煤矿安全风险预控管理体系 课件

煤矿安全风险预控管理体系

煤矿安全风险预控管理体系《规范》宣贯课件煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系课件煤矿安全风险预控煤矿安全风险预控中煤协联合认证（北京）中心煤矿安全风险预控管理体系《规范》（AQ/T1093—2011）宣讲李德勇机电高级工程师注册安全工程师安全评价师安全培训师中煤协联合认证（北京）中心煤矿安全风险预控管理体系李德勇机电主要内容

《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093—2011）二

煤矿安全风险预控管理体系审核与评审三煤矿安全风险预控管理体系的核心内容和作用一

煤矿安全风险预控管理体系考核评分标准四主要内容《煤矿安全风险预控管理体系规范》二煤矿安三、煤矿安全风险预控管理体系审核与评审三、煤矿安全风险预控管理体系审核与评审三、煤矿安全风险预控管理体系审核与评审三、煤矿安全风险预控管理体系审核与评审检查审核管理评审3.1概述管理体系评价检查审核管理评审检查、审核和管理评审因实施的主体不同，在煤矿安全风险预控管理体系中称为三级监督，三者之间有着本质的不同，见下表考核评价检查审核管理评审3.1概述管理体系评价检查审核管理检查审核管理评审3.1概述表3-1检查、审核和管理评审的不同点考核评价检查审核管理评审3.1概述表3-1检查、审核和检查审核管理评审3.1概述

检查、审核和管理评审都有助于体系的持续改进。他们之间的关系如图3-1所示实施和运行管理评审审核持续改进检查与反馈考核评价检查审核管理评审3.1概述检查、审核检查审核管理评审要求1检查程序2345检查方法检查重点检查形式安全检查表1.检查准备2.实施检查3.分析判断4.做出决定进行处理5.整改落实6.总结和分析

1.常规检查2.特殊检查◆矿井风量、风质、风速及井下温度、湿度、噪声；◆瓦斯、粉尘；◆矿山放射性物质及其他有毒有害物资；◆矿井提升、运输、装载、通风、排水、瓦斯抽放、压缩空气和起重设备；◆各种防爆电气、电气安全保护装置；◆矿灯、钢丝绳等；◆瓦斯、粉尘及其他有毒有害物质检测仪器、仪表；◆安全帽、防尘口罩或面罩；防护服、防护鞋；防噪声耳塞、耳罩。◆起重机设备、厂内机动车、压力容器及管道等。1.定期安全生产检查2.经常性安全生产检查3.季节性及节假日前后安全生产检查4.专项安全生产检查5.综合性安全生产检查6.岗网员、职工代表巡视安全生产检查煤矿应对检查发现的不符合项：——分析产生的原因；——

按照不符合项的处理程序予以纠正；——重新审核或指定相应防范措施，防止再次发生。检查审核管理评审要求1检查程序2345检查检查审核管理评审

审核

审核是为了获得审核证据并对其进行客观地评价，已确定满足审核准则的程度进行的系统的、独立的并形成文件的过程。未对该过程实施有效控制，准备要求煤矿应建立和保持《内部审核控制程序》。

体系审核

体系审核用于确定符合煤矿安全风险预控管理体系规范要求的程度，检测和验证煤矿安全风险预控管理方针实施的有效性，并识别煤矿安全风险预控管理体系改进的机会。通过体系审核和评价，确定煤矿安全风险预控管理体系符合性和有效性，实现持续改进，如下图所示。

内部审核与外部审核

内部审核称为第一方审核，由组织自己进行，用于管理评审和其他内部目的。外部审核包括第二方审核和第三方审核，第三方审核由外部独立组织进行。123理解要点考核评价检查审核管理评审审核

基础状态基线实际绩效PlanDoCheckAct审核与评价基线基线审核与评价审核与评价时间持续改进基础基线实PlanDoCheckAct审核基线基线审核审核时检查审核管理评审

审核结果应形成记录

审核结果应形成记录，并向管理者报告，同时审核结果应及时反馈给相关方，以便采取相应的纠正措施。45理解要点审核工作由审核组来完成审核工作一般由审核组来完成。审核组是一个独立的临时机构。对照体系标准进行体系的审核、分析、评价，得出最终结论。审核组通常由一名及以上审核员构成，必要时，包含技术专家。考核评价检查审核管理评审审核结果应形制定审核方案——目标和内容策划——职责——资源——程序审核准备——组成审核组——确定审核目的、范围和准则——审核组工作分配——编制审核计划——准备工作文件现场审核的实施——首次会议——现场审核——审核发现评估——末次会议审核报告的编制、批准和分发——编制审核报告——批准和分发审核报告审核后续活动的实施——不符合项整改跟踪验证煤矿安全风险预控管理体系审核流程图制定审核方案审核准备现场审核的实施审核报告的编制、批准和分发检查审核管理评审

