知识管理知识产权管理课件

《知识产权管理》一、知识产权管理原理二、知识产权分类管理三、知识产权战略管理四、政府知识产权管理五、行业知识产权管理六、企业知识产权管理七、事业单位知识产权管理八、海关知识产权管理九、国际知识产权管理《知识产权管理》一、知识产权管理原理1《知识产权管理》课程体系第一章知识产权管理原理第二章知识产权分类管理第三章政府知识产权管理第四章企业知识产权管理第五章关境知识产权管理第六章知识产权资产评估《知识产权管理》课程体系第一章知识产权管理原理2第一章知识产权管理概论1.1知识产权管理原理1.2知识产权管理体系第一章知识产权管理概论1.1知识产权管理原理3

何谓管理：

官领受竹牌令箭为“管”；美玉里厘清纹理为“理”。

管在于“制”、理在于“清”。用人成“事”、用物成“器”。

何谓管理：4有关管理的三种认识：决策论学派：

认为管理就是决策，决策就是管理；过程论学派：

认为管理就是对一个组织所拥有的人力、财力、物力和信息资源，在一定的时间和空间内，进行有效地计划、组织、协调、指挥和控制，从而有效地实现组织目标的过程；行为论学派：

把管理看作是一种主管人员设法经由他人的力量，来完成工作目标的一系列活动和行为。有关管理的三种认识：决策论学派：5管理的概念管理的定义：就是在一定的环境下，为达成组织的最佳目标，对组织所能支配的资源进行有效计划、组织、领导和控制，以求高效率运行的一种综合性活动。管理的本质：1．

有组织、有目的；2．

针对可支配资源；3．

谋求组织的生存与发展；4．

进行计划、组织、领导和控制活动。管理的概念管理的定义：6社会活动

行为规则

规范体系

管理制度（驾车例）社会活动7

知识产权规范法律规范管理规范知识产权权义关系知识产权支配关系知识产权法律制度知识产权管理制度知识产权规范8“知识产权法律制度”与“知识产权管理制度”

是两种不同的价值目标体系

“知识产权法律制度”的价值目标是在公平和正义的基础上来实现秩序（发展、进步、有效益的秩序）；“知识产权管理制度”的价值目标是在法律制度所建立的秩序之下来实现效益。“知识产权法律制度”与“知识产权管理制度”

是两种不同的价值9“知识产权法律制度”与“知识产权管理制度”

是两种不同的价值控制体系“知识产权法律制度”的价值控制体系是法律授权政府行使审查权、注册权、登记权、公告权、行政执法权、行政裁决权等项行政权利，以调控公平、正义基础上的知识产权秩序。“知识产权管理制度”的价值控制体系则是行政管理机关在法律所建立的秩序之下通过行使行政管理职能来调控、组织社会知识产权资源的开发、利用和增值。

“知识产权法律制度”与“知识产权管理制度”

是两种不同的价值10“知识产权法律制度”与“知识产权管理制度”

是两种不同的价值评价体系“懂法律”意味着了解法律规范；“懂管理”意味着有能力配置资源、利用资源、开发资源、运营资源、保护资源，并最终能创造效益。“知识产权法律制度”与“知识产权管理制度”

是两种不同的价11管理目标创造价值价值的过程因素：目标、控制、评价

价值V（产出P、效率E）产出P目标

评价效率E=————

成本C控制管理目标创造价值12第一节知识产权管理原理知识产权管理的基本内容：

信息查询资源配置成果开发成果归档权利获得资产营运成果保护

第一节知识产权管理原理知识产权管理的基本内容：13一、知识产权管理的法制内涵

（一）知识产权管理定义所谓知识产权管理，也就是在一定的环境下，为达成组织的最佳目标，对组织所能支配的知识产权资源进行有效计划、组织、领导和控制，以求高效率运行的一种综合性活动。一、知识产权管理的法制内涵

（一）知识产权管理定义14（二）知识产权管理的类型

知识产权管理：1.知识产权法制管理（知识产权权利管理）

2.知识产权经营管理（知识产权资产管理）知识产权法制管理（外部性）：

知识产权立法机关及其授权机关对知识产权的获得、利用、收益及处分所进行的立法、司法与执法活动。知识产权经营管理（内部性）：

知识产权管理机关对智力资源进行规划、开发、运营和利用的组织活动。（二）知识产权管理的类型知识产权管理：15

国家

法制管理（权利管理）行政管理（资产管理）

规章管理（权利管理）经营管理（资产管理）企业成果国家法制管理（权利管理）成果16依主体分类的IP管理：依对象分类的IP管理：国家IP管理企业IP管理海关IP管理知识产权专利管理商标管理版权管理管理主体依主体分类的IP管理：国家IP管理企业IP管理海关IP管理知17IP法制管理依性质分类的IP管理：以方式分类的IP管理：IP运营管理战略管理开发管理使用管理管理主体依性质分类的IP管理：IP运营管理战略管理开发管理使用管理管18（三）知识产权管理关系三要素管理主体：

国家政府、地方政府、行业协会、公司企业、事业单位、专门机构、国际组织等等；管理对象：

发明、实用新型、外观设计、商标、作品、软件、数据库、拓扑图、域名、原产地名称、商业秘密、技术秘密、老字号等等；管理方式：

战略、规划、开发、经营、转让、许可等等。（三）知识产权管理关系三要素管理主体：19二、知识产权管理的客观必要性

（一）知识产权管理与科技进步

知识产权是一种资源，知识产权管理的目标就是对这一资源的合理支配与利用，以提高社会智力资源的贡献率，从而推进社会进步。二、知识产权管理的客观必要性

（一）知识产权管理与科技进步20

（二）我国知识产权管理面临的挑战面临的问题：1．自主知识产权份额相对很少；2．知识产权技术含量相对偏低；3．智力资源利用效率相对低下。

面临的挑战：1．是否能建立有效推进科技进步的知识产权管理制度；2．是否能建立适应国际经济秩序的知识产权管理制度。

（二）我国知识产权管理面临的挑战面临的问题：21第二节知识产权一般管理问题一、知识产权战略管理二、知识产权权属管理三、知识产权经营管理四、知识产权侵权管理五、知识产权档案管理第二节知识产权一般管理问题一、知识产权战略管理22

