生产设备设施管理程序细则

――生产设备设施管理程序一、范围（一）本程序规定了公司生产设备设施各项管理工作要求；（二）本程序适用于公司生产设备设施归口管理，包括使用维护与保养、维修管理、事故管理、优化改造与更新、调用和调拨、设备闲置保管、报废处置等过程管理。二、规范性引用文件下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本程序，然而，鼓励根据本程序达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本程序。（一）物资采购管理制度（二）监视与测量设备管理细则（三）特种设备管理细则（四）物资验收管理制度（五）档案管理制度（六）设备前期管理细则（七）自主维护管理细则（八）设备点检管理细则（九）设备保养维修管理细则（十）设备故障事故管理细则（十一）设备润滑管理细则（十二）备品备件管理细则（十三）设备管理绩效考核细则（十四）闲置资产及废旧物资管理制度（十五）建设工程项目事前、事中、事后管理制度（十六）内部控制评价管理制度（十七）盐湖股份固定资产管理制度三、术语和定义（一）设备指在生产、经营、试验、检测与监控、仓储物流、网络通讯、办公与生活等活动中可供长期使用的机器、设施、仪器和机具等物资。包括生产设备和信息化设备等设备设施。（二）生产设备生产设备（productionequipment），是由一定的电路、气路或机械构件组成，用于提供作业条件、改善生产环境、提高生产效率并在长期、反复使用中基本保持原有实物形态和功能的生产资料和物质资料的总称。（三）信息化设备指在生产、经营、试验、检测与监控、仓储物流、网络通讯、办公与生活等活动中可供长期使用的工业网络通信等网络设备、机电一体化、计算机、服务器等信息设备设施。（四）设备管理是以企业生产经营目标为依据，通过一系列的技术、经济、组织措施，对设备的规划、设计、制造、选型、购置、安装、使用、维护、修理、改造、更新直至报废的全过程进行科学的管理。它包括设备的物质运动和价值运动两个方面的管理工作。（五）全面规范化生产维护TotalNormalizedProductiveMaintenance简称TnPM，即全面规范化生产维护，以设备综合效率和完全有效生产率为目标，以检维修系统解决方案为载体，以员工的行为规范为过程，全体人员参与为基础的生产和设备保养维修体制。（六）设备前期管理指从设备需求提出直至设备采购，安装调试、验收投入使用的管理，它包含设备需求策划、设备采购评审、设备招标、签订技术协议和合同、设备到厂检验、设备安装、设备调试、设备终验收、设备移交等过程。（七）自主维护通过理念引导和技能培训，使设备操作员工按照给定的项目和标准，规范操作设备，在能力范围内执行设备检查、维护保养工作（清洁、点检、紧固、润滑、调整等）。（八）设备保养为防止设备性能劣化（退化）或降低设备失效的概率，按事先规定的计划或相应技术条件的规定进行的技术管理措施。其作用在于延缓设备工作能力的降低，保持设备经常处于良好技术状态。（九）设备维修设备技术状态劣化或发生故障后，为恢复其功能而进行的技术活动，包括各类计划修理和计划外的故障修理及事故修理。（十）设备故障在设备使用过程中，设备的固有功能、状态和精度发生降低和丧失，致使生产中断或效率降低而影响生产。故障包含突发性故障和渐发性故障。（十一）设备事故设备及其附件因非正常损坏，造成停产或性能降低，停机时间或修理费用超过规定额度的行为或事件，定义为设备事故。（十二）设备隐患设备隐患是指在设备使用阶段，往往由于设计、制造、装配以及材质等缺陷因素使设备初始参数劣化、衰减过程发展。它是在工作中逐渐形成的，与设备的使用时间无关，一般无明显的先兆。（十三）设备台账为掌握公司设备资产状况，反映公司各种类型设备的拥有量、设备分布情况而编制的清单或一览表。（十四）设备档案是指设备从规划、设计、制造、安装、调试、使用、检修、改造、更新至报废的全过程中形成的图纸、文字说明、凭证和记录等文件资料的总称。四、职责（一）设备副总经理1．生产设备设施管理的第一责任人；2.负责对公司生产设备设施管理程序的最终审批3.负责对公司生产设备设施管理的总协调。（二）设备技术部1.是本程序的归口管理部门，全面负责公司生产设备设施管理工作；2.负责组织贯彻执行设备管理目标和方针；3.负责设备管理归口费用预算的工作；4.负责按国家、行业及本公司的设备管理方针，组织编审技术文件和规章制度；5.负责对公司生产设备规划、选型、购置、安装、调试、验收、使用、保养、检修、改造、更新直至报废的全过程监督管理；6.负责组织较大设备事故调查和分析；7.负责设备相关方资质审查及评价工作；8.负责组织或配合人力资源部对各单位设备管理人员进行设备管理教育及技术培训；9.