ISO14001作业要求说明课件

ISO14001作業流程初始环境评审

管理策划文件编写文件发布及培训环境治理ISO14001作業流程初始环境评审1ISO14001作業流程（续）环境治理硬件准备运行实施监控管理评审ISO14001作業流程（续）环境治理2一、ISO14001的初始环境评审初始评审的内容：

收集环境相关的资料；环境因素识别；法律、法规及其他要求识别、确定；环境因素评价。一、ISO14001的初始环境评审初始评审的内容：3环保资料的收集建设项目环境影响评价报告（书或表）；建设项目环境影响审查批复“三同时”验收报告；消防验收合格证；防雷验收合格证；防静电验收合格证（化学品储存等危险场所）；排污许可证（申报排污许可证主要是废水的）；储气罐等低压容器的安全阀、压力表的计量合格证；危险废弃物承包方的资质证明资料、双方的合约以及处理的“六联单”等。环保资料的收集建设项目环境影响评价报告（书或表）；4环境因素的识别在环境管理体系范围内：把水体污染、大气污染、土地污染、噪声污染、资源能源消耗、废弃物问题等内容寻找出来。（专项培训进行讲解）环境因素的识别在环境管理体系范围内：5法律、法规及其他要求识别、确定把与环境因素有关的法律、法规及其他要求（包括客户的环保要求）寻找出来；确定这些法律、法规及其他要求是如何作用于环境因素的。法律、法规及其他要求识别、确定把与环境因素有关的法律、法规及6环境因素评价确定评价的准则；对识别出来的所有环境因素进行评价；确定将会或可能会产生重大环境影响的环境因素。环境因素评价确定评价的准则；7目标、指标及程序（或方案）的制定收集相关的基础数据；与法律、法规要求对比；与自身或同行业对比；制定可行的目标、指标值；将目标、指标值进行必要的分解；确定实现目标、指标的方法、职责和时间安排；形成文件。目标、指标及程序（或方案）的制定收集相关的基础数据；8ISO14001作業流程（续）环境治理硬件准备运行实施监控管理评审ISO14001作業流程（续）环境治理9五、污染的治理针对废水、废气、噪声超标的项目实施污染治理，使之相应的排放满足相关的环保标准要求；针对化学品和危险废弃物的储存场所进行规划建设或实施必要的整改，使其满足：防雨、通风、防泄漏、防火、防爆、防静电、防雷、自动报警、标识、MSDS、防挥发、最大储量、点检、上锁等。五、污染的治理针对废水、废气、噪声超标的项目实施污染治理，使10六、硬件准备废弃物分类容器、场所；化学品防泄漏的容器；处理化学品泄漏的工具、用品及容器；消防器材（灭火器、消防栓、应急灯、出口灯、消防砂、消防锹、消防桶等）。注：所有的硬件都应配有相关的标识。六、硬件准备废弃物分类容器、场所；11七、运行实施目标、指标及程序（或方案）的实施；废弃物的分类实施；化学品的管理实施；资源、能源节约的标识与管理实施；相关方的管理实施；应急预案的试验或演习。七、运行实施目标、指标及程序（或方案）的实施；12废弃物管理减少废弃物的产生循环利用、回收利用、材料替代、新工艺、新材料等。分类：可回收（废金属、废木材、废塑料、废纸）；不可回收（食物袋、烟头等生活垃圾）；危险废弃物（灯管、电池、含油碎布、化学品容器等）。地点、容器、装置的配置与标识危废储存：防雨、防火、通风、防泄漏、标识、记录等。分类投放、收集、清运、储存清运中防泄漏、防扬散等。处理可回收：回收公司；不可回收：环卫部门；危险废弃物：环保认可的承包商（资质、签约、六联单）。废弃物管理减少废弃物的产生13废弃物管理简介1、减少废弃物的产生采用循环利用包装材料；有害材料替代；采用可回收利用材料；废物再利用；提高合格率；改变材料供应尺寸等。废弃物管理简介1、减少废弃物的产生14废弃物管理简介2、分类可回收废弃物：废金属、废木材、废塑料、废纸等。不可回收废弃物：食堂包装袋、食物渣、剩饭菜、烟头等。危险废弃物：危险废弃物名录中所列的废弃物，如：废灯管、电池、蓄电池、油漆桶等化学品容器、锡膏罐、锡渣、含油碎布、废乳化液、油泥、废松香水、医疗废物等。废弃物管理简介2、分类15废弃物管理简介4、处理①可回收废弃物处理：