IP规划管理IP契约管理IP战略管理分项管理IP开发管理

（管理形式）IP成果管理IP归属管理IP经营管理专利管理IP经营管理商标管理版权管理IP侵权管理分类管理商业秘密管理（管理对象）计算机软件管理IP档案管理地理标志管理

特殊标示管理集成芯片管理

23分项管理活动具体内容：1、规划管理：规划的制定、规划的审定、规划的实施；2、契约管理：工作合同的订立与履行；3、开发管理：技术查新、技术战略、技术立项、技术投资、技术支持、研究计划与实施；4、成果管理：权利的分配、利益的分配、奖酬的分配、申报制度、档案制度、保密制度；5、经营管理：利用制度、许可论证制度、许可审批制度、转让论证制度、转让审批制度；分项管理活动具体内容：24一、知识产权战略管理

（一）知识产权战略的制定

何谓知识产权战略？为何制定知识产权战略？如何制定知识产权战略？如何实现知识产权战略？一、知识产权战略管理

（一）知识产权战略的制定何谓251、知识产权战略制定原则：（1）符合国家与地方中长期发展目标；（2）符合国家与地方社会发展实际；（3）符合知识产权客观规律；（4）符合原则性与操作性兼顾原则；1、知识产权战略制定原则：（1）符合国家与地方中长期发展目标262、知识产权战略主要内容：（1）指导思想；（2）战略目标；（3）战略重点；（4）战略任务；（5）战略措施；2、知识产权战略主要内容：（1）指导思想；27（1）指导思想：1）坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导；2）深入贯彻落实科学发展观；3）按照激励创造、有效运用、依法保护、科学管理的方针，着力完善知识产权制度；4）积极营造良好的知识产权法治环境、市场环境、文化环境；5）大幅度提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，为建设创新型国家和全面建设小康社会提供强有力支撑。（1）指导思想：1）坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为28（2）战略目标：长远目标：到2020年，把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家。近期目标（5年）：

1）自主知识产权水平大幅度提高，拥有量进一步增加。

2）运用知识产权的效果明显增强，知识产权密集型商品比重显著提高。

3）知识产权保护状况明显改善。

4）全社会特别是市场主体的知识产权意识普遍提高，知识产权文化氛围初步形成。

（2）战略目标：长远目标：29增量目标：本国申请人发明专利年度授权量进入世界前列，对外专利申请大幅度增加。培育一批国际知名品牌。核心版权产业产值占国内生产总值的比重明显提高。拥有一批优良植物新品种和高水平集成电路布图设计。商业秘密、地理标志、遗传资源、传统知识和民间文艺等得到有效保护与合理利用。增量目标：本国申请人发明专利年度授权量进入世界前列，对外专利30效果目标：企业知识产权管理制度进一步健全。对知识产权领域的投入大幅度增加。运用知识产权参与市场竞争的能力明显提升。形成一批拥有知名品牌和核心知识产权，熟练运用知识产权制度的优势企业。效果目标：企业知识产权管理制度进一步健全。31环境目标：盗版、假冒等侵权行为显著减少。维权成本明显下降。滥用知识产权现象得到有效遏制。

环境目标：盗版、假冒等侵权行为显著减少。32（3）战略重点：

1）完善知识产权制度。

2）促进知识产权创造和运用。

3）加强知识产权保护。

4）防止知识产权滥用。

5）培育知识产权文化。

（3）战略重点：

1）完善知识产权制度。33（4）战略任务：1）专利方面掌握一批核心技术的专利，支撑我国高技术产业与新兴产业发展。制定和完善与标准有关的政策，规范将专利纳入标准的行为。完善职务发明制度，建立既有利于激发职务发明人创新积极性，又有利于促进专利技术实施的利益分配机制。完善专利审查程序，提高审查质量。防止非正常专利申请。正确处理专利保护和公共利益的关系。完善强制许可制度，发挥例外制度作用。（4）战略任务：1）专利方面342）商标方面切实保护商标权人和消费者的合法权益。支持实施商标战略，在经济活动中使用自主商标。引导企业丰富商标内涵，提高商标知名度，形成驰名商标。鼓励企业进行国际商标注册，参与国际竞争。充分发挥商标在农业产业化中的作用，保证食品安全，提高农产品附加值，增强市场竞争力。加强商标管理。提高审查效率，缩短审查周期，保证审查质量。切实解决驰名商标、著名商标、知名商品、名牌产品、优秀品牌的认定等问题。

2）商标方面切实保护商标权人和消费者的合法权益。353）版权方面扶持版权相关产业发展；扶持难以参与市场竞争的优秀文化作品的创作。完善制度，促进版权市场化。进一步完善版权质押、作品登记和转让合同备案等制度，拓展版权利用方式，降低版权交易成本和风险。发挥集体管理组织、行业协会、代理机构等在版权市场化中的作用。依法处置盗版行为，加大盗版行为处罚力度。有效应对互联网等新技术发展对版权保护的挑战。3）版权方面扶持版权相关产业发展；36（5）战略措施：1）提升知识产权创造能力；2）鼓励知识产权转化运用；3）加快知识产权法制建设；4）提高知识产权执法水平；5）加强知识产权行政管理；6）发展知识产权中介服务；7）加强知识产权人才队伍建设；8）推进知识产权文化建设；9）扩大知识产权对外交流合作。

（5）战略措施：1）提升知识产权创造能力；37（二）知识产权主要战术与策略：1、专利战术与策略（1）跑马圈地策略；（2）专利布阵策略；（3）私有协议策略；（4）技术跟随策略；（5）同族专利策略；（6）交叉许可策略；（7）专利联盟策略（专利池策略）；（8）专利标准化策略。（二）知识产权主要战术与策略：1、专利战术与策略382、商标战术与策略：（1）品优扬名策略；（2）借船渡海策略；（3）窒息收购策略；（4）合资冷冻策略；（5）强强联合策略；（6）自然淘汰策略；（7）闲置淡化策略；（8）品牌“本土化”策略。2、商标战术与策略：（1）品优扬名策略；393、版权战术与策略：（1）放水养鱼策略；（2）捆绑销售策略；（3）价格歧视策略。3、版权战术与策略：（1）放水养鱼策略；40

