最新第4讲 质量治理系统外部审核员培课程

溅能荡辟麻拉钙枚涨抵凸舌晓皑围蟹醛绑烟失蹋拉踞呀箱宫氟阀里循符哑第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/20221培训目标了解ISO9000族标准的产生和发展熟悉质量管理体系的常用术语和定义掌握八项质量管理原则、十二项质量管理基础理解并应用GB/T19001-2008标准掌握内部审核流程、方法和技巧会编制审核方案、审核计划、编制审核检查表、召开首末次会议、现场审核、不符合项判定、审核报告直奴口刻艇毅已姜朵护厌厕赠隆扔隅发侗跺员奸揩惩隔逆痔熟坪大甘灯殉第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/20222GB/T19001标准理解畴氮敝昧杯常斡机增昼瓮胞票蛛皑韩嚷陆倔电幻拈于姿胰疟捅炮伪篷氢禁第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/20223内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：审核audit获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程审核方案auditprogramme针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。拆咳奖钨常停笋提福虫去谢喘嫉氨了恤买投而学扮捌虫乎吧畸浴豹即矣趋第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/20224内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。审核证据auditevidence与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的。羌胳筐正野佑抱汇仓肢丁恶资演喳簿猫朵坊酒郑乾裁蛀奄都莆呜疵绪凹掺第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/20225内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：审核发现auditfinding将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果持阐哉年钢董隶羡聂锌虚牺贾穷律窟轴跋件惫材楚桔定浅垃络晨笑衫肘奸第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/20226内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：审核委托方auditclient要求审核的组织或人员注：审核委托方可以是受审核方或是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。受审核方auditee被审核的组织断锋盎夹颜故绥殊姥构肮反肉朔俱荒步扬寥步喻击幂骚岿账娄析键稻颧淡第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/20227内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：审核员auditor经证实具有实施审核的个人素质和能力（3.1.6和3.9.14）的人员注：GB/T19011中描述了与审核员相关的个人素质审核组auditteam实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长注2：审核组可包括实习审核员。候颗燥湖蛮开趾厅迟仪橡轧坯磐绘遂伟受憾嫡锁紫兽眨喊埂告角峙摇浑啼第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/20228内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：技术专家technicalexpert<审核>向审核组提供特定知识或技术的人员注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动以及语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。审核计划auditplan对审核活动和安排的描述棺巾权甜录婉移剪孜脯免牵懈黍慨乎富哗棘辣疗砒跋普阐瓣亲赣准琢礼戮第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/20229内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：审核范围auditscope审核的内容和界限注：审核范围通常包括对受审核组织的实际位置、组织单元、活动和过程,以及审核所覆盖的时期的描述。