水利建设监理概论

2008年云南省水利工程建设监理员资格考试辅导

监理概论部分1教学目的建设监理是一门涉及多学科的管理专门科学，通过本课程学习，使大家了解建设工程监理的相关法律法规，熟悉工程建设监理的基本理论和方法，为以后开展监理工作垫定理论基础2第一章水利工程建设项目管理概述第二章建设监理制

第三章建设监理单位第四章监理工程师第五章工程建设监理合同第六章建设监理规划第七章建设监理组织第八章工程招标投标第九章施工阶段监理概述第十章监理信息管理3第一章水利工程建设项目管理概述第一节建设项目第二节水利工程项目的建设程序第二节建设项目管理第三节建设项目管理体制4第一节建设项目一、建设项目的概念

1项目项目是指在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业(或活动)。项目的基本特征主要体现在（一次性和单件性、目标性：成果目标和约束目标）。

2建设项目建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。为方便管理，可按单项工程、单位工程、分部工程、分项工程划分单项工程是指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程。单位工程是指具有独立设计，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。5分部工程是按工程部位或工种的不同而作的分类。如建筑工程中有：土石方工程、基础工程、砖石工程、混凝土及钢筋混凝土工程、木结构、木装修工程等。分项工程（最小计量单位）分项工程是通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。例如，砖石工程按工程部位，划分为内墙、外墙等分项工程。

建设项目具有自己的特殊性，主要从它的（成果——建设产品和活动过程——工程建设）两方面来体现。建设产品的特殊性和工程建设的特殊性

p2

6二建设项目分类：1、按照水利工程建设项目不同的效益和市场需求情况分类：（1）生产经营性项目（城镇、乡镇供水和水电项目）（2）有尝服务性性项目（灌溉、水运、机电排灌等）（3）社会公益性项目（防洪、防潮、治涝、水土保持等）2、建设阶段（了解）（1）预备项目（2）筹建项目（3）施工项目（4）建成投产项目3、建设性质（1）新建项目（2）扩建项目（3）改建项目（4）迁建项目（5）恢复项目74、按规模或投资总量（1）大型项目（2000万以上）（2）中型项目（2000~1000万）（3）小型项目（1000万以下）5、按投融资方式（1）竞争性建设项目：企业投资，可以回收（工业、旅游、商业……）（2）基础性建设项目：政府创造条件，政府投资，可以回收（桥，路，电站……）（3）公益性建设项目：政府投资，无法回收（核基地，兵站……）8第二节建设程序所谓建设程序是指（由行政性法规、规章规定的）进行基本建设必须遵循的阶段及先后顺序。科学的基本建设程序应包括“先勘察、后设计、再施工”原则（一）国内建设程序1、建设部规定（七项）（1）项目建议书（2）可行性研究报告（3）评估、决策（4）编制设计文件（5）施工前准备（6）技施设计，组织施工，生产准备（7）验收、投产、交付使用92、水电建设程序（1）项目建议书（2）可行性研究报告投资估算（3）初步设计初步设计概算、施工图预算（4）施工准备阶段标底、合同价（5）建设实施（6）生产准备（7）竣工验收及结算、决算交付使用阶段（8）后评价10投资前期期（决策策阶段））实施时期期（实施施阶段））运行阶段段（运行行阶段））投资机会会研究初步可行行性研究究可行性研研究项目评估估基础设计计工程设计计详细设计计招标发包包施工竣工投产产生产阶阶段项目终终止（二））国外外项目目周期期11（三））世界界银行行贷款款项目目的项项目周周期1、名称称：国国际复复兴开开发银银行IBRD国际金金融公公司IFC国际开开发协协会IDA多边投投资担担保机机构MIGA解决投投资争争端国国际中中心ICSID经济发发展学学院EDI2、组织织：理事会会：一一正一一副执行董董事会会：21人行长、、副行行长123、资金金：股股金金、债债券、、收益益、其其它4、贷款款：硬贷款款：有有息软贷款款：无无息5、宽限限期：：无需需付息息年限限13（四））、世世界银银行贷贷款项项目周周期(程序)（1）项目目选定定；编制““项目目选定定报告告””（相相当于于国内内项目目的项项目建建议书书）（2）项目目准备备；编制一一份详详细的的“项项目报报告””（相相当于于可行行性研研究报报告））（3）项目目评估估；；（4）项目目谈判判；；（5）项目目的执执行与与监督督；；（6）项目目的后后评价价专职董董事领领导的的“业业务评评议局局”负负责（（相当当于我我国的的“后后评价价”））14第三节节建建设项项目管管理一、建建设项项目管管理的的概念念（一））管理理：1）（管管理学学之父父：泰泰勒勒）管管理就就是确确切地地知道道你要要别人人干什什么，，并使使他用用最好好的方方法去去干。。2）西蒙蒙认为为：管管理就就是决决策，，决策策贯贯穿于于管理理的全全部过过程。。3）管理理就是是对工工商企企业、、政府府机关关、人人民团团体以以及其其他各各种组组织织的一一切活活动的的指导导。它它的目目标标是要要使每每一行行为或或决策策有助助于实实现既既定定目标标。155）管理理是通通过计划、、组织织、控控制、、激励励、领领导等环节节,在约束束条件件下协协调人人力、、物力力和财财力资资源，，以期期更好好地实实现预预定目目标的的过程程。