科技管理政策研究报告

50/50科技管理政策研究报告课题名称：科技管理政策研究课题所属部门：科研部在收集、整理、甄别国家、省、济南市、历下区各级政府部门出台科技政策文件的基础上，通过研究、解读，从企业创新、科技平台建设、科技项目管理、科技奖励申报及成果管理、知识产权管理、科技人才等六大板块，总结了提炼了政府的相关政策要求，并根据我院科技能力水平和发展战略，编写形成了《科技管理政策研究报告》，以期为我院科技发展提供指导。企业创新在企业创新方面，国家、山东省、济南市政府从2000年以来陆续推出了一系列鼓励企业创新的政策。经过筛选和研究，课题组认为知识产权示范和试点企业、创新型试点企业、高新技术企业的三项激励政策最具代表性，对我院发展支持性较强。下面分别对阐述研究成果：1、知识产权示范企业1.1、国家知识产权局的政策要求根据《国家知识产权局关于知识产权试点示范工作的指导意见》的通知（国知发管字[2004]126号），知识产权示范企事业单位的基本条件:完成了知识产权试点阶段并取得试点优秀单位称号；企事业单位的主要领导必须高度重视知识产权工作，建立了完善的知识产权管理制度和健全的知识产权管理机构；运用知识产权制度在市场竞争中取得显著成功；全面开展了本单位知识产权战略的研究和实施工作；知识产权培训工作的力度大；建立企事业单位知识产权工作考核评价体系；自主知识产权量排名符合或超过本单位在全国本行业综合能力的排名顺序。对于西部地区的城市、园区和企事业单位申请知识产权试点示范工作所须具备的基本条件可以适当放宽。1.2、山东省政策要求根据《山东省知识产权示范单位认定管理办法（试行）》（鲁知管字[2006]91号），示范企业需具备以下条件：领导重视知识产权工作，并将其纳入重要议事日程。制度健全，有独立的知识产权管理机构。近三年专利申请量保持持续增长，且发明专利占25%以上。企、事业单位年申请量不低于100件。开展知识产权战略研究，建有专利信息数据库或专利信息数据平台，并有运用专利制度开展专利战略分析研究报告。从事知识产权管理的人员均须取得“山东省专利工作者”证书。已被国家、省确定的“知识产权试点单位”、“中国专利山东明星企业”。市知识产权部门已将申请的示范单位列入本市管辖的重点扶持单位。研究界2、知识产权试点企业根据国家知识产权局《关于开展第四批全国企事业单位知识产权试点工作的通知》（国知发管字〔2009〕110号），主要目的是大力推进企事业单位知识产权创造、运用、保护和管理各个环节的工作，不断提高企业的核心竞争力，推动其平稳应对金融危机，有效参与国际国内竞争，为建设创新型国家提供有效支撑。2.1、国家知识产权局的政策要求试点单位要按照研发经费投入的一定比例建立企业知识产权工作专项资金；建立专门知识产权的部门，由本单位管理层领导出任负责人；建立知识产权管理规章制度。抓好专利从申报到保护全过程的知识产权管理工作；把对专利制度的运用融入到本单位的研发、生产、销售等经营活动的全过程之中；采取多种形式普及知识产权知识，提高全体员工，特别是决策人员和工程技术人员对专利及有关知识产权知识的认知程度；建立符合实际的企事业单位知识产权工作考核评价机制等等。2.2、山东省政策要求有健全的知识产权管理工作机构或有专职知识产权工作管理人员，至少有两名经省级知识产权部门培训的知识产权工作者，有用于知识产权管理和保护工作的专项经费；年专利申请量增幅连续两年超过15%，对专利年申请量基数较大的试点企业，可适当降低标准；试点企业应是中国专利山东明星企业。2.3、中国专利山东明星企业认定条件：企业领导、技术人员均参加过专利知识培训，企业职工的专利知识普及率达到80%以上；定有企业专利工作的主管领导，有专门或指定的企业知识产权管理部门，至少有2名经过省级以上专业培训的“山东省专利工作者”；定了开展专利工作的规划、计划和管理办法，建立、健全了企业内部专利工作规章制度；累计申请专利总量达50件以上或近两年来申请专利10件以上，形成1个以上拥有自主知识产权（包括获得外国专利权）并有一定产业化规模的主导产品。专利技术（产品）所创销售额、利税不少于企业主导产品总销售额、总利税的30%2.4、研究结论从目前的收资和研究看，获得知识产权示范企业、试点企业仅是荣誉，没有具体的减免税收等此类的优惠政策。从我院知识产权管理制度建设、专利申请数量和授权数量以及专利产品销售额及利税等硬性指标分析，经过努力，能够满足山东省知识产权试点企业的政策要求。建议我院根据国家核电技术公司关于知识产权的相关要求，再确定是否申请知识产权试点企业。示范企业要求的年申请专利量达到100件以上，要求太高，我院暂不能达到此要求，不予考虑。关于创新型试点企业的政策研究国家政策要求根据国务院《关于发挥科技支撑作用促进经济平稳较快发展的意见》（国发［2009］9号），科学技术部、国务院国资委和中华全国总工会研究，决定组织开展第四批创新型企业试点工作。试点范围：重点在国有骨干企业、民营科技企业和科技型中小企业等依靠技术创新发展的企业中筛选确定试点企业，注重从参与实施《规划纲要》确定的16个重大专项的企业中选择。资格要求：企业主营业务和技术发展重点符合国家产业政策、能源政策、环保政策和《规划纲要》确定的重点方向；企业经营和运行状况良好，一般近三年连续盈利或研发费用占主营业务收入6%以上。条件要求：近三年主持或参与制定过行业、国家或国际技术标准；具有持续创新能力，在同类企业中，研发费用占年主营业务收入比例较高，在同行业处于技术领先地位，高新技术领域的企业，研发费用占当年主营业务收入的5%以上；主导产品市场占有率在全国同行业（细分）位居前列。新产品（新服务）或采用新工艺带来的销售收入占当年主营业务收入的20%以上；具有较强的盈利能力和较高的管理水平。主营业务收入不低于5亿元；知识产权管理制度健全，有专门的知识产权管理机构或专人负责知识产权管理工作。