煤矿建设项目档案管理规范

煤矿建设项目档案管理规范1.

范围

本标准规定了煤矿建设项目档案工作组织、职责要求；明确了项目文件归档、项目档案整理、保管、利用、信息化管理及项目档案验收的基本方法。本标准适用于新建、改建、扩建、技改、续建的煤矿建设项目（含与其配套建设的洗煤厂）的档案管理工作。与煤矿项目配套建设的电厂、铁路专用线、化工厂等方面的档案管理参照相关行业标准。2.规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适应于本标准。GB/T19000

质量管理和质量保证系列标准GB/T10609.3

技术制图复制图的折叠方法GB/T17678.1CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求GB50319

建设工程监理规范GB/T18894电子文件归档与管理规范GB/T11822

科学技术档案案卷构成的一般要求GB50213煤矿井巷工程质量验收规范DA/T28

国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T42企业档案工作规范MT5010—95

煤矿安装工程质量检验评定标准《煤炭工业企业档案分类规则》（煤办字[1994]第110号）《国家重点建设项目档案管理登记办法》（档发字〔1997〕15号文件）《煤炭工业工程质量技术资料管理规定》和《煤炭工业煤矿井巷工程、建筑安装工程单位工程质量保证资料评级办法》（煤规字〔1999〕第34号文件）《重大建设项目档案验收办法》（档发[2006]2号）3.术语和定义3.1GB/T15663--2008煤矿科技术语及《煤矿安全规程》中定义的术语适用于本标准。

3.2DA/T1—2000确立的档案工作基本术语以及下列术语和定义适用于本标准。

3.3

煤矿建设项目指为了开采煤炭、按照一个总体设计而建设的工程。它包括一个或多个单项工程，在经济上统一核算、行政上统一管理，建成后统一移交生产。3.4

煤矿建设项目文件指煤矿建设项目在地质勘探、立项审批、招投标、勘察设计、设备材料采购、施工、监理、竣工验收及试生产全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。3.5

煤矿井巷单位工程煤矿矿井中不能独立发挥能力，但其有独立施工条件，构成一个施工单元的工程，即为一个煤矿井巷单位工程。主要包括：立井井筒、斜井井筒和平硐、巷道、硐室、井下安全设施、井下铺轨等六大类。4.

煤矿建设项目档案工作组织和职责4.1

煤矿建设项目（以下简称项目）档案工作实行项目法人负责制。项目法人或受其委托的建设单位（以下统称项目建设单位），全面负责本项目的档案工作，并接受档案行政管理部门的监督和指导。项目建设单位在与地质勘探、勘察设计、施工安装、工程监理、设备供应等单位（以下简称参建单位）签订勘探、设计、施工及采购、服务、技术等合同、协议时，应设立专门条款，明确提交项目文件范围及相应职责，提出文件的质量要求、整理标准，提交套数、提交时间等要求。4.2项目档案工作实行统一领导、统一制度、统一管理、分工负责原则。4.3

项目建设单位应明确档案工作的分管领导，建立与项目相适应的档案管理机构。确定项目档案管理机构的负责人和各职能部门分管档案工作的负责人。4.4

项目档案工作应与项目建设同步。项目建设单位应从项目开始筹建就建立档案工作，把项目档案管理工作纳入项目建设计划，纳入项目建设管理程序，纳入分管领导和工作人员的岗位职责，并与项目建设管理同步实施、同步考核。4.5项目建设单位应配备适应项目档案工作需要的专职人员；各职能部门也应根据需要配备相应的专职或兼职档案工作人员。

4.6

各参建单位应按建设单位要求或合同规定，明确负责档案工作的部门，配备满足项目档案工作需要的专（兼）职档案人员。4.7

档案人员专业素质和职业操守应适应项目档案工作的需要；档案人员应保持相对稳定。项目档案工作人员应具有档案专业和煤矿建设专业知识。档案部门负责人应具有中级以上专业技术职称或大学本科以上学历。项目应建立档案人员培训制度并认真组织实施。

4.8

项目建设单位应建立以档案部门为中心，各职能部门、各参建单位档案部门或专（兼）职档案人员为基础的档案工作管理网络。4.9

项目建设单位档案部门职责：——贯彻落实国家、行业及项目主管部门有关档案工作的法律、法规、标准规范，建立健全本项目档案工作制度，组织项目档案业务培训；——对本单位各职能部门和参建单位档案工作进行监督、指导、检查；——参与项目合同管理，对文件材料和档案的形成进行全程监管和控制。——参与项目建设的重要会议、重大活动、重要设备开箱验收、项目建设交工验收；——负责收集、整理、保管、提供利用本项目全部档案，并按要求做好项目档案验收准备和移交工作。4.10

建设单位各职能部门档案工作职责：——负责本部门项目文件的收集、整理，对归档文件质量和完整、准确、系统情况负责；并在规定时间内向档案部门移交;——与档案部门共同指导、检查相关参建单位的归档情况。4.11