（三）知识产权战略的实施1、技术与专利战略；2、品牌与商标战略；3、文化与版权战略。

（三）知识产权战略的实施1、技术与专利战略；41二、知识产权权属管理

（一）职务成果管理

对于雇员受雇期间所作出的发明创造，进行权利和利益的分配管理、契约管理、开发管理、成果管理、利用管理、让渡管理等的管理活动。二、知识产权权属管理

（一）职务成果管理对42职务成果的范围及其权益归属：范围：1、完成单位的任务所做出的发明成果；2、主要利用单位的物质技术条件所做出的发明成果；3、离退休调动工作一年以内所做出的与原工作相关的发明成果。职务成果的范围及其权益归属：范围：43权益归属：1、申请专利的权利归单位；2、发明人享有署名的权利；3、发明人有获得奖励的权利；4、发明人有获得报酬的权利。（“一奖两酬”制度）权益归属：1、申请专利的权利归单位；44职务成果管理内容：1、契约管理：约定工作职责；约定成果归属；履行合同义务。2、权益管理：权利的归属；利益的分配；奖金的发放；酬金的提取。职务成果管理内容：45

（二）合作成果管理

对于企事业单位与其他企事业单位之间因合作开发所完成的合作成果进行管理的管理活动。

（二）合作成果管理对于企事业单位与其他461、合作成果归属与分享的原则（1）发明成果归属和分享

一般原则：除合同另有约定外，申请专利的权利属于合作开发各方共有。特殊原则：

1）一方转让其共有的专利申请权的，另一方或者其他各方可以优先受让其共有专利申请权；

2）一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申请，或者由其他各方共同申请。放弃专利申请权的一方可以免费实施该项专利。

3）一方不同意申请专利的，其他各方不得申请专利。1、合作成果归属与分享的原则（1）发明成果归属和分享47（2）技术秘密成果的归属与分享一般原则：

合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益分配办法，合作各方应在合同中约定。补充原则：合同没有约定又不能达成补充协议，按照合同有关条款或者交易习惯又不能确定的，当事人各方均有使用权和转让权。补充原则：一方当事人使用和转让该成果所得收益，另一方或其他各方均无权请求分享。

（2）技术秘密成果的归属与分享一般原则：482、合作成果管理内容（1）契约管理：约定合作成果归属；约定专有方式；约定权益分配；约定使用方式、期限与范围；约定二次开发及成果归属；约定履约方式；（2）研发管理：研究与开发活动；（3）资料管理：资料的阅读、公开与保存；2、合作成果管理内容（1）契约管理：约定合作成果归属；约定专49

（三）委托成果管理

对于政府与企业事业单位之间以及企事业单位与其他企事业单位之间因委托开发或受托开发所完成的委托成果进行管理的管理活动。

（三）委托成果管理对于政府与企业事业单位501、委托成果归属与分享的原则（1）发明创造权的归属和分享

委托开发所完成的发明创造，除合同另有约定外，申请专利的权利属于研究开发人。但是根据平等互利原则，研究开发人应向委托人提供二项优惠：

1）研究开发人取得专利权的，委托人可以免费实施该项专利；

2）研究开发人就其发明创造转让专利申请权的，委托人可以优先受让专利申请权。

1、委托成果归属与分享的原则（1）发明创造权的归属和51（2）技术秘密成果的归属与分享一般原则：委托开发所完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益的分配方法，由当事人在合同中约定。特殊原则：合同没有约定，又不能达成补充协议，按照合同有关条款或者交易习惯又不能确定的，当事人均有使用和转让的权利。

（2）技术秘密成果的归属与分享一般原则：委托开发所完成的技术522、委托成果管理内容（1）契约管理：约定委托成果归属；约定专有方式；约定权益分配；约定使用方式、期限与范围；约定二次开发及成果归属；约定履约方式；（2）研发管理：研究与开发活动；（3）资料管理：资料的阅读、公开与保存；2、委托成果管理内容（1）契约管理：约定委托成果归属；约定专53三、知识产权经营管理

（一）利用管理包括两个基本方面：1、直接生产知识产权产品；2、利用知识产权生产产品。三、知识产权经营管理

（一）利用管理包括两个基本方面：54

利用管理的内容：1、技术特征的分析；2、权利范围的确定；3、利用方案的论证；4、利用后果的预见；5、利用过程的监控；

6、利用结果的评估。

利用管理的内容：55

（二）许可管理

是指知识产权权利人可以将自己的全部或部分知识产权有限期的和有限域的许可他人使用的一种制度（许可对象不具有唯一性）。

（二）许可管理是指知56许可使用管理的内容：

1、许可的价值分析；2、许可的策略分析；3、许可的方式分析；4、许可的期间分析；5、许可的地域分析；6、许可的费用分析；7、许可的限制分析；8、许可协议的签署。许可使用管理的内容：57

（三）转让管理

是指知识产权权利人可以将自己的知识产权买绝性地出让给他人的一种制度（转让对象具有唯一性）。

（三）转让管理是指知识产权权利人可58转让管理的内容：1、成果价值分析；2、转让方式选择；3、转让方案确定；4、转让合同审批。转让管理的内容：59第二章

知识产权分类管理第一节专利管理第二节著作权管理第三节商标管理第二章知识产权分类管理第一节专利管理60第一节专利管理

一、专利管理一般问题（一）专利文献的检索与查新（二）专利信息的分析与应用（三）专利申请文件的撰写（四）权利要求与保护范围（五）专利申请与审查程序第一节专利管理

一、专利管理一般问题（一）专利文61二、专利管理制度（一）专利信息管理制度（二）专利申请管理制度（三）专利开发管理制度（四）专利成果管理制度二、专利管理制度（一）专利信息管理制度62美国道化学公司专利动态管理的启示：道化学公司专利管理六阶段：一、规划二、竞争力评测三、分类四、价值评估五、投资六、组合（专利树、专利网、专利池、专利标准）

