国贸考前复习资料

国贸考前复习资料第一章：导论（一）

国际贸易理论与政策的研究任务与研究对象：

1、

识记：国际贸易的含义：

一国或地区同别国或地区进行货物和服务交换的活动，从一个国家的角度来看，这种交换活动被称为对外贸易；从国际范围来看这种货物和服务交换活动就被称为国际贸易。

2、

领会：

（1）国际贸易理论与实务的研究任务；

（2）国际贸易理论与实务的研究任务；

答：国际贸易理论与政策主要研究国际贸易的产生、发展和贸易利益及分配问题，以揭示其中的特点与运动规律，具体的研究内容包括以下四个方面：

(一)各个历史发展阶段，特别是资本主义阶段国际商品流通的一般规律性

(二)国际贸易理论与学说

(三)对外贸易政策

(四)各个主要资本主义国家、发展中国家和转型国家的对外贸易发展的特点。

（二）国际贸易的基本概念

1、识记：

（1）对外贸易与国际贸易：

一国或地区同别国或地区进行货物和服务交换的活动，从一个国家的角度来看，这种交换活动被称为对外贸易；从国际范围来看这种货物和服务交换活动就被称为国际贸易。

（2）对外贸易额外与对外贸易量：

对外贸易额又称对外贸易值，它是指一国或地区一定时期进口额与出口额的总和，是反映一国对外贸易规模的重要指标之一。

对外贸易量是用以固定年份为基期计算的进口或出口价格指数去调整当年的进口或出口额，得到相当于按不变价格计算的进口额或出口额。

（3）总贸易体系与专门贸易体系：

总贸易体系与专门贸易体系是指贸易国家进行对外货物贸易统计所采用的统计制度，前者以货物通过国境作为统计进出口的标准，后者以货物通过海关作为标准。

（4）直接贸易与转口贸易

直接贸易指货物消费国、生产国直接买卖货物的行为。

转口贸易也称中转贸易，指货物消费国与生产国通过第三国进行的贸易活动，对第三国而言便是转口贸易。

备注：过境贸易指别国出口货物通过本国国境，未经加工改制，在基本保持原状条件下运往另一国的贸易活动。

（5）货物贸易与服务贸易

对外贸易按商品形式与内容不同，分为货物贸易与服务贸易。

世界贸易组织列出服务行业包括以下12个部门：商业、通讯、建筑、销售、教育、环境、金融、卫生、旅游、娱乐、运输、其他。

（6）贸易差额

一定时期内一国出口额与进口额之间的差额称贸易差额。当出口额超过进口额时，为贸易顺差或出超；当进口额超过出口额时，称为贸易逆差或入超。

（7）对外贸易与国际贸易结构

广义的对外贸易与国际贸易结构是指货物、服务在一国进出口或世界贸易中所占的比重。狭义的对外贸易与国际贸易结构又称对外贸易或国际贸易货物结构。

对外贸易货物结构是指某大类或某种货物进出口贸易与整个进出口贸易额之比，以份额表示。

（8）对外贸易与国际贸易地理方向

对外贸易地理方向又称对外贸易地区分布或国别构成，指一定时期内各个国家或国家集团在一国对外贸易中所占有的地位。

国际贸易地理方向亦称国际贸易地区分布，用以表明世界各洲、各国或各个国家集团在国际贸易中所占的地位。

（9）对外贸易依存度。

又称对外贸易系数。以一国对外贸易总额同该国GNP或GDP的比率来表示，用以反映一国经济发展对对外贸易的依赖程度。

2、

领会：

（1）

总贸易体系与专门贸易体系；

（2）

直接贸易和转口贸易

（3）

货币贸易与服务贸易；

（4）

贸易差额；

（5）

对外贸易依存度；

3、

简单运用：

（1）

计算分析一国对外贸易结构和地理方向；

（2）

计算一国的对外贸易差额

（3）

计算一国对外贸易依存度。计算题：

2002年，某国对外贸易依存度为0.8，而该国当年的服务贸易总额为1000亿美元，货物贸易总额为800亿美元，出口总额为1200亿美元，计算该国当年GDP以及贸易差额。

答：GDP的进出口总额／0.8=（1000+800）÷0.8=2250（亿美元）

进出口总额=进口总额+出口总额，进口总额=1800-1200=600（亿美元）

贸易顺差=1200-600=600（亿美元）

某国2003年服务贸易总额为1000亿美元，货物贸易总额为2000亿美元，其中服务出口总额为600亿美元，进口总额为400亿美元，货物出口总额为800亿美元，进口总额为1200亿美元，该国GDP为3600亿美元。试计算该国贸易差额和对外贸易依存度。

答：贸易差额=（600-400）+（800-1200）=-200（亿美元），逆差。

对外贸易依存度=1000+20003600=83.3％

第二章：国际分工（一）国际分工的形成与发展

1、识记：

国际分工的含义：

国际分工是指世界各国之间的劳动分工，它是社会分工发展到一定阶段，国民经济内部分工超越国家界限发展的结果，也是国际贸易和世界市场的基础。

2、领会：

（1）国际分工形成和发展的过程：

国际分工的形成与发展经历了四个阶段：

1.国际分工的萌芽阶段(16世纪到18世纪中叶)；

2.国际分工的形成阶段(18世纪60年代到19世纪60年代)；3.国际分工的发展阶段(19世纪中叶到二次大战)；

4.国际分工的深化发展(二次大战后)。

（2）二战后国际分工出现的新特点。

答：二次战后，兴起了第三次科技革命。跨国公司迅速的发展，殖民体系的瓦解，发展中国家的出现，一批社会主义国家的成立，使国际分工进入深入发展阶段。

1、在国际分工格局中，工业国与工业国间的分工居于主导地位。

2、各国间工业部门内部分工有逐步增强的趋势。

3、发达国家与发展中国家间工业分工在发展，而工业国与农业国、矿业国的分工在削弱。

4、参加国际分工国家的经济所有制发生了变化。

5、随着经济一体化的发展，区域性经济集团内部分工日趋加强。

（二）影响国际分工形成与发展的主要因素：

1、识记：

（1）影响国际分工形成与发展的主要因素：

(一)社会生产力是国际分工形成与发展的决定性因素

(二)自然条件是国际分工形成与发展的基础

(三)资本流动，特别是跨国公司的兴起与发展是国际分工向广度、深度、多层次发展的重要力量

(四)上层建筑可以推进和延缓国际分工的形成和发展

（2）社会生产力是国际分工形成与发展的决定性因素

2、领会：

（1）社会生产力是国际分工形成与发展的决定性因素

（2）自然条件是国际分工形成与发展的基础

（3）资本流动，特别是跨国公司的兴起与发展是国际分工向广度、深度、多层次发展的重要力量

（4）上层建筑可以推进和延缓国际分工的形成和发展

（三）国际分工学说

1、识记（1）绝对成本论的主要内容：

亚当•斯密是国际分工和国际贸易理论的创始者。在其代表著作《国富论》中，他提出了国际分工与自由贸易的理论。

在对其理论的论述中，斯密首先分析了分工的利益。在他看来，适用于一国内部的不同职业之间、不同工种之间的分工原则，也适用于各国之间。他认为，每一个国家都有其适宜于生产的某些特定的产品的绝对有利的生产条件，去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有交换国家都有利，这就是“绝对利益论”。

（2）比较成本论的主要内容

1.比较成本说进一步发展了绝对成本论，认为国际分工的原因和基础是比较优势，而不是绝对优势。他认为每个国家不一定要生产各种商品，而应集中生产优势最大或劣势最小的产品，然后通过国际贸易进行交换。在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，由此形成的国际分工对贸易各国都有利。但其前提必须是完全的自由贸易。

2.对比较成本说的评价。

比较成本理论在历史上曾起过进步的作用；理论的出发点是认为这个世界是一个静态均衡的世界，是一个各国间、各经济集团间利益和谐一致的世界；其分析方法属于静态分析，且提出九个假定作为其论述的前提条件；它只提出国际分工的一个依据，未能揭示出国际分工形成与发展的主要原因，未能揭示出国际商品交换所依据的规律。

（3）

要素秉赋论的主要内容

1.要素禀赋论的三个主要结论。

2.赫一俄学说的一些假定。

3.赫一俄学说的主要内容。

(1)生产要素的主要内容。

(2)国际贸易可以部分解决国际间要素分配不均的缺陷。

4.要素的价格均等化说。

美国经济学家萨缪尔森发展了这个理论，认为国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。因此这个理论又称为赫——俄——萨原理。