参建单位档案工作职责：——按合同、协议规定负责相关文件的收集、整理和归档工作，对归档文件质量和完整、准确、系统情况负责；并在规定时间内按要求向建设单位移交档案。——监理单位还应负责审核施工文件完整、准确、系统情况，审核、签署竣工文件，并向建设单位提交档案专项报告和验证文件。4.12

项目档案登记项目建设单位应在项目开工后向项目主管部门报送《项目档案登记表》，每年报送一次，由项目主管部门汇总后报项目所在地省级档案行政管理部门，同时抄送省级煤炭行业主管部门。4.13

控制措施建设单位和参建单位应建立健全项目档案管理的制度和规范，采取前端控制、过程管理、节点把关等有效措施，控制文件归档和档案质量。在主要合同的起草、审查、执行等环节，凡涉及文件和档案的条款，应有档案人员参与把关，合同结算程序应有“档案部门签字”。5.项目文件的归档5.1项目文件的收集、积累、整理工作，由项目文件的形成单位或部门负责。5.2项目文件形成单位或部门应指定人员负责文件的归档工作，确保归档文件的真实、准确。5.3项目建设单位应依照《煤矿建设项目文件归档范围和保管期限表》（见附录），结合项目实际，制定本项目文件归档范围和保管期表。保管期限分为10年、30年、永久。5.4

归档职责5.4.1

项目建设单位各职能部门负责收集、整理关于煤矿项目建设的法规性文件、许可和资质文件；项目前期地质勘探、决策立项及核准文件；规划和建设用地审批文件；设计文件；工程及物资、设备采购招投标及承发包合同文件；开工审批及计划、投资、财务、审计等管理文件；施工中通风管理与安全监察、地质测量等安全保障文件；工程质量监督检测及验收文件；安全及质量事故调查处理文件；工艺设备文件；科研项目文件；涉外文件；试运行（生产）和单项验收等过程中形成的文件。5.4.2

地质勘探单位负责收集、整理地质勘探各阶段的地质文件，并按要求向建设单位提供相应的地质报告及审批文件。5.4.3

勘察设计单位负责所承担的工程地质勘查，预可行性、可行性研究及设计文件的收集、整理工作，并按规定的要求向建设单位提供报告和设计文件。5.4.4

施工单位负责收集、积累、整理其所承担工程（或标段）形成的施工文件、竣工验收文件、系统调试文件、系统使用维护与保养说明文件及竣工图，并按规定的要求向建设单位移交。竣工文件的编制应符合《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28）标准的要求和合同约定要求。

5.4.5

监理单位负责收集、积累、整理其所形成的监理文件，并按规定的要求向建设单位移交。5.4.6

物资、设备供货单位（含厂家或中间商）负责提供其物资、设备的质量证明文件，矿用产品安全标志证明文件及生产许可文件，产品安装、使用、维护、操作说明等随机文件，连同设备材料及构配件（开箱）进厂检验单等，由施工单位负责收集、整理，经监理单位查验并签字后编入施工文件。5.4.7

设备生产监造单位负责收集、整理设备监造工作中产生的监造文件，并负责检查、审核设备生产单位所提交文件资料的完整、准确、系统情况，交施工单位复检签字后，编入施工文件。5.4.8

由建设单位发包的专业承包施工工程，承包单位负责所承包工程施工文件的收集整理，并直接提交建设单位。项目实行总承包的，由总承包单位负责项目全部文件的收集整理，或责成各分包单位负责其分包部分文件的收集、整理后提交总承包单位汇总。

5.4.9

安全和质量事故的相关文件由事故调查处理牵头单位负责收集整理和归档工作。5.4.10

声像档案是项目档案的组成部分，由制作部门或指定部门负责收集、整理和归档。它包括照片（底片、反转片）、影片（正负片）、录音带、录像带、音频、视频等。声像档案应真实记录建设项目现场、重要施工过程、开竣工仪式、试生产情况和重要会议、活动、事故情况。声像材料形成后应由摄录人员及时整理归档，加以必要的文字说明（时间、地点、内容、人物、主题、格式）。归档的声像材料必须是原版、原件，质量和格式符合规定要求。5.5项目文件的整理应符合《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28）及《科学技术档案案卷构成一般要求》（GB/T11822）、《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894）、《技术制图复制图的折叠方法》（GB/T10609.3）的原则要求。5.6

归档的项目文件应为原件。因故为复制件的，必须加盖复制件提供单位或归档单位的公章，并注明原件所在之处。5.7

各相关方向建设单位移交项目档案时，应编写归档说明，将归档过程及结果情况进行说明。交接双方应办理交接手续，编制移交清册，双方分别留存。6.

项目档案的整理6.1

建设单位档案部门可参考《煤炭工业企业档案分类规则》，编制本项目档案分类、编号规则。6.2建设单位档案部门应按照分类编号规则对项目档案进行排列、编档号，系统化整理后编制相应的案卷目录。

6.3建设单位应在项目档案验收合格后三个月内按合同及规定的要求，向生产使用单位办理档案移交。分期建设的项目，应在每期通过正式竣工验收后办理档案移交。7.

