2022年江西省一般证券从业资格考试题库（含法律法规和基础知识）

2022年江西省一般证券从业资格考试题库（含法律法规和基础知识）一、单选题1.（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括。。I.证券交易所的从业人员II.期货交易所的从业人员III.证券业协会的工作人员V.银行工作人员A、I、IIxIIIB、III、IVC、I、IIxIII、IVD、I、III答案：A解析：题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。.证券公司。应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。A、董事会DIIAr隼'A*D\jul聿NC、股东（大）会D、经理层答案：A解析：本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。.根据《期货交易管理条例》，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，。。A、罚款10万元以上30万元以下B、撤销其期货业务许可，没收违法所得C\罚款10万兀以上50万兀以下D、罚款1万元以上3万元以下答案：B解析：期货公司及其他期货经营机构'非期货公司结算会员'期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。.企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。A、股东会或股东大会B、董事会C、监事会D、职工代表大会答案：A解析：为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。5.按照《证券法》的规定，证券公司经营。业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。①证券经纪②证券投资咨询③证券交易、证券投资活动有关的财务顾问④证券资产管理A.①②B.②③④C.①②③D.①④答案：C解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百二十条，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券融资融券；（六）证券做市交易；（七）证券自营；（八）其他证券业务。第一百二十一条，证券公司经营本法第一百二十条第一款第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（A）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（A）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。6.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。80%；75%75%；70%G70%；65%D、65%；60%答案：C解析：本题考查可充抵保证金的证券的折算率。可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%O.（2019年真题）企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。A、评估师事务所B\保荐机构C、会计师事务所D、律师事务所答案：C.（2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是。。A、2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外B、未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C、证券公司可以将分支机构承包'租赁或者委托给他人经营管理D、证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务答案：C解析：证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。.中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的。等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况A、①②④B、①②③④C、①③④D、①②③答案：B解析：考查财务顾问的监管，①②③④均正确。.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的。，将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。A、10%B、15%C、20%D、25%答案：C解析：考查债券存续期间重大事件的披露，发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%,将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有。。I.责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款II.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款III.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款A、I、IIvIIIB、III、IVC、IXIID、I、IIvHLIV答案：A解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。.融资融券业务合同应当约定融资融券特定的O关系。A、财产担保B、财产质押C、财产托管D、财产信托答案：D解析：本题考查融资融券业务合同的基本内容。融资融券业务合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止。故本题选D选项。.（2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。I.责令依法处理非法持有的证券II.没收全部财产川.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款IV.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚A、IIxIIIB、I、IIxIVC、I、II、川、IVD、I、川、IV答案：D解析：根据《证券法》第202条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行'交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。.（2019年真题）证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其。等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。I.业务规模'性质、复杂程度II.流动性风险偏好川.外部市场发展变化IV.监管要求A、I、II、川、IVB、I、III、IVC、IIxIILIVD、IxII答案：A解析：证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。.以下关于自营业务内部控制的说法正确的是。A、自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B、自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C、确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D、自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容答案：C解析：本题考查自营业务内部控制的有关规定。A项，自营业务由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序；B项，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓'盈亏状况'风险状况和交易活动进行有效监控；D项，确保自营资金来源的合法性。（2019年真题）以下属于从事技术、风险监控'合规管理人员可以从事的工作是。A、营销B、客户账户存管C、客户资金存管D、合规资格审查答案：D解析：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动。按照《证券法》规定，证券账户的设立是。的职能。A、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、国务院金融监督管理机构D、证券登记结算机构答案：D解析：证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户'结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。（2017年真题）下列属于证券经纪业务特点的有。。I.证券经纪商的中介性II.业务对象的针对性III.客户指令的权威性IV.客户资料的保密性A、I、IIxIVB、I、川、IVC、I、IIXIIID、I、IIv川、IV答案：B解析：证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性。（2）证券经纪商的中介性。（3）客户指令的权威性。（4）客户资料的保密性。.证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于。。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：C解析：考查证券公司在全国股份转让系统公司申请备案应提交的文件。应提交下列文件：申请书；公司设立的批准文件；公司基本情况申报表；《经营证券业务许可证》复印件；《企业法人营业执照》复印件；申请从事的业务及业务实施方案；公司章程；最近年度经审计财务报表和净资本计算表；全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。.(2020年真题)证券公司应当按照()原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。