审核要求1制定审核方案2345审核准备现场审核审核报告审核后活动1.组成审核组2.确定审核范围3.审核分工和日程安排4.形成书面实施计划5.准备审核文件

1.首次会议2.实施审核3.审核发现评估4.末次会议1.扉页：报告名称、被审核单位、审核员、审核机构及时间；2.目录：报告内容与所在的页码；3.概要：审核目的和审核结论综述；4.发现的事实：全部审核发现的描述；5.附件：如照片、图表资料等。对于审核报告中的不符合项，煤矿应制定整改计划，明确具体要求、措施、整改期限、责任部门（责任人）。审核组或体系主管部门应安排人员对整改情况进行跟踪和验证，以确保所有不符合项得到有效整改。1.参与责任单位整改措施有效性的审查；2.监督责任单位和人员对整改工作和风险控制措施执行；3.跟踪整改行动按计划执行；4.验证整改措施效果。6审核要求1.事故审核2.风险评估审核3.文件系统审核4.现场依从性审核检查审核管理评审审核要求1制定审核方案2345审检查审核管理评审

评审要求1管理评审的时机2345管理评审计划管理评审形式和内容管理评审的实施管理评审报告6决议落实

管理评审每年至少一次，再出现下列情况时，需追加管理评审。1.煤矿的安全理念、方针和安全目标发生重大变化；2.煤矿组织机构发生重大变化，原有的职责权限发生重大调整；3.煤矿产品、工艺和劳动组织形式发生重大变化时；4.煤矿发生重大安全生产事故后。1.拟定管理评审计划；2.管理评审输入：①内外部风险预控管理审核的结果②管理承诺、方针、目标的实现情况及适应性③现行文件化体系适应性与充分性；④现行安全管理组织机构的适宜性；⑤法律法规以及相关方愿望与要求的改变；⑥危险源确认和风险评价的结论；⑦风险预控管理目标及计划的实施情况；⑧风险预控管理监测数据及达标情况；⑨来自顾客、员工、社会和上级公司的投诉和意见；⑩风险趋势分析和风险消减措施能力分析；⑾各专业风险管理运行情况、取得的绩效和存在的问题；⑿上次管理评审决定的改进措施的执行情况。

1.形式：

管理评审通常采用会议的形式进行。管理评审是煤矿高级管理层成员参与体系的一项重要活动，会议通常由煤矿矿长主持，参加会议的人员包括煤矿安全管理体系分管领导、煤矿领导层成员、体系覆盖的所有管理部门和生产区队的负责人、体系管理员、内审员等。

2.内容：

①根据情况变化和持续改进的承诺，管理方针和目标是否适宜；②相管部门的职业安全健康职能及活动是否发挥其作用，有效性如何；③组织机构和体系文件是否适宜，是否需要调整；④为实施和保持安全风险预控管理体系，资源分析是否充沛；⑤在危险源好风险评价的基础上确定地点和（或）状态及应急反应计划；⑥内外部职业安全健康信息与内外部审核的结论，以及纠正和预防措施的实施效果；⑦煤矿安全风险预控管理体系在持续适应煤矿发展过程中的必要性。

管理评审会议的主要议程通常包括分管领导汇报体系运行情况，各部门、单位专题汇报体系在本单位运行取得的效果，以及改进的建议。矿长在与会人员对提交问题充分讨论的基础上，对体系的适宜性、充分性、有效性、改进做出结论，并就体系如何适应内外部变化，落实所需的资源和改进措施。管理评审报告内容：①评审的日期、主持人、参加管理评审的人员；②对每个评审项目给鱼简要描述及形成结论；③对煤矿安全风险预控管理体系的有效性和适应性给与总结；④评审决议。2.管理评审报告决议内容：①煤矿安全风险预控管理方针和目标的改进；②组织机构和职责调整，体系文件修订；③资源配备；④需要改进的过程；⑤内外部审核问题改进和纠正，预防措施落实。①对管理评审提出的问题应分析原因；②责成责任部门制定纠正、预防措施并实施；③对纠正、预防措施的实施跟踪验证，进行有效性分析；④将有关管理评审的资料收集、整理、保存。检查审核管理评审评审要求1管理评审的时机2345检查审核管理评审

