证券投资学考试题

证券投资学考试题1.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。A.流动性理论B.预期理论C.合理收益理论D.现值理论（正确答案）.下列关于全国中小企业转让系统股票转让的说法中，错误的是（）。A.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B.对股票转让不设涨跌幅限制C.股票转让可以采用协议方式D.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为100股或其整数倍（正确答案）.证券交易所的设立和解散由（）决定。A.国务院（正确答案）B.中国证监会C.全国人大D.中国证券业协会.下列不属于创业板市场功能的是（）。A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济睛雨表”之称（正确答案）.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量（正确答案）D.发行时间和发行方式.证券登记结算制度实行证券（）。A.代持制B.实名制（正确答案）C.代理制D.经纪制.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作（正确答案）D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%（正确答案）.（）规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。A.《中华人民共和国证券投资基金法》B.《中华人民共和国证券法》（正确答案）C.《证券公司监督管理办法》D.《中华人民共和国公司法》10.1980-1984年，企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法,带有浓厚的债券性质和福利色彩，发行范围则仅限于（）和一些自愿的法人。A.党员B.企业内部职工（正确答案）C.政府机关D.事业单位.证券公司开展自营业务，要求治理机构健全，内部管理有效,能够有效控制（）。A.财务杠杆B.内幕交易C.系统风险D.业务风险（正确答案）.报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。A.做市商市场（正确答案）B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场.下列关于委托指令内容的说法中，正确的是（）。A.委托指令中的日期，必须标注上、下午B.上海证券代码和深圳证券代码都为一组8位数字C客户委托买卖证券的品种，是填写委托单的第一要点（正确答案）D.目前,我国只在债券交易中采用零数委托14.证券登记结算机构以（）为单位进行结算。A.证券公司（正确答案）B.个人投资者C.证券公司分公司D.证券交易所15.公司首次公开发行股票并上市应当披露的文件不包括（）。A.上市保荐书B.公司章程C.公司员工名册（正确答案）D.上市公告书16.不可转换优先股票与可转换优先股票不同，前者没有给投资者提供改变股票（）的机会。A.股息率B.存续期限C.盈利能力D.种类（正确答案）17.沪股通股票不包括的股票为（）。A.A股B.B股（正确答案）C.上证380指数成分股D.上证180指数成分股.下列关于连续竞价的说法中，错误的是（）。A.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价B.深交所连续竞价期间未完成交易的买卖申报，自动进入收盘集合竞价C.在无撒单的情况下,委托次日有效（正确答案）D.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交.《证券发行与承销管理办法》规定，上市公司向原股东配售股票,应当向（）股东配售且配售比例应当相同A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的（正确答案）口.目前登记在册的所有.股票市场的发行人为（）。A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司（正确答案）D.有限责任公司.相对普通股而言,优先股的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权（正确答案）.深圳证券账户T日开立，（）日即可用于交易。A.T+3B.T+1C.T+2D.T（正确答案）.投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及变动情况。A.银行账户B.证券账户（正确答案）C.交收账户D.投资账户24.股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本（正确答案）D.风险资本.投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括（）。A.增值税（正确答案）B.佣金C.过户费D.印花税.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商（正确答案）27.根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交8.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成C.最高买入中报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价（正确答案）D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交.上证综合指数以股票（）为权数,按加权平均法计算。A.成交额B.市值C.流通股本D.发行量（正确答案）.通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。A.场外发行B.交易所发行C.网下发行D.证券交易所交易系统发行（正确答案）30.下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。A.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值B.公司清算时每一股份所代表的实际价值（正确答案）C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值D.股票的清算价值总是与账面价值相等31.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成柜台市场。I.柜台市场.第三市场.第四市场”.二级市场a.i、iii、wB.I、II、Wc.i、n、in（正确答案）d.h、in、iv32.