计划：是组织织为实实现一一定的的目标标而科科学地地预测测并确确定未未来的的行动动方案案；组织：是为实实现某某一共共同目目标，，经由由分工工与合合作，，及不不同层层次的的权力力和责责任制制度而而构成成的人人群集集合系系统；；控制：是衡量量和纠纠正下下属人人员的的各种种活动动，从从而保保证事事态的的发展展符合合计划划要求求的过过程（（计划划水平平<实际水水平））激励：为了特特定的的目的的而去去影响响人们们内在在的需需要或或动机机，从从而强强化、、引导导或改改变人人们行行为的的反复复过程程；领导：是一种种影响响力，，是为为实施施组织织或群群体目目标对对人们们施加加影响响的艺艺术或或过程程。16（二））建设项项目管管理：：是指在在建设设项目目生命命周期期内所所进行行的计计划、、组织织、协协调、、控制制等管管理活活动，，其目目的是是在一一定的的约束束条件件下最最优地地实现现项目目建设设的预预定目目标。。（基本本职能能：计计划、、组织织、协协调、、控制制）P17二、建建设项项目管管理特特征：：1、目标标明确确2、系统统管理理3、项目目经理理个人人负责责制17第四节节建建设项项目管管理体体制一、我我国建建设项项目管管理体体制概概述1、自营营制（（1982年以前前）特征：：施工工单位位负责责制、、建设设指指挥部部制存在问问题：：政企企不分分；取取代建建设单单位的的权利利；过过分强强调指指挥职职能2、投资资包干干制和和招招标标承包包制（（82——89年）84年6届人大大二次次会议议《政府工工作报报告》提出投投资包包干制制和和招标标承包制制随着国国家经经济体体制改改革深深入发发展,建筑业业实行行以““计划划为主主,市场调调解为为辅””的方方针,国家开开始对对施工工企业业减少少指令性性计划,执行指导性性计划,施工企企业任任务的的来源源开始始进入入市场场,自行招招揽任任务。。这充充分体体现了了“建建筑业业的改改革,……关键是要推行行投资包干制和招标承包制”这样一个个深刻的变革革过程。183、业主责任制制（90年12月）90年12月邹家华提出出了业主责任任制设想（英英法海底隧道道建设）1992年国家计委颁颁发《关于建设项目目实行业主责责任制的暂行行条例》（计建设[1992]2006号文件）存在问题：1）项目业主及及其组织形式式界定的理论论概念不清；；2）项目业主的的产权关系不不明确；3）没有从根本本上解决建设设与生产经营营脱节、借贷贷与还本付息息割裂的局面面；4）“业主”责责、权、利受受诸多因素影影响，难于落落实；5）项目领导班班子难于履行行筹资建设和和经营还贷的的责任。194、项目法人制制（1996年）1996年进一步颁发发《关于实行建设设项目法人责责任制的暂行行规定》（计建设[1996]673号文件）该规定要求，，国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶阶段必须组建建项目法人。。实行项目法人人责任制由项项目法人对项项目的策划、决策、、筹资、建设设、生产经营营、偿债和资产的保值增增值，实行全过程负责。项目法人设立立：新上项目：a、项目建议书书被批准后，，及时组建法法人筹备组b、申报“可研研报告”时，，提出项目法法人组建方案案c、“可研”批批准后，正式式成立项目法法人，确保资资本金及时到到位，及时公公司设立登记记老项目的改扩扩建：a、新设立子公公司，按上述述b、只设分公司司或工厂，原原企业法人即即是项目法人人204、项目法人制制（1996年）1996年进一步颁发发《关于实行建设设项目法人责责任制的暂行行规定》（计建设[1996]673号文件）该规定要求，，国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶阶段必须组建建项目法人。。实行项目法人人责任制由项项目法人对项项目的策划、决策、、筹资、建设设、生产经营营、偿债和资产的保值增增值，实行全过程负责。项目法人设立立：新上项目：a、项目建议书书被批准后，，及时组建法法人筹备组b、申报“可研研报告”时，，提出项目法法人组建方案案c、“可研”批批准后，正式式成立项目法法人，确保资资本金及时到到位，及时公公司设立登记记老项目的改扩扩建：a、新设立子公公司，按上述述b、只设分公司司或工厂，原原企业法人即即是项目法人人21二、建设项目目管理体制当前我国建设设项目管理体体制的基本格格局1、项目法人责责任制（核心心）2、招标投标制制（服务体系系）3、建设监理制制（服务体系系）国家宏观调控控为指导，项项目法人责任任制为核心，，招标投标制制、建设监理理制为服务体体系。22第二章建设监理制第一节建设监理的概概念与历史演演进第二节我国实行监理理制的必要性性第三节我国的建设监监理制第四节建设监理与项项目管理23第一节建设设监理的概念念与历史演进进一、监理的一般概念监：监视、督督促（目标性性很明确的具具体行为）视察、检查、、评价、控制制理：条理、准准则、管理、、整理二、建设监理理的概念对工程建设活活动的“监理理”1、概念：建设监理a、是监理单位位受项目法人人委托进行的的建设项目管管理；b、监理人实施建建设监理的前前提是获得（（项目法人的的委托和授权权），即在施工合同同管理中，监监理人的职责责和权力是由由（项目法人人授权）的。。242、建设监理概念要点：1）活动对象为为工程项目建建设2）建设监理的的行为主体是是具有相应资资质监理单位位3）建设监理理实施需要要受项目法人人授权和委托托4）建设监理理是有明确确依据的工工程建设行行为5）建设监理理是微观性性质的监督督管理活动动6）被监理的行行为主体是是与项目法法人签订了了施工合同同的施工单单位。