考核评价1考核目的和意义2考核评价考核评价

为了验证煤矿安全风险预控管理体系推行情况。通过考核评价，可促使煤矿员工对煤矿安全风险预控管理体系的认识，增强安全风险意识。同时，通过考核评价标准的建立，能够强化煤矿内部安全管理责任有效落实，推进生产现场标准化管理，推动煤矿安全风险预控管理工作不断推向深入，确保体系要素真正落实到实处。依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）建立的一套考核评价标准，对煤矿安全风险预控管理体系进行打分和进行等级评定，并配合相应的办法给予煤矿奖励或处罚。检查审核管理评审考核评价1考核目的和意义2考核评检查审核管理评审

考核评价考核评价考核管理办法是煤矿根据既定的安全生产目标、考核指标和考核标准，对被考核对象安全风险预控绩效进行评估，并运用评估的结果对被考评对象进行激励和引导的一套流程和方法。考核管理办法检查审核管理评审考核评价考核评价检查审核管理评审

考核评价考核评价

1.考核组织形式；2.考核评价周期；3.被考核对象；4.考核评价结果计算；5.等级认证标准；6.考核激励方式、标准7.其他。考核管理办法内容检查审核管理评审考核评价考核评价检查审核管理评审

考核评价实施考核评价考核管理办法内容1.结果考核与过程控制相结合的原则；2.定期考核与动态控制相结合的原则；3.公平、公正、公开、严谨、细致的原则；4.奖惩结合的原则。考核评价原则检查审核管理评审考核评价实施考核评价考核管理办法检查审核管理评审

考核评价实施考核评价考核管理办法内容考核评价原则煤矿安全风险预控管理体系考核评价应按照考核管理办法的要求，有组织、有计划的实施，应基于日常检查和定期评审结果进行综合评价。考核实施要求考核实施要求检查审核管理评审考核评价实施考核评价考核管理办法检查审核管理评审

考核评价流程考核评价考核管理办法内容考核评价原则

煤矿安全风险预控管理体系考核评价一般按照右图所示流程进行前期准备：----组成评审组，编制计划，准备检查评价依据划分评价单元：----依据专业，系统划分评价单元，进行分工实施检查：----对照标准进行符合性检查定性、定量评价：----对照标准进行有效性、充分性评价提出安全对策措施：----根据检查发现和评价结果提出安全对策、措施做出考核结论：----根据检查发现和评价结果得出考核评价结论编制考核评价报告：----书面形式向被考核对象报告考核评价结果检查审核管理评审考核评价流程考核评价考核管理办法“四层”动态考核约束模式第一层：公司高管层第二层：公司职能部门第三层：煤矿管理层（含业务部门）第四层：煤矿生产区队约束模式2.动态考核与定期系统评价相结合的方法煤矿每月组织一次系统考核公司每季度组织一次系统审核“四层”动态考核约束模式2.动态考核与定期系统评价神华集团成功经验的启示

◆煤矿安全风险预控管理体系的运行，首先需要煤矿各级领导高度重视，真抓实干。

◆要使体系有效运行，必须与煤矿安全质量标准化有机结合，将煤矿安全检查、安全管理和标准化融入安全风险预控管理体系，避免矿井安监站（科）达标办、体系办三驾马车齐驱现象！

