九月下旬《证券基础知识》证券从业资格考试第五次考试卷

九月下旬《证券基础知识》证券从业资格考试第五

次考试卷一、单项选择题(共60题，每题1分)。1、证券市场的监管原则不包括()OA、依法管理原则B、公开、公正与公平原则C、保护控股股东利益D、国家监督与自律相结合的原则【参考答案】：C【解析】保护投资者利益，尤其是中小投资者利益，防止中小投资者利益被控股股东和公司管理层侵害，这是证券市场的监管原则之一，所以，C选项中“保护控股股东利益”很不恰当。2、证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。8%、8%、5%10%,8%、8%10%,8%,5%8%、5%.5%【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302o3、根据标的物不同，招标发行可分为()oA、荷兰式招标和美式招标B、单一价格中标和多种价格中标C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标D、价格招标、收益率招标和缴款期招标【参考答案】：D4、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是()OA、依法成立3年以上B、60周岁以内注册会计师不少于40人C、合伙会计师事务所净资产不低于100万元D、必须经税务部门批准【参考答案】：D5、收益保证型产品可进一步细分为()产品。A、保本型产品和保证最高收益型B、盈利型产品和保证最低收益型C、保本型产品和保证最低收益型D、保本型产品和盈利型【参考答案】：C【解析】掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。见教材第五章第四节，P196o6、若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利记息)，并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利()元。A、120B、140C、160D、180【参考答案】：C7、最有影响的政治因素是()oA、政权更迭B、政治领导人更迭C、战争D、国际政治局势变化【参考答案】：C【解析】考点：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P63O8、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的OOA、35%B、45%C、55%D、65%【参考答案】：A9、()是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记n录债权债务的国债。A、实物国债B、记账式的国债C、储蓄国债D、凭证式国债【参考答案】：D10、指数型基金又称OOA、主动型基金B、被动型基金C、ETFD、LOF【参考答案】：B【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126on、截至2007年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等()只L0F在深圳证券交易所上市交易。A、13B、15C、20D、25【参考答案】：D12、证券经纪业务()oA、不可以通过证券交易所代理买卖证券B、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C、不可以通过柜台代理买卖证券D、经纪关系的建立形成实质上的委托关系【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P282O13、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()oA、剩余期限在397天以内(含397天)的证券B、可转换债券C、股票D、流通受限的证券【参考答案】：A14、公开披露的基金信息不包括()oA、基金资产净值、基金份额净值B、对证券投资业绩进行的预测C、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告【参考答案】：B15、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。A、9B、12C、18D、24【参考答案】：B【解析】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334O16、目前我国按照()的比例计提封闭式基金托管费。A、25%B、0.75%C、0.5%D、1%【参考答案】：A【解析】我国封闭式基金按照0.25%的比例计提封闭式基金托管费,开放式基金根据合同规定的比例计提，通常低于0.25%。(已更正，请勿再提交！)17、()是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。A、可转换优先股票B、可赎回优先股票C、积累优先股票D、参与优先股票【参考答案】：B【解析】可赎回优先股票是指在发行后一定时期，可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。18、2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和()完成首笔交易。A、中国农业银行B、中国光大银行C、中国建设银行D、中国民生银行【参考答案】：B19、证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()O500%100%C、30%D、5%【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301o20、对基金管理人的概念认识错误的是()oA、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益B、设立基金管理公司必须经国务院批准C、基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等D、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立【参考答案】：B21、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是()oA、基金份额上市交易的条件B、基金份额发售及宣传推介活动的规定C、基金管理人的职责及禁止行为D、基金运作方式转换的要求【参考答案】：B22、深证成分股指数采用()方法编制。A、加权平均法B、移动平均法C、简单平均法D、几何平均法【参考答案】：A【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P243O23、监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由()承担。A、监事会B、股东C、董事会D、证券公司【参考答案】：D24、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()oA、10%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：B【解析】考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334O25、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在()年内分期缴清出资。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：A26、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过()oA、33%B、49%C、50%D、25%【参考答案】：B27、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入()的罚款。A、1倍以下B、1倍以上3倍以下C、1倍以上5倍以下D、5倍以下【参考答案】：C【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349o28、2007年8月，()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A、国务院B、中国人民银行C、中国证监会D、中国银监会【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国公司债的管理规定。见教材第三章第三节,P109o29、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的()特征。A、股票是有价证券B、股票是要式证券C、股票是证权证券D、股票是综合权利证券【参考答案】：B30、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的()OA、40%B、50%C、60%D、70%【参考答案】：B【解析】熟悉金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势。见教材第五章第一节，P152o31、证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。