山东省的政策要求山东省政府与国家出台的政策略有不同，主要在以下几个方面：资格要求方面，一般近三年连续盈利或研发费用占销售收入5%以上，较国家政策要求降低了1%；条件要求方面，要拥有国家、省优秀创新团队或省引进海外创新创业人才“千人计划”、“万人计划”人选；高新技术企业研究开发经费占当年销售收入的比例必须达到国家2008年执行的新规定比例；主营业务收入不低于2亿元，资产负债率65%以下，销售利税率12%以上。济南市的政策要求济南市对创新型企业从创新体制、创新投入、创新产出三个方面8个指标进行评价。一级指标二级指标主要内容标准创新体制R＆D机构国家级研发中心、省级研发中心（含博士后工作站）、市级研发中心、企业建有研发机构或与科研院所有实质性合作的企业研究中心。企业有专门的研发机构。团队强度团队强度＝大专以上学历科技人员/企业员工总人数团队强度>=30%创新投入R＆D投入强度R＆D投入强度＝R＆D经费/产品销售收入1.最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%；2.最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%；3.最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。创新产出知识产权拥有数发明专利、实用新型、外观设计专利、著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种至少拥有1项发明专利或3项除发明专利以外的知识产权品牌（或产品）强度中国名牌产品、驰名商标，山东名牌、山东省著名商标、济南市名牌产品至少拥有1项市级以上（含市级）名牌产品或著名（驰名）商标科技成果获奖数国家科技进步奖，省科技进步奖，市级科技进步二等奖以上至少有1项市级科技进步二等奖以上的科技成果新产品销售增长率新产品销售增长率＝（本年度新产品销售收入－上年度新产品销售收入）/上年度新产品销售收入新产品销售增长率>＝20%利税增长率利税增长率＝（企业本年度实现的利税－企业上年度实现的利税）/企业上年度实现的利税利税增长率>＝15％研究结论通过研究比对，可依看出国家对研发经费投入及主营业务这两项指标的要求较高；山东省政策对这两项指标进行了适当调整，但增加了企业负债率、销售利税率两项指标；济南市的政策与山东省基本相当，但增加了知识产权数量和品牌的要求。目前，我院已获得了高新技术企业资格，享受了所得税减免10%优惠政策，如在此基础上申请创新型企业，能否获得进一步的优惠政策以及申请的必要性有待继续研究落实。结合我院的情况，研究认为我院申请国家级创新型企业的主要问题是研发投入的限制，亦即国家政策对研发经费投入比例要求太高，达到了6%，我院仅能在3%-4%整个比例上，难以满足要求，暂不考虑。政策差异对比表国家第创新型企业山东省创新型企业济南市创新型企业选择资格近三年连续盈利或研发费用一般应占主营业务收入6%以上近三年连续盈利或研发费用一般应占销售收入5%以上，高新技术企业研发经费满足认定条件的规定。对近三年连续盈利，研发经费和高新技术企业认定条件的规定相同。选择条件主营业务收入不低于5亿元主营业务收入不低于2亿元无要求企业经营情况无要求资产负债率65%以下，销售利税率12%以上利税增长率>＝15％4、高新技术企业相关政策的研究根据科技部《关于印发〈高新技术企业认定管理办法〉的通知》（国科发火〔2008〕172号）要求，高新技术企业认证和复审有以下政策要求。4.1、高新技术企业认定资格条件：企业近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权；具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的10%以上；近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求，最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上。政策解读：高新技术企业应同时具有对所提供的核心产品和服务拥有知识产权，员工素质高、研发人员的比例在10%以上，研发经费投入和高新收入比例。对山东院来说，主要是研发经费投入和高新收入这两项关键指标。4.2高新技术企业的复审高新技术企业资格期满前三个月内企业应提出复审申请，否则其高新技术企业资格到期自动失效。高新技术企业复审须提交近三个会计年度开展研究开发等技术创新活动的报告，经具有资质中介机构出具的近三个会计年度企业研究与开发费用、近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告。政策解读：高新技术企业的复审，需要提前三个月提出复审申请，并提交三个会计年度的创新活动报告、科技开发费用报告以及最近一个年度高新收入专项审计报告。4.3高新技术企业的优惠政策国家对高新技术企业提供的优惠政策主要有以下几个方面：企业所得税的减税：根据《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》（国税函[2009]203号）的规定，认定（复审）合格的高新技术企业，自认定（复审）批准的有效期当年开始，可申请享受企业所得税优惠。可减按15%的税率征收企业所得税，也就是说，企业所得税从25%降低到15%，享有10%的优惠政策。信用保险支持：《关于进一步发挥信用保险作用支持高新技术企业发展有关问题的通知》（国科发财字[2007]254号）规定，扶持具有自主知识产权的高新技术企业在信用保险的保障下开展国际化经营，中国信保将为投保信用保险的高新技术企业提供优惠保险费率和保险条件，并按最低成本价计收资信调查费，同时为投保的高新技术企业提供承保和理赔绿色通道。