5.对赫——俄学说的评价。

(1)赫——俄学说比李嘉图的“比较利益理论”从体系上更为完整、全面。

(2)指出了生产要素拥有状况在各国对外贸易中的重要作用。

(3)赫——俄学说完全违背了劳动价值论。

(4)忽视科学技术的作用。

(5)赫——俄理论只能用来解释要素禀赋不同国家间的分工与贸易行为。

(6)抹煞了国际生产关系，抽象地谈论国际贸易可以使各国收入均等化。把富国与穷国收入分配的不平等性，归结为国际贸易问题，归结为世界市场的机制问题。

2、领会：

（1）

绝对成本论的主要内容

（2）

比较成本论的主要内容

（3）

要素秉赋论的主要内容

备注：里昂惕夫反论与要素禀赋论的扩展

1.依照要素禀赋论，一个国家拥有较多的资本，就应该生产和输出资本密集型产品，而输入在本国生产中需要较多使用国内稀缺劳动力要素的劳动密集型产品。基于上述认识，美国经济学家里昂惕夫利用投入产出表对美国参与国际分工与贸易的状况进行分析和验证，却得出与赫——俄相反的结论：“美国参与国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上。”

2.对里昂惕夫反论的解释及有关的学说。

里昂惕夫之谜使西方经济学界大为震惊，一些经济学家开始对赫——俄的要素禀赋论进行补充和发展，力图完善其理论构架，使其更具有解释性。

(1)劳动熟练说。

基辛的这一理论利用劳动效率和劳动熟练或技能的差异来解释里昂惕夫之谜。

(2)人力资本说。

人力资本说是由美国经济学家凯南提出的。他运用人力资本这一概念解释此谜。如果把熟练劳动高出非熟练劳动的部分收入资本化，并同有形资本相加，经过这样的处理之后，美国出口产品的资本密集度就会高于进口产品。

(3)技术差距说。

又称技术间隔说，由美国经济学家波斯纳提出。此理论补充了要素禀赋论，并根据创新活动的连续性使要素禀赋论动态化。

(4)产品生命周期说。

产品生命周期说由美国经济学家弗农提出，并由威尔士等人加以发展。弗农把新产品的生命周期划分为三个阶段：产品创新时期、产品成熟时期和产品标准化时期。

产品生命周期说是一种动态经济理论。从产品要素的密集性上，在产品生命周期的不同时期，其生产要素比例会发生规律性变化，其比较利益将从某一国家转向另一国家，这使得赫——俄静态的要素比例说变成一种动态要素比例说。

(5)需求偏好相似说。

需求偏好相似说又称偏好相似说或收入贸易说，是由瑞典经济学家赫德提出，他用国家之间需求结构相似性来解释工业制成品贸易发展。并认为赫——俄原理只适用于工业品和初级产品之间的贸易，而无法解释工业品的贸易。

林德认为，国家间的需求结构和需求偏好越相似，其贸易量愈大。如果这些国家的需求结构和需求偏好完全一样，一国可能进出口的商品，也就是另一国可能进出口的商品，而影响一国需求结构的主要因素是人均收入水平。

(6)产业内贸易说。

美国经济学家格鲁贝尔等人在研究共同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家间的贸易大量属于产业内同类产品的贸易。因而对产业内贸易进行研究，解释产业内同类产品贸易增长特点和原因。

他们认为当代国际贸易的产品结构，大致可分为产业间产品贸易和产业内产品贸易两大类。

产业内贸易形成的原因和主要制约因素有：

同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础；规模经济收益递增是产业内贸易的重要原因；经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。

里昂惕夫反论的及有关学说的评价：

1、里昂惕夫反论具有一定的现实意义；

2、这些对“反论”或“谜”的解释是在继承传统的西方国际分工和国际贸易理论的基础上，进行整修补缀的论述。

3、这些新学说也存在的主要缺陷：

首先：他们掩盖了国际分工和国际贸易的性质，把国际分工与国际贸易作为分配世界资源的中性机制，而不是一定条件下发达国家对对展中国家利益侵吞的工具；

其次，他们仅是从生产力的角度研究国际分工与国际贸易的产生、发展和贸易利益问题，而不是用历史的观点考察资本主义国际分工、贸易的产生和发展的实际过程；

再次，他们只是从不同的角度来结实和论述当代国际分工和国际贸易中存在的一些问题，因为理论都缺乏独立性和完整性，表现为片面和不完整。

第三章：国际交换与贸易条件（一）国际价值的形成

1、识记：

（1）国际价值：商品的国际价值是在国别价值的基础上形成的。任何国家所生产的商品的价值内容，都是由抽象的社会劳动决定的。

（2）世界社会必要劳动时间国际社会必要劳动时间是随着世界各国的社会必要劳动时间变化而变动的。

2、领会：

国别价值与国际价值的关系

答：国别价值和国际价值的质的同一性和量的差别性。二者都是一般人类劳动的凝结物，在本质上是完全相同的，而在量上则是不同的。国别价值是由该国生产该商品的社会必要劳动时间定的。国际价值量是由世界劳动力的平均单位决定的。

（二）影响国际价值量变化的主要因素

答：1.国际价值量与劳动生产率。商品的国际价值是由生产这种商品的国际社会必要劳动时间决定的，而各国生产商品的社会必要劳动时间又随着劳动生产率的改变而改变。劳动生产率越高，单位时间内生产的商品越多，单位商品的价值量越小。因而，劳动生产率和劳动创造的价值成反比。

2.国际价值量与劳动强度。劳动强度是指劳动的紧张程度，也就是指同一时间内劳动力消耗的程度。劳动强度与价值量成正比例变化。

3.国际价值量与贸易参加国的贸易量。

(1)如果绝大多数贸易商品是在大致相同的国家社会必要劳动时间内生产出来的，则商品的国别价值与国际价值是一致的。

(2)如果绝大多数贸易商品是在较差条件下生产的，则国际价值就由其来调节。

(3)如果高于中等条件下生产的商品出口量大大超过较差条件下生产的出口品，则国际价值量就由在最好条件下生产的那部分商品来调节。

（三）国际市场价格

1、识记：

（1）国际生产价格；（略，原因书中无明确答案）

（2）国际市场价格（略，原因书中无明确答案）

（3）自由市场价格：是指在国际间不受垄断或国家垄断力量干扰的条件下，由独立经营的买者和卖者之间进行交易的价格。

（4）

封闭市场价格；：世界“封闭”市场价格是买卖双方在一定的特殊关系下形成的价格，在这种情况下，商品在国际间的供求关系一般对价格不会产生实质性的影响，它主要包括调拨价、垄断价、区域性经贸易集团内部价格、国际商品协定下的协定价格。

2、领会：

（1）国际价值是国际市场价格变动的基础和中心；

（2）国际市场的供求关系确定商品的市场价格。（四）贸易条件：

贸易条件一般指一个国家出口商品价格与进口商品价格之比。现实中的贸易条件计算一般采用出口商品价格指数与进口商品价格指数直接进行比较的做法。

1、识记：

（1）净贸易条件；

它是以一国一定时期的出口价格指数与同期进口价格指数的比率来反映。具体计算方法为：

N＝(Px/Pm)×100%

式中：N—净贸易条件；Px—出口商品价格指数；Pm—进口商品价格指数。（2）

收入贸易条件；

收入贸易条件共同考虑出口规模变化与进出口商品价格相对变化对一国进口能力的影响。计算方法为：

I＝(Px/Pm)•Qx

式中：I—收入贸易条件；Px—出口商品价格指数；Pm—进口商品价格指数；Qx—出口商品数量指数。

（3）

单因素贸易条件；

它是在净贸易条件的基础上，考虑出口商品劳动生产率的变化对该国贸易利益的影响。计算方法为：

S＝(Px/Pm)•ZX

式中，S是指：单因素贸易条件；PX是指：出口商品价格指数；Pm是指：进口商品价格指数。ZX是指出口商品劳动生产率指数。

（4）双项因素贸易条件；

它不仅考虑出口商品劳动生产率的变化，而且还考虑出口商品劳动生产率的变化，其计算公式为：

D＝(Px•/Pm)•(Zx/Zm)×100%

式中：D—双项因素贸易条件；Px—出口商品价格指数；Pm—出口商品价格指数；Zx—出口商品劳动生产率指数；Zm—进口商品劳动生产率指数。

对于上述任何一种贸易条件形式，其结果大于1时，表明该国贸易条件得到改善；小于1时，则表明该国的贸易条件恶化。

2、领会：

（1）净贸易条件；

（2）收入贸易条件；

（3）单因素贸易条件；

（4）双项因素贸易条件；

（5）相互需求法则与国际交换比价的确定

1.穆勒的相互需求法则。

英国经济学家约翰•穆勒在其《政治经济学原理》中提出相互需求原理，并以此解释国家间商品交换比价的确定。其理论是以两个国家等量劳动投入而产出商品数量不同作为研究论述的起点。