美国道化学公司专利动态管理的启示：道化学公司专利管理六阶段：63（一）专利信息管理制度包括两个基本系统：1、专利管理信息系统2、专利信息分析系统

（一）专利信息管理制度包括两个基本系统：641、专利管理信息系统

主管副总专利部开发部市场部法务部专利数据库1、专利管理信息系统

主管副总专利部开发部市场部法务部专利数65

专利数据库科技成果数据库拟申请专利数据库已申请专利数据库已获权专利数据库已逾期专利数据库

专利数据库科技成果拟申请专利已申66开发部市场部专利部法务部信息成果纠纷开发部市场部专利部法务部信息成果纠纷672、专利信息分析系统

（1）信息分析方法

1）参量法：

AGDP参量法；

B百万人口参量法；

C国别居民参量法；

D研发投入参量法；

E年度参量法。2）密度法。

3）增量法。

2、专利信息分析系统682004年度每十亿美元GDP本国居民申请量2004年度每十亿美元GDP本国居民申请量69

2004年百万人口本国居民申请量

2004年百万人口本国居民申请量2、每十亿美元GDP本国居民申请量2004年百万人口本国居民申请量2、每十亿美元GDP本国居民申请量2004年百万人口本国居民申请量

2004年百万人口本702004年每百万美元研发投入本国居民申请量

2004年每百万美元研发投入本国居民申请量

71本国居民申请密度本国居民申请密度721990-2005年全世界PCT申请总量1990-2005年全世界PCT申请总量732005年PCT申请来源国和地区2005年PCT申请来源国和地区741995-2004年全球非本国居民专利申请量1995-2004年全球非本国居民专利申请量752004年主要国家和地区非本国居民申请量2004年主要国家和地区非本国居民申请量76(2)信息分析制度制定规划技术查新技术分析权域分析分析报告建立档案专利检索审批规划实施专利规划(2)信息分析制度制定规划技术查新技术分析权域分析分析报告建77(二)专利申请管理制度1、申请的宏观政策控制；2、申请的微观决策措施；(二)专利申请管理制度1、申请的宏观政策控制；781、申请的宏观政策控制；国家申请管理制度：

（1）数据统计；

（2）现状分析；

（3）政策调控。1、申请的宏观政策控制；国家申请管理制度：792006年国内发明专利授权量前10名省份2006年国内发明专利授权量前10名省份802006年国内发明专利申请量居前10位企业2006年国内发明专利申请量居前10位企业81近年国内发明专利申请量

占国内外发明专利总申请量的比例

近年国内发明专利申请量

占国内外发明专利总申请量的比例82近年国内发明专利授权量

占国内外发明专利总授权量的比例近年国内发明专利授权量

占国内外发明专利总授权量的比例832006年国内发明专利申请

按国际专利分类的状况2006年国内发明专利申请

按国际专利分类的状况842006年各类型申请人发明专利授权量2006年各类型申请人发明专利授权量85近年国内发明专利授权中

职务发明所占比例近年国内发明专利授权中

职务发明所占比例86近年国内发明专利授权中企业所占比例近年国内发明专利授权中企业所占比例87《2007日本促进创新加快专利审查改革计划》日本经济产业省“加快专利审查推进本部”制定并公布《2007日本促进创新加快专利审查改革计划》，确立了修订加快专利审查原数值目标及为实现新目标的重点政策。《计划》是按照安倍政府的基本方针和《日本经济增长战略大纲》(2006年7月经济改革会议通过)对经产大臣甘利任职后即确定的相关目标的深化和发展，其主要内容如下：

一、加快专利审查加强知识财产保护；二、JPO加快审查提高审查质量的措施；

三、促进日本企业知识财产的战略性管理；四、加强对日本各地区和中小企业知识财产应用的支持。

《2007日本促进创新加快专利审查改革计划》日本经济产业省“882、申请的微观决策措施企业申请管理制度：

（1）进行信息检索（技术、权利、产品）；

（2）进行市场分析；

（3）建立申请流程；

（4）建立申请档案。

2、申请的微观决策措施企业申请管理制度：893、专利申请管理制度的核心内容：（1）国家层面应当加快审查、提高质量、支持中小企业发展；（2）地方层面应当鼓励创新、促进产学研相结合、加强自主知识产权建设；（3）企业层面应当提高技术水平、强化知识产权意识、提高专利申请量。3、专利申请管理制度的核心内容：（1）国家层面应当加快审查、90（三）专利开发管理1、R&D管理体系及规范体系；2、成果开发与产业化过程。（三）专利开发管理1、R&D管理体系及规范体系；911、R&D管理体系

国务院中国科学院

科技部教育部专业部委专业研究院所地方科技局高等院校地方专业局课题研究组

公司企业1、R&D管理体系92

R&D规范体系科技进步法专利法科技成果转化法科技奖励法科技发展纲要法律规范政策规范科技管理办法R&D规范体系科技进步法专利法科技成果转化法科技奖励法科技932、成果开发及产业化过程：立项管理研究管理成果管理孵化管理中试管理产业化管理市场管理2、成果开发及产业化过程：立项管理研究管理成果管理孵化管理中94美国的专利管理机构一、专利确权机关（美国专利与商标局）

1．专利审查部门2．专利文件部门二、专利管理机关

1．研究专利政策部门2．专利咨询服务部门3．预算会计评估部门美国的专利管理机构一、专利确权机关（美国专利与商标局）95美国联邦专利管理机构的职能：1．专利申请审查授权2．技术转移3．授权合同的拟定4．专利金的计算5．专利权益的保护6．专利信息的追踪7．专利咨询服务美国联邦专利管理机构的职能：1．专利申请审查授权96（四）专利成果管理

1、成果分类科学技术部关于印发《关于加强国家科技计划成果管理的暂行规定》的通知（国科发计字〔2003〕196号）1．新技术；2．新产品；3．新工艺；4．新材料；5．新设计；6．新装置；7．计算机软件；8．生物、矿产新品种；9．专利；10．论文和专著等（非穷举）。（四）专利成果管理