4.4研究结论山东院2009年认定为高新技术企业，享受了国家税收的优惠政策，为企业的发展创造了良好的条件，需要继续保持高新技术企业资格。根据近三年的运行情况，保持高新技术企业面临以下挑战：研发经费投入比例要求：按照认定要求，研发经费投入占销售收入比例应在3%以上。我院近年来营业收入逐年增加，继而要求研发经费也要同比增加；2009年至2011年研发经费必须在4000万元、5500万元、6000万元左右，数额巨大。随着院收入的不断增加，此数量需要进一步的提高。也就是说，我院面临着研发投入总额数量大、投入高的挑战。高新技术产品（服务）收入占总收入的比例要求：按照认定要求，这一比例要达到60%以上。从我院近三年的营业收入的情况看，达到这一指标的要求仍面临不小的挑战。为应对以上挑战，需要院相关部门进一步研究，提出相应的对策，规范管理。二、研发平台建设与企业相关的研发平台种类主要有：工程技术研究中心、企业技术中心、博士后工作站、工程研究中心、重点实验室、工程实验室、软件工程技术中心等。2.1工程技术研究中心工程技术研究中心有国家、省、市三级，分别由科技部、省科技厅、市科技局统筹规划，统一安排。2.1.1国家工程技术研究中心申报需符合国家组建工程技术研究中心的总体规划和布局原则，申报单位须具备6项条件，对科研实力、工程技术研究和设计基础、技术带头人、工程技术试验条件和基础设施、科研资产和经济实力、工程技术成果辐射能力等均有很高要求。由省、市科技部门推荐。组建期限一般为3年左右。组建期间，其所需经费采取“三三”制的原则，即国家拨款、银行贷款、主管部门或依托单位自筹各三分之一。经费实行独立核算，独立帐户，国家原则上不给予运行经费。可与依托单位共有一个法人代表，实行主任负责制。实行开放、流动的机制，其人员由固定人员和流动人员构成。经验收合格者，正式授予“国家工程技术研究中心”称号，制做并悬挂统一牌匾。中心享受国家给予科研机构的各项优惠政策。对连续两次考评不及格者，取消其工程技术研究中心资格。2.1.2山东省工程技术研究中心以主管部门推荐和公开招标等形式组建，鼓励企业与科研机构、高等院校联合共建。申报单位须具备6项要求，其中依托单位为企业的，其上年度研究开发费用占年销售收入的比例不低于5%。每个专业方向原则上只设立一个工程技术研究中心。根据“成熟一个，审批一个”的原则进行审批。中心建设周期一般为3年。经济上实行单独核算，可以是独立法人，也可与依托单位共有一个法人代表。中心实行主任负责制，应成立主要由依托单位和有关成员单位组成的管理委员会。验收合格，给予正式命名，授予依托单位匾牌。对验收获得优秀等级或有望成为国家工程技术研究中心的，省科技厅将给予一定数额的项目建设补助资金。对通过验收的中心实行动态管理，每两年对中心运行情况及绩效进行考评。对具备申报国家级工程技术研究中心条件的中心，省科技厅将择优推荐其申报。2.1.3济南市工程技术研究中心申报单位须具备6项条件，根据“成熟一个，审批一个”的原则进行审批。市科技局每年对工程技术研究中心的运行情况和绩效进行考评。对运行业绩突出的中心，市科技局择优推荐申报省、国家级工程技术研究中心。2.2企业技术中心企业技术中心有国家、省、市三级，分别由国家发改委、省经信委、市经信委统筹规划，统一安排。2.2.1国家认定企业技术中心国家发改委、科技部、财政部、海关总署、国家税务总局负责国家认定企业技术中心的认定工作。申报单位须具备8项条件，包括已认定为省市（部门）认定企业技术中心两年以上，科技活动经费支出额、专职研究与试验发展人员数、技术开发仪器设备原值等三项指标不低于限定性指标的最低标准等。国务院有关部门、计划单列企业集团、中央管理企业可按要求将推荐企业的申请材料直接上报国家发展改革委。对国家认定企业技术中心每两年进行一次评价。评价结果分为优秀、合格、不合格。企业科技活动经费支出额、企业专职研究与试验发展人员数、企业技术开发仪器设备原值三项指标中任何一项不低于评价指标体系规定的最低标准。国家认定企业技术中心（含分中心）根据《科技开发用品免征进口税收暂行规定》（财政部海关总署国家税务总局[2007]第44号令），享受相关优惠政策。国家发展改革委通过企业技术中心创新能力建设专项、科技部通过企业技术中心科技专项计划对国家认定企业技术中心给予资金支持。2.2.2山东省企业技术中心省经信委牵头会同省财政厅、省国税局、省地税局、青岛海关认定山东省企业技术中心。申报单位须具备8项条件，其中：企业的科技活动经费支出应达到企业产品销售收入的3%以上；企业的科技活动经费支出额不低于500万元；企业的技术开发仪器设备原值不低于500万元。已认定为市（行业）认定企业技术中心两年以上。中央在鲁企业以及无主管部门的企业可直接向省企业技术中心认定领导小组办公室申请省级认定。对通过认定的技术中心,由省经贸委与省财政厅、国税局、地税局、青岛海关联合下达确认文件，并统一挂牌，挂牌后企业即可享受有关优惠政策。每两年进行一次评价。2.2.3济南市企业技术中心因中央在鲁企业可直接向省企业技术中心认定领导小组办公室申请省级认定，故此处不再叙述济南市的有关规定。2.3博士后工作站博士后工作设站包括博士后流动站、博士后工作站。流动站面向高等院校或科研院所设立，工作站面向具备独立法人资格的企业等机构。人事部是全国博士后工作综合管理部门，地区人事部门制定具体政策，并对流动站和工作站的设立进行规定。对符合条件的单位，一般每两年进行一次增设流动站、工作站工作。设立工作站，应当具备以下基本条件：具备独立法人资格，经营或运行状况良好；具有一定规模，并具有专门的研究与开发机构；拥有高水平的研究队伍，具有创新理论和创新技术的博士后科研项目；能为博士后人员提供较好的科研条件和必要的生活条件。建有省级以上研发和技术中心，承担国家重大项目的单位可优先设立工作站。工作站应与流动站联合招收、培养博士后人员，流动站应向工作站提供科研支持和专家指导，帮助工作站做好确定博士后研究项目、招收博士后人员等联合招收工作。