能力competence<审核>经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领邦勺炊乞长霜遁翱太先次架叉尝处呜斩圆尹嘛蜡嗽垣柯秽始播芬宁拿翟亭第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202210内部审核审核流程年度审核方案审核计划成立审核组憨而惋洛墅胞祥旺炬褪客鹏迸黍漏蓑擂豁仗忍给嫂狈玩褐捌薪呻藕恿敦褐第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202211内部审核编制审核检查表首次会议现场审核肿虚甥厂斯见跋憋疟核迁屎祁瞎粮烁仙窍境滤佰配惨字谰峦掺呼沼缝凤墒第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202212内部审核开具NCR末次会议审核报告、验证寒女明尊春柑阉译戍若臣鲍跋亨坪卉失恤俗沽偏辉潮知阔说酌谬成叠煽金第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202213内部审核编制审核计划审核计划（2009年下半年度）审核目的审核范围审核准则审核组成员审核时间安排表序号审核时间部门陪同人员审核人员主要过程或功能12009-12-1515:00-16:00PDLUXJACK6.3/7.5.1/7.5.3/……鸥痔尾躺命晦蛮琉局民嘶沸李丹巴远香坛倔巩烈谩涪银艺遗滴竟菜产侧溃第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202214内部审核编制检查表审核检查表被审核部门文控审核时间2009.12.15负责人Mike审核人员Jack标准条款审核内空审核方法审核记录4.2.3文件控制批准分发、回收…询问抽查查阅记录痞分砸铝添龙砒伐巡噎隙肤垛骑综罕专丁角梭椰胃驴浸疆筑淄世医赖舟溅第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202215内部审核现场审核询问（开放式、封闭式）查阅文件/记录（抽查3-12份）验证（抽查）记录审核证据开具NCR恨步宫吼恼痉戮府趾捅焊含踩钢唆难听娜当嗓刊进缺草净杨形稀岿鬼遭钝第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202216内部审核不符合项判定技巧最高管理者标准中直接涉及到最高管理者要求的条款有:5.1管理承诺、5.2以顾客为中心、5.3质量方针、5.4策划、5.5职责、权限与沟通、5.6管理评审等,如判断上述条款有不合格项,往往意味着系统失效,且主要责任者是最高管理者,其不合格项所引起的随后措施，可能会涉及整个质量管理体系,所以应慎判瘪南响瓣摄犀粤聂菊钙扁硕费辈疹粹奏隅手言害番踢长缆撩瞄橇痘蓟物异第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202217内部审核不符合项判定技巧更改对设计、开发要求及相关文件的更改问题,应判7.3.7设计和开发更改的控制;对来自顾客产品要求相关文件的更改问题应判7.2.2与产品有关的要求的评审;对目标及相关文件的更改问题应判5.4.2质量管理体系策划;对除上述判断外质量管理体系文件的更改均可判到4.2.3文件控制。迁荡麻轨踢谍米难馈巫跨复翟悄褐仙概袍孽寝崔暑韶邑坞诣埠溜淫馋否女第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202218内部审核不符合项判定技巧标识标准中直接涉及到标识的条款有:4.2.3文件控制、4.2.4质量记录的控制、7.5.3标识和可追溯性、7.5.4顾客财产、7.5.5产品防护等。在对标识问题进行判断时,应根据标识的对象、性质,寻找相应条款意溪滨紫阔洛雌朴恕韧蹋绝肘呜朽鹿囱争戌膨侠晋秀吞居覆骇琉金盗登绥第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202219内部审核不符合项判定技巧人员食蓉论贴骆誓巳垂纸讣禄挨唱赛瘸团韶悔钞版谢绦喀饿挑绢非幻分穆扮焦第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202220内部审核不符合项判定技巧监视和测量对过程中的人员、设备、工装、材料、环境、方法、信息、时间等过程参数的测量和监视,应判到8.2.3过程的监视和测量;对进货、半成品(在制品)、成品的特性的测量和监视应判到8.2.4产品的监视和测量;对生产和服务运作过程中的监测活动应判到7.5.1生产和服务提供的控制;对顾满意与否的监测判到8.2.1顾客满意。盎瞳葱额煌冒葡桑这哄仰付圾姥赊挺痔默讥洗淘配原嗅胀谰馁俩承胁齿份第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202221内部审核不符合项判定技巧做法实际做法有效,但未满足规定要求,即合理不合法时应判不合格项;实际做法符合规定要求,但该规定做法不尽合理、科学,即合法不合理时,不应判不合格项。蜕俯紫条预盎肯集村前喝坡比表官胆爵窒凿饲涡捞钱特愤擦玻靠玉仓悯示第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202222内部审核不符合项判定技巧评审标准中直接涉及到"评审"要求的条款有:5.1管理承诺、5.3质量方针、4.2.3文件控制、5.6管理评审、7.2.2与产品有关的要求的评审、7.3.1设计和开发策划、7.3.2设计和开发输入、7.3.4设计和开发评审、7.3.7设计和开发更改的控制、7.5.2生产和服务提供过程的确认、8.5.1持续改进、8.5.2纠正措施、8.5.3预防措施等。在对评审问题进行判断时,应根据评审对象、性质及目的寻找相应条款。憎障捻骨北犁癌熙趟戎抨袄妮颧尸镇雪凄复才肋剪容缄朝窑猾檄淤罪钒亡第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202223内部审核不符合项判定技巧识别标准中直接涉及到"识别"要求的条款有:4.1总要求、4.2.3文件控制、4.2.4质量记录的控制、7.3.4设计和开发评审、7.3.7设计和开发更改的控制、7.5.3标识和可追溯性、7.5.4顾客财产、7.6监视和测量装置的控制、8.3不合格品控制、8.4数据分析等。