证券从业资格证券交易达标检测

五月下旬证券从业资格证券交易达标检测一、单项选择题(共60题，每题1分)。1、证券经纪商对委托人的首要义务是()OA、承担赔偿责任B、维护委托人的权益C、严格按照委托人的要求办理委托事务D、尽量使买卖双方按自己的意愿成交【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P73o2、证券无须在每月结束后7个工作日内，向()书面报告当月的融资融券情况。A、中国证监会B、注册地证监会派出机构C、证券交易所D、中国结算公司【参考答案】：D【解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250o3、上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于()个基点，单笔报价数量不得低于()手。A、51000B、105000C、155000D、201000【参考答案】：B【解析】上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。故B选项正确。4、金融期货的种类不包括()oA、外汇期货B、利率期货C、股指期货D、商品期货【参考答案】：D5、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、风险监控阀值B、风险预测阀值C、敏感性指标D、风险预警指标【参考答案】：A6、以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在()内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、证券公司客户信用交易担保资金账户D、证券公司客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D7、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有()oA、按合同约定承担投资风险B、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D、根据合同约定参与和退出集合资产管理计划【参考答案】：D【解析】D属于在集合资产管理计划中，客户的权利。8、()是明文列示的内幕交易行为。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做虚假陈述C、发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C9、证券营业部局域网的安全管理重点不包括()oA、用户权限设定和限制B、系统管理员用户口令及权限限制C、网络入侵防范D、病毒防范【参考答案】：D10、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。20%,2%16%,2%20%,1%16%,1%【参考答案】：B11、()可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A、国务院B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国证监会【参考答案】：B【解析】证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。12、()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A、双边净额清算B、多边净额清算C、连续净额清算D、集中净额清算【参考答案】：A【解析】净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。多边净额结算是指证券登记结算机构介入证券交易双方的交易关系中，成为“所有买方的卖方”和“所有卖方的买方”，然后以结算参与人为单位，对其所有交易的应收应付证券和资金予以冲抵轧差，每个结算参与人根据轧差所得净额与证券登记结算机构进行交收的结算方式。13、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的(),起点5元。0.1%0.3%0.5%D、1%【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43o14、客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取()方式进行保管。A、质押B、抵押C、第三方存管D、托管【参考答案】：D【解析】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P201o15、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的OOA、收益与风险B、成本与风险C、收益与流动性D、收益与成本【参考答案】：D16、深圳证券交易所规定，申购单位为()股。A、500B、1000C、100D、5000【参考答案】：A【解析】深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户中购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。17、证券市场的稳定性可以用()来衡量。A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度【参考答案】：A18、()不是证券公司的监督检查机构。A、证券公司自身B、投资者C、证券交易所D、证券管理部门【参考答案】：B19、对内部职工股分派现金红利，深圳交易所的规定是由()派发。A、上市公司自行B、结算公司C、委托承销商D、A或B【解析】【参考答案】：D20、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。A、7B、10C、15D、20【参考答案】：D21、客户维持担保比例不得低于()%0A、120B、130C、140D、150【参考答案】：B22、与滚动交收相对应的是(),即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A、单日交收B、结算日交收C、会计日交收D、T+l滚动交收【参考答案】：C【解析】与滚动交收相对应的是会计日交收，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。23、市价委托的缺点是()oA、必须等市价与限价一致时才有可能成交B、成交速度慢C、只有在委托执行后才知道实际的执行价格D、容易坐失良机，遭受损失【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31o24、全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面形式包括()交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。A、全国银行间同业拆借中心B、中国人民银行C、中国结算公司D、证券交易所【参考答案】：A【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272o25、买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作()交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A、成交说明书B、买卖成交报告单C、成交清单D、委托说明书【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79o26、按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。A、证券投资资金B、债券现货C、债券回购D、股票【参考答案】：D【解析】目前我国股票交易需要缴纳印花税。27、证券营业部应当自注册之日起()内开业。A、一个月B、二个月C、三个月D、六个月【参考答案】：A28、对于()由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。A、权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B、权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C、债券大宗交易价格D、专项资产管理计划协议交易价格【参考答案】：B【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53O29、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应()补足。A、立即B、次一营业日C、2个工作日内D、3日内【参考答案】：B【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293o30、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起O个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。A、15B、30C、35D、45【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P173O31、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是()OA、证券结算风险基金B、委托手续费C、过户费D、印花税【参考答案】：A【解析】投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。