在职人员不得兼职从事博士后研究工作。博士后人员在站工作时间为两年，一般不超过三年。博士后日常经费由设站单位统一管理，单独立账，专款专用。人事部和全国博士后管理委员会统一组织全国博士后工作评估。评估工作一般每三年进行一次。各省、自治区、直辖市和国务院有关部委、直属机构人事部门按照人事部和全国博士后管理委员会的要求，负责组织实施本地区、本部门博士后工作评估。2.4工程研究中心工程研究中心是以研究成果工程化为主要目的设立的研究中心，通过建立工程化研究、验证的设施和有利于技术创新、成果转化的机制，培育、提高自主创新能力，搭建产业与科研之间的“桥梁”，研究开发产业关键共性技术，加快科研成果向现实生产力转化。工程研究中心有国家、省两级，分别由国家发改委、省发改委统筹规划，统一安排。2.4.1国家工程研究中心国家发改委适时发布工程中心建设领域指南。申报单位应具备8条件，其中有：具有一批有待工程化开发、拥有自主知识产权和良好市场前景、处于国内领先水平的重大科技成果，具有国内一流水平的研究开发和技术集成能力及相应的人才队伍；具有以市场为导向，将重大科技成果向规模生产转化的工程化研究验证环境和能力；具有通过市场机制实现技术转移和扩散，促进科技成果产业化，形成良性循环的自我发展能力；具有对科技成果产业化进行技术经济分析的能力，条件允许的还应具有工程设计、评估及建设的咨询与服务能力等要求。国家鼓励由相关领域的优势科研单位、高校、企业、社会投资机构联合申请建设工程研究中心。工程研究中心的预备期一般不超过三年。享受科技开发用品免征进口税收的有关优惠政策。国家发改委每两年对通过正式核定的工程研究中心进行一次评价。2.4.2山东省工程研究中心文件暂未收集到。待补。2.5重点实验室2.5.1国家重点实验室重点实验室是依托大学和科研院所建设的科研实体，实行人财物相对独立的管理机制和“开放、流动、联合、竞争”运行机制。科技部是重点实验室的宏观管理部门，国务院有关部门、地方科技管理部门是重点实验室的行政主管部门，依托单位是重点实验室建设和运行管理的具体负责单位。中央财政设立专项经费，支持重点实验室的开放运行、科研仪器设备更新和自主创新研究。专项经费单独核算，专款专用。2.5.2山东省重点实验室实验室是以科研机构、高等学校和其他具有自主创新能力的社会力量为依托建设的科研实体。省科技厅是全省实验室的宏观管理部门，省直有关部门和市级科技主管部门是实验室的行政主管部门，依托单位是实施实验室建设和运行管理的具体负责单位。2.5.3山东省企业重点实验室省科技厅是实验室的宏观管理部门，省直有关部门（行业）或各市科技管理部门是实验室的行政主管部门。申请实验室应满足5项条件，要求有原创性成果，一般应拥有泰山学者或相当层次及以上水平的学术带头人，用于科研的仪器设备总值一般应在1000万元以上等。2.6工程实验室2.6.1国家工程实验室国家工程实验室是为提高产业自主创新能力和核心竞争力，突破产业结构调整和重点产业发展中的关键技术装备制约，强化对国家重大战略任务、重点工程的技术支撑和保障，依托企业、转制科研机构、科研院所或高校等设立的研究开发实体。国家发改委是国家工程实验室建设项目的组织部门。申请国家工程实验室建设项目单位应符合：申请单位应长期从事相关领域的研发，具有主持国家重点科研项目的经历，具备良好的产学研合作基础；申请单位应在本领域具有先进的研发试验设施和相应的技术创新团队，拥有一批能够带动产业发展的高水平研发成果和技术储备；提出的国家工程实验室定位明确，发展思路清晰，任务、目标合理，管理体制和运行机制规范；符合国家其他相关规定。国家发改委对国家工程实验室运行进行监督管理。2.6.2山东省工程实验室省级工程实验室是产业核心技术自主创新的试验平台，是促进应用基础研究成果向工程技术转化的重要途径。省发改委是省级工程实验室建设项目的组织部门。原则上每个专业领域只设立一个工程实验室。2.7济南市相关优惠政策经省、市主管部门推荐,国家主管部门新认定的驻济国家级企业重点实验室、工程实验室、企业技术中心、工程技术研究中心、工程研究中心等各类企业研发机构,按照研发机构实际投入,分别给予100万元至300万元的一次性补助。经市主管部门推荐,省主管部门新认定的驻济省级企业重点实验室、工程实验室、企业技术中心、工程技术研究中心、工程研究中心、软件工程技术中心等各类企业研发机构,按照研发机构实际投入,分别给予30万元至100万元的一次性补助。新认定的驻济省级企业重点实验室、工程实验室、企业技术中心、工程技术中心、工程研究中心等各类企业研发机构升级为国家级的,每家最高增补200万元的一次性补助。2.8对我院研发平台建设的建议综合以上研发平台的建设和管理要求，结合我院特点，提出我院研发平台建设建议：1）建设工程技术研究中心比较适合我院的情况。我院现已建成山东省生物质直燃发电工程技术研究中心，需要落实是否可采取更名等方式进一步拓展中心的研发领域，以确保中心持续有效运行。可根据业务发展需要寻求机会与其他单位共建工程技术研究中心。因国家工程技术研究中心要求很高，建议2-3年内不考虑独立或为主申报国家级工程技术研究中心；2）企业技术中心主要面向工业企业。从省经信委公布的几批认定的省级企业技术中心名单看，包括工业企业和建筑企业。故我院暂不考虑建设企业技术中心，确有合适机会和必要时，可考虑与其他单位共建；3）我院应抓紧了解博士后工作站建设的相关事项，分析我院的研发需求，可能时尽快启动博士后工作站建设工作；4）工程研究中心是以研究成果工程化为主要目的设立的研究中心，要求具有工程化研究、验证的设施和一批有待工程化的成果。建议我院暂不考虑建设工程研究中心；5）重点实验室、工程实验室都要求有较强的实验设施和验证能力。我院不适合独立建设或为主建设。确有必要时，可考虑参与其他单位的建设。建议我院近期可开展工程技术研究中心的完善和博士后工作站的建设工作。