公司内部运作审核管理程序

公司内部运作审核管理程序版次：1.0页次：1/4归档管理评审记录确认纠正措施记录报告实施审核审核通知成立审核小组批准制定审核计划1．目的：验证本公司质量体系有关作业程序的有效性,以便即使发现问题,并采取适当的纠正措施,以确保产品质量。归档管理评审记录确认纠正措施记录报告实施审核审核通知成立审核小组批准制定审核计划2．适用范围：适用于本公司质量体系有关部门、作业程序用文件记录。3．定义：（无）4．管制程序：流程图5．执行方法5.1年度审核计划编制5.1.1审核计划5.1.2定期审核：每季度定期举行一次内部质量审核。5.1.3非定期审核：在下列情况下应举行非定期审核。制定：审核：批准：编号：QP8-1页次：2/41）质量政策/体系重大改变/调整时。2）重大的品质异常客诉发生时。3）技术改变时（新工序、新设备、新作业方式等）。4）上次审核结果不佳时，（指各部门涉及单个要素有五项以上（不含）缺失时）。5.2审核小组组成5.2.1组织:管理代表为定期审核小组召集人，审核小组成员由管理代表指派合格的审核员担任，其编制如下:审核组长审核召集人审核员审核员审核员审核员审核员审核员审核组长审核召集人审核员审核员审核员审核员审核员审核员5.2.2职责：1）审核召集人：a．召集审核小组。b.确认审核成员的资格。c.按计划协调审核人员的分工(考虑审核员的专业条件，指派或代组长)。2）审核组长（管理者代表）：负责全面管理之责，必须具有一定的管理能力与经验，其职责包括：a．协助选用审核小组成员。（管代任命或自认）b．拟定审核计划表。C掌握审核进度、协调、解决审核状况。d．供审核报告。3）审核员a．对分派的工作进行分析、准备及制定“检查表”。编号：QP8-1页次：3/4b.沟通及澄清审核需求。c.有效执行交给的审核任务。d.观察结果的文件化。4)被审核部门a．把审核的目的与范围通知单位内员工。b.指派负责人员与审核员配合。c．为审核小组提供必要的备件。d.为审核员提供所需的证据及设备。e．与审核员充分合作，以便达到审核目的。f.决定发起纠正行动。5.2.3临时审核小组的召集人由管理代表负责，其小组成员由召集人指派合适的审核员担任，其组织编制可参考(5.2.1）。5.2.4执行审核人员应独立于所受审核单位或有关范围。5.3审核的实施：5.3.1审核组长应与被审核单位主管联络，以便双方相互配合安排好“审核计划表”，进行质量审核。5.3.2审核前会议：审核小组与被审核单位在审核前召开会议，以确定下列事项：1）审核的目的、范围（除财务部以外所有部门）及时间表。2）暂定审核检讨会议时间。3）安排人员配合审核员执行审核作业等。5.3.3审核的执行：1）审核员应按相关文件及“检查表”要求逐项执行审核作业。2）审核中所发现的不合格事项，应再一次向被审核叙述，以确定被审核单位充分了解及同不合格项，并将不合格情形记录于“缺点报告”中，其内容应包含:所依据的质量文件编是号及章节、不符合事项的陈述及其它相关资料。5.3.4组内会议审核组长在每日审核结束前应召开审核小组组内会议，确认审核总体的情况。编号：QP8-1页次：4/42）审核组长在组内会议时，将所填写的“缺点报告”给审核组长研讨及审查。3）制作审核总结报告。5.3.5审核后会议1）审核完成后，审核组长应提请总经理,召集有关部门主管举行审核后会议。2）审核后会议应包含：a．请受审核单位主管确认“缺点报告”，并由审核组长汇总于“总结报告”中。b．向总经理或管理者代表提报“总结报告”。c．请受审部门在三天内提出“缺点报告”的纠正及预防措施。5.4不合格项的纠正5.4.l审核组长在改正行动跟踪表登录完成后，将不合格项报告发给各单位主管进行讨论及提出纠正及预防措施。5.4.2管理者代表在审核结束后应召开检讨会议。5.4.3检讨会议应包含：5.4.3.l对受审部门所提的不合格项目纠正及预防措施的检讨。5.4.3.2受审部门承诺不合格项改进完成日期。5.4.3.3跟踪任务的分配。5.5不合格项跟踪5.5.1审核组长对不合格项跟踪应按“缺点报告”上预定完成期限，进行改进进度跟踪。5.5.2经跟踪查证改正行动与预防措施有效时，测在“缺点报告”的确认跟踪栏中注明成效后，在“缺点报告”中注明实际完成日期及结案日期给以结案。5.5.3经跟踪查证行动与预防措施为无效时，则在不予以结案，同时要求受审单位主管限期提出改正行动及预防措施。５.6管理审查5.6.1内部审核结果应在管理评审中检讨，以确保质量体系持续动作的适当性及有效性。5.6.2审核中所开出的各项记录，由文管中心按《文件及记录管理程序》办理。6．相关附件：6.1审核计划表6.2缺点报告6.3总结报告6.4检查表