◆生产区队的危险源辨识、风险评估必须结合各自工作面现状，安全质量标准化落实到生产小班。神华集团成功经验的启示◆煤矿安全风险预控管二、煤矿安全风险预控管理体系规范四、煤矿安全风险预控管理体系考核评分标准二、煤矿安全风险预控管理体系规范四、煤矿安全风险预控管理体系考核评分标准说明体系考核评分标准体系考核评分标准说明说明体系考核评分标准说明体系考核评分标准体系考核评分标准说明说体系考核评分标准说明体系考核评分标准体系考核评分标准说明说明体系考核评分标准说明体系考核评分标准体系考核评分标准说明说体系考核评分标准说明体系考核评分标准考核评分标准一级要素设计分值一览表一级要素一级要素设计满分1000分体系考核评分标准说明体系考核评分标准考核评分标准一级要素设计体系考核评分标准说明体系考核评分标准风险控制管理二级要素设计分值一览表风险控制管理风险控制管理设计满分150分体系考核评分标准说明体系考核评分标准风险控制管理二级要素体系考核评分标准说明体系考核评分标准保障管理二级要素设计分值一览表保障管理保障管理设计满分50分体系考核评分标准说明体系考核评分标准保障管理二级要素设计体系考核评分标准说明体系考核评分标准员工不安全行为管理二级要素设计分值一览表员工不安全行为管理员工不安全行为管理设计满分70分体系考核评分标准说明体系考核评分标准员工不安全行为管理二体系考核评分标准说明体系考核评分标准生产系统安全要素二级要素设计分值一览表生产系统安全要素生产系统安全要素设计满分600分体系考核评分标准说明体系考核评分标准生产系统安全要素二级体系考核评分标准说明体系考核评分标准综合管理二级要素设计分值一览表综合管理综合管理设计满分115分体系考核评分标准说明体系考核评分标准综合管理二级要素设计体系考核评分标准说明体系考核评分标准检查、审核与管理评审二级要素设计分值一览表检查、审核与管理评审检查、审核与管理评审设计满分20分体系考核评分标准说明体系考核评分标准检查、审核与管理评审《规范》概述《规范》术语管理要素4.3安全风险预控管理方针4.3.1危险源辨识4.3.2风险评估4.3.3风险管理对象、管理标准和管理措施4.3.4危险源监测4.3.5风险预警4.3.6风险控制4.3.7信息与沟通程序文件、管理制度：风险评估管理程序支持性标准：重要风险控制目标；任务和计划相关记录：1.危险源辨识、调查表；2.风险评估表（概述）；3.工作活动、设备、矿井系统、工作区域调查表程序文件、管理制度：风险评估管理程序支持性标准：风险评价标准相关记录：风险评估表程序文件、管理制度：风险评估管理程序支持性标准：管理标准管理措施相关记录：程序文件、管理制度：风险评估管理程序支持性标准：相关记录：监测记录程序文件、管理制度：风险评估管理程序支持性标准：相关记录：监测记录程序文件、管理制度：风险评估管理程序支持性标准：相关记录：程序文件、管理制度：1.信息系统管理制度2.信息交流管理制度3.合理化建议管理制度支持性标准：1.安全风险预控管理系统2.信息系统安全管理办法3.合理化建议奖励标准相关记录：1.会议记录；2.报表；3.信息系统检查维护记录4.合理化建议申报表5.合理化建议评审记录6.合理化建议奖励《规范》概述《规范》术语管理要素4.3安全风险预控风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.1危险源辨识风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.1危险源辨识风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.1危险源辨识风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.2风险评估风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.3管理对象、标准和措施风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.4危险源监测风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.5风险预警风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.5风险控制风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.6风险控制风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.7信息与沟通风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要《规范》概述《规范》术语管理要素4.4保障管理

4.4.1组织保障4.4.2制度保障4.4.3技术保障4.4.4资金保障4.4.5安全文化保障程序文件、管理制度：1.部门、岗位责任2.安全生产责任制3.安委会会议管理制度支持性标准：1.安委会成立、调整通知；2.安委会会议议程相关记录：

1.会议纪要；2.会议记录；程序文件、管理制度

1.法律法规控制程序2.文件控制程序3.记录控制程序支持性标准：

1.法律法规汇编；2.文件评审标准3.档案管理办法相关记录：1.法律法规清单；2.法律法规获取记录3.法律法规传达学习记录4.文件发放登记表5.文件接收登记表6.文件清单7.文件更改申请表8.文件更改通知单9.文件销毁、审批登记表10.记录清单11.记录归档登记表程序文件、管理制度：1.技术管理制度支持性标准：1.作业规程2.操作规程相关记录：1.作业规程会审记录2.操作规程学习记录程序文件、管理制度：1.安全投入制度支持性标准：相关记录：

1.资金投入记录2.财务账目程序文件、管理制度：安全文化建设管理制度支持性标准：1.安全文化管理手册2.安全文化建设方案相关记录：文化活动记录《规范》概述《规范》术语管理要素4.4保障管理风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.4.1组织保障风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.4.1组织保障风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.4.2制度保障风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.4.2制度保障风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.4.2制度保障风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.4.3技术保障风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.4.3技术保障风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.4.4资金保障风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.4.5安全文化保障风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.4.5安全文化保障风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综《规范》概述《规范》术语管理要素4.5员工不安全行为管理

4.5.1员工准入管理4.5.2员工不安全行为分类4.5.3员工岗位规范4.5.4不安全行为控制措施4.5.5员工培训教育4.5.6员工行为监督4.5.7员工档案程序文件、管理制度：员工招聘与调动管理制度支持性标准：1.人力资源定额标准2.岗位标准相关记录：

1.员工招聘记录2.员工调动记录程序文件、管理制度：员工不安全行为分类制度支持性标准：员工不安全行为分类标准

相关记录：

员工不安全行为分类表程序文件、管理制度：员工岗位规范制度支持性标准：员工岗位规范标准相关记录：

员工岗位规范表程序文件、管理制度：员工不安全行为控制制度支持性标准：相关记录：1.检查记录2.不安全行为登记表3.不安全行为分析与统计报告4.安全行为训练计划程序文件、管理制度：