三、科技项目管理与企业相关的主要有：火炬计划、国家高技术研究发展计划（863计划）、基础研究计划、国家科技支撑计划、国家重大专项、山东省科技计划、济南市科技计划等。3.1火炬计划火炬计划是经国务院批准，由科技部组织实施的高新技术产业发展计划。其宗旨是促进高新技术成果的商品化、产业化和国际化。火炬计划分为国家级和地方（省、自治区、直辖市、计划单列市）级两种，实行国家和地方两级立项和管理。国家级火炬计划项目分为重点项目和一般项目两类。课题分为“产业化环境建设项目”和“产业化项目”两类。火炬计划优先支持高新技术产业开发区、火炬计划产业基地、火炬计划重点高新技术企业、科技型中小企业申请和实施国家级火炬计划项目。国家级火炬计划依托科技攻关计划、高技术研究计划（“863”计划）成果以及其它科研成果。项目申报：火炬计划项目按年度申报。国家级火炬计划项目申报工作，由各省、市科技行政管理部门负责；国务院部委（局、总公司）的直属单位可通过部委（局、总公司）科技司（或相关部门，下同）申报，但项目承担单位应先将申报书抄报所在省、市科技行政管理部门盖章备案。国家级立项权属归科技部，科技部火炬高技术产业开发中心（简称科技部火炬中心）是归口管理部门；各地的国家级火炬计划项目评审权属当地省（山东省科技厅）、自治区、直辖市、计划单列市科技行政管理部。资金筹措与使用：火炬计划项目实施多渠道、多形式筹集资金。其中以单位自筹、银行贷款和投资机构的投资为主。符合科技型中小企业技术创新基金立项条件的国家级火炬计划项目可优先得到基金的支持。各省、市科技行政管理部门应优先将国家级火炬计划项目纳入当地政府扶持高新技术产业发展的基金计划，以获得补助、贴息等资金支持。项目管理及验收：国家级火炬计划项目统一纳入省、市科技行政管理部门的管理渠道，其经常性跟踪管理工作主要由省、市科技行政管理部门负责。凡立项后，两年内不能正常执行的项目，将取消其国家级火炬计划项目的资格。凡认定立项的国家级火炬计划项目都要进行统计，统计工作在科技部统一部署和组织下进行，科技部火炬高技术产业开发中心（以下简称科技部火炬中心）是科技部火炬计划统计工作的主管部门。验收合格的项目，自通过验收年度起再统计三年。结题或撤消的项目，自审批机关确定结题或撤消之日起不再统计。国家级火炬计划项目实施达产后，都要按有关规定进行验收。一般项目的验收工作由省、市科技行政管理部门负责。重点项目的验收工作由科技部火炬中心负责。对全面达到项目申报书中各项指标要求，年销售收入超过5000万元的国家级火炬计划项目，经省、市科技行政管理部门申请，也可由科技部火炬中心组织验收。研究结论：火炬计划项目资金来源的主要特点是项目资金以单位自筹、银行贷款和投资机构的投资为主，也可以申请贷款；项目主要依托科技攻关计划、高技术研究计划（“863”计划）成果以及其它科研成果。我院目前的科研课题主要是依托于工程，科研成果主要用于企业自身发展、市场开发和解决工程实际问题为主，尚需要积累高水平科研成果，近期不建议申报火炬计划项目。3.2国家高技术研究发展计划国家高技术研究发展计划即863计划，是我国高技术研究发展的一项战略性计划，该计划选择信息技术、生物和医药技术、新材料技术、先进制造技术、先进能源技术、资源环境技术、海洋技术、现代农业技术、现代交通技术和地球观测与导航技术等高技术领域作为发展重点，安排若干主题项目和重大项目。主题项目以抢占高技术发展的前沿制高点为导向，各领域的项目包括重大项目和重点项目两类。重大项目以形成原型样机或重大技术系统为目标，重点项目以突破核心技术、开发单项战略产品原型或解决中试中的重要工艺问题为目标。其中，先进能源技术和海洋技术与我院业务发展相关。项目申报：863计划项目采用分批启动，项目任务通过公开（定向）发布指南、招标（邀标）、定向委托等方式落实。境内法人单位可申请863计划项目和课题，并指定一名自然人担任课题申请负责人。每个项目/课题申请只能有一个申请单位（或项目牵头申请单位）和一个申请负责人。其中，申请负责人年龄在55岁（含）以下，具有高级职称或博士学位。资金筹措与使用：863计划专项经费（以下简称专项经费）来源于中央财政拨款。主要用于支持中国大陆境内具有独立法人资格的科研院所、高等院校、内资或内资控股企业等，要求项目和课题经费纳入单位财务统一管理，单独核算，专款专用。申报单位需编制预算书及课题经费年度财务决算报告，并报送组织实施部门。项目管理和验收：科技部和总装备部是863计划的组织实施部门。各领域设立领域办公室（以下简称“领域办”），负责本领域的组织实施和监督。领域办设在组织实施部门。领域办组织研究提出本领域专题设置、专题目标和主要任务等建议，履行发布指南或标书、组织专家评审、对课题承担单位和项目牵头单位进行咨询审议等管理职责。组织实施部门下属的中心负责组织领域专家组成员和专家库中的专家，对课题进行检查和验收。研究结论：863计划是国家战略性计划，对研发课题申请及经费的使用等有严格的规定，要求项目和课题承担单位具备很强的研发能力和完善的管理机构，863计划中先进能源技术和海洋技术与我院业务发展相关，建议我院以参与的方式，寻找与科研院所、综合实力强大的企业合作的机会联合申报。3.3基础研究计划基础研究计划包括国家自然科学基金和国家重点基础研究发展计划（973计划），国家自然科学基金主要支持自由探索性基础研究，973计划是以国家重大需求为导向，对我国未来发展和科学技术进步具有战略性、前瞻性、全局性和带动性的基础研究发展计划，主要支持面向国家重大战略需求的基础研究领域和重大科学研究计划。研究结论：鉴于我院主要围绕依托工程项目开展科技研发，研发成果用于解决工程技术问题。课题以技术创新和集成创新为主，不属于基础研究，建议不参与此研究。