32、在我国，证券交易所的设立须经()批准。A、中国证监会B、中国纪委C、全国人民代表大会D、国务院【参考答案】：D33、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()0A、发行底价格B、实际发行价格C、平均发行价格D、第一笔买入申报家【参考答案】：A34、新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的()予以解冻。A、第一天B、第二天C、第三天D、第四天【参考答案】：c【解析】第三天在T+3申购资金解冻35、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是()oA、具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本B、具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本C、具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本D、具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本【参考答案】：A【解析】证监会明确规定从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。36、证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：A【解析】A。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。37、()指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A38、定向资产管理合同应当包括()指定的合同必备条款。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207o39、客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户()oA、只能有1个B、可以有2个C、可以有3个D、可以有4个【参考答案】：A【解析】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P240o40、我国证券市场的证券和资金结算实行()原则。A、分级结算B、企业结算C、投资者结算D、银行结算【参考答案】：A【解析】在我国，证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。本题的最佳答案是A选项。41、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由()名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：A42、证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是()oA、境内上市公司B、境外上市公司C、未上市的公司D、民营小企业【参考答案】：C43、下列不属于证券经纪业务法律风险的是()oA、挪用客户的证券或资金B、接受客户的全权委托C、因软件原因造成行情中断D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券【参考答案】：C44、在证券回购交易中，融人资金方做处理()oA、买入B、卖出C、平仓D、报单【参考答案】：A【解析】对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S),对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入(B)o45、证券业管理人员可以买卖经批准发行的()oA、C股B、A股C、基金D、B股【参考答案】：C【解析】我国《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定：“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票.但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。”46、自然人客户变更代理人的，()到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。A、客户本人B、新代理人C、客户本人或新代理人D、客户本人和新代理人【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P99O47、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到()OA、国务院规定的利率水平B、同期银行存款利率水平C、根据不同的情况规定不同的利率水平D、同期国库券的利率水平【参考答案】：B48、除()只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。A、外汇期权B、利率期权C、股票期权D、股票价格指数期权【参考答案】：C49、在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()OA、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管【参考答案】：D50、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券的质押登记。A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所【参考答案】：B51、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为()oA、0.005元或其整数倍B、0.001元或其整数倍C、0.05元或其整数倍D、0.01元或其整数倍【参考答案】：B52、按()划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。A、交易金额B、交易场所C、账户用途D、投资者种类【参考答案】：B53、股份挂牌前，非上市公司至少应当披露()oA、股份报价转让说明书B、临时报告C、年度报告D、半年度报告【参考答案】：A【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P178O54、我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用()交易方式。A、柜台交易B、银行间债券C、场内交易D、代办股份转让系统【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10o55、按《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券回购的交易单位为合计面额()元或其整数倍。A、10B、100C、1000D、10000【参考答案】：c【解析】深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01元或其整数倍。深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元(即1手)及其整数倍。本题的最佳答案是C选项。56、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按()计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%oA、当日开盘价B、当日收盘价C、当日按成交量的加权平均价D、当日开盘价与收盘价的均价【参考答案】：B57、投资者发出委托指令的形式不能()oA、代理委托B、当面委托C、电话委托D、函电委托【参考答案】：A58、自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有()oA、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营【参考答案】：A59、将债券交易分为全价交易和净价交易的分类，主要是从()来看的。A、交易价格的组成B、申报类型C、交易的计价单位D、交易价格的限制形式【参考答案】：A【解析】从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。60、在上海证券交易所，()是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：B二、多项选择题(共20题，每题1分)。1、以下属于公司行为的有()OA、分红派息、配股、转股B、回购、赎回C、吸收合并、破产D、生产、销售、盈利和亏损【参考答案】：A,B,C2、上市公司股东大会审议()等事项，应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A、增发新股B、重大资产重组C、向原股东配售股份D、发行可转换公司债券【参考答案】:A,B,C,D【解析】上市公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份，重大资产重组，以股抵债，对公司有重大影响的附属企业到境外上市等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。