5%2%10%5%15%10%10%2%【参考答案】：B32、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的OOA、信托投资公司B、主权财富基金C、证券经营机构D、金融租赁公司【参考答案】：B【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。33、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A、50%B、60%C、70%D、80%【参考答案】：B【解析】B中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。34、证券是指各类记载并代表一定权利的()oA、商品凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证【参考答案】：B【解析】证券是代表一定权利的法律凭证35、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由()决定。A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、中国证券监督管理委员会D、财政部【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节,P213o36、IB制度起源于(),目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。A、日本B、中国香港C、美国D、德国【参考答案】：c37、代办股份转让市场的涨跌幅限制为()oA、涨幅、跌幅限制为10%B、涨幅、跌幅限制为5%C、涨幅限制为5%,不设跌幅限制D、不设涨幅限制，跌幅限制在5%【参考答案】：C38、根据标的物不同，招标发行可分为()。A、荷兰式招标和美式招标B、单一价格中标和多种价格中标C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标D、价格招标、收益率招标和缴款期招标【参考答案】：D【解析】考点：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211o39、国务院于2004年1月31日发布的()针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A、《关于严禁操纵证券市场行为的通知》B、《股票发行与交易管理暂行条例》C、《关于提高上市公司质量的意见》D、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》【参考答案】：D【解析】国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，也就是我们通常所说的“国九条”。40、证券自律性组织包括证券业协会和()oA、证券公司B、证券交易所C、中国证监会D、投资俱乐部【参考答案】：B41、根据标的物不同，招标发行可分为()oA、荷兰式招标和美式招标B、单一价格中标和多种价格中标C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标D、价格招标、收益率招标和缴款期招标【参考答案】：D【解析】考点：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211o42、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()oA、反映的经济关系不同B、投资主体不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同【参考答案】：B43、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()oA、10%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：B44、我国《证券法》对证券发行规定的内容不包括()oA、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途B、证券公司承销证券约定的内容C、公开发行证券的条件和程序D、证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系【参考答案】：D【解析】D项属于《证券法》对证券公司的规定。45、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起()日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。A、20B、10C、5D、3【参考答案】：B【解析】本题考查基本常识。46、下列对社会公益基金认识不正确的是()oA、社会公益基金属于基金性质的机构投资者B、社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D、福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基【参考答案】：D【解析】社会公益基金。社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。47、参与证券投资的金融机构不包括()oA、银行业金融机构B、证券经营机构C、保险经营机构D、中央银行【参考答案】：D【解析】参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构。48、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过()。A、17%B、33%C、49%D、80%【参考答案】：C【解析】根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3;外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49%。49、英国称证券公司为()oA、证券公司B、投资银行C、证券有限责任公司D、商人银行【参考答案】：D50、发现内幕信息知情人进行内幕交易的，上市公司应进行核实并追究责任，在()个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P358.359o51、证券是指各类记载并代表一定权利的()oA、书面凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证【参考答案】：B【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依据其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。52、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说()oA、资产成长的潜力较大,A、资产成长的潜力较大,B、资产成长的潜力较小,C、资产成长的潜力较大,D、资产成长的潜力较小,【参考答案】：B损失本金的风险相对较低损失本金的风险相对较低损失本金的风险相对较高损失本金的风险相对较高53、按担保性质分类，国债属于()oA、保证债券B、有担保债券C、无担保债券D、政府债券【参考答案】：C【解析】国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为无担保债券，也称为信用债券。保证债券是有担保债券的一种。54、在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则()oA、期权价格越低B、期权价格越高C、期权价格越波动D、期权价格越稳定【参考答案】：B【解析】在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大；随着权利期间缩短,时间价值也逐渐减少；在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。55、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得()的许可。A、中国证监会B、当地政府C、人民银行D、民政部【参考答案】：A56、证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302o57、可交换债券与可转换债券的相似之处是()oA、发债主体和偿债主体B、适用的法规C、发行要素D、所换股份的来源【参考答案】：C58、当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求,产生了()OA、合伙组织B、股份有限公司C、有限责任公司D、行业协会【参考答案】：A【解析】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P20o59、上市公司出现以下()所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A、公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会汁报告作虚假记载，可能误导投资者C、公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D、公司最近3年连续亏损【参考答案】：C60、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是()oA、可转债B、抵押证券C、担保证券D、金融债券【参考答案】：C【解析】保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。