人员培训与管理程序

第第4页共6页第第4页共6页人员培训与管理程序（第B版）程序控制状态：受控■非受控口受控章：发放编号：总页数：6页（含封面）编制人：审核人：批准人：

人员培训与管理程序第0次修订修改记录表人员培训与管理程序第0次修订目的通过对全体人员进行有效管理，确保和人员相关的活动按正常进行，保持与检测有关人员的能力，确保检测工作满足顾客和相关法律法规的要求。范围适用于本实验室所有与检测活动工作有关的管理人员、技术人员和关键支持人员的管理工作。职责主任批准签约人员的选择和录用；审批本实验室的年度培训计划。3.2技术负责人负责制定本实验室的年度培训计划，指导综合事业部负责人做好人员管理与培训工作，负责人人员能力监控。3.3综合事业部负责人负责组织确定人员能力要求；组织实施年度培训计划，验证培训效果；负责对人员的考核及管理；建立实验室人员名册及个人技术档案。3.4监督员负责对人员进行监督。工作程序人员能力确定要求4.1.1.1综合事业部负责人建立本实验室人员名册，填写《检测人员持证登记表》。4.1.1.2技术负责人、方法开发、修改、验证和确认人员、结果分析人员、结果符合性声明或结果意见和解释人员、报告结果人员、审查和批准结果的人员、、监督员、内审员、物品员、资料员、设备员、收样员、样品员、报告签发人、检测员、特定设备操作人员的能力应能满足相应的法律法规、客户、认可准则本实验室的要求，才能独立从事检测活动。4.1.1.3综合管理部负责人确保所有可能影响实验室活动的人员（内部人员或者外部人员）达到如下要求：1）行为公正，符合实验室《保证公正性和诚实性程序》要求2）有和所承担工作相匹配的能力3）按照实验室管理体系要求工作人员培训与管理程序第0次修订能力要求的确定4.1.2.1根据法律法规、客户、本实验室的要求，综合事业部负责人负责提出并编制《各岗位任职资格条件》（见《质量手册》附录7），由质量负责人审核，主任批准。4.1.2.2根据本实验室岗位人员的能力要求，由综合事业部负责人按照准则6.2.2条要求，依据其包括对教育、资格、培训、技术知识、技能和经验的要求进行确认，填写《人员能力与资格确认表》，建立检测人员技术档案。并将确认结果报技术负责人，作为制定培训计划的依据。综合事业部负责人通过人员能力缺来确保检测人员具备和其负责的实验室检测活动的能力，以及评价偏离的重要程度的能力人员的选择本实验人员的选择通过综合事业部在网站、行业会议等进行初选，并与初选人员进行沟通，约定进行面试的时间和面试的准备，面试由管理层参加，最终由实验室最高管理者确实是否录取相应的人员。面试和录取人员需要重点考虑：人员教育、资格、培训、技术知识、技能和经验，职业道德、工作态度、积极性等方面。本实验室与面试录用人员通过签订《劳动合同》建立劳动关系、聘用关系和录用关系。实验室管理层，特别是实验室主任应与实验室新入职人员就其职责和权限进行沟通，确保人员知晓其职责和权限，沟通宜用面对面的方式进行。4.2.3在试用期满后，由使用部门根据试用人员在试用期间的工作表现、考核、鉴定情况填写《人员综合考核表》上报综合事业部负责人。对通过考核鉴定的人员，综合事业部负责人上报主任正式签订劳动合同。从事检验检测活动的人员，必须同时签订书面的任职《声明》，保证其不同时在两个及以上检验检测机构从业。人员监督4・3・1每年初由综合事业部负责人编制《XXXX年度日常监督计划表》，并由技术负责人批准。监督员对本实验室使用的长期雇佣人员、签约人员、额外技术人员及关键的支持人员进行有效的监督。在陪人员、新换岗的人员、以及容易出现差错的人员作为监督的重点，监督要确保这些人员能够胜任，理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。4・3・2监督员对检测人员（包括在培人员）实施有效的监督和控制，监督员对检测人员的技术能力，有计划地进行监督并做好监督记录,监督中发现的问题填入《日常监督记录表》后应及时上报给技术负责人。