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。I.政府II.企业in.金融机构w.家庭A.I、IIb.I、n、in（正确答案）c.n、iilivD.I、HRIV33.股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括O。I.资产收益权II.对公司财产的直接支配处理权in.重大决策权IV.选择管理者权I、in、IV（正确答案）I、II、IIII、II、III、IVD.n、in34.下列关于股票市场价格的说法中，正确的有（）。.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分.股票的市场价格由股票的价值所决定W.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额a.i、n、in（正确答案）B.n、in、wi、in、wI、II、W35.下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法中，正确的有（）。I.股票的内在价值决定股票的市场价格II.股票的市场价格决定股票的内在价值I.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动W.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动A.n、in、wb.I、II、Wc.ii、wd.i、iii（正确答案）36.股票发行的定价方式有（）。I.协商定价方式II.上网竞价方式I.询价方式W.招标定价方式I、IIII、II、WI、n、in（正确答案）I、n、in、w37.债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为O。I.实物债券n.凭证式债券in.记账式债券w.贴现债券a.I、n、in（正确答案）B.I、II、in、IVc.n、III、IVD.I、III、IV38.下列关于国际债券的说法中，正确的有（）。I.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销II.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多in.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异w.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销I、II、IIII、II、IV（正确答案）c.n、III、IVD.I、III、IV39.公募债券的特点包括O。I.流动性差H.适合大型投资者.对象不固定.可以在证券市场上交易A.II、III、IVb.i、in、wc」n、w（正确答案）d.i、n、in40.下列关于证券公司债券的说法中，正确的有（）。i.证泰公司公开发行公司债券，发行人应当聘请证券资信评级机构对其债进行信用评级，并对跟踪评级作出安排ii.证券公司非公开发行债券,可由发行人确定是否进行信用评级in.债的承销机构和担保人可以担任本次债的受托管理人w.证券公司非公开发行债春,可以由发行人自行组织销售A.I、II、W（正确答案）i、ii、in、wi、wD.ii、in41.下列关于现货交易、远期交易与期货交易的说法中，正确的有（）。I.远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形II.随着交易技术及市场制度的发展，远期交易也带有了一定的标准化色彩in.监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易w.现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分A.ii、inb.ii、wi、wi、ii、in、w（正确答案）42.下列关于股票、债券、基金的说法中，正确的有（）。i.股票是直接投资工具.债泰是间接投资工具.基金主要投向有价证券W.基金是间接投资工具a.i、in、w（正确答案）B.I、Wc.n、in、wd.i、n、in、w43.套期保值是指企业为规避（）等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或者现金流量变动预期抵消被套项目全部或者部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。I.外汇风险II.利率风险I.商品价格风险W.信用风险A.in、wI、n、inI、II、WI、n、in、w（正确答案）44.金融期货交易与普通远期交易的区别有（）。I.交易场所和交易组织形式不同II.交易的监管程度不同I.金融期货交易是标准化交易，远期交易具有较大的灵活性W.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同a.I、n、inB.n、in、wi、iii、wi、n、in、w（正确答案）45.可转换债券的双重选择权包括（）。I.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权.转债发行人可自行选择是否转股.投资者可自行选择是否转股W.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权A.I、III（正确答案）B.n、in、wc.I、n、in、wd.ii、w46.金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。I.交易主体不同II.交易方式不同.交易目的不同W.结算方式不同I、n、inI、n、in、wcn、in、w（正确答案）d.i、iii、w47.金融衍生工具的基本特征包括（）。I.跨期性II.杠杆性I.联动性W.低风险A」i、in、wb.i、n、in（正确答案）c.ii、wd.i、n、in、w48.下列行为中，可以将风险转移到其他主体的有（）。I.投机套利.套期保值.购买保险W.分散投资a.iii、wb.i、n、inc.ii、wD.n、in、w（正确答案）49.（）是指资金需求者将金融资产首次出售给资金供给者时所形成的交易市场。A.货币市场B.流通市场C.发行市场（正确答案）D.资本市场50.全国中小企业股份转让系统又称（）。入新三板（正确答案）B.三板市场C.创业板D.中小企业板51.设立证券市场的目的是为了（）。A.提高GDPB.加快商品销售速度C.解决资本供求矛盾和流动性(正确答案)D.提高商品质量52.我国中小企业板块市场设立在(),创业板市场设立在()。A.上海证券交易所;深圳证券交易所B.深圳证券交易所;上海证券交易所C.深圳证券交易所;深圳证券交易所(正确答案)D.上海证券交易所;上海证券交易所53.