I安全II公开川完整IV保密A、I、IIxIIIB、I、III、IVC、II、IVD、I、IIx川、IV答案：B解析：证券公司应按照安全、准确、完整'保密的原则，强化内部管理措施，采取必要管理措施和技术措施，统筹考虑保存范围、方式和期限，确保客户身份信息和交易记录完整准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失'损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。.下列对法和法律关系的描述，正确的是O。A、法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B、法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C、法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D、法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责答案：A解析：本题考查法和法律规范的概念。社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项A正确。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、D、错误。.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是。。A、合规部门对王某负责B、合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C、证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D、合规部门中具备3年以上证券'金融'法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人答案：D解析:考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备3年以上证券、金融'法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的。。A、合伙企业不得以此对抗善意第三人B、无效C、合伙企业可撤销D、合伙企业可变更答案：A解析：本题考查合伙协议的订立基本原则。根据《合伙企业法》第二十一条的规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。故本题选择A选项。.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度,机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A、甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员B、为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C、该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D、前台业务运作与后台管理支持适当分离答案：B解析：本题考查证券公司内部控制应当贯彻的原则：健全、合理、制衡、独立。选项B,证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于。。A、5年B、10年C、15年D、20年答案：D解析：保荐机构应当建立健全工作底稿制度,按规定建设应用工作底格电子化管理系统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保存工作底稿°保荐代表人必须为其具体负费的每一项目建立尽职调杳工作日志,作为保祥工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职得慢工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准潴、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20年。.《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处O万元以上。万元以下的罚款。①10②20③50④100A、②③B、②④C、①③D、③④答案：C解析：本题考查《期货交易管理条例》第六十七条的规定。期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万兀以下的罚款。.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是。。A、甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B、甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C、甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D、甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬答案：D解析：综合考查证券经纪业务的概念与特点。证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，A、B选项错误；委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，C选项错误；证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，D选项正确。.对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由。所决定。A、中国人民银行及其分支机构B、中国证监会及其派出机构C、财政部D、国务院答案：A解析：本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。.质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于。。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的证券到期A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：C解析：本题考查质押式报价回购式证券的异常情况处理。.在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过。等法律规定的特定数量。①《证券投资基金法》②《公司法》③《合伙企业法》④《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：A解析：考查对私募基金合格投资者标准的理解。.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括。。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制A、①②③④⑤B、②③④⑤⑥C、①②③④⑥D、①②③⑤⑥答案：D解析：本题考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。1.营造合规经营的制度；2.建立动态的净资本监控机制；3.逐级问责制度；4.隔离墙制度；5.建立危机处理机制；6.内部员工和客户的信息反馈机制；.下列属于证券公司高级管理人员的有（）。I.公司财务负责人II.公司合规负责人III.公司副总经理IV.董事会秘书A、II、HLIVB、I、川、IVC、I、IIxIILIVD、I、II、III答案：C解析：证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。故本题选择C选项。.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，。对全面风险管理承担主要责任。A、监事会B、经理层C、董事会D、各业务部门、分支机构和子公司答案：B解析：本题考查全面风险管理的责任主体。.股指期货包括。。①英国FTSE指数期货②德国DAX指数期货③东京日经平均指数期货④香港恒生指数期货⑤沪深300指数期货A、①②③B、②③④C、①③④D、①②③④⑤答案：D解析：股指期货包括英国FTSE指数期货、德国DAX指数期货、东京日经平均指数期货'香港恒生指数期货、沪深300指数期货等。.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营'犯罪正在被调查的情形。A、1B、2C、3D、4答案：C解析:资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件：1.取得证券从业资格；2.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；3.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形；4.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；5.最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；6.正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。.封闭式基金的。在基金合同期限内固定不变。A、基金资产的总值B、基金份额总额C、基金净资产D、基金份额净值答案：B解析：公募基金运作的方式采用封闭式运作方式的基金，简称“封闭式基金”，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。故本题选B选项。.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。A、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B、与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C、非常规业务操作应当事先审批D、涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹答案：B解析：从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹；涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。.