组织理论课件

第四章组织理论第四章组织理论1第一节组织理论

（之一）：企业性质理论第一节组织理论

（之一）：企业性质理论2一、新古典经济学

（企业）理论的漏洞黑箱论：企业是特殊的生产函数，以利润最大化为唯一目标，根据MR=MC利润最大化原则生产。（强调技术的作用：价格机制完美作用；信息是完全且充分的；不存在交易费用。）一、新古典经济学

（企业）理论的漏洞黑3现代经济循环图资本市场产品市场企业家庭（产品和服务）（产品和服务）（土地、劳动、资本、企业家精神）（资本）（收入）（消费支出）（货币收入：工资、利息利润、租金）（成本）现代经济循环图资本市场产品市场企业家庭（产品和服务）4科斯对新古典的诘难：1、为什么现实中存在大量的企业组织？2、为什么现实中有大量的生产者破产？（理性+信息完全）3、为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这种集体行动的谬误？科斯对新古典的诘难：1、为什么现实中存在大量的企业组织？5二、科斯的发现：

企业为什么能够存在？（1937年《企业的性质》）科斯运用首创的交易费用理论，对企业的性质以及市场与企业并存于现实世界这一事实作出了解释，并将新古典的单一生产制度体系——市场机制，拓展为包括市场与企业在内的、彼此之间存在替代关系的二重制度体系。二、科斯的发现：

企业为什么能够存在？6（一）企业为何存在？价格机制并非完美无缺。市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许一个权威（企业家）来支配资源，就能节省某些市场运行成本。因此交易费用的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的惟一动力。企业外部：价格机制企业内部：统制经济（一）企业为何存在？价格机制并非完美无7研究目的科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，37-38页。研究目的科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联8假设的理论条件前提科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，38页。假设的理论条件前提科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上9企业存在的原因科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，39页。企业存在的原因科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三10企业能节约费用的原因科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，39页。企业能节约费用的原因科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、11科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，40页。科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联12（二）市场为什么能够存在？1、企业可以吞并市场吗？市场经济转变为完全计划经济。企业可以降低但并没完全消除交易费用。企业由行政命令来管理和指挥的，其本身也会产生一些组织或管理费用，如行政管理费用、监督缔约者（工人）的费用、传输行政命令的费用等。企业的规模越大，组织费用可能越高。（二）市场为什么能够存在？1、企业可以吞并市场吗？13科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，43页。科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联14科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，37-38页。科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联15企业和市场的边界科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，43页。企业和市场的边界科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海16市场价格交易费用企业管理费用企业和市场的边际点企业——“自觉力量的小岛”市场企业市场价格交易费用企业管理费用企业和市场的边际点企业——“自觉172、企业的规模应该多大？

企业内化一笔额外交易所节省的费用刚好被管理费用的增长所抵消。企业的规模限度：利用企业方式组织交易的成本等于通过市场交易的成本。交易费用是决定企业存在以及企业和市场分界的惟一变数。2、企业的规模应该多大？企业内化一笔额外18科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，52页。科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联19三、学术界质疑科斯理论的几个角度1、企业和市场的关系是相互替代的吗？

如果凡是具有节约交易费用的工具或制度都可以替代市场，则企业不是唯一的替代物。科斯无法解释市场和企业同步扩大的现象。三、学术界质疑科斯理论的几个角度1、企业和市场的202、仅交易费用就足以使企业出现吗？过分注重交易费用，而忽视了企业作为“经济人”的主体地位；其实节约成本只是盈利动机的一部分原因。科斯的交易费用不能解释企业边界的模糊性。2、仅交易费用就足以使企业出现吗？213、企业只有交易性质吗？

只关注企业的交易性质，将其视为节约交易费用的工具；忽视了企业的生产性质。企业可以在没有交易费用的情况下出现。不能整合传统的厂商理论，相反，与传统理论相比，却是一个退步。3、企业只有交易性质吗？22杨小凯：交易费用的存在不足以使企业产生，企业出现的另一个必要条件是：劳动的交易效率高于中间产品的交易效率。杨小凯：23人类的经济活动可以有两种组织方式：1、自给自足体系：坏处是没有分工效率，但好处是没有交易费用。2、专业化分工和交换经济：坏处是有交易费用，但好处是有分工效率。人类的经济活动可以有两种组织方式：24在专业经济中，（1）如果通过产品市场进行交换，则没有劳力买卖，则没有企业出现。（符合科斯的前提条件，但是却无法出现企业）（2）当劳动力交易效率高于中间产品的交易效率，劳力买卖会代替中间产品买卖，企业就会出现。在专业经济中，25得出与科斯不同的结论杨小凯：《经济学原理》，中国社会科学出版社1998年版，131页。得出与科斯不同的结论杨小凯：《经济学原理》，中国社会科学出版264、企业合约与市场合约是对立的吗？