人员培训与管理程序第0次修订监督员对人员进行监督时，需要重点关注：1）被监督人对检测场所的设施和环境条件控制是否符合相关要求2）被监督人是否选择了适当的已经确认的方法，是否具备必需的作业指导书、标准、技术文件等；3）被监督人使用各类仪器设备时，是否严格按操作规程、检测实施细则和相关的规定，是否对设备的进行正常维护和管理。4）被监督人是否规范填写技术记录、数据均应按要求溯源到国际单位制。与检测有关的各类在用仪器设备、标准物质要求校准并溯源，并在有效期内。5）样品的管理具体执行本实验室样品管理规定和CNAS-CL01的要求。6）检测报告的出具按本实验室结果报告管理程序和CNAS-CL01的要求执行。技术负责人、分析测试部负责人、监督员均有对控制措施执行情况的监督责任，及时发现问题，及时提出，及时解决，按《不符合工作的纠正、预防及改进控制程序》执行监督员负责日常检测活动中的监督工作，除参与有组织的定期检查外，日常工作时，随时发现问题，随时做好监督记录，填写《日常监督记录表》并经部门负责人签字确认。监督频率1）监督员每月至少做一次全面的检测过程监督。当应用或执行新项目、新标准、新方法以及使用新仪器设备时，适时增加监督频率，以确认人员技术能力、环境条件、试剂等资源是否满足新项目、新标准、新方法的要求，根据监督情况，可监督全部的检测过程或监督某一方面的操作与方法标准是否一致。2）技术负责人每半年对各检测人员随机抽查一份，检查从样品接收到出具报告的整个流程是否符合管理体系文件的要求。3）技术负责人综合分析、评价日常监督状况，并向主任报告工作。对各种监督资料、数据进行统计分析形成文件，提交管理评审。4）各种监督记录、文件、统计资料，均由资料员收集、整理、留存。人员培训4.4.1培训计划4.4.1.1需求确定技术负责人根据本实验室当前业务和预期业务发展的需要，岗位人员的能力确定情况，各阶段的人员考核情况及相关法律法规和客户要求，确定培训需求。4.4.1.2培训计划的制定技术负责人根据确定的培训需求，于每年12月份制定下一年度的培训计划（见《xxxx年度人员培训计划表》）。如有临时培训的要求，制定临时补充培训的计划。第第4页共6页第第4页共6页第第4页共6页人员培训与管理程序第0次修订4.4.1.3人员培训计划的内容：应包括岗前、转岗、技能再提高、仪器设备更新后或投入使用前、执行新标准或新方法前、开展新的检测项目前等所涉及的专业知识、校准知识、质量控制与监督管理知识、计量理论知识、误差理论、数据处理、法律法规、职业道德规范等各岗位所需的应知应会的培训，计划中要明确人员教育、培训和技能的目标。培训计划报主任审批后实施。培训的方式包括本实验室内部组织的培训、学术交流、讨论或带教实习以及参加外部的培训机构或聘请外部专家授课等。当实验室需要外部培训机构或人员提供培训时，应选择有相应能力和资质的机构或人员。4.4.2培训计划的实施综合事业部负责人按培训计划内容，落实每一项培训工作。4.4.2.1由本实验室内部组织的培训，综合事业部负责人应提前落实好培训地点和培训教材，选择合适的教员，作好培训记录和必要时的培训考核记录（见《人员培训记录表》）。4.4.2.2由外部机构开展的培训，综合事业部负责人应根据《外部支持服务和供应品管理程序》对培训机构进行评价，选择有相应能力和资质的机构或人员；送外委托培训人员名单由技术负责人审核后交主任批准，并作好培训记录（见《人员培训记录表》）。4.4.2.3送外培训取得有关资质及学习证明书（或复印件）交资料员归入个人技术档案保存。4.4.3培训考核4.4.3.1对于每次内部培训，必要时综合事业部负责人组织有关人员应采取提问、实际操作、笔试等适宜方式，对培训的有效性进行考核（见《人员考核记录表》）。