项目档案的保管和利用7.1

建设单位应对项目档案集中统一管理。任何部门或个人不能据为已有。7.2建设单位应为档案部门配备满足档案工作需要的设施、设备，并做到办公室、阅览室和库房三分开。7.3

档案工作应具有档案整理、档案保护、档案利用所需的装订机、计算机、扫描仪、刻录机、复印机和照相机、摄像机等设备。7.4

档案库房要远离存在安全隐患的设施或场所，并采取抗震、防火、防盗、防水、防潮、防紫外线照射、防有害生物、防尘等保护措施；配备温湿度计、灭火器、空调、去湿机、消毒柜、防磁柜等，以确保档案安全。有条件的应配置自动监控报警、自动灭火、温湿度自动调控等设备。7.5档案柜架应符合坚固、耐久、实用要求。库房、柜架应设置引索图卡，做到排列有序，指引醒目，存取方便。档案盒应符合规范要求。7.6

档案库房温度一般应控制在14-24℃7.7

编制案卷目录及卷内目录、电子档案、声像档案等专题检索工具，方便档案查找利用。

7.8建立健全档案借阅、利用登记制度，做好档案利用效果统计工作。对需要保密的档案设置档案利用权限，严格审批程序。8．项目档案信息化建设8.1

项目档案信息化建设应与项目信息化建设协调和同步实施，并坚持技术与管理并重的原则，以档案信息化促进和保障项目建设信息化。8.2

项目档案管理信息化系统的开发与应用，应满足项目建设全过程文件控制和档案管理工作运行的需要。8.3

项目档案管理系统应具备收集整编、数据管理、检索浏览、借阅管理、统计汇总、权限设置、安全保密、系统维护等基本功能，并能辅助实体档案管理及根据需求增扩其它相应功能。8.4

项目档案管理系统应与建设项目各信息系统之间衔接，并能接收和兼容各信息系统生成的电子文件。8.5

电子文件应经鉴定、整理、审核后归档。电子文件的整理、鉴定与归档要求参见《CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求》（GB/T17678.1）和《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894）。9．项目档案验收工作9.1

项目档案验收是项目竣工验收的重要组成部分，未通过档案验收的项目，不得通过竣工验收。9.2

项目档案验收分为档案交工验收和档案专项验收。9.3

档案交工验收是项目建设单位对完工的单位工程或合同标段进行的档案验收，由项目建设单位档案部门组织相关部门和监理单位进行。9.4项目档案专项验收分自检、预验收和正式验收三个阶段。自检由项目建设单位组织，并形成自检报告；预验收由档案验收组织单位负责组织或委托相关单位组织，并提出预验收意见，供建设单位组织相关单位进行整改；专项验收按《重大建设项目档案验收办法》（档发〔2006〕2号）由相应单位组织进行，并在竣工验收3个月之前完成。

附录A《煤矿建设项目文件归档范围和保管期限表》

序号归

档

范

围保管期限归档单位1煤矿项目建设的法规性文件30年A1.1国家和当地政府关于煤矿项目建设方面的法律法规、方针政策1.2国家及行业技术标准、管理规范1.3其它有关制度、办法、规定、通知等文件2煤矿项目建设的各种许可文件和资质文件永久A2.1法人组建方案及相关文件；建设发展规划及有关文件；有关会议记录、纪要、领导批示、讲话、专家意见等永久A2.2建设单位必须具备的各种证件：项目法人营业执照（正、副本）及税务登记证、勘查许可证、采矿许可证、建设用地规划许可证、土地使用证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、爆炸物储存许可证和使用许可证；矿长资格证、矿长安全资格证等。（以上及以下资质证件均包括年检等相关文件）永久A2.3参建单位必须具备的资质及资质审查确认文件：地质勘探、预可行性研究、可行性研究、设计、监理、施工及评审、咨询、图纸审查、检测、鉴定单位的资质证书复印件等。永久A2.4地质勘探、勘察设计、施工、监理单位项目负责人职业资格证书、煤矿安全生产资格证复印件等；