穆勒认为国家间商品的交换比价是由两国间的相互需求决定的，且两国间具体的商品交换比率是由两国对彼此商品的需求强度决定的。

交换比价或贸易条件是否有利，应视贸易双方彼此对另一国出口商品需求强度的强弱而定。一个国家以它的产品和另一个国家进行交换，它对另一个国家产品的需求和另一个国家对它的产品需求的数量及需求增加的程度比较，外国对其商品的需求越是超过它对外国商品的需求，贸易条件对它就越有利。

（6）提供曲线与国际交换比价的确定。

英国经济学家马歇尔运用相互需求曲线又称提供曲线来确定两国进行贸易的均衡贸易条件。

提供曲线表示的是在各种贸易条件或交换比价下，一国愿意为进口一定数量商品而提供的本国商品的数量。因而它也可以被看做是供给曲线与需求曲线的交合。

提供曲线的形状受产品边际效用递减规律作用，并随着供求的变化而发生移动。一国的提供曲线既反映该国参加贸易可提供的产品数量，又反映该国参加贸易对进口产品的需要量，因而通过把两个贸易国的提供曲线放在一个坐标图中，就可以确定其均衡交换比价或均衡贸易条件(两条提供曲线的交点处)。

马歇尔认为，需求变化导致提供曲线位置的移动，从而贸易条件发生变化。这一结论与穆勒的相互需求强度决定交换比价的论点相同，只是理论上的推导使结论更具说服力，同时证明了贸易条件越接近对方国家国内交换比率，本国分享的贸易利益就越大。

3、简单应用：运用数据计算各种贸易条件，并对结果作为分析说明

以1990年为基期，2000年某国出口商品价格指数为70％，进口价格指数为110％，出口商品劳动生产率指数为160％，计算净贸易条件和单因素贸易条件，并解释结果。

答：净贸易条件=（Px／Py）×100％=63.6％．

单因素贸易条件=（Px／Py）×Zx=70％÷110％×160％=101.8％

:假定以1990年为基期，2000年出口价格指数为80％，进口价格指数为110％，出口商品数量指数为140％，计算该年的净贸易条件和收入贸易条件，并解释结果。答：净贸易条件=（Px／Py）×100％=80％÷110％×100％=72.7％

收入贸易条件=（Px／Py）×Qx=80％÷110％×140％=101.8％

解释：该国净贸易条件恶化，但由于出口规模扩张，因而扭转出口商品价格相对于进口商品价格变化所处的不利局面，而且使该国的进口能力提高了1.8％。

假定某国净贸易条件以1995年为基期，1980年出口价格指数下降5%,进口价格指数上升10%,那么这个国家1980年的净贸易条件是多少?说明了什么问题?

答:该国1980年的净贸易条件是;95%/110%*100%=86.36%,

由于该国1980年的净贸易条件N<1,这说明在以1950年价格为基期的条件下,出口商品价格的平均变化相对于进口商品价格的平均变化处于不利地位,即该项国出口商品价格上升幅度低于进口商品价格的上升幅度或出口价格下降幅度大于进口商品价格下降幅度,所以我们称该国贸易条件恶化了.

第四章：

贸易政策与理论

（一）对外贸易政策概述

1、识记：

（1）对外贸易政策含义与构成；

对外贸易政策是对各国在一定时期对进出口贸易进行管理的原则、方针和措施手段的总和。包含的基本因素有：政策主体、政策客体或对象、政策目标、政策内容及政策手段。

制定对外贸易政策有其目的性：保护国内市场；扩大本国产品的国外市场；优化产业结构；积累发展资金；维护和发展同其他国家和地区的政治经济关系及其他。

其构成包括：总贸易政策；商品和服务贸易政策；国别、地区贸易政策。

（2）自由贸易政策与保护贸易政策（即对外贸易政策的类型）

1.自由贸易政策，即国家对贸易活动不加以或少加以干预，任凭商品、服务和有关要素在国内外市场公平、自由地竞争。

2.保护贸易政策，即国家对于贸易活动进行干预，限制外国商品、服务和有关要素参与本国市场的竞争。

2、领会：

影响对外贸易政策制定的因素备注：对外贸易政策的演变

资本主义生产方式准备时期，为促进资本的原始积累，广泛推崇重商主义，在贸易政策上实施强制性的贸易保护主义。

资本主义自由竞争时期，出现两种类型的贸易政策：一是在较发达国家如英国实行的自由贸易政策；二是在资本主义比较落后的德国执行以保护幼稚工业为目标的保护贸易政策。

1929～1933年的大危机后，主要资本主义国家开始推行带有垄断性质的超保护贸易政策。

二战后出现了世界范围的贸易自由化。70年代中期后，新贸易保护主义抬头。80年代中后期以来，开始推行协调管理贸易政策。发展中国家大多执行保护贸易政策。

（二）重商主义

1、识记：重商主义理论的基本内容

1.产生背景。重商主义理论产生于15世纪—17世纪资本主义生产方式的准备时期，是资产阶级国际贸易理论的早期阶段。

2.主要论点。重商主义理论的发展经历了两个阶段：

(1)早期的重金主义或称货币差额论。

(2)晚期重商主义又称贸易差额论。

3、早期重商主义贸易政策的主要措施有：（1）禁止货币出口，由国家垄断所有的货币交易；（2）要求外国人来本国进行贸易时，必须将其销售货物的全部款项用于购买本国的货物。

2、领会：

（1）早、晚期重商主义的异同；

（2）重商主义政策的评价

重商主义理论与政策在历史上曾起过进步作用，它们促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的建立和发展。但它们把货币当作财富象征，把商业、尤其是对外贸易视为财富的源泉。它们只是简单地描述社会的表面现象，对社会现象的探索只局限于流通领域，未深入到生产领域，因而是幼稚的、不科学的。正如马克思曾经说过：现代经济的真正科学是在理论考察由流通过程过渡到生产过程时开始的。

（三）自由贸易

1、识记：

（1）自由贸易论的主要观点

答：

首先：自由贸易可以形成互相有利的国际分工。

其次，扩大国民的实际收入；

第三：自由贸易可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益。

第四：自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。

备注：自由竞争时期自由贸易理论与政策评价。

(1)促进了英国及其他西欧国家经济和对外贸易发展，使英国经济跃居世界首位。

(2)自由贸易理论为自由贸易政策制造了舆论，成为自由贸易政策论证的有力武器。

(3)自由贸易理论也存在一定的问题。如：没有考虑到生产力水平的差异对贸易利益分配的影响；片面强调自由贸易对参与国家的积极效果，却忽视了消极影响；研究的出发点是一个静态均衡的世界，没有考虑到动态因素对分工贸易的决定性影响。

（2）贸易自由化；

1.贸易自由化的表现。

(1)大幅度削减关税。

(2)降低或撤消非关税壁垒。

2.贸易自由化的主要特点。

(1)美国成为战后贸易自由化的积极推动者。

(2)各国经济的恢复与发展为战后贸易自由化建立了物质基础。

(3)战后贸易自由化带有浓重的政府干预色彩。

(4)各种区域性经济贸易集团、关税与贸易总协定的建立都是以贸易自由化为宗旨的。

(5)战后贸易自由化发展不平衡。

(6)战后贸易自由化促进了世界经济的迅速发展。

备注：战后贸易自由化作用评价：

1、战后贸易自由化推进了世界经济和贸易的高速发展；

2、战后贸易自由化确立了各国贸易政策发展的总趋向；

3、战后贸易自由化为国家贸易、经济、为可通过协商、协调获得发展提供了先例。

（3）协调管理贸易

1、含义：管理贸易介于自由贸易与保护贸易之间，属于有组织的自由贸易。它是以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环境为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、协调和管理的一种贸易制度。