4.4.3.1内部培训考核合格判定标准：4.4.3.1.1采取提问方式考核时，受培员工须能够正确的回答培训老师的提问为合格；4.4.3.1.2采取实际操作方式考核时，受培员工须能够熟练并正确的完成操作过程为合格；4.4.3.1.3采取笔试方式考核时，受培员工考试成绩±80分为合格，V80分为不合格。考核不合格的员工须进行补考，直到考核合格为止。4.4.3.2每次培训均应在口试、笔试、实际操作、颁发合格证书等基础评价上通过内部质量控制、检验检测机构间的比对和能力验证结果、内外部审核、培训者在培训后对对受训者的跟踪评价（不符合工作的识别、利益相关方的投诉、人员监督评价和考核）等方式加以验证，确保培训的有效性。可根据培训所需要达到的目的来确定培训效果验证的方式。人员授权本实验室主任授权人员从事特定的实验室活动，包括但不限于下列活动：a）开发、修改、验证和确认方法；人员培训与管理程序第0次修订分析结果，包括结果符合性声明或结果意见和解释；报告结果、审查和批准结果的；操作特定设备。由本实验室最高管理者依据人员能力的确认对上述人员进行授权，并手写签字。资料管理员对授权文件进行保管。人员能力监控4.6.1监督员负责对本实验室人员能力进行持续监控，以保证人员能力持续符合标准、法规和准则的要求。人员能力监控可以通过监督员的日常监督和特定监控方式实现，特定的监控方式可以是考试、考核、提问、实操、盲样、查阅记录文件、模拟试验等方式进行。监督员进行人员能力监控后填写《人员持续能力评价表》，对人员持续能力进行评价，能力不能保持的人员需要重新进行培训、考核、能力评价，重新上岗，多次能力监控不合格考虑对人员进行换岗。4.7岗位工作职责的规定要求4.7.1综合事业部负责人应组织编制技术负责人、质量负责人、授权签字人、样品员、检测员、监督员、设备员、内审员等人员的《各岗位职责》(见《质量手册》附录5)权限，由技术负责人审核后报主任审核、批准后实施。4.7.2当前工作描述应包括以下内容：4.4.2.1从事检测工作方面的职责4.7.2.2检测计划和结果评价方面的职责4.7.2.3提交意见和解释的职责4.7.2.4方法改进、新方法制定和确认方面的职责4.7.2.5所需的专业知识和经验4.7.2.6资格和培训计划4.7.2.7管理职责4.8人员技术档案4.8.1人员技术档案应至少包括以下内容：4.8.1.1有档案目录以便于查阅；4.8.1.2学历证明；第第4页共6页第第4页共6页人员培训与管理程序第0次修订4.8.1.3职称证明；4.8.1.4培训、技能和经验的记录；4.8.1.5授权和/或能力确认证明；4.8.1.6发表的论文或著作等。4.8人员岗位变更4.8.1测试中心应根据本检测室的具体情况，明确岗位设置和员工数量。4.8.2人员岗位变更时，应以不影响检测室正常分析测试业务流转为前提下实施。4.8.3综合事业部应根据人员的性质、技术能力，安排上（替）岗人员的培训、考核，并能满足新岗位的工作需求，持证上岗。4.8.4人员变更时，应报主任审批。4・8・5关键岗位变更时，应在CNAS备案；关键岗位包括授权签字人、最高管理者、技术负责人。4.6.5.1授权签字人变更必须经评审员/专家考核确认并签字评价，报请CNAS处办理备案4・6・5・2最高管理者（仅限法人委托授权情况）、技术负责人变更，需报请CNAS办理备案。4・6・6所涉及岗位的资料、文件应及时归档。・记录«xxxx年度人员培训计划表》XXXX/601－01人员培训记录表》XXXX/601－02检测人员持证登记表》XXXX/601－03人员考核记录表》XXXX/601－04人员综合考核表》XXXX/601-05人员能力与资格确认表》XXXX/601-06人员持续能力评价表》XXXX/601-075・相关文件BY/QM-2015BY/CX-08-2015BY/QM-2015BY/CX-08-2015BY/CX-05-2015《不符合检测工作的控制管理程序》《外部支持服务和供应品管理程序》6・记录《年