各单位现场管理人员名册、职业资格证书复印件等。30年A2.5现场施工人员名册；国家认定的煤矿安全和特种作业人员操作技能培训证书及职业或岗位资格证书复印件、安全合格证书及入井证等。10年A2.6劳动用工合同；人身、社会、失业、医疗等保险合同文件。永久A3地质勘探文件永久A3.1探矿权申请及批准文件：申请登记书；勘查工作计划、勘查合同或委托勘查证明文件、勘查实施方案及附件；勘查项目资金来源证明文件等；探矿权价款评估报告，探矿权转让协议及价款缴纳凭证；探矿权转让承诺书，探矿权转让评估报告及备案表；矿产资源勘查项目年度报告；储量复核评审意见；矿产压覆报告；各级政府有关部门对探矿权申请的审核及批准文件（勘查许可证）。永久A3.2采矿权申请及批准文件：申请登记书；采矿权申请人资质条件的证明；矿产资源开发利用方案；设立矿山企业的批准文件；开采矿产资源的环境影响评价报告；采矿权价款评估报告，采矿权转让协议及价款缴纳凭证等文件；各级政府有关部门对采矿权申请的审核文件及批准文件（采矿许可证）。永久A3.3普查、详查地质报告、附图、附表、附件及审批文件永久A3.4井田精查地质报告、附图、附表、附件、原始记录及评估、咨询文件永久A3.5井田补充勘查报告及附图、附表、附件、原始记录永久A3.6井田精查地质报告补充说明书、附图、附表、附件及批准文件永久A3.7井田内影响矿井安全的“老空”分布图及调查报告永久A3.8矿井地质灾害危险性评估报告及备案登记文件永久A4立项与核准文件

A4.1项目所在矿区开发建设总体规划预可行性研究、可行性研究报告、附件及咨询、评估、批准文件永久A4.2项目预可行性研究报告（项目建议书）及其咨询、评估、批准文件；前期工作通知书等永久A4.3项目可行性研究报告（计划任务书）及审批文件；有关立项的会议纪要、领导批示、专家建议等永久A4.4地质环境保护与治理恢复方案及批复

永久A4.5土地复垦方案及批复永久A4.6环评报告编制的依据性文件；有关放射性污染治理的文件及批复环境影响报告书及批复；永久A4.7水土保持方案报告书及批复永久A4.8水资源评价报告、取水许可证申请及批准文件永久A4.9节能评估报告及批准文件永久A4.10安全预评价报告及批复永久A4.11煤层气及其它矿产资源开发利用方案及批复永久A4.12文物、考古调查(勘探)报告及批复永久A4.13资本金证明文件、银行贷款承诺函或业主独立出资承诺函永久A4.14煤炭、煤层气及其它产品用户意向性协议

10年A4.15有关行政主管部门(城市规划、农业、林业、工业、铁路、交通、水利、电力、通讯、保密、人防、环保、节能、消防、市政、教育、卫生等)的批准文件或签订的供水、暖、电、煤气及通信、排水、救护等配套性协议文件永久A4.16原料、材料、燃料供应、大型设备维修等协议文件

30年A4.17项目申请报告及核准文件

永久A5建设用地文件永久A5.1建设用地预审申请报告(地质灾害评估、压覆矿产资源评估、林地采伐评估及勘探定界)；城市规划部门出具的选址意见；省人民政府土地管理部门初审意见；国家土地管理部门预审意见等。永久A5.2购地、移民、拆迁、安置、补偿等谈判记录、协议书及付款凭证A5.3农业、林业、草原、宅基地用地转用及土地征收申请报告、审批文件；建设用地规划许可证及其附件；划拨建设用地文件；国有土地使用证、土地出让合同、土地有偿使用合同。永久A5.4土地规划实施影响报告及论证文件；土地规划调整图、红线图（购地平面图）、坐标图、行政区域图；建设前原始地形、地貌状况图、照片等。永久A5.5拆迁工作总结、报告等文件永久A6矿井设计文件（露天矿设计文件见附录B第6款）A6.1建设用地工程控制测量和地形测量（地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物）文件

永久A6.2地面建筑物工程地质勘察文件（勘察设计、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明）永久A6.3矿区气候等自然条件、地震情况及矿井项目范围内的经济、交通、水文等调查材料永久A6.4井田储量核实报告、储量审批文件、储量登记书永久A6.5矿区总体规划设计永久A6.6矿井开拓与开采方案设计及审查意见；井筒工程施工工艺设计及审查意见。永久A6.7矿井安全设施设计及审批文件A6.8矿井项目工程初步设计（矿井单位工程明细目录、设计说明书、专业设计图纸、工程概算书及主要机电设备、器材目录）及其报批文件永久A6.9施工组织设计总说明书及附图、附件

永久A6.10矿建工程施工图设计及施工图预算30年A6.11地面建筑工程施工图设计及施工图预算30年A6.12机电安装工程施工图设计及施工图预算30年A6.13设备非标件及非标件零件制作图30年A6.14煤矿建设的通用及标准设计

永久A6.15技术秘密材料、专利文件永久A6.16单位工程设计计算书。永久A6.17关键技术试验文件永久A6.18设计审定会议记录、评价、鉴定及审批文件永久A6.19其它有关设计文件永久A7招标投标文件及承发包合同协议7.1确定采购、发包、招投标方式的会议记录、纪要及有关文件，招标委托书及合同。永久A7.2各项、各类招标文件、技术设计、技术协议及审查意见30年A7.3招标公告、招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件；安全防护、文明施工措施项目清单，标底、标底编制合同及编制委托书。30年A7.4投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件等30年A7.5开标议程、开标大会参会人员签字表、报价表、评标纪律，评标人员签字表、评标会议记录及报告，议标商谈会议记录及纪要、参会人员签字表等30年A7.6中标（成交）通知书或其他文件