1、成果分类科学技术部关于972、成果归属（1）

政府投入的成果归属（2）委托开发的成果归属（3）合作开发的成果归属2、成果归属（1）政府投入的成果归属98美国联邦政府投入专利成果归属制度的变迁：第一阶段专利权属争议阶段1963年以前第二阶段政府主导阶段

1963至70年代末

第三阶段促进专利的商业化实施阶段

1980年以后美国联邦政府投入专利成果归属制度的变迁：第一阶段99（五）专利合同管理1、国家管理层面：

（1）

专利申请权转让合同

专利申请权转让合同文本

（2）

专利申请技术实施许可合同

专利申请技术实施许可合同文本（3）

专利实施许可合同专利实施许可合同文本专利实施许可合同备案申请表专利实施许可合同备案变更申请表（4）专利转让合同

专利权转让合同文本

（5）专利权质押合同

专利权质押合同文本

专利权质押合同登记管理暂行办法

专利权质押合同登记程序（五）专利合同管理1、国家管理层面：1002、

单位管理层面：（1）员工聘用合同；（2）技术开发合同；（3）技术成果合同。2、单位管理层面：（1）员工聘用合同；101第二节著作权管理

著作权管理的基本类型：一、著作权行政管理；二、著作权集体管理。第二节著作权管理

著作权管理的基本类型：一、著作权行102一、著作权行政管理是指由政府设立的著作权主管机关通过行政行为、代表国家对著作权实行管理的管理活动。我国的国家版权局是国务院著作权行政管理部门，主管全国的著作权管理工作。地方人民政府的著作权行政管理部门主管本行政区域内的著作权管理工作。

一、著作权行政管理是指由政府设立的著作权主管机关103（一）著作权行政管理机关

行政管理机关主要分为两级：第一级是国务院著作权行政管理部门，即国家版权局，主管全国的著作权管理工作,其管理行为主要通过制定方针、政策进行管理；第二级是各省、自治区、直辖市人民政府著作权行政管理机关，它们管辖范围主要是本区范围内的著作权管理工作。（一）著作权行政管理机关104（二）著作权行政管理职责：1、国家版权局的主要职责：

（1）

贯彻实施著作权法律、法规；（2）制定与著作权的行政管理有关的政策；（3）查处在全国有重大影响的著作权侵权案件；（4）批准设立著作权管理的有关机构；（5）负责著作权的涉外管理工作；（6）负责国家享有的著作权管理工作；（7）指导地方著作权行政管理部门的工作；（8）承担国务院交办的其他著作权管理工作；（9）发放强制许可证；（10）关于处理纠纷的行政仲裁和行政处罚。

（二）著作权行政管理职责：1、国家版权局的主要职责：1052、地方版权处的主要职责：

（1）按照著作权法和有关行政法规，制定本地区的著作权管理办法；（2）监督、检查本地区著作权法的实施工作。（3）负责执行国家版权局关于侵权行为作出的行政处罚决定；（4）管理本行政区域的著作权贸易工作，监督本行政区域内的著作权贸易中介机构的业务活动；（5）承办国家版权局交办的其他工作。

2、地方版权处的主要职责：106二、著作权集体管理（一）基本定义：是指通过著作权人自愿加入的和法定的著作权集体管理组织，帮助著作权人行使著作权，以及通过民间调解的方式处理著作权纠纷的管理活动。二、著作权集体管理（一）基本定义：107（二）法律依据

我国《著作权法》第8条规定："著作权人和与著作权有关的权利人可以授权著作权集体管理组织行使著作权或者与著作权有关的权利。著作权集体管理组织被授权后，可以以自己的名义为著作权人和与著作权有关的权利人主张权利，并可以作为当事人进行涉及著作权或者与著作权有关的权利的诉讼、仲裁活动。

（二）法律依据108（三）法律性质

著作权集体管理组织是非营利性信托机构，其设立方式、权利义务、著作权许可使用费的收取和分配由国务院专门规定，并由国家版权局对其实行监督和管理的特殊社团组织。（三）法律性质著作权集体管理组织是非营利性信托机构，109（四）法律功能

首先，它能保证著作权人实现其权利。尤其是著作权财产权，这一专门机构能代表权利人进行作品使用的谈判、签约、收取使用费以及侵权诉讼等等，使得著作权人的权利得以充分实现；其次，它在著作权人与使用作品人之间建立了一个制度化处理利益关系的渠道，从而减少了作品利用的纠纷，有效协调了著作权人和使用作品的社会公众之间的利益关系。

（四）法律功能110（五）管理职能各国著作权集体管理组织主要职能：

1.代表著作权人、邻接权人授权或者许可他人使用作品；

2.收取、分配使用费；

3.追究侵权行为，参加维权诉讼；

4.维护本国权利人的域外利益。

（五）管理职能各国著作权集体管理组织主要职能：111（六）收费标准

确定使用音乐作品的收费标准，主要考虑以下因素：

1．使用者的经营活动对音乐作品的依赖程度；

2．使用音乐作品行业的规模和盈利情况；

3．发放许可证和收取使用费操作的繁简程度；

4．市场环境和消费指数；

5.国际惯例。（六）收费标准1121、使用音乐作品摄制电视剧并出版发行音像制品的著作权使用费计算方式如下：

（1）使用音乐作为背景音乐，按照每首作品每分钟1000元计算。将拍摄的电视剧出版发行音像制品，每品种按照每千套每分钟100元计算。（2）使用歌曲在剧中演唱或演奏，按照每首作品每分钟1000-3000元计算。不足30秒的按照标准减半计算。将拍摄的电视剧出版发行音像制品，每品种按照每千套每分钟150元计算。（3）使用音乐作为片头或片尾曲，10集以下（含10集）按照每集1500-3000元计算。20集以下（含20集）按照每集1000-2500元计算。20集以上按照每集1000-2000元计算。将拍摄的电视剧出版发行音像制品，每品种按照每千套每集200元计算。1、使用音乐作品摄制电视剧并出版发行音像制品的著作权使用费计1132、使用音乐作品摄制电影并出版发行音像制品的著作权使用费计算方式如下：

