三工程项目管理理论基础

工程项目管理理论基础主讲人：李伟东北电力大学经济管理学院12/21/20221讲座内容：（一）项目与工程项目（二）工程项目的管理（三）投资的概念及分类（四）投资的宏观调控（五）工程项目筹资的渠道及方式（六）工程项目分析的四因素模型12/21/20222（一）工程项目的概念项目的概念投资的实质投资的分类投资的作用12/21/20223项目的含义：项目的定义：现代项目管理理论认为，项目一个组织为实现自己既定的日标，在一定的时间、人员和其他资源的约束条件下所开展的—种有一定独特性的、一次性的工作。美国项目管理协会认为，项目是为提供某些独特产品、服务或成果所做的临时性努力。我们认为：项目是在一定约束条件下，主要是在限定时间、资源条件下，具有明确目标的一次性任务。12/21/20224项目的特征生命周期性特性渐进明细性一次性约束性独特性12/21/20225工程项目含义：工程项目的定义：工程项目是以工程建设为载体的项目，是作为被管理对象的一次性工程建设任务。它以建筑物或构筑物为目标产出物，需要支付一定费用，按照一定的程序，在一定的时间内完成，并应符合质量要求。它也是狭义的项目概念所说的项目。12/21/20226（二）工程项目项目的管理投资项目管理及其生命周期投资项目决策阶段的管理投资项目规划设计阶段的管理投资项目施工阶段的管理投资项目终结阶段的管理12/21/20227工程项目管理定义和类型含义：就是运用系系统的理论和方法，对建设工程项目进行的计划、组织、指挥、协调和控制等专业化活功。其实质是自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制，以使项目的成本目标、进度目标和质量目标得以实现的过程。12/21/20228工程项目管理定义和类型类型：业主方项目管理施工方项目管理设计方项目管理供货方项目管理工程总承包方项目管理12/21/20229投资建设活动的参与者及分类参与者：主要有政府、投资者、建设单位、设计单位、施工单位、建设银行、建设监理单位、建设咨询单位、建筑材料供应单位。根据参与者对投资建设项目周期的管理目标和内容不同，可分为三类：政府部门。属于行政管理范畴投资者或项目的建设单位。属于投资管理范畴建设过程中局部活动的参与主体。对建设周期的某一阶段或者某一方面的管理。12/21/202210工程程项项目目管管理理模模式式DBB模模式式（（设设计计-招招标标-建建造造模模式式））施工工总总承承包包模模式式公共共平平行行承承发发包包模模式式DB模模式式（（设设计计-建建造造模模式式））CM模模式式（（建建设设工工程程管管理理模模式式））代理理型型风险险型型EPC模模式式（（工工程程总总承承包包模模式式））BOT模模式式（（特特许许经经营营模模式式））12/20/202211我国国现现行行的的工工程程项项目目管管理理体体制制政府府有有关关部部门门监督督管管理理监督督管管理理监督督管管理理承包包商商监理理单单位位项目目法法人人（（业业主主））建设设监理理工程程项项目目监理理12/20/202212工程程项项目目生生命命周周期期的的内内容容第一阶段：：建设项目目决策阶段段（1-6）投资意向向。这是是投资建建设活动动的起点点。市场研究究和投资资机会分分析。项目建议议书。初步可行行性研究究。可行性研研究决策立项项。12/20/202213工程项目目生命周周期的内内容第二阶段段：建设设项目规规划设计计阶段（（7-11）设计任务务书。初步设计计。建设准备备。技术设计计。施工图设设计。12/20/202214工程项目目生命周周期的内内容第三阶段段：建设设项目施施工阶段段（12-16）施工组织织设计。。施工准备备。施工过程程。生产准备备。竣工验收收。12/20/202215工程项目目生命周周期的内内容第四阶段段：建设设项目终终结阶段段（17-18）投产运营营和投资资回收。。项目后评价。。12/20/202216工程项项目管管理的的内容容工程项项目范范围管管理工程项项目进进度管管理工程项项目质质量管管理工程项项目成成本费费用管管理工程项项目人人力资资源管管理工程项项目风风险管管理工程项项目采采购管管理工程项项目沟沟通管管理工程项项目招招投标标及合合同管管理12/20/202217（二））投资资的概概念及及分类类投资的的含义义投资的的实质质投资的的分类类投资的的作用用12/20/202218投资的的含义义：投资定定义：：在西方方，投投资通通常指指为获获取利利润而而投放放资本本于企企业的的行为为，主主要是是通过过购买买国内内外企企业发发行的的股票票和债债券来来实现现。