证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0327-27

证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0327-271.中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按计划分期发行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。30%40%10%50%从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。现货交易和远期交易现货交易和权证交易C现货交易和期货交易D.现货交易和期权交易下列属于银行间债券市场特征的是（）交易结算风险由交易双方自行承担参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者具有股票投资者投资组合和融资便利的功能由交易所提供结算担保和承担交易结算风险以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特征。A.风险共担B.集合投资C收益共享D.分散风险封闭式基金的固定存续期通常（）A.无固定期限B.在15年以上C在5年以上D.在半年以上下列关于上市开放式基金（LOF的说法中，不正确的是（）A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过跨系统转托管实现场外市场与场内市场的转换C.LOF必须采用指数基金模式D.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新7.2003年5月推出的我国第一只具有保本特色的基金是（）A.南方宝元债券基金B.南方避险增值基金C招商安泰系列基金D.华安现金富利基金8.基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人证券监督管理机构

D.基金持有人9.假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币（）元。A.398B.411C.416D.44110.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.30%B.60%D.基金持有人9.假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币（）元。A.398B.411C.416D.44110.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.30%B.60%C.50%D.80%1.答案：B。解析：中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按计划分期发行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具，其待偿还余额不得超过企业净资产的40%。2.答案：A。解析：回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看,特点，通常在债券交易中运用。它结合了现货交易与远期交易的3.答案：A。解析：选项B、CD属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。4.答案：D。解析：分散风险，即以科学的投资组合降低风险、提高收益，分散风险通过多元化的投资组合，一方面，借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小；另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的。它是证券投资基金的一大特点。5.答案：C。解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。5年以上，一般为10年或15年，经受益人大6.答案：C。解析：与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金，故选项说法错误。2003年答案：C。解析：2002年82003年3月推出的我国第一只系列基金——招商安泰系列基金，2003年5月推出的我国第一只具有保本特色的基金——南方避险增值基金，2003年12月推出的我国第一只货币型市场基金——华安现金富利基金。答案：A。解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。答案：B。解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费=(9000-500)X0.2%*365"0.0411(万元)，即411