管理贸易出现于70年代，盛行于80年代后期，其产生与发展有着深刻的现实原因：

(1)国际政治经济关系的深刻变化。

(2)世界各国经济相互依赖的加强。

(3)发达国家竞争优势发展不平衡。

(4)地区经济贸易集团的发展。

(5)跨国公司迅速发展的要求。

(6)世界环保意识的加强要求对贸易进行协调管理。

(7)关税与贸易总协定的实践。

2.管理贸易与博弈论。

管理贸易的理论基础是博弈论。所谓博弈是指人或国家的理性行为在许多情况下总是追求在既定条件下的利益最大化。

博弈论认为博弈关系大体有负和博弈、零和博弈、正和博弈三种类型。国际贸易中，多数情况下，国家之间的关系就表现为典型的正和博弈关系。实际上，管理贸易是正和博弈在国际贸易中的运用。

4.评价。

(1)纯粹的自由竞争让位于有组织的自由竞争或不完全的自由竞争。

(2)自由贸易、保护贸易政策让位于管理贸易政策。

(3)国家间经济利益的连带性、包容性增强。

(4)国家经济实力成为参与国际竞争、参与国际贸易利益分配的主要筹码

2、领会：

（1）自由贸易、贸易自由化、管理贸易之间的区别与联系；

答：管理贸易不同于自由贸易，管理贸易在一定程度上限制了自由竞争，国家之间的贸易活动夹杂了许多人为干预因素。

管理贸易不同于保护贸易，保护贸易只关心本国的经济利益，而管理贸易则是在寻求整体利益平衡的前提下，在兼顾贸易伙伴经济利益的同时，追求本国利益的最大化。

（2）贸易自由化的表现和特点

答：1.贸易自由化的表现。

(1)大幅度削减关税。

(2)降低或撤消非关税壁垒。

2.贸易自由化的主要特点。

(1)美国成为战后贸易自由化的积极推动者。

(2)各国经济的恢复与发展为战后贸易自由化建立了物质基础。

(3)战后贸易自由化带有浓重的政府干预色彩。

(4)各种区域性经济贸易集团、关税与贸易总协定的建立都是以贸易自由化为宗旨的。

(5)战后贸易自由化发展不平衡。(6)战后贸易自由化促进了世界经济的迅速发展。

（3）博奕论在国际贸易中的运用；

国际贸易中，多数情况下，国家之间的关系表示为典型的正和博弈关系。一国表面上的所失并不意味着相关国的利益所得，多数情况下是促成利益共得的局面。例如，一国贸易壁垒的降低，表面上该国的利益将会受到损害，但实际上，获利的不仅是贸易对手国，也包括降低贸易壁垒的国家。因为该国可以通过自己的让步换来贸易对手国的妥协，从贸易对手国的妥协中获得利益。

（4）管理贸易产生的背景

答：管理贸易出现于70年代，盛行于80年代后期，其产生与发展有着深刻的现实原因：

(1)国际政治经济关系的深刻变化。

(2)世界各国经济相互依赖的加强。

(3)发达国家竞争优势发展不平衡。

(4)地区经济贸易集团的发展。

(5)跨国公司迅速发展的要求。

(6)世界环保意识的加强要求对贸易进行协调管理。

(7)关税与贸易总协定的实践。

（5）管理贸易实现的机制和途径。

（1）通过国际会议对贸易进行意向性的管理；

（2）地区贸易集团通过条约、协定和建立超国家机构对地区贸易进行管理。

（3）通过多边政府协定和组织对参加方的贸易关系进行管理；

（4）通过具体的商品协定和生产国组织对具体商品的产、销、价格进行管理。

（5）通过标准化对国际贸易行为、商品规格、质量进行管理。

（6）通过双边政府贸易协定或协议协凋和管理双边贸易关系；

（7）各国政府加强对贸易活动的宏观干预。第一，各国通过经贸法规与国际接轨，协调贸易管理方式与做法；第二，通过贸易立法，约束它国的贸易行为，如美国贸易立法中的超级301条款以公平贸易的名义约束与协调同其他国家的经贸关系。

3、综合运用：

评述世界各国贸易政策趋于自由化的趋势。

（四）保护贸易

1、识记：

（1）幼稚产业保护论：1.产生背景。美国和德国于19世纪先后实行严厉的保护贸易，试图通过保护贸易促进本国工业发展。

2.政策特点。

（1）保护的阶段性；

（2）保护的有选择性；

（3）贸易保护政策的执行与整个国民经济、工业发展目标相结合；

（4）贸易保护的主要措施是关税。

3.理论基础。李斯特的保护幼稚工业的理论是其理论基础。时间：30年。

李斯特接受了汉密尔顿贸易保护的基本理论并加以系统发展，建立了以生产力理论为基础，以保护关税制度为核心的保护幼稚产业理论。

（2）超保护贸易政策的特点

答：

第一：不仅保护幼稚工业，而且更多的保护国内发达的或出现衰落的工业，

第二：不再是培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断；

第三：不是防御性地限制进口，而是在垄断国内市场的基础上对国外市场进行进攻性扩张。第四：不是保护代表先进势力的一般工业资产阶级，而且保护大垄断资产阶级；

第五：保护政策的措施不仅有关税和贸易条约，还有其他各种奖出限入措施。

目的是加强对国内外市场的垄断和对国外市场进行进攻性扩张；政策措施多种多样

（3）对外贸易乘数

对外贸易乘数假定为K。计算公式是：K=1/1-边际消费倾向。

（4）进口替代、出口替代贸易政策；

答：进口替代政策是指：为保证替代进口的实现，达到保护、扶持和促进本国工业发展的目标而采取的贸易政策。

出口替代贸易政策：是指通过鼓励出口来推动本国经济的发展。

（5）新贸易保护主义特点

答：第一：被保护的商品不断增加，被保护的商品从传统产品、农产品向高精尖产品和服务部门；

第二：限制进口措施的重点从关税转向非关税；

第三：贸易保护的重心从限制进口转向鼓励出口；

第四：贸易保护日益制度化、法律化。新贸易保护主义对国际贸易的影响：（1）扭曲了国际商品流向、降低了国际贸易增长速度；

（2）严重损伤了发达国家、发展中国家的经济贸易利益

（3）发达国家没有获得预期的保护政策效果，经济增长没能走出低糜。

2、领会：

（1）幼稚产业保护论的合理性；

答：第一：保护幼稚产业理论把经济发展看作一个规律性的历史过程来研究，强调国际贸易中国家、民族的长远利益，强调各国应根据各自国家的国情和经济发展水平选择对外贸易政策；

第二：保护幼稚工业理论认为国家生产力水平直接关系到国家的兴衰存亡。而建立高度发达的工业又是提高生产力的关键，因而有必要对国内处于发展中的、有前途的、但遭遇到国外有力竞争的产业部门采取适当的保护。

第三：保护幼稚工业理论强调保护的过渡性和有选择性，强调贸易保护是达到发展工业、发展生产力目的的手段而不是目的本身，认为随着生产力发展水平的提高将逐步降低保护，最终走向自由贸易。

第四：保护幼稚工业理论对美国、德国当时经济政策的形成产生重大影响，在美国、德国资本主义经济发展中曾起过积极的作用，使其工业得以生存并迅速发展起来实现了赶超世界先进国家的目标，但是应该注意目标的达成是保护贸易政策与其他因素共同作用的结果，是与美、德高度重视教育、科研及国民素质的提高，英国的自由贸易政策、其他落后国家作为原料产地和产品销售市场等密切相连。

同时，也应注意到保护幼稚工业理论也存在许多缺陷，如：

第一：对生产力的理解比较含糊，对影响生产力的因素分析也很混乱；

第二：以经济部门作为划分经济发展阶段的基础歪曲了社会经济发展的真实过程；

第三：保护对象的选择缺乏客观具体的标准。

（2）普雷维什的贸易保护理论依据；

发展中国家贸易保护政策的理论依据主要是普雷维什的贸易保护理论。

依据：

（1）中心—外围论；

（2）贸易条件恶化论。

（3）不同时期保护贸易的异同；（略）

（五）战略贸易

领会：战略贸易论的代表性观点：

答：1、战略贸易政策是指：一国政府在不完全竞争和规模经济条件下凭借生产、出口补贴或保护国内市场等措施和手段，扶持本国战略性产业的成长，获取规模经济效益，增强其在国际市场上竞争能力，夺取它国的市场份额。

2、基本观点：

（1）布郎德---斯潘塞的“以补贴促进出口”论点。

（2）克鲁格曼“以进口保护促进出口”论点；

（3）“战略支持地产业的外部经济效应”的论点。

也就是说：战略贸易政策理论是核心是政府通过干预对外贸易，扶持战略性产业的发展是一国在不完全竞争和规模经济条件下获得资源次优配置的最佳选择。

3、评价：

（1）战略性贸易理论建立在80年代发展起来的不完全竞争理论和规模经济理论的基础之上，是它们在国际贸易政策领域的具体体现。

（2）战略贸易政策在实践中确实可以起到扶持相应产业发展的作用。但战略贸易政策实施是以它国利益的牺牲为代价，因而势必会导致其他国家的报复，从而引发贸易保护主义的抬头，抵消战略产业扶持发展的效果。