在我国国，投投资的的概念念既包包括间间接的的股票票、债债券投投资，，也指指购置置和建建造固固定资资产、、购买买和储储备流流动资资产的的活动动。因因此，，它既既是指指特定定的经经济活活动，，又指指特种种资金金。定义：：经济主主体为为获取取经济济效益益而垫垫付货货币或或其他他资源源于某某项事事业的的经济济活动动。12/20/202219投资的的含义义：投资主主体的的行为为投资的的目的的：实实现增增殖投资的的形式式：直直接投投资和和间接接投资资它是一一种连连续活活动投资的的发展展：12/20/202220投资的的实质质：资金的货币形态资金的生产形态资金的商品形态附加增值的资金货币形态进入下一轮扩大规模的循环12/20/202221投资的的分类类：投资资运运用用方方式式：：直直接接投投资资和和间间接接投投资资直接接投投资资按按照照投投资资性性质质不不同同可可分分为为：：固定定资资产产投投资资和和流流动动资资产产投投资资间接接投投资资可可分分为为：：股股票票投投资资和和债债券券投投资资投资资主主体体：：政府府投投资资、、企企业业投投资资、、个个人人投投资资和和联联合合投投资资投资资对对象象国国不不同同：：国内内投投资资和和国国际际投投资资投资资时时限限不不同同：：中长长期期投投资资和和短短期期投投资资投资资资资产产形形态态不不同同：：有形形资资产产投投资资和和无无形形资资产产投投资资12/20/202222投资资的的作作用用投资资是是影影响响宏宏观观经经济济的的重重要要因因素素投资资是是企企业业提提高高自自身身竞竞争争能能力力，，优优化化资资产产结结构构，，实实现现战战略略目目标标的的重重要要手手段段。。投资资是是促促进进技技术术进进步步的的主主要要因因素素12/20/202223（二二））投投资资的的宏宏观观调调控控调控控的的含含义义和和意意义义调控控的的目目标标和和对对象象调控控的的原原则则调控控的的手手段段经济济手手段段行政政手手段段法律律手手段段12/20/202224投资资调调控控的的含含义义定义义：：是是国国家家特特定定的的经经济济组组织织运运用用适适当当的的调调节节机机制制和和调调节节手手段段，，合合理理地地分分配配和和运运用用投投资资资资金金，，控控制制或或引引导导投投资资主主体体的的行行为为，，协协调调投投资资运运行行过过程程中中各各要要素素之之间间的的关关系系，，以以便便实实现现预预期期投投资资目目标标的的经经济济过过程程，，从从而而保保证证社社会会总总供供给给与与总总需需求求的的平平衡衡和和宏宏观观经经济济总总目目标标的的实实现现。。12/20/202225投资资宏宏观观调调控控的的意意义义是我我国国投投资资体体制制改改革革目目标标的的重重要要内内容容为我我国国经经济济体体制制改改革革创创造造良良好好的的条条件件为搞搞活活微微观观创创造造更更为为有有利利的的条条件件12/20/202226调控控的的对对象象和和目目标标对象象：：投资资规规模模调调控控投资资结结构构调调控控投资资布布局局调调控控目标标：：在保保证证经经济济增增长长的的前前提提下下，，保保持持社社会会总总共共给给与与总总需需求求在在总总价价值值量量和和各各种种实实物物构构成成上上的的平平衡衡。。12/20/202227调控的的原则则坚持以以市场场调节节为基基础的的原则则宏观调调控与与微观观搞活活相结结合的的原则则直接调调控与与间接接调控控相结结合的的原则则宏观调调控的的统一一性与与灵活活性相相结合合的原原则综合运运用各各种调调控手手段的的原则则注重投投资综综合效效益的的原则则坚持在在一定定的法法律规规范下下进行行调控控的原原则12/20/202228调控的的经济济手段段投资调调控的的财政政手段段国家税税收国家预预算国家信信用财政补补贴投资调调控的的金融融手段段控制货货币发发行量量控制货货币供供应量量特殊的的信用用管理理手段段投资调调控的的价格格手段段12/20/202229调控的的行政政手段段投资调调控的的行政政手段段是政政府部部门采采用行行政命命令、、行政政规定定、指指令性性计划划等方方法，，按照照行政政隶属属关系系对投投资活活动进进行调调控的的方式式。它具有有直接接性、、强制制性、、约束束性和和权威威性的的特点点。比比其他他手段段更快快。有时，，容易易违背背客观观规律律，灵灵活性性差，，对复复杂多多变的的经济济活动动适应应性差差。12/20/202230调控的的法律律手段段它具有有权威威性、、强制制性、、规范范性和和稳定定性等等特点点。目前我我国已已经形形成较较为完完整的的与投投资相相关的的法律律法规规。