承承包人人不应应承担担任何何责任任的延延误，，才是是可原原谅的的延期期。有有时工工期延延期的的原因因中可可能包包含有有双方方责任任，此此时工工程师师应进进行详详细分分析，，分清清责任任比例例，只只有可可原谅谅延期期部分分才能能批准准顺延延合同同工期期。(2)被延误误的工工作应应是处处于施施工进进度计计划关关键线线路上上。只有位位于关关键线线路上上工作作内容容的滞滞后，，才会会影响响到竣竣工日日期。。但有有时也也应注注意，，既要要看被被延误误的工工作是是否在在批准准进度度计划划的关关键路路线上上，又又要详详细分分析这这一延延误对对后续续工作作的可可能影影响。。4．工期期索赔赔的计计算(1)网络分分析法法：是利用用进度度计划划的网网络图图，分分析其其关键键线路路。(2)比例计计算法法的公