（2018年真题）。用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户答案：C解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。.基金销售机构包括。。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构A、①②③④B、②③④C、①②④D、①③④答案：B解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行'证券公司'证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A、30万元以上60万元以下B、3万元以上60万元以下C、违法所得1倍以上5倍以下D、违法所得1倍以上10倍以下答案：D解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十二条的规定，违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。.公司章程对（）无约束力。A、公司法律顾问B、股东C、公司D、监事答案：A解析：本题考查公司章程的内容。公司章程是公司组织或活动的基本准则。设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事'高级管理人员具有约束力。故本题选A选项。.按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有。。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：A解析：按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规,诚实信用、忠实客户利益。.（2016年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括（）。I.证券公司的名称II.证券经纪人的姓名川.证券经纪人的代理权限IV.证券经纪人的代理期间I、IIvIIIB、I、IIxIVI、川、IVI、II、IILIV答案：D解析：《证券经纪人管理暂行规定》第六条规定，委托合同应当载明下列事项:①证券公司的名称和证券经纪人的姓名；②证券经纪人的代理权限；③证券经纪人的代理期间;④证券经纪人服务的证券营业部;⑤证券经纪人的执业地域范围；⑥证券经纪人的基本行为规范；⑦证券经纪人的报酬计算与支付方式；⑧双方权利义务；⑨违约责任。.（2017年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有O。I.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的II.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的川.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券'期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的IV.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的A、I、IIxIIIB、I、II、IVC、I、IIxIILIVD、IxII答案：B解析：操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。故III项错误。45.（2020年真题）出现下列。情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人A、最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B、净资产超过1亿元人民币C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D、股权结构清晰答案：C解析：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是。。A、应当依法规范经营B、可以尚未盈利C、无须履行信息披露义务D、产权清晰解析：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。.下列有关法律主体的说法，错误的是。。A、在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B、国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C、非营利性法人或非法人组织属于法律主体D、在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体答案：A解析：本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项A说法错误。.中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（）。I.证明材料II.工作档案III.工作底稿IV.立项申请A、II、HLIVB、I、川、IVC、I、IIxIVD、I、II、III答案：D解析：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理'内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。.适当性管理的具体安排包括。。I.全面了解客户II.投资者交易行为管理川.对产品或服务分级IV.适当性匹配A、I、川、IVB、I、II、IVC、II、IIID、I、IIv川、IV答案：A解析：适当性管理主要分为以下三大安排：（1）全面了解客户；（2）对产品或服务分级；（3）适当性匹配。.下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是。。A、公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外B、非公开募集基金不可以投资股权C、非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外D、公开募集基金可用于承销证券答案：A解析:非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。公开募集基金财产不得用于下列投资或者活动：G）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外。（5）向基金管理人、基金托管人出资。（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。.下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A、内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人敏与依法承担赔偿责任-B、证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的i正券D、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券答案：D解析：本题考查内薜交易的禁止性规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任.非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、O,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A、基金份额B、房地产C、贷款D、艺术品答案：A解析:非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。53.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台'电视台合办或者协办证券'期货投资咨询版面'节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括。。①项目负责人②合作内容③起止时间④版面安排或者节目时间段A、②③B、①②③C、①②③④D、①②答案：C解析：证券、期货投资咨询机构与报刊'电台'电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括：合作内容'起止时间'版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。.（2018年真题）证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的。风险，以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律答案：D解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质'管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是。。A、受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B、证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C、为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款D、证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作答案：C解析：本题考查证券公司受托投资管理业务的内部控制的有关规定。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。.根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上。万元以下的罚款。A、10B、20C、30D、50答案：C解析：本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。.根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后。个交易日内报交易所备案。