7）《水利工程建建设监理规规定>[水建管1999，637号]:在我国境内内的大中型型水利工程程建设项目目，必须实实施建设监监理，小型型水利工程程应根据具具体情况逐逐步实施建建设监理。。25第二节我国实行监监理制的必必要性和可可行性一、必要性性1、历史的反反思总结的的结果老的政府专专业质量监监督和企业业自检存在在问题1）投资失控控2）进度失控控3）质量失控控2、提高建设设项目管理理水平3、发展社会会市场经济济需要4、与国际接接轨需要5、有利发展展第三产业业26二、可行性性实施监理的的基本条件件1、社会主义义市场经济济体制2、法制环境境3、配套机制制1）需建立需需要机制2）完善竞争争机制3）完善科学学决策机制制三、实行建建设监理的的成效1、降低了造造价，投资资得到有效效控制2、加快了工工程建设进进度3、提高了工工程质量4、合理的协协调合同双双方的利益益27第三节我我国的建建设监理制制一、建立我我国建设监监理制的原原则（一）与国国际接轨原原则（二）结合合我国国情情（三）适应应市场经济济发展的需需要二、建设监监理制的体体系构成建设监理制制作为一个个科学的管管理体制，，其主要构构成包括组组织体系、、基本模式式和法律法法规体系。。（一）组织织体系两个层次1、政府对建建设监理的的监督管理理——政府监理水利部主管管部门，办办事机构：：建设与管管理司2、社会监理理单位28（二）监理理的基本模模式1、水利水电电工程建设设监理试行行过程中采采用过的几几种模式：：P371）项目法人人自行监理理2）委托设计计——监理总承包包3）委托监理理4）自行监理理和委托监监理相结合合2、监理的基基本模式项目法人委委托监理单单位对工程程建设项目目实施的监监督管理29（三）建设设监理法规规模式1、我国建设设法规体系系的层次1）法律2）建设行政政法规3）部门建设设规章和地地方建设法法规2、建设监理理法规的分分类（两类类）（1）建设监理理管理法规规水利部颁发发，水建管管[1999]637号文：一规规定、两管管理办法，，即《水利工程建建设监理规规定》《水利工程建建设监理单单位管理办办法》《水利工程建建设监理人人员管理办办法》30（2）建设监理理依据性法法规1）各种技术术规范标准准；2）有关建设设行为的管管理法令；；3）各有关方方面确认的的工程合同同范本等。。水建管[2000]47号文：《监理合同示示范文本》水利、国电电、工商颁颁发水建管管[2000]62号文《水利水电工工程施工合合同和招标标文件示范范文本》31三、建设监监理的主要要任务：（三控制二二管理一协协调）1、投资控制制（必须控控制投资总总额估算））2、质量控制制3、进度控制制4、合同管理理5、信息管理理6、组织协调调32四、监理单单位实施监监理的主要要措施一）组织措措施二）技术措措施三）经济措措施四）合同措措施33第三章建建设监理单单位第一节监理单位的的概念和特性第二节监理单位的的设立及资资格管理第三节监理单位与与建设各方方关系34第一节监监理单位位的概念和和特性一、监理单单位：是指取取得监监理资资格等等级证证书、、具有有法人人资格格从事事工程程建设设监理理的单单位。。35二、社社会监监理单单位的的主要要特征征1、合合法性性2、服服务性性（监监理单单位是是中介介服务务性质质的单位））3、公公正性性和独独立性性（P42）独立性性为公公正性性的前前提表现为为三个个方面面：1）其其法律律地位位、人人际关关系、、业务务上必必须独独立2）监监理工工程师师与业业主是是合同同关系系，法法律地地位平平等3）以以第三三方身身份参参与建建设4、智力密密集性性36第二节节社社会会监理理单位位的设设立及及资格格管理理一、监监理单单位的的设立立p45向单位位所在在地工工商行行政管管理部部门进进行企企业法法人预预登记记，取取得营营业核核准书书；省级水水利主主管初初审，，水利利部审审定业业务范范围和和资格格等级级，水水利部部颁发发《水利工工程建建设监监理单单位资资格等等级证证书》；进行正正式工工商企企业法法人登登记。。37二、监监理单单位的的资格格等级级（P44）水利部部分甲甲、乙乙、丙丙三个个资质质等级级水利工工程甲级建设监监理单单位可可以对对各类类各等等级水水利工工程建建设项项目开开展监监理业业务。。乙级单位可可以承承担大大(2)型及其其以下下各类类水利利工程程建设设监理理业务务。丙级(含暂定定级)单位可可以承承担中中小型型水利利工程程建设设监理理业务务38三、根根据以以下六六个方方面来来确定定资质质等级级：（（P44）1、组组织机机构2、技技术力力量3、建建设监监理经经历4、能能运用用现代代技术术完成成工程程监理理任务务5、人人员结结构6、注注册资资金39三、水水利工工程建建设监监理单单位资资格审审批和和管理理由水利利部建建设司司归口口审批批和管管理资格管管理水水利部部资格格评审审委员员会负负责审审定合格每年年年检一一次基基本合合格不合格格每四年年复查查一次次甲级及及直属属由水水利部部负责责乙、丙丙级由由隶属属的水水利厅厅负责责资格等等级不不能越越级申申报40四、监监理单单位工工作原原则“公正正、独独立、、自主主”五、监监理单单位的的处罚罚警告、、降级级、中中止合合同、、吊销销资格格证书书等P47重点掌掌握:《水利工工程建建设监监理规规定》要求监理单单位开开展监监理工工作:严格遵遵守国国家法法律、、法规规、规规章和和政策策，维维护国国家利利益、、社会会公共共利益益和工工程建建设当当事人人各方方合法法权益益；禁止转转让、、违法法分包包监理理业务务；禁止采采取不不正当当竞争争手段段获取取监理理业务务；41不得与与所承承担监监理项项目的的承包包单位位、设设备和和材料料供货货人发发生经经营性性隶属属关系系。