第五章国家实施贸易政策的措施

（一）关税概述：

1、识记：(1)进出口商品货单和进出口贸易额；

(2)作价原则和使用货币的规定；

(3)支付和清偿办法的规定；

(4)优惠关税的规定；

(5)其它事项规定。

贸易议定书是缔约国就发展贸易关系中某项问题所达成的书面协议。这种贸易议定书往往是作为贸易协定的补充、解释、修改或补充而签订的。（二）国际商品协定和商品综合方案

1、识记：

（1）国际商品协定的概念和主要内容

答：国际商品协定是指某项商品的主要出口国和进口国为了稳定该项商品价格和保证供销等目的所缔结的政府间多边贸易协定。该协定的主要对象是发展中国家的初级产品，迄今为止，国际上仅就糖、锡、咖啡、橄榄油、小麦、可可、天然橡胶等7种商品签署了国际商品协定。

国际商品协定一般由序言、宗旨、经济条款、行政条款和最后条款等部分构成，并有一定的格式。其中经济条款和行政条款是国际商品协定两项主要的条款。

1.经济条款。经济条款是确定各成员国权利和义务的依据，它关系到各成员国的具体权益，是国际商品协定中最重要的内容。

（1）缓冲存货的规定，就是由不得该商品协定的招待机构依照最高限价和最低限价的规定，运用其成员国提供的实物和资金，干预市场和稳定价格。

（2）出口限额的规定，这种条款规定一个基本的出口限额，每年再根据市场需求和价格变化，确定当年平均出口限额。

（3）多边合同规定。它实际上是一种多边商品合同，属于这种类型的是国际小麦协定。

（4）出口限额与缓冲存货相结合的规定。即同时采用这两种办法来控制和稳定价格。

2.行政条款。该条款主要涉及权力机构和表决票的分配。商品协定的权力机构有理事会、执行委员会、监督机构。虽然名称不一，但都是协定的最高权力机构的常设机构。各权力机构达成的协议，除采用协商一致的办法外，一般要通过表决决定。表决方式可根据情况需要，分别采用简单多数，2/3多数、特别表决等。

3.最后条款。该条款主要规定协定的签字、批准、生效、有效期、加入、退出等具体程序和手续。

（2）国际商品协定中主要的经济条款及其内容；

答：经济条款是确定各成员国权利和义务的依据，它关系到各成员国的具体权益，是国际商品协定中最重要的内容。

（1）缓冲存货的规定，就是由不得该商品协定的招待机构依照最高限价和最低限价的规定，运用其成员国提供的实物和资金，干预市场和稳定价格。

（2）出口限额的规定，这种条款规定一个基本的出口限额，每年再根据市场需求和价格变化，确定当年平均出口限额。

（3）多边合同规定。它实际上是一种多边商品合同，属于这种类型的是国际小麦协定。

（4）出口限额与缓冲存货相结合的规定。即同时采用这两种办法来控制和稳定价格。

（3）商品综合方案的主要内容

这项方案的主要内容有：

(1)建立多种商品的国际储存或“缓冲库存”。

(2)建立国际储备的共同基金。

(3)商品贸易的多边承诺。

(4)扩大和改进商品贸易的补偿性贸易供应。

(5)扩展初级产品的加工和出口多样化，要求发达国家降低或取消对发展中国家初级产品及加工产品的进口限制措施。

2、领会；

（1）缓冲存货与出口限额的异同；（2）商品综合方案是建立国际经济新秩序的一个重要步骤。

答：商品综合方案是发展中国家为了打破旧的国际经济贸易秩序建立新的国际经济贸易秩序所采取的一个重要步骤。但由于触动了发达国家在世界市场的垄断地位和利益，因此，要将方案的内容全部变成现实，还须经过长期艰苦的斗争。

第七章：地区经济一体化

经济一体化的含义。

经济一体化一般是指国家间通过签署条约或协定，采取具体的措施协调彼此之间的经济贸易政策，以促进经济的共同发展。

（一）地区经济一体化概述

1、识记：

（1）优惠贸易安排；这是一体化程度最低级、组织最松散的一种形式。在优惠贸易安排的成员国间，通过协定或其他形式，对全部商品或一部分商品实行关税优惠。

（2）自由贸易区；自由贸易区指由签订有自由贸易协定的国家组成的贸易区。成员国间废除关税与数量限制，区域内成员国的商品自由流动，但每个成员国仍保持对非成员国独立的贸易壁垒。

（3）关税同盟；关税同盟指两个或两个以上的国家完全取消关税或其他壁垒，并对非成员国实行统一的关税壁垒而缔结的同盟。它开始带有超国家的性质。

（4）共同市场；共同市场指成员国间完全废除关税与数量限制，建立对非成员国的共同关税外，成员国间的生产要素也实现自由移动。

（5）经济同盟；经济同盟指除上述特征外，成员国还制订和执行某些共同经济政策和社会政策，逐步废除政策方面的差异，使一体化的范围从商品交换扩展到生产、分配乃至整个资源配置。

（6）完全经济一体化；这是经济一体化的最后阶段。各成员国间生产要素自由流动，在经济、财政、金融等政策方面差异完全消除，实现统一化。

2、领会：

（1）地区经济一体化不同形式间的区别与联系：

（2）地区经济一体化产生与发展的主要原因

答：1.历史的原因。二战结束后，联合国及世界多数国家积极倡导自由贸易与多边支付，实行国际经济合作，致使一系列的国际性经济合作组织的诞生。另外，各种各样地区性经济合作组织出现。

2.社会生产力的高速发展。第三次科技革命的出现，大力促进了生产力发展，进一步促进了世界范围的生产社会化，各国间的依赖性增强。经济生活的国际化就成为发达国家趋向联合，走向经济一体化的基础。

3.维护民族经济权益与发展的需要。殖民地附属国的独立，使其开始致力于民族经济的发展。历史的原因使其不得不加强同发达国家的联系与合作，走经济一体化之路。

4.解决国际收支困难。通过关税同盟，以共同关税把强大的竞争压力排斥在外。

5.维护自身的经济和政治利益。

3、综合运用：比较欧盟、APEC在推进方式上的差异，并对其利弊进行分析。

（二）地区经济一体化理论

1、识记：

（1）关税同盟的静态效应、动态效应；

答：1.关税同盟的静态效果。

(1)贸易创造效果。它由生产利得和消费利得构成。

(2)贸易转移效果。假设在关税同盟成立以前，A国从世界上生产效率最高、成本最低的国家进口X产品，关税同盟成立以后，A国X产品的进口转向同盟内生产效率最高的国家B。若B国不是世界上生产效率最高的国家，其结果会增加进口成本，扩大消费开支，从而使A国的社会福利水平下降，这就是贸易转移效果。

(3)贸易扩大效果。贸易扩大效果是从需求方面形成的概念，而前二者则是从生产方面形成的概念。关税同盟无论是在贸易创造，还是在贸易转移条件下，都能产生贸易扩大效果。

(4)关税同盟建立后，可以减少行政支出。

(5)关税同盟建立后，可以减少走私。

(6)关税同盟建立后，可以增强集体谈判力量。

在评估关税同盟的静态效果时，以贸易创造及贸易转移效果最为重要。范纳在分析这两个效果时，是基于以下的假设：①在关税同盟成立前后，所有成员国均为充分就业；②所有产品的需求均完全缺乏弹性，供给弹性完全。关税同盟静态福利效果的大小，还受制于许多因素。

2.关税同盟的动态效果。

答：此效果主要是分析、考虑关税同盟对成员国就业、产出、国民收入、国际收支和物价水平的影响，又称为次级效果。(1)成员国间竞争加强，专业化程度加深，资源使用效率提高；(2)获取规模经济；(3)刺激投资；(4)促进技术进步；(5)提高要素的流动性；(6)加速经济成长。

（2）协定性分工原因；

答：小岛清认为，以前的国际经济学所讲的只是在成本递增下通过比较优势形成国际分工，而对成本递减或成本不变的情况没有论及。但事实证明成本递减是一种普遍现象的情况，经济一体化的目的就是要通过大市场化来实现规模经济，这实际上也就是成本长期递减的问题。国家间能达成协议的条件主要有：