有回收资格（执照）的承包商（执照），有回收处理记录，防泄漏、防扬散等。②不可回收废弃物处理：由环卫部门进行清运、填埋。废弃物管理简介4、处理16废弃物管理简介③危险废弃物处理：具有环保部门审批的经营资格的承包商回收、处理；需鉴定合约；人员需具备资格；车辆应是特殊车辆且有标识；须有处理的“六联单”（第一联自留，且保存5年；第二联于每季度末前期10天上报当地环保部门）。

废弃物管理简介③危险废弃物处理：17

八、监控外部监测；内部监测；法规一致性评估；内部审核。注：所有监测发现的问题必须采取相应的纠正预防措施。

八、监控外部监测；18

外部监测废水、废气、厂界噪声的监测具有资格的监测部门（一般为当地环保部门）进行；报告的数据须满足相应的环评审批规定的排放标准要求，否则就应该投资治理使之达标。注：生活污水若没达标，可在环保局的行政主管部门开具允许按现行实际的排放浓度进行排放的证明。

外部监测废水、废气、厂界噪声的监测19

内部监测目标、指标遵守情况的监测：目标、指标实现结果的跟踪。日常管理监测：工作情况的跟踪；有关运行控制情况的跟踪。

内部监测目标、指标遵守情况的监测：20法规一致性评估定期评估法律、法规及其他要求的一致性。针对已识别、确定的适用于环境因素的法律、法规及其他要求的具体内容采用如下方法进行一致性评估：利用收集到的环保资料与相关的法规对比；查阅相关文件、内部记录进行核对；察看现场并与相关的法规进行实物对照；利用外部监测的结果与相关的环保标准进行对比；通过收集投诉、处罚等违法证据反方面进行排除等。法规一致性评估定期评估法律、法规及其他要求的一致性。2104版與96版區別4.2环境方针4.3计划

4.3.1环境因素

4.3.2法律与其它要求

4.3.3目标指标與方案4.4

实施与运行

4.4.1資源人員职责權限

4.4.2培训、意识与能力

4.4.3溝通

4.4.4环境管理体系文件

4.4.5文件控制

4.4.6运行控制

4.4.7应急准备与响应4.5检查和纠正措施

4.5.1监测与测量

4.5.2一致性評估

4.5.3不符合、纠正预防

4.5.4记录

4.5.5环境管理体系审核4.6管理评审持续改善04版與96版區別4.2环境方针4.3计划4.4实施与运行2204版與96版區別3專有名詞與定義

-----專有名詞從13個增加到20個

ISO14001:1996ISO14001:2004持續改進環境內審員持續改進糾正行動環境因素環境影響文件環境環境因素環境管理體系環境審核環境影響EMS環境目標環境目標環境表現環境績效環境方針環境指標環境方針環境指標相關方內部審核不符合相關方組織組織預防措施污染預防污染預防流程記錄04版與96版區別3專有名詞與定義ISO14001:1992304版與96版區別4.1一般要求

-----新增:組織應依本國際標準要求建立、文件化、實施、維持，並持續改善環境管理系統

-----新增要求:定義並文件化管理系統的範圍

04版與96版區別4.1一般要求2404版與96版區別4.2環境方針

-----將「組織的活動、產品或服務」更改為「活動、產品及服務」

-----原4.2e)分為e)及f)-----4.2f)擴充為:環境方針應傳達至所有為組織工作或其代表的人員-----原6點分成7點

04版與96版區別4.2環境方針2504版與96版區別4.3規划

-----條款由4個條款減為3個條款.04版與96版區別4.3規划2604版與96版區別4.3.1環境因素-----組織應確保重大環境考量面於建立、實施及維持環境管理系統時納入考量