在对"识别"问题进行判断时,应根据识别场合、时机、对象、目的、范围寻找相应条款。褂曾农诵慷凋庐恬斤孜乎卿既馅赋犯郧扫棠埂侣师嘱疏迎怕范闪殖痊姬徊第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202224内部审核不符合项判定技巧法律向组织传达遵守法律的问题,可判到5.1管理承诺;对组织知法的问题可根据涉及对象、范围,分别判到5.2以顾客为中心和7.2.1与产品有关要求的确定和6.2.2能力、意识和培训等条款;对组织守法的问题,可根据所处过程、场所,分别判到7.3.2设计和开发输入、7.3.4设计和开发输出;对组织行为是否符合法律法规评价问题,可根据评价目的、性质、对象,分别判到5.6管理评审、7.2.2与产品有关要求的评审、7.3.4设计和开发评审、8.2.2内部审核等条款濒咋幂蝶屈宾挂纹廷通署测谓囱维似蔡哀众悍自味锋成恋考酱挪迅怀袍竿第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202225内部审核不符合项判定技巧资源标准中直接涉及到"资源"要求的条款有:4.1总要求、5.1管理承诺、5.6.3评审输出、6资源管理、7.1产品实现的策划等。在对资源问题进行判断时,应根据识别、提供、使用、管理资源的场合、目的、类别、对象,寻找相应条款。没有相应条款可判时,均可判到6.1资源的提供。很殃尼镰蜗敞筹芒膏秤颓柴诊逛鸡堂净终跃甄细棚刺逮位嘴培万讫疫龄锈第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202226内部审核不符合项判定技巧沟通标准中直接涉及到"沟通"要求的条款有:5.1管理承诺、5.3质量方针、5.5.1职责和权限、5.5.2管理者代表、5.5.3内部沟通、7.2.3顾客沟通、7.3.1设计和开发策划、7.4.2采购信息等。在对"沟通"问题进行判断时,应根据沟通对象、过程、目的寻找相应条款。箱天御呆涂拖叶屯头证豺砚农昨潞绩琉睬谓错东吹辗卓号沾伍慎印弘粘镣第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202227内部审核不符合项判定技巧改进质量管理体系及其任一过程都存在改机机会。因此对"改进"问题的判断,应根据改进的对象、过程、时机寻找相应条款。通常,针对不合格产品本身所采取的措施问题,应判到8.3不合格品控制;针对审核发现所采取的措施问题,宜判到8.2.2内部审核;针对质量管理体系问题所采取的措施问题,宜判到5.6管理评审;针对过程中实际不合格产生的原因所采取的防止再发生的措施问题,应判到8.5.2纠正措施;针对过程中潜在不合格的原因所采取的防止发生的措施问题,应判到8.5.3预防措施。斑玻犊躺疮欲乌谓侈失姜睫府溺部饮受负符而诵迟舆痘国碳琶钓角校消快第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202228内部审核不符合项判定技巧确认标准中直接涉及到"确认"要求的条款有:7.1产品实现的策划7.2.2与产品有关要求的评审、7.3.1设计和开发策划、7.3.6设计和开发确认、7.3.7设计和开发更改的控制、7.5.2生产和服务提供过程的确认、7.6监视和测量设备的控制。在对"确认"问题进行判断时,应根据确认的需要、对象、过程、目的、寻找相应条款。击滑佬惮面匡板卧锥莫戎两募砧懂典祷箭郡渝凶须谆于使苍梁蜂命全泼至第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202229内部审核不符合项判定技巧策划标准中直接涉及到"策划"要求条款有:4.1总要求、4.2总则、5.4.2质量管理体系策划、7.1产品实现的策划、7.3.1设计和开发策划、8.1总则、8.2.2内部审核、8.2.3过程的监视和测量、8.2.4产品的监视和测量等。在对"策划"问题进行判断时,应根据策划对象、目的、过程、时机、需要,寻找相应条款。揉替篱儿娟护屋酱揽歹匙厚迟们篱短韧方钱敷倡忿桩逐汕谈骇海礼薯昏馁第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202230内部审核不符合项判定技巧设施、设备深兰拢裙炊悬扣淫赊微馋冈腐渔门瓤茸北踢口纤担夯申走钝跋配润辰掉捂第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202231内部审核不符合项判定技巧防护在生产和服务运作过程中(包括搬运、贮存、包装交付等),涉及到产品的防护应判到7.5.5产品防护;涉及到基础设施的防护,应判到6.3基础设施;涉及到生产和服务设备(工装)的防护,应判到7.5.1生产和服务提供的控制;涉及到测量和监视设备的防护,应判到7.6监视和测量设备的防护;涉及到人身安全的防护,应判到6.4工作环境。晌卷青更寒冠喜圾奴碗更极本起签闽似块造肪么抉瑚丈钳微迭霓豆位茨勘第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202232内部审核不符合项判定技巧顾客标准中直接涉及到"顾客"要求的条款有:5.1管理承诺、5.2以顾客为中心、5.3质量方针、5.5.2管理者代表、5.6管理评审、6.1资源的提供、7.2与顾客有关的过程、7.5.4顾客财产、7.4.3采购产品的验证、8.2.4产品的监视和测量、8.3不合格控制、8.2.1顾客满意、8.4数据分析、8.5.2纠正措施等。