（1）使用音乐作为背景音乐，按照每首作品每分钟5000元计算。将拍摄的电影出版发行音像制品的，每品种按照每千套每分钟100元计算。（2）使用歌曲在剧中演唱或演奏，按照每首作品每分钟5000-6000元计算。不足30秒的按照标准减半计算。将拍摄的电影出版发行音像制品的，每品种按照每千套每分钟150元计算。（3）使用音乐作为片头片尾曲的，按照每首作品每分钟5000-7000元计算。将拍摄的电影出版发行音像制品的，每品种按照每千套每分钟200元计算。2、使用音乐作品摄制电影并出版发行音像制品的著作权使用费计算1143、商场收费标准按营业面积收取：

（1）营业面积不足1000平方米的，每年每平方米收费2.18元；

（2）营业面积在1000-5000（不含5000）平方米的，每年每平方米收费2.30元；

（3）营业面积在5000-10000（不含10000）平方米的，每年每平方米收费2.42元；

（4）营业面积在10000-20000（不含20000）平方米的，每年每平方米收费2.54元；

（5）营业面积在20000平方米以上的，每年每平方米收费2.66元；

（6）所附餐厅、卡拉OK歌厅等按相关标准另行计算。3、商场收费标准按营业面积收取：（1）营业面积不足100115第三节商标管理

一、

商标管理基本原理

企业商标

企业品牌

企业资源企业价值第三节商标管理

一、商标管理基本原理116管理理念的转变：企业商标的管理

企业资源的运营管理理念的转变：117二、商标管理基本概念（一）基本定义：A.广义的商标管理：是指特定的机关和组织对商标、商标资源及其商标活动进行有效计划、组织、领导、运营和控制的行为过程。B.狭义的商标管理：是指一个组织对其拥有的商标资源进行有效计划、组织、领导、运营和控制的行为过程。二、商标管理基本概念（一）基本定义：118商标的宏观管理与微观管理：管理类型管理主体管理对象管理形式管理目标国家商标局商标起草法规宏观管理地方商标处商标行为颁布办法实现秩序行业协会特殊标记执行法律商标规划微观管理社会组织商标资源组织实现效益商标行为运营商标的宏观管理与微观管理：119商标的内部管理与外部管理：数据管理档案化管理惯性管理例行性管理

内部管理适时管理现实性管理（施体）流程管理程式化管理危机管理对策性管理

外部管理（受体）

商标的内部管理与外部管理：120三、商标管理基本内容（一）商品的品质与用途；（二）商标的选择与战略；（三）商标的注册与审核；（四）商标的使用与保护。三、商标管理基本内容（一）商品的品质与用途；121（一）商品的品质与用途1、商品品质的保证（一般要求）；2、商品品质的类分（商标使用规划）；3、商品品质的规划（商标与品质相适应）；4、商品应用的领域（便于商标查询）；5、商品使用的对象（便于确定合适商标）；6、商品使用的地区（避免冒犯禁忌）。（一）商品的品质与用途1、商品品质的保证（一般要求）；122（二）商标的选择与战略1、商标类型：

A.商品商标；

B.服务商标。2、商标种类：

A.文字商标、图形商标与组合商标；B.注册商标与未注册商标；C.制造商标与销售商标（商业商标）；D.证明商标（保证商标）、等级商标；E.防卫商标（联合商标与防御商标）;F.集体商标。3、商标战略：A.防御性；B.进攻性。（二）商标的选择与战略1、商标类型：123（三）商标的注册与审核1、商标申请文件2、商标申请过程3、商标审查内容4、商标审查程序（三）商标的注册与审核1、商标申请文件124申请文件：1、商标注册申请书（符合三一原则）；2、商标图样（着色图样5份、黑白墨稿1份）；3、证明文件（卫生部门证明、烟草主管部门证明、在先使用证明、委托证明、公证证明）；4、申请费用。申请文件：1、商标注册申请书（符合三一原则）；125形式审查：1、申请人是否具有申请资格；2、申请书件是否齐备、准确；3、商品分类是否正确；4、报送的图样是否合乎要求；5、商标规费是否足额缴纳；6、外国人的委托代理文件及其国籍公证文件是否齐备。形式审查：1、申请人是否具有申请资格；126实质审查：1、绝对条件的审查：

A.是否符合法定构成要素；

B.是否具有显著性；

C.是否符合公序良俗2、相对条件的审查：

A.是否存在在先相同、相近申请；

B.是否与优先权申请案相冲突；

C.是否与同申请日在先使用者相同或相近；

D.是否与未超过一年的被撤销或注销商标相同或相近似。实质审查：1、绝对条件的审查：127（四）商标的使用与保护1、Coca-Cola商标使用与保护实例：A.使用一个商标树立一种形象；B.严格执行商标使用规范；C.积极采取法律手段实施商标保护；D.保留商品召回权；E.合同设立保险条款；F.控制涉及商标的诉讼；G.违约终止权利；H.诉讼中的协助义务；I.合同终止或期限届满后停止任何形式的使用；J.禁止复许可。（四）商标的使用与保护1、Coca-Cola商标使用与保护实1282、商标使用与保护的十大误区：A.拿来主义缺乏独创；B.亡羊之后才予补牢；C.注册范围过于狭窄；D.收于囊中疏于使用；E.商标品牌相互脱离；F.疏于进行信誉维护；G.取名随意注册困难；H.注册滞后为人作嫁；I.擅自更改引发查处；J.使用不当弄巧成拙。2、商标使用与保护的十大误区：A.拿来主义缺乏独创；129第三章政府知识产权管理

第一节政府IP管理的基本方面一、政府IP管理的角色定位

有效运用知识产权保护制度，充分维护本国国民、法人及其他组织合法权益，谋求国内社会发展秩序与速度、寻求国际良好发展环境、保持国家竞争力的经济发展推动者、自主创新倡导者、市场秩序维护者和国民利益代言者的角色。第三章政府知识产权管理