根据《水利工工程建建设监监理规规定》规定监理理单位:不可以其其他监理理单位的的名义承承接工程程建设监监理业务务;不得超越越本单位位资质等等级许可可的范围围承接工工程建设设监理业业务;不得允许许其他单单位或个个人以本本单位名名义承接接工程建建设监理理业务;不得以回回扣、贿贿赂、串串通等不不正当竞竞争手段段承接工工程建设设监理业业务不得转让让工程建建设监理理业务42第三节社社会会监理单单位与建建设各各方方关系一、与项项目法人人的关系系委托与被被委托的的合同关系系注意：非非雇佣关关系二、与设设计单位位实行招标标监理：：监理与与被监理理关系不实行招招标监理理：分工工合作关关系三、与施施工承包包人监理与被被监理关关系，发发包人与与承包人人的合同同确立了了这一关关系43四、与政政府质量量监督站站：监督与被被监督关关系可以考虑虑从四方方面比较较：质量监督社会监理工作性质代表政府执行机构强制性受业主委托服务性机构非强制性工作范围质量监督质量、进度、计量支付、变更、索赔……等全面监理工作深度抽查为主不间断监控工作依据行政法规监理委托合同44第四章监监理工工程师第一节监理工程程师的概概念与素素质要求求第二节监理人员员的职业业道德和和纪律第三节监理工程程师资格管理和和注册45第一节监监理理工程师师的概念念与素质质要求一、监理理工程师师的概念念在工程建建设监理理工作岗岗位上工工作，并并经全国国统一考考试合格格并取得得监理工工程师资资格证书书，又经经注册的的监理人人员。三层含义义：1、从事事工作监监理人员员2、已取取得《监理工程程师资格格证书》(全国统一一考试））3、经注注册取得得《监理理工程师师岗位证证书》（（经过政政府注册册）46二、监理理工程师师素质1、政治治素质良良好，具具有职业业道德2、业务务水平：：专业技术术管理知识识法律经济外语3、工作作经验和和实践能能力（三年以以上实践践经验，，二年以以上监理理工作经经历）4、健康康体魄和和充沛精精力5、能运用用合理的的技能提提供优质质服务47三、监理理工程师师的权利利业主在监监理合同同中授与与，一般般有：1、技术术上的核核定权2、组织织协调的的主持权权3、质量量认可与与否决权权4、进度度与工期期的确认认与否决决权5、计量量支付的的认可与与否决权权48第二节监监理理人员的的职业道道德和纪纪律监理人员员应遵守守的主要要守则：：1、不得出出卖、出出借、转转让、涂涂改、伪伪造资格格证书或或岗位证证书；2、提高监监理服务务意识，，增强责责任感，，加强与与工程建建设有关关各方的的协作，，积极、、主动开开展工作作，尽职职尽责，，公正廉廉洁；3、未经许许可，不不得泄露露与本工工程有关关的技术术和商务务秘密，，并应妥妥善做好好项目法法人所提提供的工工程建设设文件资资料的保保存、回回收及保保密工作作；4、监理人人员只能能同时在在一个监监理单位位注册。。5、按照““守法、、诚信、、公开、、科学””的准准则执业业，勤奋奋、高效效、独立立开展监监理业务务，维护护发包人人利益和和承包人人的合法法权益，，不受雇雇于承包包人或接接受其利利益49第三节监监理理工程师师资格管管理和注注册一、监理理单位的的资格管管理新申请单单位，先先暂定为为丙级，，年检后后方可正正式定为为丙级。。监理单单位有关关事项变变更报考水利利工程建建设监理理工程师师的条件件P55二、水利利工程建建设监理理工程师师注册p56不予注册册：不具备完完全民事事行为能能力的；；在申请请注册过过程中弄弄虚作假假的；同时在两两个以上上(含两个)监理单位位申请注注册执业业的；为国家公公务员或或依照公公务员管管理的现现职工作作人员的的50撤销注册册：违反《水利工程程建设监监理工程程师注册册管理办办法》规定的程程序准予予注册的的；6个月内未未从事监监理工作作的；超过注册册证书有有效期而而未延续续注册的的；不具备《水利工程程建设监监理工程程师注册册管理办办法》注册条件件准予注注册的；；以欺骗、、贿赂等等不正当当手段取取得注册册证书的的。注销注册册：完全丧失失民事行行为能力力的；死亡或者者依法宣宣告死亡亡的；超过注册册证书有有效期而而未延续续注册的的；年龄超过过65周岁的；；注册资格格批准决决定被依依法撤销销、撤回回或注册册证书被被依法吊吊销的。。51第五章建建设设监理合合同第一节建设监理理合同概述第二节建设监理理合同的订立立和履行行第三节水利工程程建设监监理合同同示范文文本第四节工程建设设监理费费用52第一节建建设设监理合合同概述述一、建设设监理合合同的概概念工程建设设监理合合同是我我国实行行建设监监理制后后出现的的一种新新型的技术性委委托服务务合同形式式。合同同当事人人双方是是委托方——项目法人人和被委托方方——监理单位位。监理单位位承担监监理业务务，应与与项目法法人签订订工程建设设监理合合同。53二、签订订监理合合同的必必要性提供法律律约束力力合同必须须全面履履行，不不履行或或不适当当履行合同义义务，要要承担违违约责任任；合同不得得擅自变变更或解解除；合同是一一种法律律文书，，是解决决双方纠纷纷的依据据；国家强制制力对合合同进行行保障。。54第二节工工程建建设监理理合同的的订立和和履行一、建设设监理招招标文件件及主要要内容p62原则上，，项目施施工监理理招标应应在相应应的工程程施工、、设备和和材料招招标活动动（开始始前）完完成。监理招标标文件在在监理招招标中起起着重要要的作用用（投标标的依据据和监理理合同的的重要组组成部分分）。