永久A7.7合同谈判纪要、合同审查文件、合同书及附件、合同变更文件、协议文件永久A\B\C7.8未中标文件10年A8项目开工审批及有关文件8.1项目开工申请书及其说明等有关文件永久A\B8.2工程规划许可证、附件及附图永久A\B8.3工程施工许可证永久A\B8.4项目开工仪式领导讲话、贺信贺电等永久A9计划、投资及有关管理文件9.1投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划

永久A\B9.2工程设计概算、施工图预算管理及差价管理文件；工程结算文件

永久A\B9.3合同变更、索赔等涉及法律事务的文件永久A\B9.4管理规程、规范、标准、规划、方案、规定等文件永久A\B9.5投资、进度、质量、安全、合同控制等有关文件及统计报表永久A\B10矿建施工文件（露天矿施工文件见附录B第10款）10.1施工管理文件：承（分）包单位资质证明文件、相关专业人员岗位证书、施工队伍一览表及审查文件；工程动工报告及审批文件；施工单位质量管理责任制（含项目经理、技术负责人和施工管理负责人质量管理职责）；施工现场质量管理检查记录；隐蔽工程施工管理文件；施工进度计划报审表；施工计划执行情况及日、旬、月报等统计文件；工程进度款、工程变更费用、工程款支付及费用索赔报审表；工程延期申请表；监理通知回复单；施工日志及大事记等有关记录；质量事故调（勘）查笔录及质量事故报告书；实验计划；见证记录。永久A\B\C10.2施工技术文件：井筒、井底车场、巷道、硐室及采区等各单位工程开工报告、施工组织设计、施工方案及其批准文件；作业规程、安全技术措施；冬季施工等专项技术措施；设计交底、图纸会审记录；设计变更、工程更改洽商单，技术核定单、业务联系单、备忘录等。永久A\B\C10.3施工记录文件：施工企业负责人和井下施工管理人员带班作业记录；井筒、井底车场、巷道、硐室等隐蔽工程施工记录和质量检查验收记录及变形监测记录；锚喷支护之锚杆、锚索拉拔力试验记录和混凝土喷射厚度记录及附图；大体积混凝土浇灌、养护测温记录及附图；钢结构构件吊装、焊接等施工记录；地下工程防水效果检查记录；桩（地）基工程施工记录；施工检查记录；交接检查记录。A\B\C10.4通风与安全管理及监察文件：井下施工设备、仪器、仪表及主要建筑材料出厂质量合格证和“煤矿矿用产品安全标志”的审查文件；井下施工通风与安全管理制度及技术措施文件；专业通风、测尘、防灭火、防治水等安全监测监控机构、人员、设施及智能系统日常运行、维护情况和检测、监控记录；人员定位、紧急避险、压风自救、供水施救、通信联络等安全避险系统及机械、设备、设施运行、维护记录等有关文件；安全生产的规章、制度及执行情况等有关文件；有关安全生产的各种检查、验收、通知、通报、整改措施等有关文件；有关安全生产的电视、电话等各种会议文件；各种安全事故调查处理报告及有关文件（事故档案的具体要求详见附录C）。永久A10.5工程测量文件：工程平面控制测量、高程控制测量、三维控制测量、定位测量、贯通测量数据、计算书及复核记录；地面建筑、井下巷道、硐室实测数据、计算书及图纸；井上下对照图及其它测量数据、图纸等。永久A10.6地质勘探文件：检查钻孔地质报告及相关资料（例如：附图、附件和审查意见，井筒检查孔工程设计、委托书、合同等）；地质预测和综合分析报告；井筒及主要巷道、硐室（含顶底板）地质剖面图、素描图、实测柱状图；井筒、巷道及硐室矿压、漏水量、涌水量管理措施、实测记录及报表；井下专业钻探队伍情况及探放水、探抽瓦斯、过断层、揭煤层等施工记录；矿井瓦斯地质图；探明巷道、硐室顶底板岩性结构记录；巷道实测地质图；矿井地质报告。永久A10.7工程质量管理文件：施工质量的检验、检测制度及执行情况记录；主要设备（仪器仪表）等产品质量合格证或合格认证证书；井巷工程采用的主要材料、半成品、成品、构配件现场验收、复检，并经监理工程师（建设单位代表）确认文件。各工序按施工技术标准和要求进行质量控制和工序完成后质量检查形成的质量记录。钢材、水泥及砌块、试块等建筑材料的质量、性能检测检验制度及实际检测、试验、化验报告；混凝土锚喷支护锚杆、锚索拉拔力检测和混凝土喷射厚度抽查记录及质量报告；材料代用核定审批手续；设备及材料进场复试检查报告；国家认定的质检机构出具的所有质检证明文件。