负责组织开展公司设备管理绩效考核工作；10.负责组织公司内部设备管理评价及外部设备管理评价的联络工作。11.负责监管特种设备各项管理工作；12.配备专门设备管理人员全面负责本单位的设备管理工作，建立和完善本单位的设备管理机构，建立健全符合本单位实际情况的制度及技术规范，并监督其有效执行；13.负责备品备件需求计划的审核；（二）企业管理部1.负责公司固定资产管理工作；2.负责设备管理绩效KPI结果的审核发布工作。（三）总工办1.负责组织公司技术改造方案评审及管理工作；2.负责公司技术委员会（含设备技术）管理工作；（四）生产部1.负责计量设备管理工作。（五）安全环保部（HSE）1.负责指导、监督各单位设备设施风险评估工作；3.负责组织参与重大设备事故的调查、分析、问责和考核等工作。（六）财务部1.负责生产设备折旧的计提及相关账务的处理。（七）资料室1.负责公司设备资料档案管理工作。（八）人力资源部1.负责组织设备管理人员的培训、业务能力提升监督、指导管理工作；2.负责组织设备技术人员技术水平提升监督、指导管理工作。3.负责选拔及培训人员，配置工具，在本单位实施各设备管理活动，并对各方人员进行指导、评价、激励、考核；（九）信息中心1.负责信息化设备设施全生命周期的管理，对公司信息化设备日常维护做好技术支撑；2.建立信息化设备维护保养的作业指导书。（十）机修厂1.采购计划编制，提交采购申请，修订备品备件储备定额及消耗定额；2．负责生产设备设施维修维护活动的管理；3.负责配合参与事故及故障的调查分析；4.负责本单位设备基础管理工作；5.负责本单位备品备件管理；6.负责组织落实事故与故障的处理及预防措施；（十一）各生产分厂车间1.负责生产设备设施使用及维护活动的管理；6.负责本单位备品备件管理；7.负责配合参与事故及故障的调查分析；8.负责参与落实事故与故障的处理及预防措施；9.负责本单位设备设施的更新、报废工作；10.负责本单位设备基础管理工作；（十四）物资部1.负责设备材料需用计划的实施，在物资订购中严格按照需求计划的技术要求、质量标准组织订货，并按期完成；2.负责设备、备品备件等物资的采购、到货验收、储存、出入库等管理工作；3.负责组织对供应商准入和评价管理工作。4.负责基建物资、生产设备及材料的到货验收、储存、出入库管理工作；五、管理内容与方法（一）设备前期管理1.凡因设备老化或生产能力的扩大，新产品的开发和生产工艺的改动等原因增添设备，均由生产分厂车间根据实际需要提出设备购置需求。2.购置新型设备的原则是：技术上先进，经济上合理，能源消耗少，满足生产需要，一般应取其四者最佳，可适度提高设备设施的自动化、数字化、网络化和智能化水平，确保设备设施在整个生命周期内的可用性、可维护性和完整性、可靠性和安全性。3.物资部购置设备需根据《物资采购管理制度》相关要求执行。4.设备技术部组织新购置设备安装、调试、试运行等工作展开，具体按照《设备前期管理细则》执行。5.

设备到货三天内物资部应通知设备技术部，由设备技术部组织各生产分厂车间、设备供应商、采购部门等相关人员进行设备的开箱检查，具体要求按照《物资验收管理制度》相关要求执行。6.设备的收发必须坚持“三不收不发原则”，即：（1）设备质量有问题尚未经主管领导做出决定的，暂不收不发；（2）票据与实物型号规格、数量不符（包括随机资料、工具、附件等）且未经查明的，暂不收不发；（3）设备出、入库手续不齐全或不符合要求的，暂不收不发。（二）设备基础管理1.设备验收移交后，由设备技术部根据设备随机资料（设备图纸、操作说明、技改方案等技术资料）列入设备台账，并保存原档；机修厂和各生产分厂车间各保留一份归档，以便技术标准编制与资料查阅。2.设备验收合格后，需进行资产编号、分类和等级划分。按照设备“谁使用、谁管理”的原则实行分级的管理。根据设备在生产过程中的工艺瓶颈、性能高精尖及其价值高低程度进行综合评估，按A、B、C三级进行分级管理：（1）A级（关键设备）：生产过程中起主导、关键作用的设备；（2）B级（重要设备）：生产过程中起主要作用的设备；（3）C级（一般设备）：A、B级外的其他设备。3.设备技术部应对关键设备的技术资料采用“一机一档”进行管理，对设备从选型、购置、安装调试、投产使用、维护、检修、故障处理、调拨、报废直至销毁为止全过程中所形成的技术文件资料进行收集整理并妥善保管，同时符合信息化管理相关要求，并按公司《档案管理制度》的要求执行。4.设备技术部对管辖内所有生产设备设施建立设备台账，每年固定资产盘点更新后，提交企业管理部报备，具体按照《盐湖股份固定资产管理制度》要求执行。（三）设备使用维护与保养1.