监理招标标文件一一般应包包括下列列内容：：工程说明明；投标人须须知；合同条件件；监理合同同书格式式履约保保证格式式；投标报价价书格式式及其附附件；设计文件件及资料料；评标标准准。55二、建设设监理投投标文件件及主要要内容p62监理投标标文件是是项目法法人选择择监理单单位的重重要依据据。监理投标标文件一一般包括括下列内内容：投标报价价书；授权书；；投标保证证；报价构成成分析表表、拟投投入设备备清单、、拟投入入监理人人员清单单、计日日工报价价；投标单位位的资质质文件；；)监理(规划)大纲；招标文件件要求的的或投标标单位认认为有必必要提交交的其它它资料；；监理单位位投标文文件的核心是监理大纲纲。56第三节、、水利工工程监理理合同范范本监理合同同范本的的组成水利工程程建设监监理合同同书水利工程程建设监监理合同同通用条条款水利工程程建设监监理合同同专用条条款附件571、建设监理理合同书的内内容合同双方的确确认；工程概况、监监理的范围、、内容、期限、费用；；建设监理合同同的组成文件件及解释顺序序；合同的生效说说明；合同份数；双方法人代表表签字。582、监理合同同通用条款⑴词语涵义及及适用语言；；⑵适用法律律、法规、规规章和监理依依据；⑶通知知和联系；⑷⑷监理人的义义务和责任；；⑸发包人的的义务和责任任；⑹监理人人的权利；⑺⑺发包人的权权利；⑻合同同生效、变更更与终止；⑼⑼违约行为处处理；⑽监理理报酬；⑾其其它；⑿争议议的解决。593、监理合同同专用条款说明：专用条款是对对合同书、通通用条款的具具体化和补充充;专用条款适用用于特定的工工程项目;专用条款的条条的编号与通通用条款一致致;专用条款的的的优先顺序先先于专用条款款。604、监理人的义义务P65提交监理规划划监理范围和内内容、进场时时间总监及监理人人员岗位责任制和和质量终身责责任制职业道德、行行为规范和工工作原则旁站监理现场检查、检检验、记录和和报告资料保管及保保密移交发包人提提供的设施、、设备615、发包人的义义务p67通知工程建设设的承包人工作环境和外外部条件提供文件资料料要求发包人作作出的决定向监理机构提提供工作、生生活条件及其其补偿发包人免费向向监理机构提提供的工作人人员维护监理机构构工作的独立立性非监理人原因因使监理服务务期限延长62第四节监监理费用一、监理费用用的构成直接成本间接成本利润税金63监理费用的计计算方法按时计算法人时（日、月月、年）标准准×人时（日日、月、年））数按监理项目的的概预算的一一定百分计取取；成本加酬金固定费用64工程建设监理理费按照国家及省省、自治区、、直辖市计划划（物价）部部门有关部门门规定计收。。关于发布《工程建设监理理费有关规定定》的通知（1992年9月18日国家物物价局建建设部[1992]价费字479号）监理费按下列列方法之一计计收：1、按所监理工工程概算的百百分比计收（（见下页附表表）2、按参与监理理工作的年度度平均人数计计算：3.5万元~5万元/（人*年）3、不宜按（1）、（2）两项方法计计收的,由建设单位和和监理单位按按商定的其他他方法计收。。以上(1)、(2)为指导价本通知自1992年10月1日起执行65工程建设监理理收费标准序号工程概(预)算M(万元)设计阶段(含设计招标)监理收取a(%)施工(含施工招标)及保修阶段监理收费b(%)1234567M<500500M<10001000M<50005000M<1000010000M<5000050000M<100000100000<M0.2<a0.15<a0.20.1<a0.150.08<a0.10.05<a0.080.03<a0.05a0.032.50<b2.00<b2.501.40<b2.001.20<b1.400.80<b1.200.60<b0.80b0.60附表66国家发改委、、建设部二00四年二月二日日征求意见稿稿附件：建设工程监理理服务收费标标准一、工程勘察察、设计阶段段监理服务收收费标准分别别按工程勘察察、设计收费费的20%计算。二、施工阶段段和保修阶段段的监理服务务收费标准。。67序号工程概算（万元）收费标准（%）1500以下3.82500-10003.531000-50003.245000-100002.8510000-300002.4630000-500002.0750000-1000001.68100000-2000001.29200000-3000001.010300000以上0.8注：工程概（（预）算包括括建筑安装费费、设备费，，但不包括征征地拆迁费、、建设单位管管理费、工程程保险费和不不可预见的其其他费用等。。监理机构的生生活、办公用用房、通讯设设施、大型与与特殊检验测测验设备、交交通工具等应应由建设单位位无偿提供使使用。68第六章建建设监理规划划第一节建设监理规划划第二节建设监理规划划内容第三节建设监理规划划实例69第一节建设设监理规划一、监理规划划的概念是指对建设项项目如何实施施监理的计划划二、监理规划的分分类据不同阶段1、监理大纲纲：投标时用用2、监理规划划：中标签订订监理委托合合同后3、监理实施施细则：专业业监理任务落落实后所编70三、监理规划划的作用1、指导监理理单位的项目目监理机构全全面开展监理理工作2、监理规划划是建设监理理主管机构对对监理单位实实施监督管理理的重要依据据3、监理规划划是业主确认认监理单位是是否全面、认认真履行工程程建设监理合合同的主要依依据4、监理规划划是监理单位位重要的存档档资料71四、编制监理理规划的依据据1、工程项目目外部环境调调查研究资料料2、工程建设设方面的法律律、法规3、政府批准准的工程建设设文件4、工程建设设监理合同5、其他工程程建设合同6、工程实施施过程输出的的有关工程信信息7、项目监理理大纲72第二节建设设监理规划内内容一、建设项目目概况二、监理范围围三、监理目标标四、监理程序序五、目标控制制的内容和方方法六、监理工作作制度七、执业规范范、行为准则则与岗位责任任八、监理机构构的组织结构构和人员九、监理酬金金十、对工程建建设特点的理理解和建议十一、其它73监理实施细则则监理实施细则则是在监理规规划指导下，，在落实了监监理机构各部部门监理职责责分工后，由由专业监理工工程师针对项项目的具体情情况编制的更更具有实施性性和可操作性性的业务文件件。