A、2B、3C、5D、7答案：B解析：本题考查证券公司信用业务账户的备案时间。.根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）A、应当具有证券承销与保荐业务资格B、应当具有证券经纪业务资格C、应当具有证券自营业务资格D、应当具有代理销售业务资格答案：A解析：本题考查主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务应当具有的资格条件。.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督'信息披露'内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。A、2B、3C、4D、5答案：A解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。.我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A、有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B、股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限C、股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D、股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可答案：A解析：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任，二者都是有限责任,选项A错误。61.证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）个工作日内办理变更登记。A、5B、7C、10D、12答案：B解析：考查证券业从业人员的登记程序，从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。.非法开设证券交易场所的，由。予以取缔A、县级以上人民政府B、县级以上人民法院C、国务院证券监督管理机构D、证券交易所答案：A解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百条的规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。.下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有。。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④答案：B解析：考查标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。.证券公司。的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A、董事会B、监事会C、流动性风险管理部门D、首席风险官答案：C解析：本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。.（2018年真题）投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在O日内向中国证券业协会进行离职备案。A、10B、15C、20D、30答案：A解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。.（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有。。I合伙企业的财产仅包括合伙人的出资II合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产III除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意IV合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意A、I、IILIVB、II、IVC、I、II、IIID、II、川、IV答案：D解析：根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。.下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（）。I.个人集资诈骗，数额在10万元以上的II.单位集资诈骗，数额在50万元以上的III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易IV.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券,期货合约并在成交前撤回申报A、I、III、IVB、I、IIxIVC、II、IIID、IxII答案：D解析：本题考查非法集资类犯罪。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十九条规定：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）个人集资诈骗，数额在10万元以上的，应当依法予以刑事追诉，I项符合；（2）单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应当依法予以刑事追诉，II项符合。因此，I、II项符合题意、川、IV项不符合题意，故排除。故本题选D选项。68.证券公司合规部门中具备3年以上。等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。I.金融II.法律III.会计IV.信息技术A、I、IIvHLIVB、I、II、IIIC、I、II、IVD、川、IV答案：A解析：合规部门中具备3年以上证券、金融、法律'会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。（2020年真题）下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是。。I公司具有独立的法人主体资格II合伙企业不是法人，是非法人企业III公司的财产独立于股东IV合伙企业与公司的运营管理不同A、II、IVB、BII、I11GCII、IVD、I、II、III、IV答案：D解析:考察公司与合伙企业的区别：（1）成立基础不同。公司成立的基础是公司章程，公司章程不仅对内具有拘束力，而且对外也有法律效力，有公示作用和依据作用；合伙企业成立的基础是合伙人之间签订的合伙协议，是合伙人之间的合意，法律对此的干预较少。（2）法律地位不同。公司是法人企业，具有法人资格；合伙企业是自然人企业，没有法人资格，这是二者的主要区别。用（3）法律性质不同。公司是资本的联合，各股东的平等是在股份基础上的平等，股东依其持股数分享权利；合伙企业强调人的联合，合伙人之间是平等的，一般都可以代表企业对外发生业务关系，而且在合伙协议没有特殊规定的情况下，合伙人对企业的管理和利润的分配有着平等的分享权。（4）出资人承担的风险不同。公司股东仅以其出资财产为限对公司债务承担有限责任；而在合伙企业的财产不足以清偿企业债务时，合伙企业的合伙人应当用自己的个人财产去清偿债务，即合伙人负无限连带责任。.擅自设立证券公司'非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予。的罚款A、开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B、警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C、开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D、警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款答案：B解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零二条规定，违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司'非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正,没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。.按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理，，字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处。罚款。A、30万元以上60万元以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上100万元以下答案：D解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百三十三条规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚主々于人。.下列属于行业文化建设基本要求的是。。①坚持依法合规，牢固发展基础②坚持诚实守信，恪守职业操守③坚持专业精神，提升服务能力④坚持稳健经营,促进健康发展A、①②B、①②③C、①④D、①②③④答案：D解析：考查行业文化建设的基本要求：1.坚持依法合规，筑牢发展基础2.坚持诚实守信，恪守职业操守3.坚持专业精神，提升服务能力4.坚持稳健经营，促进健康发展5.坚持廉洁自律，弘扬清风正气6.牢记社会责任，展现良好形象.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保资金账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户A、①②B、①③C、③④D、②④答案：D解析：本题考查转融通业务专用资金账户。.下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是。。A、董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C、董事长负责召集和主持董事会会议D、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务答案：D解析：本题考查董事会会议的召集和主持。董事长负责召集和主持董事会会议。