永久A\B\C10.8工程质量自检文件：单位工程、分部、分项工程质量检验评定表及自检评级文件永久A\B\C10.9工程质量认定文件：监理单位工程质量验收评估报告；质检机构工程质量技术文件核查表、质量验收意见。永久A\B10.10质量验收文件：施工单位分部、分项隐蔽工程验收单和分项工程预检、预验收报验单；勘察设计单位出具的工程质量检查报告；监理单位出具的工程质量验收评估报告；质检站出具的《单位工程质量监督报告》及单位工程备案表（分项工程质量评定表、单位工程质量检验综合评定表、工程感观质量评定表、工程质量保证资料核查表等）。永久A\B\C10.11工程质量事故调查处理文件：施工单位关于工程质量事故情况及危害程度的报告；施工法人单位的质量事故调查报告；工程建设、设计、施工、监理及质检单位共同出具的事故调查报告。包括：现场化验情况报告，技术鉴定、专家意见，现场提取物的检验、检测记录、鉴定报告，影像材料，直接经济损失等；建议采取的工程处理方案及对责任单位和责任人的处理建议等；国家有关部门的审批意见；工程重建或修建的施工记录及质量评定与验收文件；对责任单位和责任者的处罚决定。永久A\B\C10.12竣工验收文件：竣工报告；竣工验收纪要及整改意见、整改记录；竣工验收报告；竣工验收交接证书或批准文件。永久A10.13竣工图永久A10.14施工预算、结算和决算文件永久A10.15声像类文件永久A11煤矿设备、电气、仪表及管线安装施工文件11.1施工管理文件：工程技术文件、施工进度计划、工程动工报审表；承（分）包单位资质报审表；施工计划执行情况及日、旬、月报等统计文件；工程进度款、工程变更费用、工程款支付及费用索赔报审表；施工日志及大事记；工程延期申请表；监理通知回复单；质量事故调（勘）查报告（含笔录）及处理文件。永久A\B\C11.2施工技术文件：施工组织设计及其报批文件；施工计划、安全技措文件；冬季施工等专项技术措施；开工报告、施工工程技术交底、图纸会审纪要；设计变更通知、工程更改洽商单，现场签证单；材料、零部件、设备代用单及审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等。永久A\B\C11.3施工安全管理及监察文件：主要提升装置（含绞车、天轮、钢丝绳、连接装置、防坠器、提升信号与连锁等）经有资质机构检测检验的合格证书及有关文件；设备、电气、仪表、管线、原材料及构件出厂合格证、煤矿矿用产品安全标志等复核记录，防爆合格证及防爆性能测试记录，定期效验报告；建筑材料试验报告、质量鉴定及复验单；安装施工安全生产的规章、制度及实施方案；安全监察记录；事故及调查处理文件。永久A11.4安装测量文件：测量放线记录（管线标高、位置、坡度测量数据、附图）；设备基础定位测量数据及实测设备基础图；基础垫铁布置图（隐蔽记录）永久A11.5施工记录文件：施工企业负责人和施工管理人员带班作业记录；焊接试验记录及报告；施工检验、探伤记录，强度、密闭性试验报告；隐蔽工程检查验收记录及简图；设备、电气、仪表及网络安装、调试记录，电气试验报告；矿井电源线路和地面供配电系统调试及运转记录；管线清洗、试压检查记录，灌水、通水、通气、消毒及严密性试验记录、钢构件制作的防腐蚀等记录。永久A\C11.6质量管理文件：勘察设计单位出具的工程质量检查报告；监理单位出具的工程质量验收评估报告；质检站出具的《单位工程质量监督报告》及单位工程备案表（分项工程质量评定表、单位工程质量检验综合评定表、工程感观质量评定表、工程质量保证资料检查核查表等）；工程质量事故报告、处理措施、调查处理结果。永久A\B11.7设备运转记录：单台设备操作记录；多台设备联合试运转（空载和负荷）记录；交工验收记录及有关证明文件。30年A11.8竣工验收文件：竣工验收报告；竣工验收纪要及竣工交接证书。永久A11.9竣工图永久A11.10施工预算、结算及决算文件

永久A11.11声像文件永久A12监理文件12.1监理依据文件：监理规划、实施细则及批复；监理合同；监理会议纪要。永久A\B\C12.2进度控制文件：施工组织设计，施工方案、施工计划、技术措施审核文件；工程进度计划实施、分析统计文件。30年A\B\C12.3安全控制文件：煤矿矿用产品安全标志、防爆设备的防爆合格证审核资料；各种资格证、许可证审核证明书；安全生产规章制度执行情况、监测监控系统运行状况监理记录；各种施工安全事故调查报告及处理意见。

永久A\B\C12.4质量控制文件：工程开（停、复、返）工令；施工及设备器材供应单位资质审核证明；设备、电气、仪表及材料产品合格证审核证明；工程材料监理检查、复检、实验记录、报告；各项测控量成果及复核文件；外观、质量等检查、抽查记录；分部、分项工程质量审核意见；工程质量检查、评估、定级文件；质量事故报告及处理意见。