1.培训管理制度2.技能鉴定管理制度支持性标准：1.培训计划2.岗位标准3.技能鉴定标准相关记录：

1.培训记录、个人培训档案2.资格证书管理登记表3.岗位评价记录4.技能鉴定记录程序文件、管理制度：1.跟班监督管理制度2.管理人员下井带班制度

支持性标准：相关记录：不安全行为矫正记录

程序文件、管理制度：员工档案管理制度支持性标准：员工档案标准相关记录：员工档案《规范》概述《规范》术语管理要素4.5员工不安风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.5.1员工准入管理风险预控管理保障管理员工不安全生产系统安全要素管理综合管理检风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.5.2员工不安全行为分类风险预控管理保障管理员工不安全生产系统安全要素管理综合管理检风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.5.3员工岗位规范风险预控管理保障管理员工不安全生产系统安全要素管理综合管理检风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.5.4不安全行为控制措施风险预控管理保障管理员工不安全生产系统安全要素管理综合管理检风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.5.5员工培训教育风险预控管理保障管理员工不安全生产系统安全要素管理综合管理检风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.5.5员工培训教育风险预控管理保障管理员工不安全生产系统安全要素管理综合管理检风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.5.5员工培训教育风险预控管理保障管理员工不安全生产系统安全要素管理综合管理检风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.5.6员工行为监督风险预控管理保障管理员工不安全生产系统安全要素管理综合管理检风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.5.7员工档案风险预控管理保障管理员工不安全生产系统安全要素管理综合管理检谢谢大家！谢谢大家！演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！煤矿安全风险预控管理体系

煤矿安全风险预控管理体系《规范》宣贯课件煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系课件煤矿安全风险预控煤矿安全风险预控中煤协联合认证（北京）中心煤矿安全风险预控管理体系《规范》（AQ/T1093—2011）宣讲李德勇机电高级工程师注册安全工程师安全评价师安全培训师中煤协联合认证（北京）中心煤矿安全风险预控管理体系李德勇机电主要内容

《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093—2011）二

煤矿安全风险预控管理体系审核与评审三煤矿安全风险预控管理体系的核心内容和作用一

煤矿安全风险预控管理体系考核评分标准四主要内容《煤矿安全风险预控管理体系规范》二煤矿安三、煤矿安全风险预控管理体系审核与评审三、煤矿安全风险预控管理体系审核与评审三、煤矿安全风险预控管理体系审核与评审三、煤矿安全风险预控管理体系审核与评审检查审核管理评审3.1概述管理体系评价检查审核管理评审检查、审核和管理评审因实施的主体不同，在煤矿安全风险预控管理体系中称为三级监督，三者之间有着本质的不同，见下表考核评价检查审核管理评审3.1概述管理体系评价检查审核管理检查审核管理评审3.1概述表3-1检查、审核和管理评审的不同点考核评价检查审核管理评审3.1概述表3-1检查、审核和检查审核管理评审3.1概述

检查、审核和管理评审都有助于体系的持续改进。他们之间的关系如图3-1所示实施和运行管理评审审核持续改进检查与反馈考核评价检查审核管理评审3.1概述检查、审核检查审核管理评审要求1检查程序2345检查方法检查重点检查形式安全检查表1.检查准备2.实施检查3.分析判断4.做出决定进行处理5.整改落实6.总结和分析

1.常规检查2.特殊检查◆矿井风量、风质、风速及井下温度、湿度、噪声；◆瓦斯、粉尘；◆矿山放射性物质及其他有毒有害物资；◆矿井提升、运输、装载、通风、排水、瓦斯抽放、压缩空气和起重设备；◆各种防爆电气、电气安全保护装置；◆矿灯、钢丝绳等；◆瓦斯、粉尘及其他有毒有害物质检测仪器、仪表；◆安全帽、防尘口罩或面罩；防护服、防护鞋；防噪声耳塞、耳罩。◆起重机设备、厂内机动车、压力容器及管道等。1.定期安全生产检查2.经常性安全生产检查3.季节性及节假日前后安全生产检查4.专项安全生产检查5.综合性安全生产检查6.岗网员、职工代表巡视安全生产检查煤矿应对检查发现的不符合项：——分析产生的原因；——

按照不符合项的处理程序予以纠正；——重新审核或指定相应防范措施，防止再次发生。检查审核管理评审要求1检查程序2345检查检查审核管理评审

审核

审核是为了获得审核证据并对其进行客观地评价，已确定满足审核准则的程度进行的系统的、独立的并形成文件的过程。未对该过程实施有效控制，准备要求煤矿应建立和保持《内部审核控制程序》。

体系审核

体系审核用于确定符合煤矿安全风险预控管理体系规范要求的程度，检测和验证煤矿安全风险预控管理方针实施的有效性，并识别煤矿安全风险预控管理体系改进的机会。通过体系审核和评价，确定煤矿安全风险预控管理体系符合性和有效性，实现持续改进，如下图所示。