本题正确答案为ABCD。3、下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是()OA、网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人B、基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结C、中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人D、网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人【参考答案】：B,C【解析】A选项描述的是网上组合证券认购；D选项应为网下组合证券认购。4、全国银行间市场质押式回购中，()共同构成回购交易完整的回购合同。A、回购成交合同B、回购交易合同C、债券回购主协议D、债券回购协议【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268o5、在证券经纪业务中，包含的要素包括()oA、股票和债券的发行人B、证券交易对象C、证券经纪商和委托人D、证券交易所【参考答案】：B,C,D【解析】在证券经纪业务中，包含的要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。6、证券交易系统性风险包括()oA、利率风险B、购买力风险C、经济风险D、政治风险E、转换风险【参考答案】：A,B,D7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括()OA、委托手续费B、佣金C、过户费D、经手费【参考答案】：B,C,D【解析】交易书P127,不收佣金，过户费，印花税8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是()A、注册资本金在一定金额以上B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、连续二年盈利E、经中国证监会依法批准设立【参考答案】：A,B,C,E9、取得证券交易所席位的条件是()oA、经中国证监会批准B、具有证券交易所的会员资格C、缴纳交易押金D、缴纳席位费【参考答案】：B,D10、全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。A、到期交付方式B、首期交易净价C、到期交易净价D、回购债券数量【参考答案】：B,C,D11、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括()。A、交易商与客户之间的交易B、交易商之间的交易C、客户之间的交易D、交易商、客户均以证券交易所为对手的交易【参考答案】:A,B【解析】固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。12、对交易差错风险防范的措施有()A、严格操作规程B、提高员工素质C、严格内部管理D、提高差错或纠纷的处理效率E、内部管理与外部管理相结合【参考答案】:A,B,C,D13、下列关于ETF的说法正确的有()oA、ETF代表的是一揽子股票的投资组合，并在证券交易所挂牌上市交易B、ETF通常既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易C、ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小D、通过投资ETF还可进行股票再投资、套利交易、时机选择和短线投资等【参考答案】：A,B,C,D14、信用交易包括()oA、远期交易B、期货交易C、保证金卖空D、保证金买空【参考答案】：C,D【解析】2005年10月重新修订的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。15、集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有()oA、集合计划的目标规模(总份额)B、集合计划存续期间C、集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额D、集合计划的推广时间【参考答案】:A,B,DABD【解析】C选项应修改为：集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。本题的最佳答案是ABD选项。16、下述()说法是正确的。A、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C、作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。【参考答案】：A,B,C,D17、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合()要求。A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元C、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形【参考答案】：A,B,C,D18、根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A、公司经营政策发生重大变化B、公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损C、上市公司收购的有关方案D、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息【参考答案】：A,B,C,D19、根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括()oA、在公司股票简称下冠以*ST字样B、在公司股票简称下冠以ST字样C、股票报价的日涨跌幅限制为5%D、股票报价的日涨跌幅限制为10%E、股票报价的日涨跌幅限制为15%【参考答案】：A,C20、目前，上海证券交易所的佣金规定有()oA、A股的佣金为成交金额的0.3%B、B股的佣金为成交金额的0.3%C、债券的佣金为成交金额的0.02%D、基金的佣金为成交金额的0.3%E、三天回购业务佣金为成交额的0.2%【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题(共20题，每题1分)。1、结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的(),且账户名称与结算参与人名称应当一致。A、交收担保品证券账户B、客户交易结算资金专用存款账户C、自有资金专用存款账户D、专用待清偿证券账户【参考答案】：B,C【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节,P292O2、证券公司办理()业务的，除了需要取得资产管理业务资格外,还需要向证监会提出逐项申请。A、定向资产管理业务B、集合资产管理业务C、专项资产管理业务D、特定资产管理业务【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198O3、现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为()oA、原STAQ、NET系统挂牌的公司B、退市公司C、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司D、股份转让业务的证券公司【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P171o4、证券登记结算机构的职能包括()oA、证券的存管和过户B、证券和资金的清算交收及相关管理C、对上市公司进行监管D、证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记【参考答案】:A,B,D【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10o5、健全创业板投资者教育工作制度，需要（）。A、通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地B、应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布C、应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险D、应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106~107o6、在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（）。A、价格优先原则、时间优先原则B、按比例分配原则、数量优先原则C、客户优先原则、做市商优先原则D、经纪商优先原则【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22O7、2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。