12/20/202231（三）融资的的渠道及方式式渠道：财政资源企业内部资源源社会资源外资资源方式：股票债券银行借款租赁保留盈余商业信用和商商业票据12/20/202232筹资要求实行项目法人人责任制和资资本金制度合理预测资金金需要量和资资金投放时间间认真选择筹资资来源，降低低资金成本合理选择筹资资组合，降低低筹资风险12/20/202233几个概念：筹资渠道和筹筹资方式：渠道是指投资资资金的来源源。方式是指取得得资金的具体体形式。一定的筹资方方式，可能只只适用于某一一特定的筹资资渠道，但同同一渠道的资资金往往可以以采用不同的的方式取得。。同一筹资方式式又往往可适适用于不同的的筹资渠道。。12/20/202234我国目前主要要的筹资渠道道国家资金、银银行资金、非非银行金融机机构资金、企企业自有资金金、社会团体体事业单位资资金、个人资资金、外商资资金、企业内内部形成资金金。12/20/202235我国目前主要要的筹资方式式股票、债券、、银行借款、、租赁、保留留盈余、商业业信用、商业业票据。12/20/202236直接筹资和间间接筹资：直接筹资是指指企业不经过过金融中介机机构，直接与与资金供应者者协商进行借借贷，或者发发行有价证券券进行筹资。。间接筹资是指指借助金融机机构媒介进行行的筹资活动动。12/20/202237自有资金金与借入入资金自有资金金也称自自有资本本或权益益资本，，是投资资人依法法长期拥拥有，自自主调配配使用的的资金，，包括：：资本金金、资本本公积金金、盈余余公积金金、公益益金、未未分配利利润等。。借入资金金是指投投资人以以负债的的形式从从其他单单位或个个人获得得的资金金。12/20/202238资金成本本和资本本结构资金成本本是指企企业为筹筹集和使使用资金金而付出出的代价价，包括括筹资过过程中发发生的筹筹资费用用和用资资过程中中支付的的利息、、股息等等。资本结构构是指企企业各种种长期资资金来源源的数量量构成比比例。12/20/202239（六）工工程建设设项目分分析的四四因素模模型对项目各各阶段的的简化：：投入产出转化过程12/20/2022402.投入入要素分分析：投入要素素的构成成：工作成本本：某阶阶段工作作本身需需要的的的费用，，它通过过价值的的创造间间接地转转移到投投资建设设产品上上。要素成本本：某阶阶段购置置项目所所需生产产要素需需要的费费用，它它的价值值直接组组合到投投资建设设产品上上。投入影响因素素指标：某阶段工作成成本的影响=（某阶段工工作成本/总总投资）×100%某阶段要素成成本的影响=（某阶段要要素成本/总总投资）×100%12/20/2022413.产出因素素分析：产出是通过质质量来影响项项目投资的，，产出质量是是各阶段工作作质量的结果果，因此，这这里用工作质质量来衡量产产出质量。工作质量直接接决定着项目目投资的数额额，也就是工工作质量决定定了项目所需需投资数量，，我们称这种种影响为工作作质量影响（（A）。工作质量直接接决定着投资资建设产品的的使用功能，，也就是工作作质量决定项项目建成运营营阶段的效益益，我们称这这种影响为工工作质量影响响（B）产出影响因素素指标：某阶段工作质质量影响（A）=（某阶段工工作质量决定定的投资额/总投资）××100%某阶段工作质质量影响（B）=（某阶段工工作质量决定定的投资效益益/投资建设设工作决定的的总效益）××100%12/20/2022424.工工程建建设项项目投投资管管理类类型第Ⅰ种种类型型：是是对项项目各各阶段段工作作本身身所需需投资资费用用的管管理；；第Ⅱ种种类型型：是是对项项目各各阶段段投入入要素素（非非工作作本身身需要要的））投资资成本本的管管理；；第Ⅲ种种类型型：是是通过过对项项目各各阶段段工作作质量量的管管理而而达到到管理理总投投资费费用的的目的的；第Ⅳ种种类型型：是是通过过对项项目各各阶段段工作作质量量的管管理而而达到到提高高投资资效益益（或或使用用功能能）的的目的的12/20/202243工程项项目决决策阶阶段影影响因因素分分析影响角度类型主要影响工作范围影响幅度(%)投入影响工作费用（Ⅰ）投资机会分析费、市场调查分析费、可行性研究费、决策费用Ⅰ≈X项目要素费用(Ⅱ)一般没有要素投入Ⅱ=0产出影响产出对总投资的影响（Ⅲ）建设用地费、投资建设项目资金成本、项目材料费、预备金、法定税费等Ⅲ≈60~70产出对项目使用功能影响（Ⅳ）市场销售额度和产品价格、技术水平、生产规模和产品质量、(项目运营成本和流动资金需求)Ⅳ≈70~8012/20/202244工程项项目决决策阶阶段管管理的的重点点和目目标投资项项目决决策的的特点点：高度创创造性性、智智力化化和综综合性