只关注企业契约，认为企业的出现会使得“一个契约代替一系列契约”，“一个长期契约代替若干个短期契约”；忽视市场契约，并将企业契约与市场契约截然分开。

使人们支持政府管制和计划经济。4、企业合约与市场合约是对立的吗？27企业契约（管理协调）市场合约（价格机制）现实中的“合约”/现实中的“企业”组织企业契约（管理协调）市场合约（价格机制）现实中的“合约”/现28第四章组织理论第四章组织理论29第一节组织理论

（之一）：企业性质理论第一节组织理论

（之一）：企业性质理论30一、新古典经济学

（企业）理论的漏洞黑箱论：企业是特殊的生产函数，以利润最大化为唯一目标，根据MR=MC利润最大化原则生产。（强调技术的作用：价格机制完美作用；信息是完全且充分的；不存在交易费用。）一、新古典经济学

（企业）理论的漏洞黑31现代经济循环图资本市场产品市场企业家庭（产品和服务）（产品和服务）（土地、劳动、资本、企业家精神）（资本）（收入）（消费支出）（货币收入：工资、利息利润、租金）（成本）现代经济循环图资本市场产品市场企业家庭（产品和服务）32科斯对新古典的诘难：1、为什么现实中存在大量的企业组织？2、为什么现实中有大量的生产者破产？（理性+信息完全）3、为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这种集体行动的谬误？科斯对新古典的诘难：1、为什么现实中存在大量的企业组织？33二、科斯的发现：

企业为什么能够存在？（1937年《企业的性质》）科斯运用首创的交易费用理论，对企业的性质以及市场与企业并存于现实世界这一事实作出了解释，并将新古典的单一生产制度体系——市场机制，拓展为包括市场与企业在内的、彼此之间存在替代关系的二重制度体系。二、科斯的发现：

企业为什么能够存在？34（一）企业为何存在？价格机制并非完美无缺。市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许一个权威（企业家）来支配资源，就能节省某些市场运行成本。因此交易费用的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的惟一动力。企业外部：价格机制企业内部：统制经济（一）企业为何存在？价格机制并非完美无35研究目的科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，37-38页。研究目的科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联36假设的理论条件前提科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，38页。假设的理论条件前提科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上37企业存在的原因科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，39页。企业存在的原因科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三38企业能节约费用的原因科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，39页。企业能节约费用的原因科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、39科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，40页。科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联40（二）市场为什么能够存在？1、企业可以吞并市场吗？市场经济转变为完全计划经济。企业可以降低但并没完全消除交易费用。企业由行政命令来管理和指挥的，其本身也会产生一些组织或管理费用，如行政管理费用、监督缔约者（工人）的费用、传输行政命令的费用等。企业的规模越大，组织费用可能越高。（二）市场为什么能够存在？1、企业可以吞并市场吗？41科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，43页。科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联42科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，37-38页。科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联43企业和市场的边界科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，43页。企业和市场的边界科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海44市场价格交易费用企业管理费用企业和市场的边际点企业——“自觉力量的小岛”市场企业市场价格交易费用企业管理费用企业和市场的边际点企业——“自觉452、企业的规模应该多大？

企业内化一笔额外交易所节省的费用刚好被管理费用的增长所抵消。企业的规模限度：利用企业方式组织交易的成本等于通过市场交易的成本。交易费用是决定企业存在以及企业和市场分界的惟一变数。2、企业的规模应该多大？企业内化一笔额外46科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社2009年版，52页。科斯：《企业、市场与法律》，格致出版社、上海三联47三、学术界质疑科斯理论的几个角度1、企业和市场的关系是相互替代的吗？

如果凡是具有节约交易费用的工具或制度都可以替代市场，则企业不是唯一的替代物。科斯无法解释市场和企业同步扩大的现象。三、学术界质疑科斯理论的几个角度1、企业和市场的482、仅交易费用就足以使企业出现吗？过分注重交易费用，而忽视了企业作为“经济人”的主体地位；其实节约成本只是盈利动机的一部分原因。科斯的交易费用不能解释企业边界的模糊性。2、仅交易费用就足以使企业出现吗？493、企业只有交易性质吗？

只关注企业的交易性质，将其视为节约交易费用的工具；忽视了企业的生产性质。企业可以在没有交易费用的情况下出现。不能整合传统的厂商理论，相反，与传统理论相比，却是一个退步。3、企业只有交易性质吗？50杨小凯：交易费用的存在不足以使企业产生，