-----組織應將此項資訊文件化並保持最新

04版與96版區別4.3.1環境因素2704版與96版區別4.3.2法律法規及其他要求

-----組織應建立、實施並維持程序:a)以鑑別並取得與本身之環境因素有關之法令規章及組織同意遵守的其他要求事項b)以確認此要求如何應用於環境因素

組織應確保於建立實施及維持環境管理系統時，將法令規章與其他要求納入考量04版與96版區別4.3.2法律法規及其他要求2804版與96版區別4.3.3目標指標與方案

-----舊版分為2個要素“環境目標指標”以及“環境管理方案”

-----組織應建立、實施及維持

-----原「4.3.4環境管理方案」條文與「4.3.3目標與標的」整合為同一條款

-----原4.3.4:若……也應修訂環境管理方案……刪除

-----適當時，目標與標的應可以量測

04版與96版區別4.3.3目標指標與方案2904版與96版區別4.4.1資源、人員、職責與權限

-----管理階層應確保於建立、實施、維持及持續改善環境管理系統所需資源可取得性

-----新增:資源包括組織之基礎設施(參ISO9001:2000條款6.3)→強調資源，角色與權限的重要性→增加組織之基礎設施之考量，與新版ISO9001的相容性.04版與96版區別4.4.1資源、人員、職責與權限3004版與96版區別4.4.2能力、培訓與意識

-----組織應建立、實施及維持程序

-----原次條款c)修改為:符合環境方針與程序以及環境管理系統之各項要求，每個人所必需扮演的角色和負擔的責任

-----原第一段與最後一段整合

→強調能力的重要性

04版與96版區別4.4.2能力、培訓與意識3104版與96版區別4.4.3溝通

-----組織應建立、實施及維持程序

-----新增要求:組織應決定是否對外溝通其重大環境因素，並對其決定文件化，如決定對外溝通，應建立及實施對外溝通方法

04版與96版區別4.4.3溝通3204版與96版區別4.4.4環境管理體系文件

-----明確規範環境管理體系文件之要求:

-----環境方針目標及指標-----環境管理系統範圍之描述

-----核心要素及其相互間之關係以及相關文件之索引

-----本標準所要求之文件，包括紀錄

-----組織為確保與其重大環境因素相關過程之有效規劃、運作及管制，其所決定之文件，包括紀錄-----組織應建立、實施及維持程序04版與96版區別4.4.4環境管理體系文件3304版與96版區別4.4.5文件控制

-----幾乎全部依ISO9001:2000條款4.2.3更新→與ISO9001:2000系統整合04版與96版區別4.4.5文件控制3404版與96版區別4.4.6運行控制

-----組織應建立、實施及維持文件化程序

變動不大，

-----原條款:應鑑別，修正為:應鑑別與規劃

04版與96版區別4.4.6運行控制3504版與96版區別4.4.7緊急事件應變與響應

-----組織應建立、實施及維持程序

-----原條款:「以鑑別可能……」，修正為:「以鑑別可能……，及其應變」

-----新增要求:應「定期」審查緊急事件準備與應變程序

04版與96版區別4.4.7緊急事件應變與響應3604版與96版區別4.5檢查與糾正措施

-----架構中的次條款內容由原有的4條增修為5條

-----4.5.1監督與測量

4.5.2符合性評估

4.5.3不符合、糾正與預防措施

4.5.4記錄控制

4.5.5內部審核04版與96版區別4.5檢查與糾正措施3704版與96版區別4.5.1監督與測量

-----組織應建立、實施及維持程序

-----未強調文件化之程序

-----條款修訂為:校正或驗證監督與測量設備04版與96版區別4.5.1監督與測量3804版與96版區別4.5.2一致性評估

-----新增條款，由4.5.1獨立出來，強調符合法規要求的重要

-----應定期評估法令規章與其他要求符合性

-----應評估組織所同意遵守之其他要求符合性04版與96版區別4.5.2一致性評估3904版與96版區別4.5.3不符合、糾正與預防措施

-----組織應建立、實施及維持程序-----a)鑑別與改正不符合……-----b)調查不符合情形，確認根本原因並採取行動以避免再發生-----c)評估行動需求，以預防及採取適當措施並避免不符合再發生-----e)審查所採取矯正預防措施之有效性04版與96版區別4.5.3不符合、糾正與預防措施4004版與96版區別4.5.4記錄控制