3.4国家科技支撑计划国家科技支撑计划以重大公益技术及产业共性技术研究开发与应用示范为重点，结合重大工程建设和重大装备开发，加强集成创新和引进消化吸收再创新，重点解决涉及全局性、跨行业、跨地区的重大技术问题，着力攻克一批关键技术，突破瓶颈制约，提升产业竞争力，为我国经济社会协调发展提供支撑。支撑计划实施将突出企业技术创新的主体地位，并促进产学研结合。项目申请：科技部根据国家目标及战略重点，公开征集科技需求与项目建议。国务院各有关部门、地方科技厅（委、局）、行业性大型企业集团、支柱产业的行业协会等单位，根据支撑计划定位和支持重点，汇总提出科技需求及项目建议，正式行文同时通过科技部门户网站上报。科技部对征集的需求及项目建议进行初审，列入支撑计划备选项目库。同时，科技部在支撑计划网站上开设固定的科技需求和项目建议征集渠道，向社会广泛征集科技需求。资金筹措与使用：支撑计划由中央财政专项拨款支持，对经费的使用和监督检查有严格规定，计划经费需单独核算，专款专用。科技部、财政部组织专家或委托中介机构进行课题预算评审或评估。财政部、科技部对专项经费拨付使用情况进行监督检查。要求项目承担单位编制年度决算报告。项目管理与验收：项目组织实施单位包括科技部、项目组织单位、课题承担单位。专家及科技服务机构接受委托，参与有关咨询或服务工作。支撑计划设项目和课题两个层次，项目由若干课题构成。项目采取有限目标、分类指导、滚动立项、分年度实施的管理方式，实施周期为三至五年。研究结论：我院参与的由哈尔滨工程大学主持的“150kW潮流能电站示范项目”属于国家科技支撑计划项目，项目组织单位是国家海洋局，项目承担单位哈尔滨工程大学，在项目实施过程中取得了部分经验，建议以后继续通过合作参与此类课题。3.5国家重大专项重大专项由国务院统一领导，科技部作会同发展改革委、财政部（简称三部门），共同在重大专项实施中的进行方案论证、综合平衡、评估验收和研究制定配套政策工作。重大专项资金的筹措和使用：坚持多元化的原则，中央财政设立专项经费支持重大专项的组织实施，并引导和鼓励地方、企业、金融机构等方面的资金投入。重大专项资金严格按照国家有关规定，单独核算，专款专用。来源于中央和地方财政的专项经费，严格执行国家预算管理和财政资金管理的有关规定；其他来源的资金，按照“谁出资、谁监管”的原则和相应的管理规定进行管理。重大专项的实施：实行法人负责制，法人单位是项目（课题）实施的责任主体；重大专项组建专项总体组，明确技术总师。技术总师全面负责专项总体组的工作，各专项可根据需要设技术副总师。重大专项牵头组织单位（简称牵头单位）组织编制、修改和完善阶段实施计划（按五年计划）和年度计划，汇总编制专项预算分配。专项年度执行情况报告。研究结论：目前，AP1000核电技术的消化、吸收再创新以及CAP1400示范电站项目被列为国家重大专项。同时，我院承担的国家重大专项《超大型冷却塔关键技术研究》共五个子课题中的两个，即高位集水装置和混凝土耐久性研究。建议我院继续加大力度，通过国家核电技术公司这个平台，申请到更多的研究课题。3.6山东省科技计划山东省科技计划分重大科技专项（简称重大专项）、重点高新技术项目（简称重点项目）和引导类科技项目（简称引导项目）三大类。重大专项是指对促进经济与产业结构调整、推进经济增长方式转变和社会发展、培植新的增长点和新兴主导产业、强化人才培养和基地建设有重大影响，有望进入国家科技计划，能够形成自主知识产权的系列技术难题或重大科技工程（包括专利、重要技术标准、人才和科研基地建设等）。重点项目是指社会需求量大面广，技术水平和创新程度高的新技术、新工艺的研究开发产业化或基于探索和萌芽阶段的重要应用基础研究。引导项目是指符合计划指南，承担单位有能力自筹经费的项目或实行市场化运作的项目。项目申报：科技厅发展计划处编制的并在网上发布的年度科技计划指南，是全省的科技计划工作指导文件。申报实行网上申报、网上受理、网上评审，不限申报时间、申报数量、申报单位。资金筹措与使用：科研经费申请、审批等有严格的规定，项目承担单位需要与山东省科技厅签订项目合同，经费须专款专用，并作为项目通过验收的主要依据。项目管理与验收：项目验收由省科技厅组织或委托各市科技行政主管部门、省有关部门（以下简称“项目主管部门”）实施。研究结论：我院在山东省科技计划申报、项目管理等方面处于起步阶段，建议“十二五”期间加大工作力度，主要采取联合申报方式申请课题。3.7济南市科技计划济南市科技计划指由济南市科技局编制和发布的年度济南市科技发展计划制单中所确定的科技重大专项和基本计划。基本计划包括自主创新计划、科技成果转化计划、科技基础条件平台建设计划、政策引导计划。项目申报：重大专项根据指南确定的重点技术领域，实行网上申报与实地调研考察提出项目相结合的方式进行。重大专项立项与企业自主创新计划同时进行，由发展规划处与高新技术处、农村与社会发展处、科技合作处分别提出。根据2011年济南市科技发展计划编制指南，济南市原则下达六批科技计划，一批重大专项，二批包括自主创新计划、软科学计划、科技基础条件平台建设计划、科技计划管理经费、专利实施补助经费、科技中小企业信用担保基金，三批技术难题招标，四批国际合作，五批科技成果转化及专利实施，六批为无资计划。资金筹措与使用：重大专项、企业自主创新、成果转化计划均可申请无偿资助、贷款贴息两种方式。经费申请、审批、使用等规定基本同山东省规定。项目管理与验收：企业自主创新计划包括工业、农业、社会发展领域技术创新，项目管理由高新技术处、农村与社会发展处分管。科技成果转化及专利实施：济南地区企业与高校、科研院所达成合作协议项目，由科技合作处分管。研究结论：我院在济南市科技计划申报、项目管理等方面处于起步阶段，建议“十二五”期间加大工作力度，可采取独立或联合申报方式申请课题。3.8科技经费：科技经费主要包括经费构成、预算编制、执行与调整、监督检查及结算等环节，国家、省市自治区等科技主管部门及财政主管部门制订了一系列严格的规定。