A、网上竞价发行B、上网定价发行C、网上累计投标询价发行D、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146o8、证券金融公司应履行的职责有()oA、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D、证监会确定的其他职责【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257o9、为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括()OA、证券公司的内部控制B、征券业协会的自律管理C、证券交易所的监督D、证券监管机构的监管【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P139~140o10、融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户(),并由客户交存相应担保物的经营活动。A、出借资金供其买人证券B、出借资金C、出借证券供其卖出D、出借证券【参考答案】：A,C【解析】掌握融资融券业务的含义。见教材第八章第一节，P229O11、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于OOA、认购方式不同B、发行价格的确定方式不同C、认购成功者的确认方式不同D、承销方式不同【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146o12、可以充当合格境外机构投资者的金融机构有()oA、基金管理公司B、商业银行C、保险公司D、证券公司【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7O13、投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据()OA、记增投资者上海开放式基金账户基金份额B、记减投资者上海开放式基金账户基金份额C、记减投资者上海证券账户基金份额D、记增投资者上海证券账户基盒份额【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160o14、定向资产管理业务的内部控制措施包括()oA、专门、独立的业务运作B、合理、有效的控制措施C、独立客观的投资研究D、科学、严密的投资决策【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208—210o15、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得()oA、代理客户进行期货交易、结算或者交割B、代期货公司、客户收付期货保证金C、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金D、提供期货行情信息【参考答案】:A,B,C【解析】考点：熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P179o16、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()oA、公平公正、诚实守信B、健全内控、规范运作C、投资风险客户自担D、投资损失证券公司连带【参考答案】：A,B,C17、在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括()oA、加强自律管理B、加强监管C、完善法制D、严格把关【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193o18、证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料()。A、申请书B、经营证券业务许可证C、企业法人营业执照副本复印件D、资产管理业务计划书和业务操作流程【参考答案】：A,B,C,D19、在以证券公司名义开立的()内，应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节,P233o20、关于证券交易所质押式回购的交易报价，正确的说法有()oA、上海证券交易所申报单位为手，1000元标准券为1手B、我国目前采用的是以年收益作为报价方式C、深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张D、我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式【参考答案】：A,B【解析】AB。C项深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为“张”，100元标准券为1张；D项应为：我国目前采用的是以债券回购交易资金的年收益率进行报价。四、判断题(共40题，每题1分)。1、股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。()【参考答案】：正确2、内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。()【参考答案】：正确3、当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。()【参考答案】：A【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节.P266o4、在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。()【参考答案】：正确5、集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。()【参考答案】：正确6、证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。【参考答案】：错误7、证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。证券公司的自营业务决策机构原则上应按照“监事会一一投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。()【参考答案】：错误8、合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。()【参考答案】：正确9、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()【参考答案】：错误【解析】依法设立且满1年。10、证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。()【解析】当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务，但当日申报转回的债券，当日可以卖出。11、封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。()【参考答案】：正确12、在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。()【参考答案】：正确13、公司遭受损失的信息尚未公开，则属于内幕信息。()A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】公司发生重大损失的信息尚未公开才属于内幕信息。14、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。()【参考答案】：正确15、买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。()【参考答案】：错误16、在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。()【参考答案】：错误【解析】会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。17、在证券营业部申报竞价成交后，客户仍有权撤销委托。()【参考答案】：错误【解析】在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。18、管理人在集合资产管理计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。()【参考答案】：错误19、当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。()【参考答案】：正确20、现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。()【参考答案】：正确【解析】所谓现货交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。所以，现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。21、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。()【参考答案】：错误【解析】《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十一条规定,证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。22、如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券