-----組織應建立、實施及維持程序

幾乎全部依ISO9001:2000條款4.2.4更新→與ISO9001:2000系統整合

04版與96版區別4.5.4記錄控制4104版與96版區別4.5.5內部審核

-----組織應建立、實施及維持方案與程序

-----條款名稱更新為「內部審核」

-----新增:審核員之選派與審核之執行，應確保審核過程之客觀性與獨立性04版與96版區別4.5.5內部審核4204版與96版區別4.6管理評審

-----管理評審分成一般要求、輸入與輸出，條款要求較具體且清楚→與ISO9001:2000系統整合04版與96版區別4.6管理評審43

新體系作業特点文件数量较小；涉及的部门（方面）较广；公司外部工作内容较多；管理的内容与产品无直接关系；员工意识淡薄。

新體系作業特点文件数量较小；44作業要求高層主管重视是关键；管理者代表亲自主導；指定專門部门或人员负责推进；全体员工共同参与；与顧問人员紧密配合。作業要求45ISO14001：2004作業要求说明问题解答ISO14001：2004作業要求说明问46ISO14001：2004作業要求说明谢谢！ISO14001：2004作業要求说明谢谢！47ISO14001作業流程初始环境评审

管理策划文件编写文件发布及培训环境治理ISO14001作業流程初始环境评审48ISO14001作業流程（续）环境治理硬件准备运行实施监控管理评审ISO14001作業流程（续）环境治理49一、ISO14001的初始环境评审初始评审的内容：

收集环境相关的资料；环境因素识别；法律、法规及其他要求识别、确定；环境因素评价。一、ISO14001的初始环境评审初始评审的内容：50环保资料的收集建设项目环境影响评价报告（书或表）；建设项目环境影响审查批复“三同时”验收报告；消防验收合格证；防雷验收合格证；防静电验收合格证（化学品储存等危险场所）；排污许可证（申报排污许可证主要是废水的）；储气罐等低压容器的安全阀、压力表的计量合格证；危险废弃物承包方的资质证明资料、双方的合约以及处理的“六联单”等。环保资料的收集建设项目环境影响评价报告（书或表）；51环境因素的识别在环境管理体系范围内：把水体污染、大气污染、土地污染、噪声污染、资源能源消耗、废弃物问题等内容寻找出来。（专项培训进行讲解）环境因素的识别在环境管理体系范围内：52法律、法规及其他要求识别、确定把与环境因素有关的法律、法规及其他要求（包括客户的环保要求）寻找出来；确定这些法律、法规及其他要求是如何作用于环境因素的。法律、法规及其他要求识别、确定把与环境因素有关的法律、法规及53环境因素评价确定评价的准则；对识别出来的所有环境因素进行评价；确定将会或可能会产生重大环境影响的环境因素。环境因素评价确定评价的准则；54目标、指标及程序（或方案）的制定收集相关的基础数据；与法律、法规要求对比；与自身或同行业对比；制定可行的目标、指标值；将目标、指标值进行必要的分解；确定实现目标、指标的方法、职责和时间安排；形成文件。目标、指标及程序（或方案）的制定收集相关的基础数据；55ISO14001作業流程（续）环境治理硬件准备运行实施监控管理评审ISO14001作業流程（续）环境治理56五、污染的治理针对废水、废气、噪声超标的项目实施污染治理，使之相应的排放满足相关的环保标准要求；针对化学品和危险废弃物的储存场所进行规划建设或实施必要的整改，使其满足：防雨、通风、防泄漏、防火、防爆、防静电、防雷、自动报警、标识、MSDS、防挥发、最大储量、点检、上锁等。五、污染的治理针对废水、废气、噪声超标的项目实施污染治理，使57六、硬件准备废弃物分类容器、场所；化学品防泄漏的容器；处理化学品泄漏的工具、用品及容器；消防器材（灭火器、消防栓、应急灯、出口灯、消防砂、消防锹、消防桶等）。注：所有的硬件都应配有相关的标识。六、硬件准备废弃物分类容器、场所；58七、运行实施目标、指标及程序（或方案）的实施；废弃物的分类实施；化学品的管理实施；资源、能源节约的标识与管理实施；相关方的管理实施；应急预案的试验或演习。七、运行实施目标、指标及程序（或方案）的实施；59废弃物管理减少废弃物的产生循环利用、回收利用、材料替代、新工艺、新材料等。分类：可回收（废金属、废木材、废塑料、废纸）；不可回收（食物袋、烟头等生活垃圾）；危险废弃物（灯管、电池、含油碎布、化学品容器等）。地点、容器、装置的配置与标识危废储存：防雨、防火、通风、防泄漏、标识、记录等。分类投放、收集、清运、储存清运中防泄漏、防扬散等。处理可回收：回收公司；不可回收：环卫部门；危险废弃物：环保认可的承包商（资质、签约、六联单）。废弃物管理减少废弃物的产生60废弃物管理简介1、减少废弃物的产生采用循环利用包装材料；有害材料替代；采用可回收利用材料；废物再利用；提高合格率；改变材料供应尺寸等。废弃物管理简介1、减少废弃物的产生61废弃物管理简介2、分类可回收废弃物：废金属、废木材、废塑料、废纸等。不可回收废弃物：食堂包装袋、食物渣、剩饭菜、烟头等。危险废弃物：危险废弃物名录中所列的废弃物，如：废灯管、电池、蓄电池、油漆桶等化学品容器、锡膏罐、锡渣、含油碎布、废乳化液、油泥、废松香水、医疗废物等。废弃物管理简介2、分类62废弃物管理简介4、处理①可回收废弃物处理：