它起着具具体指导监理理工作实施的的作用。监理实施细则则一般应按照照施工进度要求在相应工工程开始施工工前，由专业业监理工程师师编制并经总总监理工程师师批准。监理实施细则则的编制应符符合监理规划划的要求，并并应结合工程程项目的专业业特点，采取按进度分分阶段，分专专业方式进行行编制。要做到详细具具体、具有可可操作性。74第七章建建设监理组织织第一节概述述第二节建设监理实施施的组织第三节建设监理组织织形式75第一节概述述一、组织的含含义组织是为了达到某某种特定的目目标，经各部部门分工与协协作以及设置置不同层次的的权力和责任任制度而构成成的一种人的的组合体。76二、组织机构构设置原则1、目的性原原则2、管理跨度度和分层统一一原则P92沟通关系数：：C=N（2N-1+N-1）3、系统化原原则4、精干高效效原则5、分工与协协作统一的原原则6、集权与分分权相集合原原则7、权责一致致的原则77返回章第二节工程项目管理理组织78一、建筑师/工程师项目管管理模式监理工程师1.施工总包业主总承包商分包商分包商分包商图2-1施工总包示意意图792.分项直接承包包业主承包商承包商承包商设计监理分包商分包商图2-2分项直接发包包示意图……80二、设计—施工总承包P95业主总承包商设计分包施工分包监理设计分包施工分包图2-3设计—施工总承包……81三、工程项目目总包P95工程项目总包包也称一揽子承包包，或叫“交交钥匙”(Turn-key)承包。这种承承包方式，业业主对拟建项项目的要求和和条件，只概概略地提出一一般意向，而而由承包商对对工程项目进进行可行性研研究，并对工工程项目建设设的计划、设设计、采购、、施工和竣工工等全部建设设活动实行总总承包。82四、CM模式（建筑—监理模式）特点是业主委委托一个单位位来负责与设设计协调，并并管理施工。业主建设经理工程设计承包商承包商承包商2-4CM模式示意图……83初步设计缩短工期详细细设设计计ⅠⅡⅡⅢⅢ招标标文文件件ⅠⅡⅡⅢⅢ招标标ⅠⅡⅡⅢⅢ施工工ⅠⅡⅡⅢⅢ(a)总承包制(b)CM制图2-5总承包制和CM制比较图业主审审查查批批选选定定竣竣工要要求初步设计批准详细设计准招标文件招标总包施工投产84五、BOT模式BOT（Build-Operate-Transfer），即“建造造—运营—转让”模式，，是一种基础础设施建设管管理的方式。。它是经政府府特许，将某某些基础设施施项目转让给给私营公司(如国外公司)去融资、建造造和运营，而而不需要政府府负责项目资资金的计划和和准备。BOT建造方式80年代首先出现现在土耳其，，后很快被世界界上许多国家家采用，尤其其在东南亚一些些国家中被较较多采用。85BOT建造方式一般般适用于：道道路、桥梁、、交通隧道、、供水、港口口、水电站、、电信等基础础设施建设。。在实践过程中中，BOT演化成其他一一些方式：BOO方式(Build-Own-Operate建设、拥有（（所有）、经经营）BOOM方式(Build-Own-Operate-Management)BOOT方式(Build-Own-Operate-Transfer)86BOT建造方式的主主要各方：（1）政府（（中央或地方方政府）。工工程所在国政政府是工程项项目的最终所所有者，一般般充当项目发发起人的角色色。（2）特许或或私营项目公公司。特许或或私营项目公公司一般由财财团、承包商商、设备供应应商及维修和和经营项目的的公司等所组组成的公司或或联合体。有有时项目所在在国政府也会会参加项目公公司，虽然政政府参与投资资有利于提高高项目的可信信度，但也会会引发政府干干预项目的运运营问题，这这是特许或私私营项目公司司所不欢迎出出现的情况。87（3）施工联合集集团。施工联联合集团公司司可来自不同同国家，一般般也有当地或或地区性，公公司作为分包包商参与项目目。BOT项目基本上是是由国际公司司组织和协调调的，以便贷贷款人相信项项目能在预算算范围内按时时完成项目。。（4）保险公司。。贷款人为降降低贷款的风风险，常要求求项目公司向向保险公司投投保，并以此此作为发放贷贷款的先决条条件。特许或私营项项目公司典型型结构如图2-6。88图2-6BOT项目参与各方方的关系经营者股东贷款协议股东协议政府施工集团交钥匙建设合合同特许或私营项目公司银行89在BOT建造方式中特许协议是核心。它它明确了特许许期内政府与与项目公司的的权和义务，，反映了双方方的风险与回回报。其内容容包括项目性性能或功能要要求、建设投投资与资产寿寿命、竣工日日期及特许期期限、产品价价格及价格调调整、原料供供应、不可抗抗力、移交条条件及仲裁等等事项。返回节90第三节工工程项目管理理组织规划设设计不论是业主的的项目管理、、设计单位的的项目管理、、监理的项目目管理，还是是承包商的项项目管理，均均需建立一科科学的管理组组织机构，这这是实施项目目管理的基础础。项目组织规划划设计（OrganizationalPlanning）的目的是：：在一定的要要求和条件下下，制定出一一个能实现项项目目标的理理想的管理组组织机构，并并根据项目管管理的要求，，确定各部门门职责及各职职位间的关系系。