我国国有资产管理部门或其授权部门持有(),履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A.国有股(正确答案)B.法人股C.限售股D.流通股54.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,应当向()提出监管、处置建议。A.证券公司B.中国证券业协会C.证交交易所D.中国证监会(正确答案)55.证券金融公司组织形式一般为()。A.股份有限公司(正确答案)B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。A.基本信息公开B.财务信息公开C.基本信息公示和财务信息公开(正确答案)D.所有内部信息公开.负责组织制订证券行业技术标准和指引的机构是()。A.证券交易所B.国家技术监督管理局C.中国证监会D.中国证券业协会(正确答案).有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取()。A.红利B.市场价差(正确答案)C.股息D.利息59.()是我国证券交易所的最高权力机构。A.理事会B.会员大会(正确答案)C.监事委员会D.专门委员会.在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者,是指从事证券投资的()。A.法人B.社会自然人(正确答案)C.专业人士D.组织.股份公司只能以()支付红利。A.留存资本(正确答案)B.其他资本公积C.资本公积D.专项储备.主板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。A.10:80%B.20:90%(正确答案)C.20:80%D.10;90%63.申请办理股票非交易过户登记时，如果涉及国有主体所持股份的，还需提供()。A.国有资产监督管理机构的批准文件(正确答案)B.国务院的批准文件C.商务部的批准文件D.国家发展改革委员会的批准文件64.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,场内交易员操作客户撤单的委托指令后，应()告知客户A.立即(正确答案)B.在一个工作日内C.在当天交易时间结来前D.在一个交易日内65.优先股作为一种股权证书,代表着()。A.对公司的人事征免权B.对公司的经营权C.对公司的所有权(正确答案)D.对公司重大决策的表决权.目前，我国的股票发行监管制度属于()。A.审批制B.保荐制C.核准制(正确答案)D.注册制.下列属于直接融资方式的是()。A.银行货款B.抵押贷款C.发行债券(正确答案)D.银团货款.我国A股账户不可用于买卖()。A.上市基金B.债券C.人民币普通股票D.B股(正确答案).下列关于简单算术股价平均数的说法中，错误的是()。A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数B.简单算术股价平均数的优点是计算简便C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性D.在计算时考虑了权数（正确答案）.累积优先股是指（）股息累积发放的优先股。A.历年（正确答案）B.上一年C.下一年D.当年.下列关于委托指令分类的说法中，错误的是（）。A.根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托B.根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托C.根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托（正确答案）D.根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利体现了其在（）的要求上。A.所持股份多少B.股东义务C.经济利益（正确答案）D.股权大小.股票账面价值又称为（）。A.股票净值（正确答案）B.净收益C.股票面值D.股票内在价值.H股、股、S股等属于（）。A.社会公众股B.境内上市外资股C.境外上市外资股（正确答案）D.红筹股75.在没有优先股的情况下，每股股票账面价值等于（）。A.公司总资产/发行的普通股票总数B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数（正确答案）C.（公司净资产一优先股权益）/发行在外的普通股股数D.（公司净资产一发行费用）/发行在外的普通股票的股数.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股（正确答案）.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间利益（）,消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。入平衡协商机制（正确答案）B.均分机制C.行政指令机制D.固定对价机制78.下列会引起股票市场的行情看涨的经济现象是（）。A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设（正确答案）79.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.保护原股东的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金（正确答案）.与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（）。A.系统风险和非系统风险（正确答案）B.汇率风险和利率风险C.自然风险和人为风险D.政策风险和市场风险.我国场内市场主要由（）市场组成。A.主板和中小企业板B.中小企业板和二板C.主板、中小企业板和创业板（正确答案）D.主板和新三板82.下列关于上海证券交易所的说法中，错误的是（）。A.国内首家证券交易市场B.交易采用电脑自动撮合成交的方式C.上海证春交易所成立于1992年11月26日（正确答案）D.交易时间为每周一至周五.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%（正确答案）.我国证券公司的设立实行（）。A.报备制B.审批制（正确答案）C.注册制D.备案制85.证券投资者可分为（）两大类。A.政府机构和金融机构B.机构投资者和个人投资者（正确答案）C.企事业法人机构和各类基全公司D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。A.国务院证券监督管理机构（正确答案）B.商务部C.中国人民银行D.中国证券业协会.中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。A.企业法人B.社会团体法人（正确答案）C.事业单位法人D.公益法人.