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务。副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。.（2016年真题）设立股份有限公司必须具备的条件有。。I.发起人符合法定人数II.符合最低注册资本要求川.建立符合股份有限公司要求的组织机构IV.有公司住所A、I、II、IIIB、I、IIxIVC、I、川、IVD、II、川、IV答案：C解析：根据《公司法》第76条的规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：①发起人符合法定人数；②有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；③股份发行、筹办事项符合法律规定；④发起人制订公司章程.采用募集方式设立的经创立大会通过；⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；⑥有公司住所。.（2019年真题）下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是。A、债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B、债权人可以要求全体合伙人清偿C、债权人自行承担D、债权人可以要求有限合伙人清偿答案：A解析：合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。.（2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有。。I未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款II发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任川发行人的控股股东、实际控制人组织，指使发行人在其公告的证券发行文件中华隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚V证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款A、IIxIVB、II、IIIC、I、IIID、IxIV答案：D解析：根据《证券法》第一百八十条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款。发行人的控股股东'实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是。。A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同答案：D解析：同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同.下列有关公司的说法，错误的是。。A、公司以营利为目的B、公司以其全部资产对外承担民事责任C、我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D、公司股东对公司承担无限连带责任答案：D解析：本题考查公司的定义。公司是指以营利为目的，由1个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任，选项D说法错误。.交易所按照。的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。①从严到宽②从少到多③逐步扩大④逐步细化A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：A解析：本题考查交易所确定标的证券的原则。交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单,并向市场公布。.下列说法错误的是。。A、公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B、改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C、公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D、募集资金不得转借他人答案：D解析：本题考查公开募集资金的知识点。正确选项为D。.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A、1B、2C、3D、4答案：C解析：本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。.证券登记结算机构设立的条件包括。。①自有资金不少于人民币2亿元②具有证券登记'存管和结算服务所必须的场所和设施③国务院证券登记管理机构规定的其他条件A、①②③B、②③C、①③D、①②答案：A解析：根据《证券法》规定，以上均属于证券登记结算机构设立的条件。.（2019年真题）下列有关公司的说法，错误的是。A、公司以营利为目的B、公司以其全部资产对外承担民事责任C、我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D、公司股东对公司承担无限连带责任答案：D解析：公司是指以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。I.直接持有具有股权性质的证券II.借他人名义持有具有股权性质的证券川.收受他人赠送的股票IV.以化名买卖其他具有股权性质的证券A、II、IVB、IVIVC、川、IVD、I、IIvIIKIV答案：D解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第四十条的规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有,买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A、6B、12C、24D、36答案：B解析：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。.审慎经营，是指证券公司应结合自身的。以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。I.财务状况II.内控水平川.合规程度IV.高级管理人员素质A、III、IVB、I、IIxIIIC、IXIID、I、IIv川、IV答案：D解析：审慎经营，是指证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。.（2019年真题）证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱'恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向。提交可疑交易报告。A、中国反洗钱监测分析中心B、中国证监会C、当地证监局D、中国证券业协会答案：A解析：证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份,行为，交易的资金来源'金额'频率、流向、性质等存在异常的情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户'客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。.个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合O条件。①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）②不存在严重的不良诚信记录③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形A、①②B、①③C、②③D、①②③答案：D解析：投资者适当性管理，①②③均属于个人投资者参与中国存托凭证交易的条件。.经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前。个工作日披露募集说明书和发行公告。A、3B、5C、7D、10答案：A解析：考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：A解析：考查转融通业务的专用证券账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的,担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。.关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有。。I.证券公司股东只能用货币出资II.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权III.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%IV.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资A、I、IILIVB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、I、III答案：A解析：证券公司的设立与变更根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。但是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的,不受前述规定的限制。故本题选A选项。.证券公司应当落实。应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定'演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级A、①②④B、①②③C、①②③④D、①②④答案：B解析：证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级属于信息技术安全中的数据治理。.证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本题考查证券金融公司转融通业务的转融通业务规则。证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确账户管理、授信管理、标的证券管理'保证金管理'费率管理'信息披露等事项，报中国证监会备案后实施。.