91项目组织机构构的一般形式式项目管理理组织机机构形式式较多，，这里仅仅介绍几几种典型型形式：：直线制、职能制、直线—职能制、矩阵制。一、直线线制。它是一种种线性组组织结构构，它的的本质就就是使命命令线性性化，即即每一个个工作部部门，每每一个工作作人员都都只有一一个上级级，如下下图图。。优点：组织机构构简单，，权力集集中，命命令统一一，职责责分明，，决策迅迅速，隶隶属关系系明确；；缺点：对总监理理工程师师能力要要求高。。92总监理工工程师办公室现场处Ⅰ项目监理理部Ⅰ...现场处Ⅱ项目监理理部Ⅱ现场处Ⅰ部现场处Ⅱ部……....总监理工工程师办公室项目监理理部Ⅰ项目监理理部Ⅱ特点：职职位是按按垂直系系统直线线排列，，命令系系统自上上而下进进行，责责任系统统自下而而上承担担。直线制组组织系统统示意图图93二、职能能制。职能制组织系统统的特点点是强调调管理职职能的专专业化，，即将管管理职能能授权给给不同的的专门部部门，这这有利于于发挥专专业人才才的作用用，有利利于专业业人才的的培养和和技术水水平的提提高，这这也是管管理专业业化分工工的结果果。然而而，职能能制组织织系统存存在着命命令系统统多元化化，各个个工作部部门界限限也不易易分清，，发生矛矛盾时，，协调工工作量较较大等弱弱点。优点：加强了项项目监理理目标控控制的职职能化分分工，能能够发挥挥职能机机构的专专业管理理作用；；缺点：可能产生生矛盾的的命令。。94总监理工程师办公室合同部技术部地质监理部测量监理部土建监理部金结监理部文档信息部....职能型监理组织模式示意图特点：能能体现到到专业化化分工，，权与责责不够明明确。95三、直线线—职能制直线—职能制组织系统统吸收了了直线制制和职能能制的优优点，并并形成了了它自身身具有的优点点。直线—职能制把管理机机构和管管理人员员分为两两类：一类是直线主主管，即即直线制制的指挥挥机构和和主管人人员，他他们只接接受一个个上级主主管的命命令和指指挥，并并对下级级组织发发布命令令和进行行指挥，，而且对对该单位位的工作作全面负负责。另一类是职能参参谋，即即职能制制的职能能机构和和参谋人人员。他他们只能能给同级级主管充充当参谋谋、助手手，提出出建议或或提供咨咨询。优点：权力集集中、职职责分明明、决策策迅速、、处理专专业化问问题能力力强；缺点：职能部部门与指指挥部门门易产生生矛盾，，信息传传递路线线长。96总监理工工程师办公室现场处Ⅰ项目监理理部Ⅰ...现场处Ⅱ项目监理理部Ⅱ现场处Ⅰ部现场处Ⅱ部……...合同部技术部……直线—职能型监监理组织织模式示示意图特点：专专业化强强；投入入监理人人员多；；权力集集中、权权责分明明、决策策效益高高。97四、矩阵阵制矩阵制这种组织织方式是是为适应应在一个个组织内内同时有有几个项项目需要要完成，，而每个个项目又又需要有有不同专专长的人人在一起起工作才才能完成成这一特特殊的要要求而产产生的。。优点：具有较较大的机机动性和和适应性性、有利利于解解决复杂杂难题、、加强了了各职能能部门间间的横向向联系；；缺点：纵横向向协调工工作量大大，可能能产生矛矛盾命令令。98总监理工工程师办公室合同技术术…….项目监理理部1项目监理理部1…….矩阵型监监理组织织模式示示意图特点：纵纵横专业业化强，，但协调调不唯一一。99工程项目目监理机机构的人人员配备备项目监理理组织要要有合理理的人员员结构才才能适应应监理工工作的要要求。合合理的人人员结构构包括：：合理的的专业结结构与合合理的技技术职务务、职称称结构。。确定项目目监理机机构和监监理人员员时，一一般要考考虑工程程建设强强度、工工程复杂杂程度、、监理合合同的规规定以及及监理人人员的业业务水平平等因素素。100各类监理理人员的的基本职职责分工工总监理工工程师应负责全全面履行行监理合合同中所所约定的的监理单单位的职职责。主主要包括括：主持审核核承包单单位提出出的分包包项目和和分包人人报项目目法人批批准；组织审核核付款申申请，签签发各类类付款证证书；审批承包包单位提提交的施施工组织织设计、、施工措措施计划划、施施工进度度计划、、资金流流计划；；组织或授授权监理理工程师师组织设设计交底底；签发发施工图图纸。总监理工工程师应在授权权范围内内履行其其职责，，包括审审查承包包单位的的进场人人员；发发布有关关指示；；签署所所监理工工程项目目的有关关文件；；协调项项目法人人与施工工承包企企业之间间的合同同争议等等。总监理工工程师不得将以以下工作作授权给给副总监监理工程程师或监监理工程程师:签发工程程移交证证书和保保修责任任终止证证书签发监理理月报、、监理专专题报告告和监理理工作报报告主持审核核承包单单位提出出的分包包项目和和分包人人审批承包包单位提提交的施施工组织织设计、、施工措措施计划划、施施工工进度计计划和资资金流计计划101监理工程程师应按照总总监理工工程师所所授予的的职责权权限开展展监理工工作，主主要职责责应包括括以下各各项：参与编制制监理规规划，编编制监理理实施细细则预审承包包单位提提交的施施工组织织设计、、施工措措施计划划、施工工进度计计划和资资金流计计划预审或经经授权签签发施工工图纸审批分部部工程开开工申请请报告监理员应按被授授予的职职责权限限开展监监理工作作，其主主要职责责应包括括以下各各项：检查并记记录现场场施工程程序、施施工方法法等实施施过程情情况检查和统统计计日日工情况况。