内部审核与外部审核

内部审核称为第一方审核，由组织自己进行，用于管理评审和其他内部目的。外部审核包括第二方审核和第三方审核，第三方审核由外部独立组织进行。123理解要点考核评价检查审核管理评审审核

基础状态基线实际绩效PlanDoCheckAct审核与评价基线基线审核与评价审核与评价时间持续改进基础基线实PlanDoCheckAct审核基线基线审核审核时检查审核管理评审

审核结果应形成记录

审核结果应形成记录，并向管理者报告，同时审核结果应及时反馈给相关方，以便采取相应的纠正措施。45理解要点审核工作由审核组来完成审核工作一般由审核组来完成。审核组是一个独立的临时机构。对照体系标准进行体系的审核、分析、评价，得出最终结论。审核组通常由一名及以上审核员构成，必要时，包含技术专家。考核评价检查审核管理评审审核结果应形制定审核方案——目标和内容策划——职责——资源——程序审核准备——组成审核组——确定审核目的、范围和准则——审核组工作分配——编制审核计划——准备工作文件现场审核的实施——首次会议——现场审核——审核发现评估——末次会议审核报告的编制、批准和分发——编制审核报告——批准和分发审核报告审核后续活动的实施——不符合项整改跟踪验证煤矿安全风险预控管理体系审核流程图制定审核方案审核准备现场审核的实施审核报告的编制、批准和分发检查审核管理评审

审核要求1制定审核方案2345审核准备现场审核审核报告审核后活动1.组成审核组2.确定审核范围3.审核分工和日程安排4.形成书面实施计划5.准备审核文件

1.首次会议2.实施审核3.审核发现评估4.末次会议1.扉页：报告名称、被审核单位、审核员、审核机构及时间；2.目录：报告内容与所在的页码；3.概要：审核目的和审核结论综述；4.发现的事实：全部审核发现的描述；5.附件：如照片、图表资料等。对于审核报告中的不符合项，煤矿应制定整改计划，明确具体要求、措施、整改期限、责任部门（责任人）。审核组或体系主管部门应安排人员对整改情况进行跟踪和验证，以确保所有不符合项得到有效整改。1.参与责任单位整改措施有效性的审查；2.监督责任单位和人员对整改工作和风险控制措施执行；3.跟踪整改行动按计划执行；4.验证整改措施效果。6审核要求1.事故审核2.风险评估审核3.文件系统审核4.现场依从性审核检查审核管理评审审核要求1制定审核方案2345审检查审核管理评审

评审要求1管理评审的时机2345管理评审计划管理评审形式和内容管理评审的实施管理评审报告6决议落实

管理评审每年至少一次，再出现下列情况时，需追加管理评审。1.煤矿的安全理念、方针和安全目标发生重大变化；2.煤矿组织机构发生重大变化，原有的职责权限发生重大调整；3.煤矿产品、工艺和劳动组织形式发生重大变化时；4.煤矿发生重大安全生产事故后。1.拟定管理评审计划；2.管理评审输入：①内外部风险预控管理审核的结果②管理承诺、方针、目标的实现情况及适应性③现行文件化体系适应性与充分性；④现行安全管理组织机构的适宜性；⑤法律法规以及相关方愿望与要求的改变；⑥危险源确认和风险评价的结论；⑦风险预控管理目标及计划的实施情况；⑧风险预控管理监测数据及达标情况；⑨来自顾客、员工、社会和上级公司的投诉和意见；⑩风险趋势分析和风险消减措施能力分析；⑾各专业风险管理运行情况、取得的绩效和存在的问题；⑿上次管理评审决定的改进措施的执行情况。

1.形式：

管理评审通常采用会议的形式进行。管理评审是煤矿高级管理层成员参与体系的一项重要活动，会议通常由煤矿矿长主持，参加会议的人员包括煤矿安全管理体系分管领导、煤矿领导层成员、体系覆盖的所有管理部门和生产区队的负责人、体系管理员、内审员等。

2.内容：

①根据情况变化和持续改进的承诺，管理方针和目标是否适宜；②相管部门的职业安全健康职能及活动是否发挥其作用，有效性如何；③组织机构和体系文件是否适宜，是否需要调整；④为实施和保持安全风险预控管理体系，资源分析是否充沛；⑤在危险源好风险评价的基础上确定地点和（或）状态及应急反应计划；⑥内外部职业安全健康信息与内外部审核的结论，以及纠正和预防措施的实施效果；⑦煤矿安全风险预控管理体系在持续适应煤矿发展过程中的必要性。