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A、单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B、个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的C、单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D、个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元答案：C解析：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予立案追诉。.（）依法对金融债券的发行进行监督管理。A、中国人民银行B、财政部C、中国证监会D、国务院答案：A解析：中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大）会④董事会A、①③B、②④C、①④D、②③答案：A解析：独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和股东（大）会提交书面说明。.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括。。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律'行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A、①②⑤B、①③④C、①②③④D、①②③⑤答案：c解析：本题考查公司设立登记的要求。以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律'行政法规规定的其他文件，申请设立登记。.下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是。。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并'分立'解散、清算或者变更公司形式作出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议A、①②④⑤⑥B、①③④⑤⑥⑦C、①③④⑥⑦D、①②③④⑤⑥答案：C解析：本题考查股份有限公司股东大会的职权。其中，①③④⑥⑦属于股东大会职权，②⑤属于董事会职权。.自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）万元，或者最近3年年均收入不低于。万元。200；20300；30500；50D、1000；50答案：c解析：本题考查专业投资者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者。1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：Q）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金,期货'黄金、外汇等投资经历。2.同时符合下列条件的自然人：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金'期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计'投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员,获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。A、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B、证券公司不得为客户开立假名账户C、考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D、客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记答案：C解析：本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。证券公司不得为客户开立匿名账户。.合格境外投资者经。，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A、国家外汇管理局B、中国人民银行C、国务院D、中国进出口银行答案：A解析：合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。.（2016年真题）以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是。。A、处以3年的管制B、处以6个月的拘役C、处以8年的有期徒刑D、处无期徒刑答案：C解析：根据《刑法》第182条的规定.有下列情形之一，操纵证券、期货市场.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势'持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券'期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；④以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。.下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是。。①存续期间不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同A、①③④B、①②④C、②③④.D、①②③④答案：D解析：本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。二者区别在于：Q）存续期间不同；（2）申购和赎回份额的限制不同；（3）基金规模不同；（4）基金份额交易方式不同；（5）基金投资策略不同。.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。Av3个月B、6个月C、1年D、2年答案：B解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第四十二条规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内,不得买卖该证券。除前款规定外,为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人'重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。.（2016年真题）上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额。的，应当由股东大会作出决议。A、1/3B、2/3C、30%D、50%答案：C解析：根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买'出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。.（2018年真题）记名股票的特点包括。。I.股东权利归属于记名股东II.可以一次或分次缴纳出资III.安全性较差IV.转让相对复杂或受限制A、I、IIxIIIB、I、IIIC、I、II、IVD、IIKIV答案：C解析：记名股票的安全性较好。.洗钱风险管理工作基本原则（）。①全面性原则②独立性原则③匹配性原则④有效性原则A、①②③B、①③④C、①②③④D、①②④答案：C解析：考查洗钱风险管理工作基本原则。.（2016年真题）下列关于基金托管人的义务，说法正确的有。。I.应当恪尽职守II.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务川.应当遵守审慎经营规则IV.基金从业人员应当具备基金从业资格A、IxIIB、IxIVC、川、IVD、I、III答案：A解析：根据《证券投资基金法》第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守，履行诚实信用'谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是。。A、会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B、会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C、会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所D、未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人答案：C解析：席位的定义及一般规定。会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C错误。.投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。120%100%C、80%D、50%答案：B解析：本题考查融资买入证券的保证金比例。投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%o.（2019年真题）收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。I.法定代表人II.稽核部门负责人川.直接负责的主管人员IV.其他直接负责人员A、II、IIIB、HLIVC、I、II、IVD、I、II、III答案：B解析：根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正,给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。.下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A、按规定要求召开基金份额持有人大会B、查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C、分享基金投资收益D、确定基金收益分配方案答案：D解析：基金份额持有人的权利基金份额持有人的权利根据《证券投资基金法》第四十六条的规定，基金份额持有人依法享有下列权利：G）分享基