有回收资格（执照）的承包商（执照），有回收处理记录，防泄漏、防扬散等。②不可回收废弃物处理：由环卫部门进行清运、填埋。废弃物管理简介4、处理63废弃物管理简介③危险废弃物处理：具有环保部门审批的经营资格的承包商回收、处理；需鉴定合约；人员需具备资格；车辆应是特殊车辆且有标识；须有处理的“六联单”（第一联自留，且保存5年；第二联于每季度末前期10天上报当地环保部门）。

废弃物管理简介③危险废弃物处理：64

八、监控外部监测；内部监测；法规一致性评估；内部审核。注：所有监测发现的问题必须采取相应的纠正预防措施。

八、监控外部监测；65

外部监测废水、废气、厂界噪声的监测具有资格的监测部门（一般为当地环保部门）进行；报告的数据须满足相应的环评审批规定的排放标准要求，否则就应该投资治理使之达标。注：生活污水若没达标，可在环保局的行政主管部门开具允许按现行实际的排放浓度进行排放的证明。

外部监测废水、废气、厂界噪声的监测66

内部监测目标、指标遵守情况的监测：目标、指标实现结果的跟踪。日常管理监测：工作情况的跟踪；有关运行控制情况的跟踪。

内部监测目标、指标遵守情况的监测：67法规一致性评估定期评估法律、法规及其他要求的一致性。针对已识别、确定的适用于环境因素的法律、法规及其他要求的具体内容采用如下方法进行一致性评估：利用收集到的环保资料与相关的法规对比；查阅相关文件、内部记录进行核对；察看现场并与相关的法规进行实物对照；利用外部监测的结果与相关的环保标准进行对比；通过收集投诉、处罚等违法证据反方面进行排除等。法规一致性评估定期评估法律、法规及其他要求的一致性。6804版與96版區別4.2环境方针4.3计划

4.3.1环境因素

4.3.2法律与其它要求

4.3.3目标指标與方案4.4

实施与运行

4.4.1資源人員职责權限

4.4.2培训、意识与能力

4.4.3溝通

4.4.4环境管理体系文件

4.4.5文件控制

4.4.6运行控制

4.4.7应急准备与响应4.5检查和纠正措施

4.5.1监测与测量

4.5.2一致性評估

4.5.3不符合、纠正预防

4.5.4记录

4.5.5环境管理体系审核4.6管理评审持续改善04版與96版區別4.2环境方针4.3计划4.4实施与运行6904版與96版區別3專有名詞與定義

-----專有名詞從13個增加到20個

ISO14001:1996ISO14001:2004持續改進環境內審員持續改進糾正行動環境因素環境影響文件環境環境因素環境管理體系環境審核環境影響EMS環境目標環境目標環境表現環境績效環境方針環境指標環境方針環境指標相關方內部審核不符合相關方組織組織預防措施污染預防污染預防流程記錄04版與96版區別3專有名詞與定義ISO14001:1997004版與96版區別4.1一般要求