1.两个(或多数)国家资本劳动禀赋比例差异不大，工业化水平和经济发展阶段大致相等，协议性分工的对象在哪个国家都能进行生产。

2.作为协议分工对象的商品，必须是能够获得规模经济的商品。

3.不论对哪个国家，生产X或Y的利益都应该没有很大差别，否则不易达成协议

2、领会：

各种有关地区经济一体化的论点、以及它们之间的差异；

3、综合运用：

对各种有关地区经济一体化的论点进行分析评价。

备注：

1、经济一体化的形式

1.按照贸易壁垒取消的程度，经济一体化可分成以下几种形式：

(1)优惠贸易安排。这是一体化程度最低级、组织最松散的一种形式。在优惠贸易安排的成员国间，通过协定或其他形式，对全部商品或一部分商品实行关税优惠。

(2)自由贸易区。自由贸易区指由签订有自由贸易协定的国家组成的贸易区。成员国间废除关税与数量限制，区域内成员国的商品自由流动，但每个成员国仍保持对非成员国独立的贸易壁垒。

(3)关税同盟。关税同盟指两个或两个以上的国家完全取消关税或其他壁垒，并对非成员国实行统一的关税壁垒而缔结的同盟。它开始带有超国家的性质。

(4)共同市场。共同市场指成员国间完全废除关税与数量限制，建立对非成员国的共同关税外，成员国间的生产要素也实现自由移动。

(5)经济同盟。经济同盟指除上述特征外，成员国还制订和执行某些共同经济政策和社会政策，逐步废除政策方面的差异，使一体化的范围从商品交换扩展到生产、分配乃至整个资源配置。

(6)完全经济一体化。这是经济一体化的最后阶段。各成员国间生产要素自由流动，在经济、财政、金融等政策方面差异完全消除，实现统一化。

2.按经济一体化的范围，经济一体化可分为部门一体化和全盘一体化。

3.按参加国的经济发展水平，经济一体化可以分为水平一体化和垂直一体化。水平一体化是由经济发展水平相同或接近的国家所形成的经济一体化组织。垂直一体化是由经济发展水平不同的国家形成的一体化组织。4.按经济体制来分经济一体化有市场型经济一体化和计划型经济一体化。

2、地区经济一体化实践

1.欧洲联盟。2.亚太经济与合作组织。

3、大市场理论

共同市场的目的就是消除贸易保护主义，把被保护主义分割的国内市场统一成为一个大市场，通过大市场内的激烈竞争，实现专业化、大批量生产等方面的利益。提出大市场理论的代表人物是西托夫斯基和德纽。大市场理论的核心是扩大市场是获取规模经济的前提条件；市场扩大带来的竞争加剧将促成规模经济利益的实现。

许多人认为欧洲经济共同体发展的动力来自于这种内部市场的扩大。事实上，规模经济利益的实现，区域经济一体化不是唯一的途径。

4、综合发展战略理论

对发展中国家经济一体化现象作出阐述比较有影响的是鲍里斯•塞泽尔基的“综合发展战略理论”，其主要观点如下：

1.综合发展战略理论的原则：①经济一体化是发展中国家的一种发展战略，它不限制市场的统一，不必在一切情况下都追求尽可能高级的其他一体化。②可以通过强有力的共同机构和政治意志制定系统的政策来规避两极分化。③有效的政府干预对经济一体化的成功非常重要。④发展中国家的一体化是集体自力更生的手段和按照新秩序逐渐变革世界经济的要素。

2.发展中国家地区一体化的主要因素有经济因素和政治、机构因素。

3.综合发展战略理论评价：①它突破了以往的经济一体化的研究方法。②它把一体化看做是集体自力更生的手段和按新秩序逐渐变革世界经济的要素。③它综合考虑了多种因素。

第八章：世界贸易组织

（一）关税与贸易总协定

1、识记：关税与贸易总协定的宗旨、职能与基本原则；

关税与贸易总协定，简称关贸总协定，是由23个国家于1947年10月30日在日内瓦签订的关于调整缔约国对外贸易政策和国际经济贸易关系方面的相互权利义务的国际多边协定，于1948年正式生效。

关税与贸易总协定的宗旨、职能、组织机构与基本原则

1.宗旨。总协定的宗旨是“缔约国各国政府，认为在处理它们的贸易和经济事业的关系方面，应以提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源的充分利用以及发展商品生产与交换为目的。切望达成互惠互利协议，导致大幅度地削减关税和其他贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇，以对上述目的作出贡献。”

2.职能。关贸总协定的职能可以归纳为：①组织多边贸易谈判，实现缔约方之间的贸易自由化。②通过无条件最惠国待遇条款的实施，消除国际贸易中的歧视，同时允许存在例外。③通过协商和争端解决程序，解决缔约方之间的贸易分歧与纠纷。④加强研究，出版各种刊物，使各国贸易政策的透明度不断加强。

3.组织机构。

(1)缔约方全体。缔约方全体是关贸总协定的最高决策机构，拥有对总协定条款规定的解释权。总协定的每一缔约方拥有一表决票。一般情况下，缔约方大会的决议都以协商“一致同意”方式做出。

(2)代表理事会。它是缔约方全体休会期间的机构，负责处理总协定日常的，包括紧急的事务。它就关贸总协定的有关事务享有建议权。

(3)专门委员会。就具体问题而建立的委员会，如纺织品委员会、反倾销委员会、技术性贸易壁垒委员会。

(4)贸易和发展委员会。其主要职能是监督各缔约方履行第四部分条款的情况，研究发展中国家贸易政策，从发展中国家经济发展的角度研究修改总协定的有关条款。分别设有保障措施委员会和最不发达国家贸易委员会。

(5)常设委员会。由理事会建议设立的总协定的常设机构，负责处理总协定的有关事务，如18国咨询小组。一般地，总协定中的许多重大问题的决定首先是在咨询小组内达成一致，而后交由理事会讨论通过，形成向缔约方大会提交的行动建议。

(6)工作组和专家小组。工作组包括工作小组和调查小组。工作组是为处理一些更具体的技术事务而成立的。调查小组是为解决争端而成立的。最高行政官员是总干事，由总干事领导的秘书处是总协定的日常事务机构。

总协定对总干事的权力和授权没有专门规定，其角色也随时间演进而不断发展，可以归纳为监护者、引导者、调停者和行政管理者。

4.关税与贸易总协定的基本原则

(1)非歧视原则。这个原则是通过总协定的最惠国待遇条款和国民待遇条款体现的。总协定的最惠国待遇条款是无条件的。

(2)关税保护和关税减让原则。总协定规定缔约国只能通过关税保护本国产品，而不应采取其他限制进口的措施。在实行关税保护方面，总协定要求缔约国之间应通过关税减让的谈判逐步降低关税，关税减让的原则是各缔约国彼此作出互惠与平等的让步，达成关税减让协议。

(3)一般禁止数量限制原则。

为了保证关税作为惟一的保护手段，总协定一般禁止数量限制，但也有三种例外：①为了稳定农产品市场；②为了改善国际收支；③为了促进发展中国家的经济发展的需要。可以在非歧视的基础上实施或维护数量限制。

(4)公平竞争原则。

总协定第六条规定禁止缔约国在出口方面实行倾销，并授权缔约国在其某项工业由于倾销造成重大损害或产生重大威胁时，可征收反倾销税。总协定对进出口补贴也作了限制。

(5)豁免与紧急行动原则。

总协定有豁免承担总协定某项义务和争取保障措施的规定。但采取保障措施必须遵守三个原则。

(6)磋商调解原则。磋商调解是总协定解决缔约国之间争端的重要原则，这项原则的目的不在于保证争端的解决严格符合总协定的规定，而在于求得当事人各方均能接受的解决争端的方法。

(7)对发展中国家特殊优惠待遇原则。

这些条款的内容可以归纳为：①关于政府对经济发展的援助。②关于贸易与发展的第36～38条规定的非互惠原则及发达缔约国尽量承担的义务。③授权条款。

(8)贸易政策法规在全国统一实施的透明原则。

缔约方所有政策法规原则上应提前公布，目的在于接受其他缔约方对其政策法规的检查、监督和纠正，以保证缔约方政策法规符合总协定的原则。

(三)关税与贸易总协定主持下的多边贸易谈判

在总协定的主持下，从1947年至今已完成了八轮多边贸易谈判，第九轮多边贸易谈判也处于紧锣密鼓中。在以往八轮多边贸易谈判中，值得注意的有：1.历次谈判都是在美国策划下进行的。2.多边谈判的内容与范围日益扩大。3.发达国家是总协定的主要受益者。