永久A\B\C12.5造价控制文件：设计变更、材料、零部件、设备代用、延长工期、变更价格等审查及洽商费用报审与签认、索赔处理；付款报审文件；主要材料及工程投资计划、完成报表；工程竣工决算审核意见书。永久A\B\C12.6监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录等30年A\B12.7各种监理通知（有关安全、进度、质量、造价控制的）；监理协调会审纪要、监理工程师指令、指示、来往函件等

A\B\C12.8监理工作声像材料30年A\B12.9设备监造文件：设备委托监理合同、采购方案、监造计划；市场调查、考察报告；设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验报告；原材料、零配件等的质量及安全标志证明文件和检验报告；会议纪要、来往文件；监理工程师通知单、监理工作联系单；监理日志、监理月报；质量事故处理文件；设备制造索赔文件；设备验收、交接文件；支付证书和设备制造结算审核文件；设备采购、监造工作总结。

30年A\B\C13设备、电气、仪表及材料必备文件13.1工艺说明、规程、路线、试验、技术总结；产品检验、包装、工装图、检测记录。永久A13.2设备、材料采购、招投标文件；合同出厂质量合格证明；生产许可证、煤矿矿用产品安全标志、防爆设备的防爆合格证。永久A13.3设备、材料装箱单、开箱记录、工具单备品备件单30年A13.4设备图纸、使用说明书、零部件目录

永久A13.5设备测绘、验收记录及索赔文件

30年A13.6设备安装调试、测定数据、性能鉴定记录

永久A14科研项目14.1开题报告、任务书、批准书、协议书、委托书、合同30年A14.2课题研究方案、计划，调查研究、考察报告30年A14.3试验文件：煤矿开拓与开采新技术、新工艺试验方案；采矿新设备图纸、工艺技术规范说明书及试验方案；安全监控、监测职能系统科研及试验方案；实验规程及安全技术措施；试验记录、图表、照片；实验分析、计算、整理数据及实验报告。30年A14.4成果文件：阶段报告、科研报告、技术鉴定；成果申报、鉴定、审批及成果推广应用。永久A15涉外文件15.1询价、报价、投标文件；合同及合同附件（中外文）。永久A15.2谈判记录；谈判中外商提交的材料；谈判协议、议定书。永久A15.3出国考察及收集来的有关材料30年A15.4国外各设计阶段文件及设计联络文件；各设计阶段审查议定书；技术问题来往函电等。永久A15.5国外设备、材料检验、安装手册,操作使用说明书等随机文件(中外文）；国外设备合格证明、装箱单、提单、商业发票保险单证明等。

永久A15.6国外设备、材料的防腐、保护措施永久A15.7设备开箱检验记录、商检、海关及索赔文件永久A15.8外国技术人员现场提供的文件材料30年A16试生产技术准备、试生产文件A16.1试生产技术准备文件：安全生产管理体系、设施及机构、人员(均有相应资格证书)、制度等；工程质量监督部门质量认证报告；矿井电器和机械设备防爆检验合格证书；矿井瓦斯等级、各煤层煤尘爆炸性和自燃性倾向鉴定书；已揭露煤层突出危险性鉴定报告及审批文件；通风、瓦斯、粉尘、防灭火、防治水等安全管理措施；试生产岗位、技术责任制、试车安全操作规程及防治各类事故预案。永久A16.2试生产文件：设备运转、调试、维护记录；通风、瓦斯、粉尘、涌水及顶底板安全监控、监测系统运转、调试及有关记录；工业卫生、劳动保护文件材料及环保、消防系统运行检测记录；各类事故、故障分析及处理报告。

永久A16.3联合试运转申请和验收批复文件；生产情况记录；联合试生产情况总结报告。

永久A17财务管理文件A17.1财务管理机构、职责及各项管理制度永久A17.2财务计划及执行、年度计划及执行、年度投资统计报告30年A17.3工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明永久A17.4主要材料消耗、器材管理报告30年A17.5交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册永久A18专项验收文件永久A18.1质量管理文件：质检部门质量监督、检查、检验、验收、评估、评价文件及备案报告；设计及监理部门的质量评估报告；专家组质量评估意见及专家组签字表；国家质检机构质量审批文件。永久A18.2档案管理：建设单位档案验收申请报告和档案工作情况的报告；设计、施工、监理单位档案工作情况报告；验收组的预验收、验收意见书及验收专家签字表；国家档案局关于档案验收的批复文件。永久A18.3职业病防治工作：职业病防治机构及工作情况的报告；职业病防护设施竣工验收的请示及批复；职业病危害控制效果评价报告书；职业病防治工作验收意见及验收专家签字表；职业病防治工作验收批复文件。永久A18.4安全监察工作：项目安全生产管理体系、机构、人员、制度等；全部安全工程、设施、装备联合试运转报告；采矿许可证、矿长资格证、矿长安全资格证、特种作业人员培训证和操作资格证、入井工作人员安全培训合格证；单项工程质量监督部门验收质量合格认证报告；矿井瓦斯等级、各煤层煤尘爆炸性和自燃性倾向鉴定书；已揭露煤层突出危险性鉴定报告及审批文件；矿井主要电器和机械设备检验合格证书；矿井通风，瓦斯监测、防治，防尘供水，综合防灭火，矿井及地面防治水，矿井电源线路和地面供配电，提升运输系统及安全监测、监控系统竣工图及运转报告；矿井通风阻力测定报告、测风记录、主要通风机性能测定报告、矿井反风实验报告；安全验收专家组评估意见及专家组签字表；安全验收评价报告及批复文件。