课题经费构成一般包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、管理费等。不同的课题略有差异，需要执行课题申报时的相关具体规定。课题承担单位在提出项目立项建议时，需同时编制概算，科技主管部门与财政主管部门实行对概算进行独立的咨询评议，咨询评议结果作为专题设置和项目立项决策，以及各专题、项目总预算控制的重要依据。除申请专项经费外，项目自筹经费应当提供出资证明及其他相关财务资料。自筹经费包括单位的自有货币资金、专项用于该课题研究的其他货币资金等。科研经费原则上实行单独记账核算、专款专用。预算一般不予调整。国家规定严禁使用课题经费支付各种罚款、捐款、赞助、投资等，严禁以任何方式变相谋取私利。课题承担单位应当按照规定编制课题经费年度财务决算报告，并报送课题组织实施部门。项目完成后，项目牵头(主持)单位或课题承担单位应当及时向组织实施部门提出财务验收申请，财务验收是进行项目(课题)验收的前提。结余经费（含处理已购物资、材料及仪器、设备的变价收入）收回组织实施部门，由组织实施部门按照财政部关于结余资金管理的有关规定执行。建议：鉴于我院尚未有牵头或承担的国家级、省市级课题，相关科研经费的管理政策及规定内容多且专业性强，建议我院相关部门开展专题研究。四、科技奖励申报及成果管理与企业相关的科技成果种类主要有：科学技术奖励、成果申报、科技评价和科技成果评价试点、成果鉴定、成果转化等。4.1国家科学技术奖励该奖励由国务院设立、科技部具体负责的国家科学技术奖共包括五种：国家最高科学技术奖；国家自然科学奖；国家技术发明奖；国家科学技术进步奖；中华人民共和国国际科学技术合作奖。国家最高科学技术奖不分等级，每年授予人数不超过2名。国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖分为一等奖、二等奖2个等级；国家自然科学奖单项授奖人数不超过5人，国家技术发明奖单项授奖人数不超过6人，特等奖除外。对做出特别重大科学发现或者技术发明的公民，对完成具有特别重大意义的科学技术工程、计划、项目等做出突出贡献的公民、组织，可以授予特等奖。国家科学技术进步奖重大工程类奖项仅授予组织。在完成重大工程中做出科学发现、技术发明的公民，符合奖励条件的，可另行推荐国家自然科学奖、技术发明奖。国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖每年奖励项目总数不超过400项。其中，每个奖种的特等奖项目不超过3项，一等奖项目不超过该奖种奖励项目总数的15%。4.2山东省科学技术奖该奖为山东省人民政府设立，每年度评审一次。对中央驻鲁单位的科学技术奖励推荐项目，由其所在地设区的市人民政府推荐。对外省科学技术人员与我省合作的科学技术奖励推荐项目，由我省实施单位按照行政隶属关系推荐。省科学技术最高奖不分等级，奖金每人50万元人民币，其中10万元属获奖者个人所得，40万元由获奖者自主选题，用作科学研究经费。省国际科学技术合作奖不分等级，每年授奖人数不超过5名。省自然科学奖、省技术发明奖和省科学技术进步奖设一等奖、二等奖和三等奖，奖金分别为30000元、15000元和8000元人民币；省自然科学奖单项授奖人数不超过5人。省技术发明奖单项授奖人数不超过6人。省科技进步奖一等奖单项授奖人数不超过12人，授奖单位不超过9个；二等奖单项授奖人数不超过9人，授奖单位不超过7个；三等奖单项授奖人数不超过6人，授奖单位不超过5个。每年奖励项目总数不超过500项。4.3济南市科学技术奖该奖由济南市政府设立，每年度评审1次，每年度授奖数量不超过120项。济南市科学技术奖分为市科学技术最高奖、市技术发明奖、市科学技术进步奖和市科学技术合作奖，其中市技术发明奖和市科学技术进步奖设一等奖、二等奖和三等奖，其余奖项不分等级。最高奖奖金数额为50万元，其中20万元属获奖者个人所得，30万元由获奖者自主选题，用作科学研究经费，并按照科技经费管理的有关规定，接受监督检查。市科学技术奖奖励经费列入市财政预算。市技术发明奖、市科学技术进步奖的一等奖奖金数额8万元，二等奖5万元，三等奖2万元。市科学技术最高奖每年度授予人数最多不超过2人，市科学技术合作奖可以授予单位（组织），可以授予个人，每年度不超过3个（人），均可空缺。市技术发明奖单项授奖人数不超过6人。市科学技术进步奖一等奖单项授奖人数不超过10人，授奖单位不超过5个；二等奖单项授奖人数不超过8人，授奖单位不超过4个；三等奖单项授奖人数不超过6人，授奖单位不超过3个。研究结论：国家科学技术奖要求的层次较高，我院成果暂达不到申请的要求。从我院的科技能力和成果水平看，经过进一步的科研能力建设，申请山东省、济南市科学技术奖的目标可以达到。4.4科技成果申报申报省科学技术奖应填写由省科学技术行政部门统一制作的《山东省科学技术奖申报书》，并按要求提供必要的附件材料。申报书的填写及有关证明材料应当完整、真实、规范。申报最高科学技术奖的科技人员须在我省工作达5年以上。申报省自然科学奖项目的核心技术内容须在公开发行的学术期刊上发表或者作为学术专著出版一年以上，并经三个以上单位的5至7名同专业专家独立写出推荐意见。申报省技术发明奖、省科技进步奖的项目须经过科技成果鉴定。申报省国际科学技术合作奖的组织和个人须与我省合作单位开展科学技术合作研究达3年以上。4.5科技鉴定国家科委归口管理、指导和监督全国的科技成果鉴定工作。山东省科学技术委员会归口管理、监督本省的科技成果鉴定工作。国务院各有关部门负责管理、监督本部门的科技成果鉴定工作。鉴定范围：列入国家、省以及国务院有关部门科技计划(以下简称科技计划）内的应用技术成果，以及少数科技计划外的重大应用技术成果。下列科技成果不组织鉴定：（一）基础理论研究成果；（二）软科学研究成果；（三）己申请专利的应用技术成果；（四）已转让实施的应用技术成果；（五）企业、事业单位自行开发的一般应用技术成果；（六）国家法律、法规规定，必须经过法定的专门机构审查确认的科技成果。