第一节政府IP管理的基本方130二、政府IP管理职能

（一）制定IP宏观政策推进科技进步；（二）通过行政介入进行政府IP管制；（三）进行政府投入鼓励自主创新；（四）建立科技政策促进IP产业化；（五）创建国家技术标准保护我国IP利益；（六）引导企业参与国际竞争；（七）鼓励创新提高全民IP意识。二、政府IP管理职能131三、政府IP管理的方式（一）建立整体规划；（二）制定政策法规；（三）保障研发投入；（四）进行行政执法；（五）提供政府援助；（六）参与争议解决；（七）主持外交事务。三、政府IP管理的方式（一）建立整体规划；132四、政府IP管理的价值分析（一）政府IP行为的宏观规划意义；（二）政府IP行为的资源整合意义；（三）政府IP行为的行政保障意义；（四）政府IP行为的共同行动意义；（五）政府IP行为的国民代言意义。四、政府IP管理的价值分析（一）政府IP行为的宏观规划意义；133第二节政府IP管理的基本内容一、政策与规划；二、情报与信息；三、研究与开发；四、创新与保障；五、人才与市场；六、行政与执法；七、协调与斡旋。第二节政府IP管理的基本内容一、政策与规划；134第三节政府IP管理的措施一、政府知识产权管理的法制措施二、政府知识产权管理的政策措施三、政府知识产权管理的行政保护措施

第三节政府IP管理的措施一、政府知识产权管理的法制措135

一、政府知识产权管理的法制措施

美国采取法制规范与保护措施：（一）《美国法典》第35编等；（二）《综合贸易法案》第301条款；1、第一次中美知识产权谈判（1989）；2、第二次中美知识产权谈判（1991）；3、第三次中美知识产权谈判（1994）；4、第四次中美知识产权谈判（1996）；5、第五次中美知识产权谈判（2004）；6、正在启动新一轮中美知识产权谈判（2007）。（三）《海关法案》第337条款。一、政府知识产权管理的法制措施

美国采取法制136二、政府知识产权管理的政策措施

日本采取政策导引与评价措施：（一）1999年：《知识产权战略指标》；（二）2000年：修订《知识产权战略指标》；（三）2002年7月：《知识产权战略大纲》；（四）2002年11月：《知识产权基本法》；（五）2003年3月：《以知识产权为核心的企业战略参考指针》（经济产业省）；（六）2003年5月：《知识产权创造、保护及运用推进计划》。二、政府知识产权管理的政策措施

日本采取政策导引与评137日本特许厅《知识产权管理评估指标》（1999年3月）：（一）战略规划指标：1、经营战略；2、技术战略；3、信息战略；4、国际战略；5、法务战略。（二）定量核检指标：1、人员数量；2、收支额度；3、实施效率；4、纠纷件数；5、奖金额度。（三）具体检查指标（100项）：1、经营战略（1—35）；2、技术战略（36—56）；3、信息战略（57—71）；4、国际战略（72—86）；5、法务战略（87—100）。日本特许厅《知识产权管理评估指标》（1999年3月）：（一）138

三、政府知识产权行政保护措施（药品例）（一）1984年我国制定《专利法》时将药品排除在专利保护范围之外；（二）卫生部并以此为基础制定了《关于新药保护和技术转让的规定》，将新药分为一、二、三、四类，分别给予8、6、4、3年的保护期；规定在保护期内，未经新药证书持有者同意，任何人不得生产该新药品种；（三）1998年国家药品监督管理局成立后，扩大了新药范围，增加了第五类新药，并将所有新药的保护期予以延长，一类新药保护期12年，二、三类新药保护期8年，四、五类新药保护期6年；（四）1992年1月，中美双方经过艰苦的谈判，签订了关于保护知识产权的谅解备忘录，规定专利应当授予所有的包括化学药品在内的产品或者方法发明。1992年9月全国人大常委会修改的《专利法》据此明确了对化学药品可以授予专利。（五）作为一种妥协，中国政府承诺，对在中国专利法保护化学药品专利之前一定期限内的外国专利药品给予有条件的行政保护，禁止非独占权人或者获得独占权人使用许可之外的企业和个人生产和销售专利药品。

三、政府知识产权行政保护措施（药品例）139外国药品获得行政保护的条件：一是，1993年1月1日前依照中国专利法的规定其独占权不受保护的；（专利保护之外原则）二是，1986年1月1日至1993年1月1日期间，获得禁止他人在申请人所在国制造、使用或者销售的独占权的；（已受本国保护原则）三是，提出行政保护申请日前尚未在中国销售的。（未在我国销售原则）外国药品获得行政保护的条件：140美国礼来公司的盐酸度洛西汀（Duloxetinehydrochloride）获药品行政保护（第92号）

国家食品药品监督管理局药品行政保护公告第九十二号(授权公告)申请人所在国：美国申请人：礼来公司申请药品名称：

通用名：盐酸度洛西汀

（Duloxetinehydrochloride）

商品名：欣百达(Cymbalta)肠溶胶囊授权号：B-US06081402授权日：2006年8月14日

药品行政保护办公室对该药品的申请文件进行实质审查后，认为符合行政保护条件，即日起授予行政保护，特此公告。

国家食品药品监督管理局

药品行政保护办公室

二○○六年八月十四日美国礼来公司的盐酸度洛西汀（Duloxetinehydro141第四章企业知识产权管理

第一节

基本概念

一、定义企业为使自己所拥有的知识产权资源得到充分开发、控制、调配、经营和利用，而进行的有关知识产权宣传、组织、规划、协调和保护的行为过程。第四章企业知识产权管理

第一节基本概念142二、企业IP管理目标

（一）知识产权资源的有效开发；（二）知识产权资源的有效控制；（三）知识产权资源的有效调配；（四）知识产权资源的有效经营；（五）知识产权资源的有效利用；（六）形成知识产权的竞争优势。二、企业IP管理目标143资源开发管理资源控制管理资源调配管理资源利用管理资源经营管理自主研发与创新可靠占有与支配合理配置与计划盘活存量与市场使用许可与转让企业竞争力资源开发管理资源控制管理资源调配管理资源利用管理资源经营管理144三、企业IP管理方式（一）企业知识产权宣传；（二）企业知识产权规划；（三）企业知识产权组织；（四）企业知识产权协调；（五）企业知识产权保护；（六）企业知识产权评价。三、企业IP管理方式（一）企业知识产权宣传；1451、IP宣传6、IP评价2、IP规划3、IP组织