二、多项选择题(共20题，每题1分)。1、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有()行为。A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、对证券投资业绩进行预测C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构D、违规承诺收益或者承担损失【参考答案】：A,B,C,D【解析】了解基金的信息披露要求。见教材第四章第四节，P141o2、有价证券是()的统一表现形式。A、财产价值B、财产权利C、财产证明D、财产要求【参考答案】：A,B3、决定基金期限长短的因素主要有()oA、发展规模B、基金份额交易方式C、宏观经济形势D、基金本身投资期限的长短【参考答案】：C,D4、债券反映了债权债务关系，其定义包含了()等方面的基本内容。A、债券是由债务人出具的B、债务人有一定的条件利用他人资金C、债权人可以随时转让债券D、债券的面额单位是本国本位币【参考答案】：A,B5、我国社保基金由()两部分组成。A、社会保障基金B、社会保险基金C、证券投资基金D、企业年金【参考答案】：A,B(解析】社保基金指全国社保理事会负责管理的由国有股减持划入资金及股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准的其他方式筹集的资金及其投资收益形成的由中央政府集中的社保资金。6、关于证券业协会，下列叙述正确的有()oA、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B、证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C、根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D、证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益【参考答案】：A,B,C【解析】答案为ABC。负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责，所以D选项错误。7、证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是()oA、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准C、配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【参考答案】：A,D【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P289o8、按资金用途，国债可分为（）。A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债【参考答案】：A,B,C,D9、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。A、政府债券B、零息债券C、附息债券D、息票累积债券【参考答案】：B,C,D10、以下关于债券的说法，正确的有（）OA、发行人是借入资金的经济主体B、投资者是出借资金的经济主体C、发行人需要在一定时期付息还本D、反映了发行者和投资者之间的债权债务关系【参考答案】:A,B,C,D【解析】债券规定的借贷双方的权利和义务包含四个方面的含义：第一，债券发行人是借入资金的经济主体；第二，投资者是出借资金的经济主体；第三，发行人必须在规定的时间内还本付息；第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。11、在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是()0A、天津市企业交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、上海股份公所【参考答案】：B,D【解析】答案为BD。在我国，证券属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。上市证券主要是外国公司的股票和债券。1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。12、律师事务所不得从事的业务包括()oA、同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B、同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C、在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D、接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P305o13、关于股权分置改革论述正确的是()oA、相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2/3以上通过B、改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”C、自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让D、自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制【参考答案】：A,B,C14、债券的性质可以概括为()oA、债券是有价证券B、债券是真实资本C、债券是债权的表现D、债券是借贷资本【参考答案】：A,C15、国际证监会公布证券监管的三个目标为()oA、保护投资者B、防止市场操纵C、降低系统风险D、透明和信息公开【参考答案】：A,C,D【解析】B亦是监管的内容之一，但不是主要目标。16、股份有限公司向()发行的股票，应当为记名股票。A、发起人B、法人C、机构投资者D、个人投资者【参考答案】：A,B【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50o17、证券市场监管的原则是()oA、依法监管原则B、保护投资者利益浆则C、“三公”原则D、监督与自律相结合的原则【参考答案】：A,B,C,D18、在()情形下，首个交易日无价格涨幅限制。A、首次公开发行上市的股票和封闭式基金B、增发上市的股票C、暂停上市后恢复上市的股票D、股票除权日【参考答案】：A,B,C【解析】上市公司以股票股利分配给股东或进行配股时仍然使用价格涨跌幅限制，所以D选项错误。19、风险与收益的关系包括()oA、在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B、风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿C、美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率D、预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P263o20、与证券市场形成有密切关系的是()oA、股份公司B、社会化大生产C、信用制度D、商品经济的发展【参考答案】：A,B,C,D【解析】股份公司、社会化大生产、信用制度、商品经济的发展都与证券市场形成有密切关系。三、不定项选择题(共20题，每题1分)。1、可转换债券具有()的特征。A、市场容量大，筹资能力强B、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C、避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低D、可转换债券具有双重选择权的特征【参考答案】：B,D【解析】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181o2、证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。A、相对集中B、权责统一C、高度集中D、权责分离【参考答案】：A,B3、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()oA、债券B、股票C、银行定期存款单D、金融衍生工具【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。见教材第五章第一节，P145o4、股东出现()的，应当及时通知证券公司。A、质押所持有的股权B、所持股权被采取诉讼保全措施C、决定转让所持有的股权D、所持股权被强制执行【参考答案】：A,B,C,D5、符合基金资产估值规则的是()oA、基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值B、基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值C、采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性D、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。见教材第四章第三节，P138o6、契约型基金与公司型基金的区别在于()oA、资金的性质不同B、投资者的地位不同C、基金的营运依据不同D、基金单位的价格决定依据不同【参考答案】：A,B,C【解析】公司型基金是按照公司法组成以营利为目的的股份有限公司进行营运。