设备验收投入正常使用前，结合本单位实际情况，制定A类、B类《安全操作规程》（附件B）、《自主维护基准书》（见《自主维护管理细则》附录B）、《设备点检总基准书》（见《设备点检管理细则》附录B）、《设备润滑基准书》（见《设备润滑管理细则》附录B）、《设备保养维修规程》（见《设备保养维修管理细则》附录B）等设备技术标准文件。2.人力资源部组织对设备技术人员、操作人员、维修人员、点检人员等相关人员进行设备技术标准培训，经过考评通过后，方可持证上岗。3.凡属监视测量设备、特种设备，分别按照《监视与测量设备管理细则》和《特种设备管理细则》要求执行。4.各生产分厂车间保证设备的工作条件和工作环境，设备不超负荷、降标准运行。5.各生产分厂车间结合使用设备的特点实施岗位点检；机修厂结合使用设备的特点实施专业巡检和精密点检（状态监测）的三级点检制度，定期检查设备运行状况，及时发现设备隐患并制定落实整改措施，确保设备完好和正常运转，具体要求按照《设备点检管理细则》相关内容执行。6.各生产分厂车间和机修厂应做好设备的维护保养工作，操作人员按照《自主维护管理细则》要求执行；维修人员按照《设备保养维修管理细则》执行。7.各生产分厂车间和机修厂按照《设备润滑管理细则》的要求，组织实施设备润滑保养工作。8.各生产分厂车间根据设备的运行状况，每运行一个班次做一次交接班记录，尤其对于当天设备运行的特殊情况应如实记录问题和处理措施。（四）设备故障事故管理1.机修厂应建立各类故障应对机制，进行数据统计分析，制定改善措施；并识别和评价与设备设施相关的风险，采取措施降低风险，必要时制定应急预案，具体按照《设备故障事故管理细则》要求执行。2.设备事故分为一般事故、较大事故、重大事故、特大事故四大类。设备事故处理严格坚持事故的“四不放过”原则（即事故原因分析不清不放过，事故责任者及群众不受教育不放过，没有采取防范措施不放过，事故责任者未受到处分不放过），具体按照《设备故障事故管理细则》的要求执行。（五）设备保养维修管理1.设备维修以预防为主，维保结合，把设备故障消灭在萌芽状态；2.根据设备维修是否改变了其本质结构和功能等来划分可分为：常规性维修和改造性维修；3.根据维修方的不同可划分为自主维修和委外维修；4.根据设备维修内容和规模，可分为：日常维修、项修和大修；5.各生产分厂车间和机修厂结合本年度设备保养和设备维修的需求，编制次年度设备保养维修费用计划预算报公司审批，具体按照公司发布的《全面预算管理实施细则》要求执行；6.新改扩项目（改造性维修）设备需与具备资质的承接方按照《建设工程项目事前、事中、事后管理制度》的要求进行项目技术合同签订、实施、验收与结算；7.常规性自主维护或委外维修按照《设备保养维修管理细则》具体要求执行；改造性维修（技术改造）按照《技术改造项目管理制度》要求执行；8.设备保养维修所需的备品备件管理按《备品备件管理细则》的要求执行。（六）设备改造与更新1.因工艺质量改进、原辅材料适用性的改善、设备性能精度的提高，需要对设备优化改造或更新，主要包括部件（原器件）更新、工艺控制点增设、质量检测点增加、设备状态监测、控制点增设等。2.设备技术部应结合两化融合的目标以及设备现状、业务需求、投资预算、技术发展趋势和竞争环境等因素，合理确定设备升级改造计划。同时，逐步提高设备的自动化、数字化、网络化、智能化水平，通过现场设备设施数据采集、传递和开发利用，不断提升设备的集成应用水平。3.C类设备的更新由各生产分厂车间自行组织，验收完成后相关资料报设备技术部备案；A、B类设备更新由设备技术部组织相关部门选型调研，提出可行性报告，按《设备前期管理细则》相关审批手续后实施，其中A类设备更新必须以联系函或签报形式上报股份公司生产部。（七）设备调用与调拨1.因市场消费变化、生产工艺等方面调整，各生产分厂车间需要对设备作出调用与调拨，由调入单位提出调拨申请后经企业管理部审批后，按《固定资产管理办法》要求组织办理相关手续。2.设备调拨进行调试验收投产的，具体参照《设备前期管理细则》的要求实施验收。3.设备调拨（用）后，企业管理部和财务部负责更新设备台帐并进行帐务处理，具体按《盐湖股份固定资产管理制度》执行。（八）设备闲置与启用1.各生产分厂车间对封存闲置设备及辅助装置，应按照设备封存要求、确认设备完整性，符合设备封存安全性，妥善保管，严禁挪用，标识清楚。2.设备连续一年（含一年）以上闲置不用，设备的闲置或启用申请经企业管理部批准后组织实施，具体按照《盐湖固定资产管理制度》相关内容执行。3.设备启用后，根据设备性能状况，需调试验收后投产，参照《设备前期管理细则》的要求实施验收。4.设备闲置或启用结束后，企业管理部应按《盐湖股份固定资产管理制度》更新设备台帐。（九）设备报废与销毁1.固定资产设备具有下列情况之一，允许报废：（1）凡国家定为淘汰的设备和超过使用年限的老旧设备，效能无法满足工艺要求的；（