5、IP保护4、IP协调1、IP宣传146四、企业IP管理内容（一）规划管理；（二）信息管理；（三）确权管理；（四）运营管理；（五）争讼管理；（六）评价管理。四、企业IP管理内容（一）规划管理；147第二节企业知识产权规划管理一、收集掌握法律与政策；二、检索分析信息与资料；三、遴选确立战略与战术；四、精心拟定规程与计划；五、组织实现规划与目标。第二节企业知识产权规划管理一、收集掌握法律与政策；148

1、寻找相关法律、政策2、检索IP信息3、寻找权利边界6、实施IP规划5、制定IP规划4、确定战略战术1、寻找相关法律、政策149第三节企业知识产权信息管理

一、建立管理信息系统；二、建立信息检索系统；三、建立信息分析制度；四、建立档案管理规范。

第三节企业知识产权信息管理一、建立管理信息系统；1501、建立管理信息系统3、建立信息分析制度2、建立信息检索系统4、建立档案管理制度

1、建立管理信息系统3、建立信151第四节企业知识产权确权管理一、检索查新信息；二、制定申请计划；三、履行内部手续；四、撰写申请文件；五、办理申请手续；六、跟踪审查信息；七、建立权利档案。第四节企业知识产权确权管理一、检索查新信息；152第五节企业知识产权运营管理一、企业知识产权资源的开发管理；二、企业知识产权资源的控制管理；三、企业知识产权资源的调配管理；四、企业知识产权资源的经营管理；五、企业知识产权资源的利用管理。第五节企业知识产权运营管理153资源控制管理资源调配管理资源利用管理资源经营管理可靠占有与支配合理配置与计划盘活存量与市场使用许可与转让企业竞争力资源控制管理资源调配管理资源利用管理资源经营管理可靠占有与支154第六节企业知识产权争讼管理一、企业知识产权维权管理；产生争议前的管理：知识产权例行管理活动二、企业知识产权涉案管理；

产生争议后的管理：协商、调解、仲裁与诉讼第六节企业知识产权争讼管理一、企业知识产权维权管理；155第七节企业知识产权评价管理（一）战略评价指标：

1、经营战略；2、技术战略；3、信息战略；4、国际战略；5、法务战略。（二）定量评价指标：

1、人员数量；2、收支额度；3、实施效率；4、纠纷件数；5、奖金额度。（三）分项评价指标（100项）：

1、经营方面评价（1—35）；2、技术方面评价（36—56）；3、信息方面评价（57—71）；4、国际方面评价（72—86）；5、法务方面评价（87—100）。第七节企业知识产权评价管理（一）战略评价指标：156第五章海关知识产权管理

国际IP管理

关境IP管理

国内IP管理第五章海关知识产权管理

157第一节海关的性质、任务与权力一、海关的性质1、海关是国家的行政机关2、海关是国家进出境监督管理机关①海关实施监督管理的范围是：进出关境及与之有关的活动；

②海关实施监督管理的对象是：所有进出关境的运输工具、货物、物品；

3、海关的监督管理是国家行政执法活动第一节海关的性质、任务与权力一、海关的性质158注意：我国是国境大于关境。欧盟则相反，是国境小于关境。题例：判断题海关是国家进出国境的监督管理机关。答案：错解析：海关是国家进出关境的监督管理机关。注意：我国是国境大于关境。欧盟则相反，是国境小于关境。159二、海关的任务1、监管2、征税

海关征税工作的基本法律是《海关法》、《中华人民共和国进出口关税条例》，3、查缉走私查缉走私是海关为保证顺利完成监管和征税等任务而采取的保障措施。4、编制海关统计海关统计是以实际进出口货物作为统计和分析的对象，是国家进出口货物贸易统计，是国民经济统计的组成部分。二、海关的任务1、监管160注意：题例：在海关的四项基本任务里面，征税是海关最基本的任务，海关的其他任务都是在监管工作的基础上进行的。答案：错解释：监管是海关最基本的任务，海关的其他任务都是在监管工作的基础上进行的。注意：题例：在海关的四项基本任务里面，征税是海关最基本的任务161三、海关的权力（一）、海关的权力的特点特征：单方性、强制性、无偿性。特点：特定性、独立性、效力先定性、优益性

（二）海关的权利的内容（包括7个方面的内容）：

1、行政许可权

2、税费征收权

3、行政监督检查权

4、行政强制权

5、佩带和使用武器权

6、行政处罚权

7、其他行政处理权三、海关的权力（一）、海关的权力的特点特征：162第二节海关知识产权立法

一、国际公约

世界贸易组织《与贸易有关的知识产权协议》（Trips第二部分第四节专门规定了保护知识产权的边境措施，即知识产权海关保护制度。

二、国内立法

1、我国于1995年正式建立起知识产权海关保护法律制度，其法律根据主要是1987年施行的、2000年7月修订的《中华人民共和国海关法》；2、国务院于1995年制定的《中华人民共和国知识产权海关保护条例》；3、海关总署于1995年制定的《中华人民共和国海关关于知识产权保护的实施办法》。第二节海关知识产权立法163第三节关境知识产权管理一、申请备案制度二、申请扣留制度三、调查处理制度四、货物处置制度第三节关境知识产权管理一、申请备案制度164一、申请备案制度（一）申请代理

知识产权权利人请求海关采取知识产权保护措施或者向海关总署办理知识产权海关保护备案的：1、境内知识产权权利人可以直接或者委托境内代理人提出申请；2、境外知识产权权利人可以委托其在境内设立的办事机构或者境内代理人提出申请。

一、申请备案制度（一）申请代理165（二）举报扣留未备案：

知识产权权利人及其代理人（以下统称知识产权权利人）发现侵权嫌疑货物即将进出口的，可以根据本办法第三章（申请扣留）的规定向海关提出扣留侵权嫌疑货物的申请。已备案：

有关货物涉嫌侵犯