契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度。两者的区别是：资金的性质不同；投资者的地位不同；基金的运营依据不同。7、股份公司资本公积金的主要来源为()oA、股票溢价B、接受的赠与C、资产增值D、因合并接受其他公司资产净额【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54O8、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有()OA、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C、取得基金从业资格的人员达到法定人数D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度【参考答案】：C,D9、关于CBOE推出的中国指数描述正确的是()oA、以16只中国公司股票为样本B、主要基于海外上市的中国公司C、属于海外上市公司指数D、按照等值美元加权平均汁算而成【参考答案】：A,B,C,D10、关于流通国债的描述，正确的是()OA、投资者可以自由认购、自由转让B、通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求C、一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易D、以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券【参考答案】：A,B,C,Dn、股票发行的定价方式，可以采取()oA、协商定价方式B、询价方式C、公开招标D、上网竞价方式【参考答案】：A,B,D【解析】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节,P209o12、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为O0A、浮动利率债券B、贴现债券C、附息债券D、息票累积债券【参考答案】：B,C,D【解析】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P82o13、有关金融期货的主要交易制度论述正确的是()oA、期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金B、大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效D、结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所【参考答案】:A,B,C14、现代股份制公司主要采取()形式。A、股份有限公司B、有限责任公司C、无限责任公司D、合伙制公司【参考答案】：A,B15、所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为()等不同类别。A、国有股B、法人股C、普通公众股D、公司集团股【参考答案】:A,B,C16、普通股东享有的权利包括()oA、查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询B、依法转让持有的股份C、公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股D、直接经营决策权【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。见教材第二章第三节，P66o17、2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括()OA、完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C、建立以净资本为核心的监管指标体系D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度【参考答案】：A,B,C,D18、无记名股票与记名股票的差别，正确的是()oA、二者在股东的权利方面存在差别B、记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人C、缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资D、无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全【参考答案】：B,C,D19、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()事项。A、股东的姓名或者名称及住所B、各股东所持股份数C、各股东所持股票的编号D、各股东取得股份的日期【参考答案】:A,B,C,D20、首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括，()。A、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C、发行前股本总额不少于人民币5000万元D、最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%【参考答案】:A,B【解析】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节,P205o四、判断题(共40题，每题1分)。1、契约型基金是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金合同的形式发行受益凭证而设立的一种基金。()【参考答案】：错误【解析】契约型基金通过签订基金契约的形式设立。2、货币证券是有价证券的主要形式。()【参考答案】：错误【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2o3、建业股息来自于公司盈利。()【参考答案】：错误4、可转换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。【参考答案】：错误【解析】可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。5、存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。()【参考答案】：正确6、利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。()【参考答案】：正确7、证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。【参考答案】：错误【解析】根据《证券业从业人员执业行为准则》第十一条，从业人员不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。8、国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。()【参考答案】：错误9、新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。()【参考答案】：错误10、制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。【参考答案】：错误【解析】制衡性原则要求证券公司内部和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。题中描述的为健全性原则。11、非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。()【参考答案】：正确12、建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。()【参考答案】：正确13、合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。【参考答案】：正确14、外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。()【参考答案】：错误15、股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。()【参考答案】：正确16、发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。【参考答案】：错误【解析】发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益,同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。17、证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。()【参考答案】：错误18、在国外，国库券通常是指由政府发行，用于弥补临时收支差额的短期国债。()【参考答案】：正确【解析】在国外，国库券通常是指由政府发行，用于弥补临时收支差颤的短期国债。在我国，国库券的含义不同，一般期限超过一年19、内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。()【参考答案】：正确【解析】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271O20、在证券市场的恢复阶段，不论从占各类投资方式的