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。A.机构投资者（正确答案）B.证券公司C.公募基金D.私募基金89.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。A.证券代销B.证券承销（正确答案）C.证券发行D.证券包销90.证券登记结算采用（）的运营方式。A.证券交易所直接管理B.全国集中统一管理（正确答案）C.中央和地方政府共管D.分级结算.加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》授权（）对证券服务机构进行监督及检查。A.中国证券业协会B.财政部C.商务部D.国务院证券监督管理机构（正确答案）.我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A.国有股（正确答案）B.法人股C.限售股D.流通股.申请证券执业证书的申请人符合《证券从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请（）日内,向中国证监会备案。A.2030（正确答案）C.60D.45.下列关于证券交易佣金理解的说法中，错误的是（）。A.证券经纪商向客户收取的交易佣金总额不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费B.证券交易佣金是投资者在委托买卖或成交后按成交金额一定比例支付的费用C.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足10元的,按10元收取（正确答案）D.B股每笔交易佣金不足1美元或5港币的,按1美元或5港币收取.开立证券账户应坚持（）原则。A.合法性和同一性B.合法性和真实性（正确答案）C.同一性和真实性D.合法性和有效性.下列关于派许加权指数计算的说法中，错误的是（）。A.是对两种指数做几何平均（正确答案）B.计算期指数=计算期样本股的调整市值/基期样本股调整市值x固定系数C.可采用计算期成交量作为权数D.可采用计算期发行量作为权数.《中华人民共和国公司法》规定,有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。A.内在价值B.账面价值C.票面金额（正确答案）D.清算价值.引起股市周期变动的根本原因是（）。A.投资周期变动B.对外贸易变动C.经济周期变动（正确答案）D.经济政策变动.股票的（）是指股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。A.期值B.价格C.现值（正确答案）D.票面价值.下列可以发行股票的公司为（）。A.股份有限公司（正确答案）B.有限责任公司C.独资公司D.合伙公司.下列关于证券存管的说法中，正确的是（）。A.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管B.证券登记结算机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务C.中国证监会不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务（正确答案）D.证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务.无面额股票的价值与公司净资产（）。A.相等B.同方向变化（正确答案）C.无关D.反方向变化.下列关于连续竞价的说法中，错误的是（）。A.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价B.深圳证券交易所连续竞价期间未完成交易的买卖申报,自动进入收盘集合竞价C.在无撤单的情况下,委托次日有效（正确答案）D.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交.港股通总额账户可用余额计算公式为（）。A.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额（正确答案）C.总额度余额=总额度一买入成交总金额一卖出成交对应的买入总金额D.总额度余额=总额度+买入成交总金额一卖出成交对应的买入总金额105.创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。A.发行在外的总股本数B.可回收股本数C.可流通股本数（正确答案）D.剩余股本数.证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A.资金募集和证券交付B.证券创设和证奏交付C.证券创设、资金募集和证券交付D.资金募集和证券登记（正确答案）.股票是一种资本证券，属于（）。A.真实资本B.实物资本C.虚拟资本（正确答案）D.风险资本108.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A.份额B.固定股息C.市值D.面值（正确答案）109.在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告.A.1（正确答案）B.2C.3D.4.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）。A.跨期性B.期限性C.联动性（正确答案）D.不确定性或高风险性.系统风险又称为（）。A.政策风险B.特殊风险C.自有风险D.不可分散风险（正确答案）.按（），证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等A.品种结构（正确答案）（正确答案）B.交易场所结构C.层次结构口.进入市场的顺序.证券发行市场又称（）。A.流通市场B.=级市场C.次级市场D.一级市场（正确答案）114.在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。A.证券承销与保荐业务资格（正确答案）B.证券自营业务资格C.证券投资咨询业务资格D.证券经纪业务资格.（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流。A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动（正确答案）.中国证券业协会非会员理事由（）产生。A.会员大会选举B.中国证券业协会章程规定C.中国证监会委派（正确答案）D.会员单位推荐.投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。A.资金账户（正确答案）B.证券账户C.基金账户D.B股账户118.（）规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。