永久A18.5环境保护：环境工程监理报告；项目环境保护管理体系、设施及机构、人员、制度等；全部环保工程、设施、装备联合试运转及环境保护情况自我评价报告；环境保护工作验收申请报告及环保单位的受理通知书；验收监测报告、试运行的批复及其它有关环境治理的特殊要求及批复；污染物处理的合同、协议及审批文件；验收专家签字表。永久A18.6消防工作：消防管理机构、队伍、设施及有关管理制度；监理、质检单位有关消防设施质量的监理、监测、检查报告；消防部门对矿井上下建筑消防系统、设施图纸的审查意见及验收、审批文件；验收专家签字表。

永久A18.7水土保持工程：水土保持工程监理报告；水土保持工程验收工作的申请报告及有关验收的保证性文件、制度等；水土保持监测委托书、合同及水土保持监测报告（包括监测的结论与建议）验收评估委托书、合同及评估报告（包括验综合验收意见及附件、附图）；水保局关于进行水土保持工程验收的通知及验收结论和专家签字表；水土保持工程的总结报告（包括施工方案、技术措施及监理报告等）。

A18.8防雷电系统：矿区及建筑物防雷电设计及附图、附件；矿区防雷电系统施工质量检查记录及质量验收结论和专家签字表永久A18.9生产系统工程:验收工作的请示；有关生产系统验收的保证性文件、制度等；生产技术文件：采煤方法图、通风系统示意图、井下排水系统图、井下运输系统示意图、井田开拓方式图、井筒布置图、井下供电系统图、储量动态、岩层移动观测记录、井下测量成果和原始记录、井上下对照图；关于生产系统和通风、安全监测监控系统工程质量及联合试运转情况的报告；专家组验收意见及专家签字表；国家有关部门的验收结论及颁发的煤炭生产许可证。

永久A19竣工验收文件永久A19.1竣工验收申请报告（附专项验收批准文件）A19.2勘察设计总结A\C19.3施工总结A\C19.4监理总结

A\B19.5质量监督评审文件A\B\C19.6现场声像文件

A19.7工程审计文件：竣工结算审查报告；专项资金审查报告；财务决算审核报告及批复。A19.8竣工验收会议文件；验收委员会名册、签字；收备案文件及验收证书。A19.9项目评优报奖申报材料、批准文件及证书A

附录B

露天矿建设项目文件归档范围和保管期限表

序号归

档

范

围保管期限归档单位6设计文件永久A6.1矿区总体规划设计及批准文件。A6.2主要工程初步设计及其报批文件A6.2.1采剥工程:台阶、穿孔爆破、煤岩采装、破碎站等工程；采掘场老空分布井上、下对照图及防范措施。A6.2.2内部运输道路及输送机工程A6.2.3排土场位置的选择及相关工程A6.2.4边坡稳定工程

A6.2.5地下水控制及防水、排水等工程A6.2.6防灭火工程A6.2.7生产系统：生产及破碎、储煤和装车系统工程A6.2.8工业场地总平面布置及工业和民用建筑物、构筑物工程及给排水与供热通风系统、供配电系统、防雷电系统、智能化系统（铁路信号、通信、集中控制、监测、监控和计算机管理）。A6.3环境保护：污染防治；土地复垦及水土保持工程。

A6.4技术经济分析：劳动定员及劳动生产率、投资估算及概算；技术经济综合评价。A6.5施工组织设计说明书及附图、附件A6.6单位工程施工图设计及施工图预算A6.7技术秘密材料、专利文件A6.8工程设计计算书

A6.9关键技术试验A6.10设计评价、鉴定及审批文件

A10采矿场施工文件A10.1管理文件：承（分）包单位资质证明文件及施工队伍一览表；单位或分部、分项工程施工组织设计及批准文件；开工报告及批准文件；施工进度计划及批准文件；施工日志及大事记等有关文件；施工计划执行情况及日、旬、月报等统计文件；工程进度款、工程变更费用、工程款支付及费用索赔报审表；监理通知回复单；采空区专业探查防范老空措施及专业队伍机构、人员、装备情况。30年A\B\C10.2技术文件：作业规程、技术