2、领会：关税与贸易总协定的宗旨、职能与基本原则；

（二）乌拉圭回合与世界贸易组织

1、识记：世界贸易组织统辖的协议与协定；

(一)乌拉圭回合谈判的背景

总协定于1985年9月召开特别缔约方大会，专门研讨新一轮多边贸易谈判。会议的中心议题集中在是否将服务贸易纳入其中。1985年11月正式成立新一轮谈判筹备委员会。参加这次会议的国家和地区达123个，包括我国。

(二)乌拉圭回合的目标和议题

1.乌拉圭回合的目标。

每个参加方在承诺维持现状和逐步回退的前提下，力求达到如下目的：制止和扭转贸易保护主义，消除贸易扭曲现象；维护总协定的基本原则和促进总协定的目标；建立一个更加开放的、具有生命力和持久的多边贸易体制。

2.乌拉圭回合议题。

议题共分为两个部分共15个议题：

(1)第一部分：货物贸易。这部分有14个议题，分别是：①关税；②非关税措施；③热带产品；④自然资源产品；⑤纺织品与服装；⑥农产品；⑦关贸总协定条款；⑧保障条款；⑨多边贸易谈判协议和安排；⑩补贴与反补贴措施；B11争端解决；B12与贸易有关的知识产权的问题；B13与贸易有关的投资措施；B14关贸总协定体制的作用。

(2)第二部分：服务贸易。

(三)乌拉圭回合多边贸易谈判所取得的成就

乌拉圭回合多边贸易谈判达成的《最后文件》，是个“一揽子文件”，即必须全部接受或全部拒绝，不能接受一部分。这个文件共包括28个协议和协定，可分为三类：第一类是关于修改原有的关贸总协定和货物贸易规则。第二类涉及制定新规则、规范是和贸易有关的新问题。第三类属于体制建设问题。

乌拉圭回合谈判达成的协议主要如下：(1)工业品关税大幅度下降方面；(2)农产品贸易方面；(3)纺织品与服装贸易方面；(4)进口许可证程序方面；(5)与贸易有关的投资措施方面；(6)与贸易有关的知识产权方面；(7)服务贸易方面。

2、领会：世界贸易组织对关税与贸易总协定的继承与发展。

（三）世界贸易组织的宗旨、职能与基本原则。

1、识记：世界贸易组织的宗旨、职能与基本原则；

、世界贸易组织的宗旨、职能与基本原则

世界贸易组织(WTO)，简称世贸组织。它是根据乌拉圭回合多边贸易谈判达成的《建立世界贸易组织协定》于1995年1月1日建立，取代原关贸总协定，对成员国之间经济贸易关系的权利和义务进行监督、管理和履行的正式国际经济组织。

(一)世界贸易组织的宗旨

在建立世界贸易组织协议的序言中指出了其宗旨和目标是世界贸易组织成员“在处理它们的贸易和经济领域的关系时，应以提高生活水平、确保充分就业、大幅度和稳定地增加实际收入和有效需求，拓展货物和服务的生产和贸易，持久地开发和合理地利用世界资源，努力保护和维持环境，并通过与各国在不同经济发展水平的需要和相符合的方式，来加强环保”。

(二)世界贸易组织的职能

根据世界贸易组织协议，世界贸易组织的职能为：

1.促进世界贸易组织目标的实现、监督和管理其统辖范围内的各项协议的贯彻实施。

2.组织实施各项多边贸易协议，为各成员方提供多边贸易谈判的场所，按一体化的争端解决规则与程序，主持解决各成员方之间的贸易纠纷。

3.按照有关贸易政策审议机制，负责定期审议各成员方的贸易制度和与贸易相关的国内经济政策。

4.协调与国际货币基金组织和世界银行的关系，以保障全球经济决策的一致性。

5.编写年度世界贸易报告和举办世界经济贸易研讨会。

6.向发展中国家和转型经济国家提供必要的技术援助。

(三)世贸组织的基本原则

其基本原则是：

1.贸易自由化；

2.非歧视原则；

3.关税保护与取消数量限制原则；

4.可预见性、稳定发展贸易原则；

5.促进公平竞争原则；

6.对发展中国家特殊优惠原则；

7.区域性贸易安排；

8.透明度原则；

9.允许例外和实施保障措施。

2、领会：世界贸易组织的宗旨、职能与基本原则；

3、综合运用：分析论述中国现行贸易体制与世界贸易组织要求的距离。

（四）世界贸易组织的组织机构与运行机制。1、识记：

（1）世界贸易组织的成员资格；

世界贸易组织的成员资格有两种：一是世界贸易组织的创始成员；二是新加入世界贸易组织的成员。世界贸易组织允许单独关税地区与国家一样，独立自行申请加入，这在国际法上是个先例。

（3）世界贸易组织的组织机构；

(三)组织机构

为执行其职能，世界贸易组织在瑞士日内瓦设立相应的组织机构，如下图。

2、领会：

（1）世界贸易组织的法律地位；

答：第一：世界贸易组织具有法人资格；

第二：世界贸易组织每个成员方向世界贸易组织提供其履行职责时所必需的特权和豁免权。

第三：世界贸易组织官员和各成员方代表在其独立执行与世界贸易组织相关的职能时，享有每个成员方提供的所必需的特权与豁免权。

第四：每个成员方给予世界贸易组织的官员、成员方代表的特权和豁免权等同于联合国大会于1947年11月21日通过的特殊机构的特权与豁免公约所规定的特权与豁免权。

（2）世界贸易组织的决策机制的内容；

世界贸易组织承袭关贸总协定协商“一致同意”的决策方式，只有当无法达成共识时，再以投票方式进行表决。每一个成员方在部长会议及总理事会均拥有一票，欧盟的票数则和其成员在世界贸易组织的成员数相同。世贸组织对不同的具体问题，规定具体的通过票如下：

第一：解释和决议。对任何多边贸易协议的解释和决议，须经部长会议和总理事会成员的3/4以上多数通过。

第二：修订。对有关条款的修订，须经2/3多数票通过。

第三：豁免。豁免某一成员所应承担的义务，经3/4以上多数通过。但对有的义务在规定的“过渡期”内（如5年）可暂不履行，在过渡期后如要继续豁免，就须“一致同意”才行。

（3）世界贸易组织的争端解决机制的内容；

与关贸总协定的争端解决机制相比，世贸组织所实施的综合争端解决机制是一套较为完善的机制。目前其争端解决机制的程序和规则如下：

1.协商；

2.专家小组；

3.上诉审查；

4.裁决的执行。

（4）世界贸易组织的贸易政策评审机制的内容。

世界贸易组织对成员国的贸易政策实行定期评审制度。

其目的在于

（1）了解成员国遵守和实施多边协议的法律和承诺的情况；

（2）

更好、更及时地了解成员国的贸易政策以及实施的情况，以把握成员国贸易政策调整后的变动方向，制定其与世界组织规则是否相符并采取相应的措施。

第九章：国际货物买卖合同（一）国际货物买卖合同的概述

1、识记：国际货物买卖合同的概念：

国际货物买卖合同按照《1980年国际货物买卖合同公约》的规定，是指营业地处于不同国家的当事人所订立的货物买卖合同。货物买卖合同指卖方为了取得货款而把货物的所有权移交给买方的一种双务合同

2、领会：国际货物买卖合同的特点：

答：（1）.国际货物买卖合同具有国际性。

（2）.国际货物买卖合同买卖的标的物是货物。

（3）.国际货物买卖合同的性质为买卖。

（二）国际货物买卖合同的内容

1、识记：国际货物买卖合同的形式以及我国进出口业务所采用的合同形式；答：合同的形式是交易双方当事人就确定、变更、终止民事权利义务关系达成一致的方式，是合同当事人内在意思的外在表现形式。根据《公约》和《中华人民共和国合同法》的规定，当事人订立合同有书面形式、口头形式及其他形式，其中书面形式是合同的主要形式。

2、领会：国际货物买卖合同的主要内容

合同的内容，又称合同条款，是确定合同双方当事人权利与义务关系的重要依据，同时也是判断合同是否有效的客观依据。合同的内容由双方当事人约定，一般包括以下条款：1.当事人的名称或姓名和住所；2.标的；3.数量；4.质量；5.价款或者报酬；6.履行期限、地点和方式；7.违约责任；8.解决争议的方法。