性投资管管理的的重点点：项目决决策质质量管理的的难点点：投资活活动的的不可可逆性性和决决策质质量难难以科科学的的度量量阶段目目标：：高水平平的决决策质质量和和适度度的决决策费费用12/20/202245工程项项目设设计阶阶段影影响因因素分分析影响角度类型主要影响工作范围影响幅度(%)投入影响工作费用（Ⅰ）初步设计费技术设计费施工图设计费Ⅰ≈2~10项目要素费用(Ⅱ)建设用地费特殊材料准备费Ⅱ≈10~20产出影响产出对总投资的影响（Ⅲ）项目材料设备费用和机械使用费、项目施工人工费、项目施工管理费、预备费Ⅲ≈20~30产出对项目使用功能影响（Ⅳ）技术水平、生产能力和规模(项目运营成本和流动资金需求)Ⅳ≈10~2012/20/202246工程项项目设设计阶阶段管管理的的重点点和目目标投资项项目设设计的的特点点：高度创创造性性、智智力化化投资管管理的的重点点：项目设设计质质量管理的的难点点：设计质质量难难以科科学的的度量量阶段目目标：：高水平平的设设计质质量和和适度度的设设计费费用费费用12/20/202247工程项项目施施工阶阶段影影响因因素分分析影响角度类型主要影响工作范围影响幅度(%)投入影响工作费用（Ⅰ）施工组织设计与施工准备费、投标费用、综合管理费、项目现场管理费Ⅰ≈10~20项目要素费用(Ⅱ)项目施工人工费、项目施工材料费、项目施工机械使用费Ⅱ=50~60产出影响产出对总投资的影响（Ⅲ）建筑施工管理费、小部分材料费、小部分人工费、小部分机械使用费Ⅲ≈10~15产出对项目使用功能影响（Ⅳ）生产质量与产品质量(项目运营成本和流动资金需求)Ⅳ≈5~1012/20/202248工程项项目施施工管管理的的重点点和目目标施工阶阶段的的特点点：资金和和劳动动的双双重性性管理的的重点点：成本费费用管理的的目标标：以成本本控制制为中中心，，确保保项目目的工工期和和质量量12/20/202249工程项项目终终结阶阶段影影响因因素分分析这个阶阶段的的基本本业务务是生生产运运营工工作，，对项项目投投资来来说只只是一一种间间接的的效益益实现现过程程和验验证过过程。。这里里对投投资的的管理理，目目前国国内研研究主主要是是进行行项目目后评评价。。12/20/202250小结：四四因素分分析模型型12/20/2022519、静夜四四无邻，，荒居旧旧业贫。。。12月-2212月-22Tuesday,December20,202210、雨中黄黄叶树，，灯下白白头人。。。22:12:4322:12:4322:1212/20/202210:12:43PM11、以以我我独独沈沈久久，，愧愧君君相相见见频频。。。。12月月-2222:12:4322:12Dec-2220-Dec-2212、故人江江海别，，几度隔隔山川。。。22:12:4322:12:4322:12Tuesday,December20,202213、乍见翻疑疑梦，相悲悲各问年。。。12月-2212月-2222:12:4322:12:43December20,202214、他乡生白白发，旧国国见青山。。。20十二二月202210:12:43下下午22:12:4312月-2215、比不了得就就不比，得不不到的就不要要。。。十二月2210:12下下午12月-2222:12December20,202216、行动出成果果，工作出财财富。。2022/12/2022:12:4322:12:4320December202217、做做前前，，能能够够环环视视四四周周；；做做时时，，你你只只能能或或者者最最好好沿沿着着以以脚脚为为起起点点的的射射线线向向前前。。。。10:12:43下下午午10:12下下午午22:12:4312月月-229、没有有失败败，只只有暂暂时停停止成成功！！。12月月-2212月月-22Tuesday,December20,202210、很多多事情情努力力了未未必有有结果果，但但是不不努力力却什什么改改变也也没有有。。。22:12:4322:12:4322:1212/20/202210:12:43PM11、成功就是是日复一日日那一点点点小小努力力的积累。。。12月-2222:12:4322:12Dec-2220-Dec-2212、世间成事事，不求其其绝对圆满满，留一份份不足，可可得无限完完美。。22:12:4322:12:4322:12Tuesday,December20,202213、不不知知香香积积寺寺，，数数里里入入云云峰峰。。。。12月月-2212月月-2222:12:4322:12:43December20,202214、意志志坚强强的人人能把把世界界放在在手中中像泥泥块一