核实实工程计计量结果果检查承包包单位的的施工日日志和试试验室记记录核实承包包单位质质量评定定的相关关原始记记录102第八章工工程程招标投投标内容提要要概述招标投标评标103一、招标标投标概概述内容提要要建设项目目的招标标范围建设项目目招标的的引用范范围建设项目目招标的的内容招标投标标活动遵遵循的准准则1041-1、、强制性性招标的的项目范范围必须招标标的范围围：大型基础础设施、、公用事事业等关关系社会会公共利利益、公公众安全全的项目目；全部或者者部分使使用国有有资金投投资或者者国家融融资的项项目；使用国际际组织或或者外国国政府贷贷款、援援助资金金的项目目。1051-2强强制性招招标项目目的引用用范围（1）施施工单项项目合同同在200万元元RMB以上的；；（2）重重要设备备、材料料等货物物的采购购单项合合同估价在在100万元RMB以上的；（3）勘察察、设计、、监理等服服务的采购购，单项合同估价价在50万万元RMB以上的；（4）单项项合同估价价低于（1）（2））（3）项项目规定的标准准，但项目目总投资额额在3000万元RMB以上的1061-3强制制性招标的的内容勘察、设计计施工、监理理重要设备、、材料的采采购1071-4招标投标活活动遵循的的原则公开、公平平、公正和和诚实信用用的原则公开原则——要求招标标投标活动动具有很高高的透明度。公平原则——要求给予予所有投标标人有平等等的机会，，使其享有有同等的权权利；公正原则——按事先公公布的标准准评标；诚实信用的的原则—要要求招标投投标当事人人应以诚实、守信的的态度行使使权利、履履行义务，，要尊重他他人的利益益，用对待待自己事务务的态度对对待他人人的事务，，以维持双双方的利益益平衡。108二、招标内容提要招标的的特特征征招标标方方式式招标标机机构构1092-1招标标特征程序规范编制招标投投标文件公开性，坚坚持“三公公”原则一次成交，，投标人一一次报价1102-2招标标方式2-2-1公开招标标定义：招标人以招招标公告的的方式邀请请不特定的法人或或者其它组组织投标。。特点：公开发布招招标信息，，为潜在投投标人提供供平等的机机会；选择择的范围广广；竞争激激烈，投标标报价低；；公开性强强，透明度度高；时间间长，费用用高。1112-2-2邀请招标标定义：招标人以投投标邀请书书的方式邀邀请特定的法人或或者其它组组织投标。。特点：招标信息公公开程度十十分有限；；竞争不如公开招招标激烈；；时间少，，费用省。1122-2-3邀请招标标的适用场场合技术复杂或或有特殊要要求的项目目；涉及专利权权保护的项项目；受自然资源源或环境限限制的项目目；新技术或技技术规格难难以确定的的项目；可供选择的的具备资格格的投标单单位的数量量有限；投资十分有有限，时间间紧迫的项项目。1132-2-4两种招标标方式的比比较发布信息的的方式不同同；选择的范围围不同；竞争的范围围不同；公开的程度度不同；时间和费用用不同。1142-3招标标机构2-3-1招标人自自行招标招标人自行行招标应具具备的条件件：（1）有编制制招标文件件的能力；；（2）有组组织评标的的能力。招标人自行行办理招标标事宜的应应向有关行行政监督部部门备案1152-3-2招标代理理机构应具备的条条件：（1）有从事事招标代理理业务的营营业场所和相应的资资金；（2）有能能够编制招招标文件和和组织评标标的相应专业业力量；（3）有可可以作为评评标委员会会成员人选选的技术、经经济等方面面的专家库库。1162-3-3有关招标标代理的规规定任何单位任任何人不得得以任何方方式为招标标人指定招招标代理机机构；招标代理机机构与行政政机关不得得存在隶属属关系或者者其它利益益关系。1172-4依法法规范招标标行为招标人不得得以不合理理的条件限限制或者排排斥潜在投投标人，不不得对潜在在投标人实实行歧视待待遇。保密：招标标人必须保保密标底，，不得向他他人透露已已获取招标标文件的潜潜在投标人人的名称、、数量以及及可能影响响公平竞争争的有关招招标投标的的其它情况况。招标文件不不得要求或或者标明特特定的生产产供应者以以及含有倾倾向或者排排斥潜在投投标人的其其它内容。。1182-5招标标文件的组组成投标人须知知；招标项项目的性质质、数量、、技术规格格；投标报报价的要求求及计算方方法；评标标的标准和和方法；交交货、竣工工或提供服服务的时间间；投标人人应当提供供的有关资资格和资信信的证明文文件；投标标保证金的的数量或其其它形式的的担保；投投标文件的的编制要求求；提供投投标文件的的方式、地地点、和截截止时间；；开标、评评标、定标标的日程安安排以及主主要合同条条款。119三、投标3-1概念念投标是合格格投标人参参加投标竞竞争，对招招标作出响响应的行为为。投标人应当当按照招标标文件的要要求编制投投标文件，，对招标文文件提出的的实质性要要求和条件件作出响应应。1203-2关于于分包投标人拟在在中标后将将中标项目目的部分非非主体、非非关键性工工作分包的的，应当在在投标文件件中载明。。1213-3关于于联合承包包联合体各方方的能力：：均应具有国国家或招标标文件规定的投标标人资格条条件。联合体的资资质：由赋予专业业的单位组组成的联合合体，按资质质等级较低低的单位确确定联合体体的资质等等级。协议与合同同：联合体各方方应当签订订共同投标标协议，并将共共同协议和和投标文件件提交招标标人；中标标的联合体体各方应当当共同与招招标人签订订合同，就就中标项目目向招标人人承担连带带责任。1223-4依法法规范投标标行为投标人不得得相互串通通投标报价价；投标人不得得与招标人人串通投标标；禁止投标人人向招标人人或者评标标委员会成成员以行贿贿的手段谋谋取中标；；投标人不得得以低于于成本的报报价竞标，，也不得以以他人的名名义投标或或者以其它它方式弄虚虚作假，骗骗取中标。。123四、评标4-1关于于成立评标标委员会为了保证评评标的公正正、客观，