管理评审会议的主要议程通常包括分管领导汇报体系运行情况，各部门、单位专题汇报体系在本单位运行取得的效果，以及改进的建议。矿长在与会人员对提交问题充分讨论的基础上，对体系的适宜性、充分性、有效性、改进做出结论，并就体系如何适应内外部变化，落实所需的资源和改进措施。管理评审报告内容：①评审的日期、主持人、参加管理评审的人员；②对每个评审项目给鱼简要描述及形成结论；③对煤矿安全风险预控管理体系的有效性和适应性给与总结；④评审决议。2.管理评审报告决议内容：①煤矿安全风险预控管理方针和目标的改进；②组织机构和职责调整，体系文件修订；③资源配备；④需要改进的过程；⑤内外部审核问题改进和纠正，预防措施落实。①对管理评审提出的问题应分析原因；②责成责任部门制定纠正、预防措施并实施；③对纠正、预防措施的实施跟踪验证，进行有效性分析；④将有关管理评审的资料收集、整理、保存。检查审核管理评审评审要求1管理评审的时机2345检查审核管理评审

考核评价1考核目的和意义2考核评价考核评价

为了验证煤矿安全风险预控管理体系推行情况。通过考核评价，可促使煤矿员工对煤矿安全风险预控管理体系的认识，增强安全风险意识。同时，通过考核评价标准的建立，能够强化煤矿内部安全管理责任有效落实，推进生产现场标准化管理，推动煤矿安全风险预控管理工作不断推向深入，确保体系要素真正落实到实处。依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）建立的一套考核评价标准，对煤矿安全风险预控管理体系进行打分和进行等级评定，并配合相应的办法给予煤矿奖励或处罚。检查审核管理评审考核评价1考核目的和意义2考核评检查审核管理评审

考核评价考核评价考核管理办法是煤矿根据既定的安全生产目标、考核指标和考核标准，对被考核对象安全风险预控绩效进行评估，并运用评估的结果对被考评对象进行激励和引导的一套流程和方法。考核管理办法检查审核管理评审考核评价考核评价检查审核管理评审

考核评价考核评价

1.考核组织形式；2.考核评价周期；3.被考核对象；4.考核评价结果计算；5.等级认证标准；6.考核激励方式、标准7.其他。考核管理办法内容检查审核管理评审考核评价考核评价检查审核管理评审

考核评价实施考核评价考核管理办法内容1.结果考核与过程控制相结合的原则；2.定期考核与动态控制相结合的原则；3.公平、公正、公开、严谨、细致的原则；4.奖惩结合的原则。考核评价原则检查审核管理评审考核评价实施考核评价考核管理办法检查审核管理评审

考核评价实施考核评价考核管理办法内容考核评价原则煤矿安全风险预控管理体系考核评价应按照考核管理办法的要求，有组织、有计划的实施，应基于日常检查和定期评审结果进行综合评价。考核实施要求考核实施要求检查审核管理评审考核评价实施考核评价考核管理办法检查审核管理评审

考核评价流程考核评价考核管理办法内容考核评价原则

煤矿安全风险预控管理体系考核评价一般按照右图所示流程进行前期准备：----组成评审组，编制计划，准备检查评价依据划分评价单元：----依据专业，系统划分评价单元，进行分工实施检查：----对照标准进行符合性检查定性、定量评价：----对照标准进行有效性、充分性评价提出安全对策措施：----根据检查发现和评价结果提出安全对策、措施做出考核结论：----根据检查发现和评价结果得出考核评价结论编制考核评价报告：----书面形式向被考核对象报告考核评价结果检查审核管理评审考核评价流程考核评价考核管理办法“四层”动态考核约束模式第一层：公司高管层第二层：公司职能部门第三层：煤矿管理层（含业务部门）第四层：煤矿生产区队约束模式2.动态考核与定期系统评价相结合的方法煤矿每月组织一次系统考核公司每季度组织一次系统审核“四层”动态考核约束模式2.动态考核与定期系统评价神华集团成功经验的启示

◆煤矿安全风险预控管理体系的运行，首先需要煤矿各级领导高度重视，真抓实干。

◆要使体系有效运行，必须与煤矿安全质量标准化有机结合，将煤矿安全检查、安全管理和标准化融入安全风险预控管理体系，避免矿井安监站（科）达标办、体系办三驾马车齐驱现象！