以上合同条款是合同中通常包括的内容，并不是必须都包括这些条款，合同才成立有效。买卖双方当事人可根据交易货物特点和实际需要，对合同的条款内容作出增减约定

3、应用：各种合同形式的法律效力。

备注：

国际货物买卖合同的磋商

交易磋商是指买卖双方以买卖某种商品为目的而通过一定程序就交易的各项条件进行洽谈并最后达成协议的全部过程。交易磋商可以采用口头方式，也可采用书面方式。一般情况下采用书面形式，包括来往的函电、传真等。交易的一般程序应包括邀请发盘、发盘、还盘、接受和签订合同等环节，其中发盘和接受是交易成立基本环节，也是合同成立的必要条件。

（三）邀请发盘：

1、识记：

（1）邀请发盘的概念：邀请发盘是指交易的一方打算购买或出售某种商品，向对方询问买卖该项商品的有关交易条件，或者就该项交易提出带有保留条件的建议。

（2）邀请发盘的目的和特点：

答：邀请发盘在通常的交易中并非必不可少的环节，然而在一些特殊的贸易方式下，如招标投标、拍卖等，情况则有所不同。

邀请发盘可有不同形式，其中最常见的是询盘。询盘的内容内涉及：价格、品质、数量、包装、装运、以及索取样品告示，而多数只是询问价格。所以，业务上常把询盘称作询价。

2、领会：使用邀请发盘应注意的事项：3、应用：正确运用邀请发盘。

（四）发盘：

1、识记：

（1）发盘的含义：发盘又称报盘、发价、报价，法律上称之为“要约”。发盘可以应对方询盘的要求发出，也可以是在没有询盘的情况下，直接向对方发出。发盘一般由卖方发出，但也可以由买方发出

（2）发盘应具备的条件；

“向一个或一个以上特定的人提出的订立合同的建议，如果十分确定并且表明发盘人在得到接受时承受约束的意旨，则构成发盘。”这是《联合国国际货物销售合同公约》第14条第一款对发盘的解释。对于这个定义，可以看出一项发盘的构成须具备三个条件：

第一：是向一个或一个以上的特定人提出；

第二：是表明订立合同的意思；

第三：是发盘的内容须十分确定。

（3）发盘的生效与失效

答：“一项发盘，即使是不可撤消的，于拒绝通知送到发盘人时终止。”除此之外，下列情况也可造成发盘的失效：

1.受盘人作出还盘。

2.发盘人依法撤消发盘。

3.发盘中规定的有效期届满。

4.人力不可抗拒的意外事故造成发盘的失效，如政府禁令或限制措施。

5.在发盘被接受前，当事人丧失行为能力，或死亡或法人破产等

2、领会：发盘的撤销与撤回；

发盘又称报盘、发价、报价，法律上称之为“要约”。发盘可以应对方询盘的要求发出，也可以是在没有询盘的情况下，直接向对方发出。发盘一般由卖方发出，但也可以由买方发出。

1.发盘的定义及具备的条件。

“向一个或一个以上特定的人提出的订立合同的建议，如果十分确定并且表明发盘人在得到接受时承受约束的意旨，则构成发盘。”这是《联合国国际货物销售合同公约》第14条第一款对发盘的解释。对于这个定义，可以看出一项发盘的构成须具备三个条件：一是向一个或一个以上的特定人提出；二是表明订立合同的意思；三是发盘的内容必须十分确定。

2.发盘的撤回和撤消。

发盘在未被送达受盘人之前，如发盘人改变主意，或情况发生变化，这就必然产生发盘的撤回与撤消问题。撤回指发盘尚未生效，发盘人采取行动，阻止它的生效，而撤消是在发盘已生效后，发盘人以一定方式解除发盘对其的效力。

发盘可以撤消，其条件是发盘人的撤消通知必须在受盘人发出接受通知之前传达到受盘人，但在下列情况下，发盘不能再撤消：

①发盘中注明了有效期，或以其他方式表示发盘是不可撤消的；

②受盘人有理由信赖该发盘是不可撤消的，并且已本着对该发盘的信赖行事。

3、应用：正确运用发盘进行商业报价

（五）还盘：

1、识记：还盘的含义：受盘人在接到发盘后，不能完全同意发盘的内容，为了进一步磋商交易，对发盘提出修改意见用口头或书面形式表示出来，构成还盘。还盘可以针对价格，也可以针对支付方式、交货期等重要条件提出修改意见。

2、领会：还盘的法律后果

答：（1）是还盘是对发盘的拒绝，还盘一经做出，原发盘失去效力，发盘人不再受其约束；

（2）还盘等于是受盘人向原发盘人提出的一项新的发盘。还盘做出后，还盘的一方与原发盘人在地位上发生了变化。还盘人由原发盘的受盘人变成新发盘的发盘人，而原发盘的发盘人则变成了新发盘的受盘人。新发盘人有权针对还盘的内容进行考虑，决定接受、拒绝或是再还盘。

3、应用：在国际贸易中正确运用还盘；

（六）接受：

1、识记：（1）接受的含义：接受就是交易的一方在接到对方的发盘或还盘后，以声明或行动向对方表示同意的行为。法律上将接受称作承诺。接受和发盘一样，既属于商业行为，也属于法律行为。

（2）有效接受应具备的条件根据《公约》的解释，构成有效的接受要具备以下四个条件：1.接受必须是由发盘人做出；2.受盘人表示接受，要采取声明的方式；3.接受的内容要与发盘的内容相符；4.接受的通知要在发盘的有效期内送达发盘人才能生效。但也有例外的情况。

（3）接受的生效与撤回

2、领会：

（1）有条件的接受是否有效；

（2）逾期接受的效力

3、应用：在国际贸易中正确运用接受

（七）国际货物买卖合同的成立

1、识记：

（1）合同成立应具备的条件；

答：交易一方的发盘一经对方有效接受，合同即告成立。但合同是否具有法律效力，还要视其是否具备了一定的条件。概括起来，合同应具备下述条件才算有效成立：1.当事人必须在自愿和真实的基础上达成协议；2.买卖双方当事人应具有法律行为的资格和能力；3.合同必须以双方互惠、有偿为原则；4.合同的标的和内容必须合法；5.合同的形式必须符合法律规定的要求。

（2）合同生效应具备的条件；

（3）合同成立的时间；

2领会：订立书面合同的意义与作用

3、应用：订立合同应注意的事项。

备注：书面合同的签订

在实际业务中，按照一般习惯做法，买卖双方达成协议后，通常还要制作书面合同，将各自的权利和义务用书面方式加以明确，这就是所谓的签订合同。

1.书面合同的意义。书面合同的意义在于作为合同成立的依据，作为履行合同的依据，可作为合同生效的条件。

2.书面合同的类型。在国际贸易中，书面合同的形式和名称不尽相同，形式很多，均无特定的限制，一般常用的有销售合同、购货合同、成交确认书、协议、备忘录等等。我国对外贸易业务中，主要采用的书面合同是销售合同、销售确认书两种。

1)正式合同。它是带有“合同”字样的法律契约，包括销售合同和购货合同。

(2)确认书。确认书较正式合同简单，是买卖双方在通过交易磋商达成交易后，寄对双方加以确认的列明达成交易条件的书面证明。它包括销售确认书和购货确认书。

(3)协议。协议在法律上是合同的同义词，只要协议对买卖双方的权利和义务作出明确、具体和肯定的规定，一经双方签署确认，即与合同一样对买卖双方具有约束力。

4)备忘录。备忘录也是书面合同的形式之一，它是指买卖双方磋商过程中，对某些事项达成一定程度的理解、谅解及一致意见，将这种理解、谅解、一致意见以备忘录的形式记录下来。备忘录不具有法律约束力。

(5)意向书。意向书是指买卖双方当事人在磋商尚未达成最后协议之前，为达成某种交易的目的，而作出的一种意愿表示，并把设想、意愿、逐步商订的条件以书面形式记录下来，作为今后谈判的参考与依据。它也不具有法律效力。

3.书面合同的内容。书面合同的内容一般由下列三部分组成：约首、本文和约尾。

第十章：国际贸易术语和商品的价格

（一）贸易术语的性质和作用：

1、识记：贸易术语的含义贸易术语(tradeterm)，又称价格术语或价格条件，它是以简明的外贸语言，或缩写的字母，或国际代号，来概括说明买卖双方在交易中交货的地点，货物交接的责任、费用以及风险的划分和表明价格构成等诸方面的特殊用语

2、领会：贸易术语的性质以及其在国际贸易中的作用

（二）有关贸易术语的国际贸易惯例

1、识记：有关贸易术语的三