A.《中华人民共和国证券投资基金法》B.《中华人民共和国证券法》（正确答案）C.《证券公司监督管理办法》D.《中华人民共和国公司法》.日本《金融商品法》规定，禁止中介机构劝诱（）岁以上的人士从事期货交易。A.60B.70C.75（正确答案）D.65.证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A.中国证监会（正确答案）B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所121.上证综合指数以股票（）为权数,按加权平均法计算。A.市值B.流通股本C.成交量D.发行量（正确答案）122.报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。A.做市商市场（正确答案）B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场.下列关于股票的说法中，正确的是（）。A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生以股票的制作和存在为条件C.股票是设权证券D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式（正确答案）.股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为（）。A.含权股（正确答案）B.分权股C.除权股D.无权股.目前,国际上股票发行制度的两种类型是（）。A.审批制和注册制B.核准制和注册制（正确答案）C.审批制和核准制D.保荐制和注册制126.在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。A.中国证券登记结算公司B.证券交易所（正确答案）C.中国证券业协会D.中国金融期货交易所.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.港币B.美元C.欧元D.人民币（正确答案）.一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。A.投资性B.融资性C.公开市场操作（正确答案）D.收益率.（）对证券账户实施统一管理。A.中国证监会B.中国证券登记结算公司（正确答案）C.证券公司D.证券交易所.拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数（正确答案）B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数.下列不属于记名股票特点的是（）。A.股东权利归属记名股东可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差（正确答案）D.转让相对复杂或受限制.债券代表债券投资者的权利,这种权利称为（）。A.财产使用权B.财产支配权C.债权（正确答案）D.所有权133.根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后（）用于交易。A.下一交易日（正确答案）B.2个交易日后C.当天D.3个交易日后134.债券现券买卖的交易方式为（）,结算方式为（）。A.全价交易;净价结算B.净价交易;全价结算（正确答案）C.净价交易;净价结算D.全价交易;全价结算.中央政府发行的债券称为（）。A.国债（正确答案）B.可转债C.城投债D.信用债.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A.中央国债登记结算公司（正确答案）B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所137.资产证券化最早起源于（）。A.德国B.美国（正确答案）C.英国D.希腊138.金融衍生工具市场参与者的动机是（）。A.投机套利和提高收益B.规避风险和提高收益C.授机套利和套期保值D.套期保值和规避风险（正确答案）139.证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。A.证券中期波动B.证券长期趋势改变（正确答案）C.证券价格日常波动D.证券看跌行情140.多元化投资与相关系数低的证券组合，可以有效（）。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险（正确答案）C.增加系统性风险D.增加非系统性风险141.证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.连带赔偿（正确答案）B.有服赔偿C.无限赔偿D.不连带赔偿.根据资本资产定价模型，随着证券组合承受的非系统性风险的上升，其期望收益率（）。A碱少B.不确定C.增大D.不变（正确答案）.机构投资者通常具有集中性、专业性的特点，比较注重（）和长期投资。A.集中投资B.量化投资C.理性投资（正确答案）D.价值投资.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。A.风险转嫁B.风险转移C.集合投资D.分散风险（正确答案）145.下列关于证券委托中自助终端委托的说法中，错误的是（）。入客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端进行委托8.客户无需下栽软件，直接利用证券公司的网络页面客户委托（正确答案）C客户凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态的方式口.客户需要自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易146.下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本（正确答案）C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.永久性是指股票所栽有权利的有效性是始终不变的.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，其中，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为（）。A.3%B.7%C.10%D.5%（正确答案）.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。A.限制被调查事件当事人的证券买卖（正确答案）B.关闭被调查事件当事人的证券账户C.中止被调查事件当事人的证券买卖D.冻结被调查事件当事人的证券账户.下列关于境外上市外资股的说法中，正确的是（）。A.采取无记名股票形式B.