研究结论：针对我院形成的科技成果的鉴定渠道，可通过山东省科技厅组织鉴定或者委托国家核电主持鉴定。4.5成果转化科技成果持有者可以采用下列方式进行科技成果转化：科技成果转化有5种形式，即自行投资实施转化；向他人转让该科技成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例。为鼓励成果转化，山东省设立了成果转化资金并列入财政预算，由省级财政拨款，省财政厅、省科技厅共同管理。成果转化资金项目的实施以企业为主体，支持对象为在山东境内设立的内资或内资控股企业。研究结论：目前我院科技成果转化主要是第一种方式，即自行投资实施转化，还没有进入知识产权的经营和市场运作阶段，下一步我院要加强这方面的工作，提高科技研发投入和产出的效率。五、知识产权管理知识产权管理的核心内容是专利管理，本节主要对专利专项资金资助和专利奖申报提出研究报告。5.1山东省专利发展专项资金申请资助范围：省境内的机关团体、企事业单位和有经常居所的个人（不含计划单列市和外资及外资控股企业）。资金来源：各级财政设立专利发展专项资金使用范围：主要用于资助专利创造、专利运用、专利保护和与专利相关的知识产权管理。资助标准：对于专利创造，有以下资助政策：国内授权发明专利，每件资助4000元；按照专利合作条约（即PCT）提出的国际申请，依据申请PCT国际阶段相应收费标准，单位、个人每件分别资助10000元、4000元；国外授权发明专利，每件每个国家资助20000元，对同一件发明创造在多个国家获发明专利权的，最多按五个国家予以资助。对与专利相关的知识产权管理，有以下资助政策：在全省企业、科研机构、大专院校中，每年择优选取15家单位，分别给予10万元的专项资金支持。具体管理办法，由省知识产权局会同省财政厅另行制定。获得中国专利金奖和山东省专利奖一等奖的项目，分别按10万元、3万元给予奖励。待补充研究结论：5.2专利奖申报5.2.1中国专利奖颁奖单位：国家知识产权局设立中国专利奖评审委员会（以下称“评审委员会”），负责中国专利奖的评审、批准和授奖工作，每年评比一次。奖励种类：共分两类，分别是中国专利奖设金奖和优秀奖；中国专利金奖12至15项；中国专利优秀奖若干项，评审委员会确定每届中国专利金奖和优秀奖的具体数目。申报条件：凡是在国家知识产权局申请的专利，并同时具备以下条件的，均可以申报中国专利奖：在评奖当年6月1日前被授予发明、实用新型或外观设计专利权（不含国防专利、保密专利）；发明创造水平高，已经实施并取得较好的经济效益或社会效益；不存在专利权属纠纷、发明人或设计人纠纷；未曾获得过中国专利奖的有效专利。申报渠道：专利权人按隶属关系向省、自治区、直辖市、国家知识产权示范创建市、试点城市知识产权局或国务院有关部委或机构申报。中央企业主管专利工作的部门可直接向评审办公室推荐本企业符合中国专利奖评审条件的专利项目。奖励内容：主要是授牌和奖状，由获奖人所在单位或上级主管单位颁发奖金。具体有，中国专利金奖，国家知识产权局或国家知识产权局与世界知识产权组织共同向发明人或设计人颁发奖牌和证书，向专利权人颁发奖牌；中国专利优秀奖，国家知识产权局向发明人或设计人颁发证书，向专利权人颁发奖状。对荣获中国专利奖的发明人或设计人，所在单位应将其获奖情况及相关业绩记入本人档案，并作为考核、晋升、聘任技术职务的依据之一；对荣获中国专利奖的发明人或设计人，所在单位或上级主管部门应给予相应的奖励。5.2.2山东省专利奖颁奖单位：山东省专利奖评审领导小组办公室（隶属山东省知识产权局），评选活动每年举办一次奖励种类：专利奖设一等奖、二等奖、三等奖。一等奖不超过10项，二等奖不超过20项，三等奖不超过60项。申报条件：山东省区域内的单位和/或个人凡获得中国专利，并具备以下条件的，均可以申报专利奖。在评奖当年6月1日前被授予发明、实用新型或外观设计的有效专利（不含国防专利、保密专利）；发明创造水平高，已经实施并取得较好的经济效益和社会效益；专利权属关系清楚，无法律纠纷；对已经获得山东省专利奖的项目，不得参与申报。申报渠道：各市知识产权局、省直有关部门和单位、中央驻鲁单位、省属大型企业都可以遴选符合规定的优秀项目报送到省专利奖评审领导小组办公室。由两名院士签字推荐的项目，可以直接向评审领导小组办公室进行推荐。奖励内容：由省知识产权局发文公布，向获奖项目的发明人或设计人颁发奖牌和证书，并按有关规定向专利权人对付奖金；对于获奖的发明人或设计人，所在单位应将其获奖情况及相关业绩记入本人档案，并作为考核、晋升、聘任技术职务的依据之一；获得专利奖二等奖以上的项目具备推荐中国专利奖的资格。5.2.3济南市专利奖颁奖单位：济南市政府奖励种类和奖金：市政府颁发证书和奖金，专利一等奖每年评奖1项，每项奖励8万元；二等奖每年评3至5项，每项奖励5万元；三等奖每年不超过20项，每项奖励2万元。申报条件：无专利权属纠纷、发明人或设计人纠纷的有效专利；本市专利权人实施专利或许可他人实施、本市单位获许可实施他人专利，并取得较好经济和社会效益；未获得专利奖的专利。

申报渠道：单位、组织、公民，均可向济南市知识产权局提出专利奖申请，填写申报书并提交真实可靠的材料。

奖励内容：获得专利奖的单位，应当将市政府奖励的奖金按贡献大小奖励对该专利项目做出实质性贡献的单位和个人；市专利奖获奖者的有关资料应当收入本人档案，作为晋级、任用和人才选拔、评审专业技术职称的重要依据。研究结论：综合分析中国专利奖、山东省专利奖、济南市专利评价办法，可以看出：中国专利金奖有12至15项，优秀奖若干；山东省专利奖1至3等奖计90项；济南市专利1至3等奖控制在26项之内。从数量来看，专利奖获奖对专利的质量水平要求高，建议我院下一步注重专利申请的质量和成果的转化及推广应用。重