◆生产区队的危险源辨识、风险评估必须结合各自工作面现状，安全质量标准化落实到生产小班。神华集团成功经验的启示◆煤矿安全风险预控管二、煤矿安全风险预控管理体系规范四、煤矿安全风险预控管理体系考核评分标准二、煤矿安全风险预控管理体系规范四、煤矿安全风险预控管理体系考核评分标准说明体系考核评分标准体系考核评分标准说明说明体系考核评分标准说明体系考核评分标准体系考核评分标准说明说体系考核评分标准说明体系考核评分标准体系考核评分标准说明说明体系考核评分标准说明体系考核评分标准体系考核评分标准说明说体系考核评分标准说明体系考核评分标准考核评分标准一级要素设计分值一览表一级要素一级要素设计满分1000分体系考核评分标准说明体系考核评分标准考核评分标准一级要素设计体系考核评分标准说明体系考核评分标准风险控制管理二级要素设计分值一览表风险控制管理风险控制管理设计满分150分体系考核评分标准说明体系考核评分标准风险控制管理二级要素体系考核评分标准说明体系考核评分标准保障管理二级要素设计分值一览表保障管理保障管理设计满分50分体系考核评分标准说明体系考核评分标准保障管理二级要素设计体系考核评分标准说明体系考核评分标准员工不安全行为管理二级要素设计分值一览表员工不安全行为管理员工不安全行为管理设计满分70分体系考核评分标准说明体系考核评分标准员工不安全行为管理二体系考核评分标准说明体系考核评分标准生产系统安全要素二级要素设计分值一览表生产系统安全要素生产系统安全要素设计满分600分体系考核评分标准说明体系考核评分标准生产系统安全要素二级体系考核评分标准说明体系考核评分标准综合管理二级要素设计分值一览表综合管理综合管理设计满分115分体系考核评分标准说明体系考核评分标准综合管理二级要素设计体系考核评分标准说明体系考核评分标准检查、审核与管理评审二级要素设计分值一览表检查、审核与管理评审检查、审核与管理评审设计满分20分体系考核评分标准说明体系考核评分标准检查、审核与管理评审《规范》概述《规范》术语管理要素4.3安全风险预控管理方针4.3.1危险源辨识4.3.2风险评估4.3.3风险管理对象、管理标准和管理措施4.3.4危险源监测4.3.5风险预警4.3.6风险控制4.3.7信息与沟通程序文件、管理制度：风险评估管理程序支持性标准：重要风险控制目标；任务和计划相关记录：1.危险源辨识、调查表；2.风险评估表（概述）；3.工作活动、设备、矿井系统、工作区域调查表程序文件、管理制度：风险评估管理程序支持性标准：风险评价标准相关记录：风险评估表程序文件、管理制度：风险评估管理程序支持性标准：管理标准管理措施相关记录：程序文件、管理制度：风险评估管理程序支持性标准：相关记录：监测记录程序文件、管理制度：风险评估管理程序支持性标准：相关记录：监测记录程序文件、管理制度：风险评估管理程序支持性标准：相关记录：程序文件、管理制度：1.信息系统管理制度2.信息交流管理制度3.合理化建议管理制度支持性标准：1.安全风险预控管理系统2.信息系统安全管理办法3.合理化建议奖励标准相关记录：1.会议记录；2.报表；3.信息系统检查维护记录4.合理化建议申报表5.合理化建议评审记录6.合理化建议奖励《规范》概述《规范》术语管理要素4.3安全风险预控风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.1危险源辨识风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.1危险源辨识风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.1危险源辨识风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.2风险评估风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.3管理对象、标准和措施风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.4危险源监测风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.5风险预警风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.5风险控制风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.6风险控制风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.3.7信息与沟通风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要《规范》概述《规范》术语管理要素4.4保障管理

4.4.1组织保障4.4.2制度保障4.4.3技术保障4.4.4资金保障4.4.5安全文化保障程序文件、管理制度：1.部门、岗位责任2.安全生产责任制3.安委会会议管理制度支持性标准：1.安委会成立、调整通知；2.安委会会议议程相关记录：

1.会议纪要；2.会议记录；程序文件、管理制度

1.法律法规控制程序2.文件控制程序3.记录控制程序支持性标准：

1.法律法规汇编；2.文件评审标准3.档案管理办法相关记录：1.法律法规清单；2.法律法规获取记录3.法律法规传达学习记录4.文件发放登记表5.文件接收登记表6.文件清单7.文件更改申请表8.文件更改通知单9.文件销毁、审批登记表10.记录清单11.记录归档登记表程序文件、管理制度：1.技术管理制度支持性标准：1.作业规程2.操作规程相关记录：1.作业规程会审记录2.操作规程学习记录程序文件、管理制度：1.安全投入制度支持性标准：相关记录：

1.资金投入记录2.财务账目程序文件、管理制度：安全文化建设管理制度支持性标准：1.安全文化管理手册2.安全文化建设方案相关记录：文化活动记录《规范》概述《规范》术语管理要素4.4保障管理风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.4.1组织保障风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.4.1组织保障风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.4.2制度保障风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生产系统安全