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付C.以人民币标明面值，以外币认购（正确答案）D.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股.稳定的现金股利政策，对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.红筹股B.潜力股C.优先股D.蓝筹股（正确答案）.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。A.美元（正确答案）B.英镑C.特别提款权D.欧元.证券公司净资本的计算公式为（）。A.净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B.净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-/+或有负债的风险调整-中国证监会认定或核准的其他调整领目C.净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目（正确答案）D.净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调替-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目.在不采用信用交易的情况下，投资者（）。A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B.可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信C.可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓D.必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券（正确答案）.世界上最早的证券交易所是（）证券交易所。A.纽约B.阿姆斯特丹（正确答案）C冻京D.纳斯达克155.合格境外机构投资者简称（）A.FOFB.QFII（正确答案）C.QDIID.RQFII156.投资者开立证券账户应当向（）提出申请。A.中国证券业协会B.证券登记结算机构（正确答案）C.中国证监会D.证券交易所157.对行权设置一定条件的期权，称之为（）。A.障碍期权（正确答案）8.平均期权C.百慕大期权D.任选期权158.普通股票股东行使资产收益权在法律方面的限制条件不包括（）。A.行使资产收益权一定要在公司解散清算之后（正确答案）B.红利的支付不能减少其注册资本C.公司在无力偿债时不能支付红利D.股份公司只能用留存收益支付红利159.上市公司申请公开发行新股，最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的（）。40%10%30%（正确答案）20%160.下列关于风险客观性的说法中，正确的是（）。A.总体而言，风险不可能彻底消除（正确答案）B.风险是必然要发生的C.风险的发生结果具有不确定性D.个别风险的发生具备客观的规律性161.对于企业来讲.在创业板上市的作用不包括（）。A.提高企业知名度B.分担投资风险C.规范企业运作D.提升公司股价（正确答案）.金融衍生工具的基本特征不包括（）。A.杠杆性B.跨期性C.保值性（正确答案）D.联动性.资产证券业务中接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构为（）。A.特定目的机构或特定目的受托人（正确答案）B.资金和资产存管机构C.承销人D.证券化产品投资者.下列关于国际债券的说法中，错误的是（）。A.同国内债券相比，具有一定的特殊性，如资金来源广、发行规模大B.国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等C.国际债券是指一国借款人在本国证券市场上以外币为面值、向外国投资者发行的债券（正确答案）D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家.我国中小企业版块市场，设立于（）。A.全国中小企业股份转让系统B.m板市场C.创业板市场D.主板市场（正确答案）（正确答案）.股份公司因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以（）。A.注销（正确答案）B.留存C.转让D.卖出.下列关于公司债券受托管理人的说法中，错误的是（）。A.经中国证监会认可的机构可担任本次债券发行的受托管理人B.债券受托管理人应当为中国证券业协会会员C.债券主承销商可担任本次债券发行的受托管理人D.为债券发行提供担保的机构可担任债券发行的受托管理人（正确答案）.依法设立存续满（）年且其他条件符合的股份有限公司，可以申请股票在全国股份转让系统挂牌。A.2（正确答案）B.5C.3D.1.根据能否参与或部分参与剩余盈利的分配，优先股票可以分为（）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票（正确答案）C.累积优先股票和非累积优先股票D.可赎回优先股和不可赎回优先股票170.允许权证持有人与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。A.可转换欧洲债券8.双货币债券.C.附权益权证债券D.附债务权证债券（正确答案）.持有上市公司股份的股东，经保荐机构保荐，可以向（）申请发行可交换公司债券。A.中国银监会B.证券公司C.国务院D.中国证监会（正确答案）.金融债券的登记、托管机构是（）。A.上海证券交易所B.中国证券登记结算公司C.深圳证券交易所D.中国国债登记结算公司（正确答案）.交易所债券市场的监管机构是（）。A.中国证监会（正确答案）B.中国证券登记结算公司C.上海和深圳证券交易所D.外汇交易中心174.通常情况下，（）的价格波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种。A.债券B.股票（正确答案）C.基金D.优先股.证券登记结算采取（）的运营方式。A.分级结算B.中央和地方政府共管C.全国集中统一管理（正确答案）D.证券交易所直接管理.中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在（）。A.发行对象有所不同B.期限较短（正确答案）C.为调节基础货币而发行D.发行额度有所不同177.根据《企业债券管理条例》，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。C.60%B.40%（正确答案）C.50%D.30%178.记账式国债承销程序包括（）。A.招标发行、远程投标、债权托管、分销（正确答案）B.招标发行、现场投标、债权登记、分销C.招标发行、现场投标、债权托管、分