-----新增:組織應依本國際標準要求建立、文件化、實施、維持，並持續改善環境管理系統

-----新增要求:定義並文件化管理系統的範圍

04版與96版區別4.1一般要求7104版與96版區別4.2環境方針

-----將「組織的活動、產品或服務」更改為「活動、產品及服務」

-----原4.2e)分為e)及f)-----4.2f)擴充為:環境方針應傳達至所有為組織工作或其代表的人員-----原6點分成7點

04版與96版區別4.2環境方針7204版與96版區別4.3規划

-----條款由4個條款減為3個條款.04版與96版區別4.3規划7304版與96版區別4.3.1環境因素-----組織應確保重大環境考量面於建立、實施及維持環境管理系統時納入考量

-----組織應將此項資訊文件化並保持最新

04版與96版區別4.3.1環境因素7404版與96版區別4.3.2法律法規及其他要求

-----組織應建立、實施並維持程序:a)以鑑別並取得與本身之環境因素有關之法令規章及組織同意遵守的其他要求事項b)以確認此要求如何應用於環境因素

組織應確保於建立實施及維持環境管理系統時，將法令規章與其他要求納入考量04版與96版區別4.3.2法律法規及其他要求7504版與96版區別4.3.3目標指標與方案

-----舊版分為2個要素“環境目標指標”以及“環境管理方案”

-----組織應建立、實施及維持

-----原「4.3.4環境管理方案」條文與「4.3.3目標與標的」整合為同一條款

-----原4.3.4:若……也應修訂環境管理方案……刪除

-----適當時，目標與標的應可以量測

04版與96版區別4.3.3目標指標與方案7604版與96版區別4.4.1資源、人員、職責與權限

-----管理階層應確保於建立、實施、維持及持續改善環境管理系統所需資源可取得性

-----新增:資源包括組織之基礎設施(參ISO9001:2000條款6.3)→強調資源，角色與權限的重要性→增加組織之基礎設施之考量，與新版ISO9001的相容性.04版與96版區別4.4.1資源、人員、職責與權限7704版與96版區別4.4.2能力、培訓與意識

-----組織應建立、實施及維持程序

-----原次條款c)修改為:符合環境方針與程序以及環境管理系統之各項要求，每個人所必需扮演的角色和負擔的責任

-----原第一段與最後一段整合

→強調能力的重要性

04版與96版區別4.4.2能力、培訓與意識7804版與96版區別4.4.3溝通

-----組織應建立、實施及維持程序

-----新增要求:組織應決定是否對外溝通其重大環境因素，並對其決定文件化，如決定對外溝通，應建立及實施對外溝通方法

04版與96版區別4.4.3溝通7904版與96版區別4.4.4環境管理體系文件

-----明確規範環境管理體系文件之要求:

-----環境方針目標及指標-----環境管理系統範圍之描述

-----核心要素及其相互間之關係以及相關文件之索引

-----本標準所要求之文件，包括紀錄

-----組織為確保與其重大環境因素相關過程之有效規劃、運作及管制，其所決定之文件，包括紀錄-----組織應建立、實施及維持程序04版與96版區別4.4.4環境管理體系文件8004版與96版區別4.4.5文件控制

-----幾乎全部依ISO9001:2000條款4.2.3更新→與ISO9001:2000系統整合04版與96版區別4.4.5文件控制8104版與96版區別4.4.6運行控制

-----組織應建立、實施及維持文件化程序

變動不大，

-----原條款:應鑑別，修正為:應鑑別與規劃

04版與96版區別4.4.6運行控制8204版與96版區別4.4.7緊急事件應變與響應

-----組織應建立、實施及維持程序

-----原條款:「以鑑別可能……」，修正為:「以鑑別可能……，及其應變」

-----新增要求:應「定期」審查緊急事件準備與應變程序

04版與96版區別4.4.7緊急事件應變與響應8304版與96版區別4.5檢查與糾正措施