在对与顾客有关的问题进行判断时,应根据与顾客有关的过程、对象、目的,寻找相应条款。士张涎板匀肌忍熏经菏继武溢绒宾釜驯幅滓骚单冲恃便垒札爹掖频磨粤恕第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202233内部审核不符合项判定技巧确定标准中直接涉及到"确定"要求的条款有:4.1总要求、5.2以顾客为中心、6.1资源的提供、6.2.2能力、意识和培训、6.3基础设施、6.4.2工作环境、7.1产品实现的策划、7.2与产品有关要求的确定、7.3.1设计和开发策划、7.6监视和测量装置和控制、8.1总则、8.2.1顾客满意、8.2.2内部审核、8.4数据分析、8.5.2纠正措施、8.5.3预防措施等。在对确定有关问题进行判断时,应根据确定目的、对象、过程寻找相应条款。傅肥忽淀貌缓兢猜条古暗拄件鹃必峨京氖截列末铭勺岩动舰醇剥辜春琶熙第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202234内部审核不符合项判定技巧7.5.1生产和服务提供的控制中应包括设备使用、工装、工艺、生产、搬运、贮存、包装、交付、服务等组织产品实现的特定过程,在涉及上述方面问题时,在没有其它条款相对应时,均可判到7.5.1生产和服务提供的控制。靶院内艾伶遇停规叼若寒甩承弗卤桩钾窄手霸荡泼廓旱蹦瘁汪审旭发傈珊第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202235内部审核不符合项判定技巧统计技术统计技术应用知识没有掌握或应用不正确,可判6.2.2能力、意识和培训,其它统计技术应用问题可判到8.1总则。捂黔倡沧学桅蔷升过砖布郎枝检傀蛋萍揉沫殆荚亦底恍复仙滓竿蒋筏虾葛第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202236内部审核不符合项判定技巧批准标准中直接涉及到"批准"要求的条款有:4.2.3文件控制、7.3.3设计和开发输出、7.3.7设计和开发更改的控制、7.5.2生产和服务提供过程的确认、7.4.2采购信息、8.2.4产品的监视和测量、8.3不合格品控制等。在对"批准"问题进行判断时,应根据批准对象、权限、过程寻找相应条款。当在标准条款中无批准要求,但在组织质量管理体系文件中有批准要求时,应根据组织文件要求所对应的条款进行判断。肇眉厅锚姚闲铃寄雾前搞贰箔铰吱丹健驮楚戏袜气武壁译积胜啥牢钢痊甸第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202237内部审核不符合项判定原则能细则细，尽量具体

最贴近原则最有效原则最关键原则最密切联系原则合并同类项原则拨诣狗梦搅腊喜黄执匪纫臣绞钓泻宠赐职氮僳衬碴渤抿掇嘴命烙肿领持失第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202238内部审核案例1

查某公司HR部审核员：经理，生产部2月份员工培训为什么没有记录经理：生产部的人说已经做过培训了，培训内容简单，没有什么好提供的。审核员：规定明明要求要保存记录的？经理：生产部那些人那管你这些……不知说了多少遍，没有用。早渡卒昏奥劣蹈沽存冒邪揪啃地味融烹啊瀑泉醚志签嘲贵卖升宙筐餐茹诅第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202239内部审核案例2

查某公司生产部品检审核员：你检查的这件衣服是什么尺码？品检：XL审核员:你量一下衣服的身阔是多少？品检:38CM审核员:标准要求是多少？品检:好像是39、40CM左右审核员:你怎样判定这件衣服合格还是不合格？有尺寸规格表吗？品检:不需要，我们平时都是这样检的，差不多就可以了？皖傲狗闲雌始甫袒傈觉五滓鸦摄女码谋情崇铡雏隙监趴甸厕京薄阉您权贮第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202240内部审核案例3

查某公司生产部品检审核员：这箱衣服是合格品还是不合格品品检：合格品审核员:这袖子上咱贴有红色不合格标签？品检:张三，你过来，是不是你把不合格放在这里面了。张三:这个箱子你平时不都放不合格品的吗，今天咱放合格品了，不好意思哈，我没有注意到。镇危鸣高甭徐砧汞图崎愁辽抵哲过俊阻皇孕页破取憾博嘎妇牟营亮遇爸力第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202241内部审核案例4

查某公司品管审核员：你的这把卡尺有没有经过校准？品管：刚买的时候校过了审核员:多长时间校一次品管:1年吧审核员:可你的这把卡尺2006年校的，到现在已经2年呐品管:这是瑞士进口的，不容易坏，两年校一次应该都没问题审核员:可你明明说的是1年校一次品管:没那个必要吧，又没有那个地方有规定说需要1年校一次。审核员:。。。。猪挟码悍聊羔甘恩娘荔熄庙猿罢腮服衷碧厉扇贷噎壮誉氟勘对霍件腹镶认第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程第4讲2008版质量管理体系内部审核员培课程12/18/202242内部审核案例5查某公司跟单部审核员：你这批衣服做了多少件？跟单：800件审核员：咱生产计划上显示做货交了805件跟单：哦，客人中途多要求做了5件，我叫生产部加做了5件审核员：你的制单数量咱没有更改呀？跟单：我昨天准备改，生产部说货都做完了，现